有机产品认证加工调查表(2012终)

有机产品认证调查表实训工单为了提高消费者对食品安全和环境保护的意识，有机产品认证在近年来逐渐被广泛应用。

然而，许多人对于有机产品的真实性和质量产生了怀疑。

为了解决这个问题，我们进行了一项有机产品认证调查。

调查对象为一家农场，该农场声称生产的农产品都是有机的，符合有机产品认证标准。

我们首先找到了该农场的负责人，进行了一次面谈。

负责人解释说，他们严格遵守了有机农业的标准和要求，不使用化学肥料和农药，只使用天然有机肥料，以及采用手工方法进行农作物的种植和收获。

他们还介绍了他们的田地和设施，以及他们与认证机构的合作情况。

为了进一步验证他们的说法，我们向该农场索取了有机产品认证的相关文件。

通过查看这些文件，我们发现该农场确实通过了有机产品认证，并且每年都接受定期的检查和审核。

这些文件包括了该农场的有机产品认证证书、有机农业生产计划、化肥和农药使用记录等。

这些文件显示，该农场的生产过程是符合有机产品认证标准的。

为了对农场的有机产品质量进行实地验证，我们进行了一次参观和取样活动。

在参观过程中，我们发现农场的环境整洁有序，没有发现使用化学农药和肥料的痕迹。

我们还采集了一些农产品样品，带回实验室进行检测。

检测结果显示，这些农产品没有检出任何农药残留和有害物质，符合有机产品的安全标准。

然而，我们也发现了一些问题。

在与负责人的交流中，他们承认在农作物的生长过程中，有时会遇到病虫害等问题。

虽然他们尽力采取了有机的防治方法，但仍然无法完全避免使用化学农药。

这一点与他们声称的不使用农药的说法存在一定的矛盾。

此外，虽然他们声称只使用天然有机肥料，但我们在他们的储存区发现了一些非有机肥料的痕迹，这也引发了一些质疑。

综上所述，通过这次有机产品认证调查，我们得出了一些结论。

首先，该农场确实通过了有机产品认证，并且生产的农产品符合有机产品的质量标准。

其次，虽然存在一些问题和质疑，但总体来说，该农场的有机产品认证是可信的。

最后，我们建议农场在生产过程中进一步加强有机农业的管理和控制，完善有机产品的质量和安全性。

有机果品认证调查表申请人全称______________________________ 申请人（签字、盖章）________________申请日期_________年_______月_________日第一部分项目基本情况一、申请认证者名称与永久地址二、基地名称与永久地址三、加工企业名称与永久地址：四、产品销售概况五、有机产品生产历史：六：为何进行有机食品生产？七、申请认证产品名称、种植面积与申请认证状态注：如产品较多，请另附表格。

八、主要果树的栽植、采收时间九、平行生产情况十、前次认证整改要求完成情况（包括其它认证机构）十一、其他应补充说明的重要问题（包括项目历史、公司构架及开展的业务、基地生产历史情况等）负责人：内部检查员：日期：年月日第二部分基地生态环境情况一、基本情况二、简述当地生态系统特征三、当地养殖业情况四、当地主要环境问题五、申报项目环境概况5.1如产地进行过环境监测，请提供报告原件或加盖原监测机构章的复印件。

5.2如没有进行环境监测，请填写如下内容：5.2.1土壤概况5.2.2土壤农残概况（mg/kg）5.2.3 灌溉用水概况（mg/l）六、有关生态环境问题的重要补充说明负责人：内部检查员：日期：年月日第三部分果树种植业基本情况1 、种植基地统计表负责人：内部检查员：日期：年月日2、本年度化学品使用情况申请人内部检查员：日期：年月日3、过去三年化学品使用情况申请人：内部检查员：日期：年月日4、本年度土地培肥管理情况负责人：内部检查员：日期：年月日日期：年月日5、过去三年土地培肥管理情况负责人：内部检查员：日期：年月日日期：年月日6、本年度病虫草害防治情况负责人：内部检查员：日期：年月日日期：年月日7、过去三年病虫草害防治情况负责人：内部检查员：日期：年月日日期：年月日8、过去三年收获管理情况申请人：内部检查员：日期：年月日9、申请颁证产品统计表负责人：内部检查员：日期：年月日10、今后三年栽培计划负责人：内部检查员：日期：年月日11、间作与生草11.1间作11.2、生草:12、包括灌溉水在内的污染可能性请进一步说明其他潜在的污染源（如：使用农药化肥的临近普通地块，空气污染等）13、农事记录负责人：内部检查员：日期：年月日日期：年月日第四部分加工、仓储、运输和销售1、企业将加工和销售产品概况1.1 本企业加工销售概况1. 2 对外加工概况2、工厂栽植组织管理机构概述3、生产原料储藏运输情况4、生产加工流程表5、生产设备情况6、储藏概况6.1、请列出仓库数量及储藏能力6.2、如使用其它单位仓库，请描述这些仓库情况（包括卫生、设施、害虫防治等）7、卫生管理8、害虫的防治8.1、请列出加工、仓储中主要虫害8.2、简述鼠害、虫害的控制方法8.3、请列出生产车间、仓库用于控制虫害、鼠害的物质8.4、请列出所有捕鼠、虫害的工具9、质量控制9.1、请描述质量控制程序9.2、生产过程中如何保证常规与有机食品分开？10、最终产品标识的描述：11、详细描述追踪系统12、记录系统12.1、请描述原料购入、加工及销售的记录系统12.2、以下记录是否正确、详细、完善？13、加工时的投料记录凭证14、转基因成分 (GMO)15、辐射:16、在企业内是否存在有其它的污染可能性？如果有，请简述。

有机产品认证调查表（加工）申请组织初次申请□再认证申请□第次有效证书号码：申请日期年月日凯新认证(北京)有限公司填表说明1.本表无认证委托人盖章、法定代表人签字无效。

2.本表不允许随意涂改。

如确需涂改，应在涂改的地方加盖认证委托人公章方有效。

3.本表应打印或用黑墨水正楷填写，否则不予受理。

4.如需要，本表可复印后填写，但无认证委托人盖章无效。

5.表填写的信息要确保真实、有效。

如认证委托人采用自己编制的代码表示基地名称，应在备注中说明代码的具体含义，且基地代码应与同时填写的申请书中的基地编码一致。

6.非生产场所二次加工分装等是指获证产品在认证证书标明的生产、加工场所外进行了再次加工、分装、分割的。

7.设施栽培的，可以在地块号栏内填写栽培设施的编号。

8.本表的填写日期应与同时填报的申请书的填写日期相同。

凯新认证(北京)有限公司申请方声明1.我单位向凯新认证(北京)有限公司提交的本份调查表内容属实；2.我单位涉及认证的有机产品生产，承诺保证执行有机生产相关的责任，遵守有机产品生产过程中有机产品标准及相关规范要求。

3.承诺向认证或认可人员开放申请认证产品相关的所有适宜区域，向认证认可人员提供所有相关文件，包括财务记录，以供检查。

4.生产、加工的产品符合中华人民共和国相关法律、法规、安全卫生标准和有关规范的要求。

5.承诺守法诚信，接受行政监管部门及认证机构监督和检查，保证提供材料真实、执行有机产品标准、技术规范。

6.一年之内未因违反国家农产品、食品安全管理相关法律法规，受到相关行政处罚。

单位名称（盖章）：负责人：一、申请认证组织基本情况二、加工厂环境情况注：如加工场所较多，请另附表格三、销售情况注：本表不够可以复印填写四、申请认证类别注：如产品较多，请另附表格，产品类别根据其使用原料类别定。

五、有机生产分包方名录（如存在）注：如产品较多，请另附表格，产品类别根据其使用原料类别定。

六、加工原料（不包括水和食盐）注：可附页。

有机产品认证文件资料清单（有机产品加工）1.《有机产品认证申请书》。

2.《有机产品认证调查表》（有机产品加工）。

图片3.营业执照副本复印件。

（注：经营范围需包括认证产品）。

4.SC证书副本及明细页复印件（明细页中品种明细一栏中需包括认证的产品种类）。

5.加工厂行政位置图、厂区平面图及车间设备位置图。

要求：1）加工厂行政位置图（市、县或乡的行政图，并标明加工厂所在的位置）。

2）加工厂区平面图（应标明加工厂周边环境、加工、包装车间、仓库）。

3）车间设备位置图（应标明相关设备的分布）。

6.本年度加工用水的检测报告（适用时）。

要求：1）监（检）测机构应至少具有中国计量认证（CMA）资质。

2）检测依据为GB 5749。

7.如为委托加工，提供有机加工委托合同。

要求：1）合同中应明确加工产品明细、数量、有效期限。

2）应在合同或附加协议中体现有机加工的具体要求，包括防止有机产品与常规产品混杂所采取的措施等。

8.如外租仓库，应提供仓库的租用合同、行政位置图及平面图。

9.商标（适用时）。

1）使用他人商标的申请单位提供商标授权使用许可合同、商标局公告、商标注册证。

2）如需体现自有商标的申请单位，需提供商标注册证。

10.有机加工质量管理手册。

（需包括GB/T 19630-2019中7.2.4要求的内容。

）11.有机加工操作规程。

包括：1）各产品加工工艺流程图及各环节操作规程。

2）产品的包装材料、方法、运输和储藏等环节规程。

3）废水、废渣等废弃物的处理规程。

4）防止有机生产、加工和经营过程中受禁用物质污染所采取的预防措施。

5）防止有机产品与常规产品混杂所采取的措施（存在平行生产的企业须提交）。

6）运输工具、机械设备及仓储设施的维护、清洁规程。

7）加工厂卫生管理与有害生物控制规程。

8）标签及生产批号的管理规程。

9）员工福利与劳动保护规程。

12.对于外购有机原料的，提供外购有机原料的购销协议、购买发票、有机产品证书与销售证复印件。

有机产品认证调查表〔加工业〕申请人______________________________ 申请日期_________年_______月_______日北京五洲恒通认证填表说明1、本表必须真实、准确填写，申请方必须保证内容的真实性，一旦发现内容不实，CHTC将不予受理。

2、本表无法人〔负责人〕签字、盖章及内部检查员签字无效，本表复制后无法人〔负责人〕签字、盖章及内部检查员签字无效。

3、本表涂改后无确认章〔签字〕无效。

4、本表可以打印或蓝黑墨水笔书写有效。

5、本表交付后不再受理补充修改说明材料。

6、所有表格的栏目不得空缺，如有空缺，需说明理由，否那么，CHTC不受理其申请。

北京五洲恒通认证申请方声明1、我单位向北京五洲恒通认证提交的本份调查表内容属实；2、我单位涉及认证的有机产品生产，承诺保证执行有机生产相关的责任，遵守有机产品生产过程中有机产品标准及相关标准要求。

3、承诺向认证或认可人员开放申请认证产品相关的所有适宜区域，向认证认可人员提供所有相关文件，包括财务记录，以供检查。

4、生产、加工的产品符合中华人民共和国相关法律、法规、平安卫生标准和有关标准的要求。

5、承诺守法诚信，承受行政监管部门及认证机构监视和检查，保证提供材料真实、执行有机产品标准、技术标准。

6、一年之内未因违反国家农产品、食品平安管理相关法律法规，受到相关行政处分。

单位名称〔盖章〕：负责人：申请认证组织根本情况加工厂环境情况注：如生产车间较多，请另附表格附：加工厂位置图、厂区平面图销售情况注：本表不够可以复印填写销售情况申请认证类别注：如产品较多，请另附表格，产品类别根据其使用原料类别定。

有机生产分包方名录注：与生产/加工分包方签订的书面合同/协议，及其分包方合法经营的资质加工原料〔不包括水和食盐〕〔可附页〕注：对外购的有机加工投入物应留存采购票据和产品标签以及有机认证证书，以备检查。

加工过程控制情况注：本表如不够，可复印使用过去三年加工历史情况内部检查人员报表附件提交情况：1、认证申请书□是□否2、营业执照□是□否3、组织机构代码证□是□否4、卫生许可证□是□否5、生产许可证□是□否6、厂区位置图□是□否7、加工布局平面图□是□否8、与加工分包方签订的书面合同/协议，及其分包方合法经营的资质□是□否9、有机生产、管理、技术人员资质证明□是□否10、有机管理文件□是□否11、有机产品加工规划，包括对加工环境适宜性的评价□是□否12、对加工工艺和流程的说明及证明材料，食品添加剂等投入物的管理制度□是□否13、质量保证、标识与追溯体系建立、有机生产加工风险控制措施□是□否单位名称〔盖章〕：本检查表填写人员签字/时间：。

有机产品认证调查表（作物种植适用）第一部分项目基本情况1、企业性质：国有□集体□私营√合资、合作或独资□其它:2、本基地（厂）何时开始有机产品生产：2012年3、是否存在平行生产（有机/常规）：是√否□4、有机地块与常规地块之间有无缓冲带：有√无□如果有，请详细说明是何种类型缓冲带和缓冲带的宽度？有机地块与常规地块有8—10米的缓冲带，由绿篱隔开。

5、如果农场不是全部按有机生产方式种植的话，请描述农场的转换计划（可另附页）：因我园区在2012年底才开始的有机生产，现多以土壤改良（施用厩熟的有机肥）为主，正逐渐加强对地块的管理以及加强对人员的培训工作。

建立完善的有机生产管理制度。

6、当农场在有机种植过程中遇到生产技术问题时，解决的办法是什么？咨询其他有机生产企业及内部人员。

农场是否接受过咨询服务：是√否□若是，请提供咨询单位名称、详细地址和联系电话：。

7过去三年基地的生产历史情况：以大田青储及马铃薯原原种生产为主8、基地常规农作物的名称、种植面积地块编号作物面积( 亩 ) 产量（ Kg ）品种播种时间收获时间1 2 豆角3月下旬6月上旬8 184002 3 西葫芦3月下旬6月上旬12 540003 2 青尖椒3月上旬6月上旬10 400004 2 西红柿3月上旬6月上旬 6 300005 3 茄子3月上旬6月上旬10 500006 3 黄瓜3月上旬6月上旬12 540007 2 叶菜3月上旬4月上旬32 6400089101112注：如产品较多，请另附表格。

9、申请/非认证的农作物的名称、种植面积产品名称有机产品转换期产品申请/非申请认证产品面积( )总产量（）转换期第年面积( 公顷 )总产量（ kg ）1 黄瓜 1.7 63750 申请2 西红柿 1.8 67500 申请3 茄子 1.6 60000 申请4 豆角 1.5 27000 申请5678910注：如产品较多，请另附表格。

10、申请认证的农作物的播种、收获时间地块编号作物品种播种时间收获时间1 豆角3月下旬6月上旬1 西红柿3月下旬6月上旬1 黄瓜3月上旬6月上旬1 茄子3月上旬6月上旬11、其他应补充说明的重要问题（包括项目历史、公司构架及开展的业务、分包方情况说明等）：项目情况及历史：奈伦现代化设施农业示范园区新建项目，建设地点：呼和浩特市土默特左旗兵州亥乡大里堡村。

有机产品认证调查表（加工产品适用）第一部分项目基本情况1、企业性质：国有□集体□私营□合资、合作或独资□其它:2、认证委托人何时开始有机产品生产：3、是否存在平行生产（有机/常规）：是□否□4、当企业在有机生产过程中遇到技术问题时，解决的办法是什么？。

企业是否接受过咨询服务：是□否□若是，请提供咨询单位名称、详细地址和联系电话：。

5注：如产品较多，请另附表格（下同）67、其他应补充说明的重要问题（包括项目历史、企业构架、开展的业务及第二部分环境情况1、23注：如生产车间较多，请另附表格。

第四部分加工1、工艺流程图及工艺说明23第五部分包装、贮存、运输和销售123、运输4、销售4.1过去产品销售情况若产品种类较多，请另附表（下同）4.2实施有机产品生产管理后的销售计划4.2.1常规产品4.2.2有机产品说明：第六部分质量跟踪和记录体系1、质量控制1.1简述质量管理体系（包括投入物质的管理制度以及质量保证）：1.2加工过程中如何保证常规与有机产品分开等有机生产风险控制措施？1.3详细描述标识和追踪系统的建立1.4该产品在最终消费包装前，是否经过经销商？若有，经销商是否被认证过？1.5在非生产、加工场所进行二次分割/分装质量保证措施2、记录系统2.1请描述配料购入、有机产品生产和销售的记录系统。

2.2以下记录是否正确、详细、完善？3、投诉处理4、辐射产品在生产过程中，是否进行过辐射处理？□是□否5、描述废水、废弃物的处理方法以及在企业内可能存在的污染源第七部分内部监督检查1 加工车间总数：2、内部检查人员情况：6、补充说明（请补充说明加工车间其它方面的情况，包括加工车间管理人员的培训情况等）：。

声明本人和本单位郑重声明：本调查表中所反映的所有情况均是真实和准确的；为了保证符合国家有机产品生产的标准，我和单位在此同意今后认证机构可对加工厂和本单位进行现场调查和其它检查步骤（如：采集样品、分析污染残留情况、检查工厂购物和销售发票等）。

有机产品再次认证检查表（食用菌种植合用）第一部分基本状况申请方基本状况申请者中文名称申请者英文名称组织机构代码公司性质国有□集体□私营□合资、合作或独资□其余:注册办公地点邮政编码电话传真姓名职务电子信箱手机电话法定代表人姓名职务电子信箱手机电话联系人注册资本职工人技术人员数数年销售收入（万年出口额（万美元）元）基地环境状况是序/Y请详尽描绘或项目号否供给有关文件/N1生产基地周边环境近三年有无变化？（城乡/交通干线//丛林覆盖率）近期能否进行了环境监测？（降水量/年均2温/无霜期/主导风向）本农场或周边地域养殖业有无变化？（种3类、规模、管理方式等）生产基地及加工厂四周能否有新增添的污染源？（若有：注明名称、地点、污染物、可能的影响）生产基地四周能否新增添加工或制造公司等？生产基地及加工厂大气能否遇到污染？生产基地及加工厂水源能否遇到污染？生产基地土壤能否遇到污染？有机地块与惯例地块之间缓冲带有无变5化？生产基地能否有水土流失或沙化现象？生产基地能否有林木过分采伐现象？生产基地能否有土壤板结、土地盐碱化、腐8殖质减少等现象？农场废水、荒弃物办理方法有无变化？基地惯例种植食用菌的状况基地编号名称种植时间面积产量收获时间（）()123456注：如产品许多，请另附表格。

（下同）上次颁证产品状况基栽收地名称培获编时时号间间123456有机产品有机产品变换期第年产品标记使种植量种植量产量用量（平方产量（吨）（平方（吨）（枚）米或袋、（干、鲜）米或袋、（干、瓶）瓶）鲜）今年度再次认证产品名称、数目有机产品有机产品变换期第年产品基地种植收获种植量种植量名称时间时间产量（吨）编号产量（吨）（平方米（平方米（干、鲜）（干、鲜）或袋、瓶）或袋、瓶）123456上年度有机产品（有机变换产品）销售状况销售总量（吨）：销售额（万元）：国内销售情有机产品有机变换产品有机变换产有机产品况品代理商能否有变化？（有/无）若有，请填写下表中文名称：负责人：地点：邮编：被认证是口联系电话：传真：否口电子信箱：产品能否经过代理商办理（如换包装是口否口等）出口国家销售总量（吨）：销售额（万元）：出口状况有机产有机转有机产有机转有机产有机转品换产品品换产品品换产品中文名称：负责人：出口代理商简地点：邮编：况联系电话：传真：被认证是口否口电子信箱：产品能否经过出口商办理（如换包装是口否口等）若代理商许多，请另附表（下同）上年度惯例产品销售状况国内销售情销售总量（吨）：销售额（万元）：况代理商能否有变化？（有/无）若有，请填写下表中文名称：负责人：地点：邮编：国内代理商简联系电话：传真：况电子信箱：产品能否经过代理商办理（如换包装是口否口等）出口国家销售总量（吨）：销售额（万元）：出口状况中文名称：负责人：地点：邮编：出口代理商简联系电话：传真：况电子信箱：产品能否经过出口商办理（如换包装是口否口等）上次认证整顿要求达成状况（附有关证明资料）无整顿要求整顿能否及整顿状况时整顿要求否所有达成基本完没有进行整是成改第二部分食用菌种植管理状况种植基地统计表（请附地块或菇房散布图）基地名种植环种植方种植用种植量(平方培育废料处管理菇房编号种植用土种植基质种植品种称境式水米、袋、瓶）理人共计注：“种植环境”、“种植方式”、“种植用水”、“种植用土”请填入与实质状况相对应的字母。

有机产品认证调查表Questionnaire for Organic Product Certification（有机产品加工）（Organic Product Processing）申请单位：Application unit:________________________________法人代表（签字、盖章）：Legal representative (signature or seal):______________申请日期：年月日Application date（YY/MM/DD）: ___________________________中绿华夏有机产品认证中心China Organic Food Certification Center 地址：邮编：100081Address: No. 59 Xueyuan South Road, Haidian District, Beijing Post code: 100081 电话：传真：E-mail:Tel: Fax: E-mail:注意事项Notes1.本表无法人（负责人）签字、盖章及内部检查员签字无效。

The questionnaire is not valid without the legal representative’s,（or the responsible person’s）and the internal inspectors’signature and seal.2.本表复制后无法人（负责人）签字、盖章及内部检查员签字无效。

The questionnaire is not valid without signature and seal of the legal representative or the internal inspectors after copying.3.本表涂改后无确认章（签字）无效。

The questionnaire is not valid without signature and seal of the legal representative for affirmation after any rewritten.4.本表应打印或用黑墨水正楷填写，否则不予受理。

有机果品认证调查表申请人全称______________________________申请人（签字、盖章）________________申请日期_________年_______月_________日第一部分项目基本情况一、申请认证者名称与永久地址二、基地名称与永久地址三、加工企业名称与永久地址：四、产品销售概况五、有机产品生产历史：六：为何进行有机食品生产？七、申请认证产品名称、种植面积与申请认证状态注：如产品较多，请另附表格。

八、主要果树的栽植、采收时间九、平行生产情况十、前次认证整改要求完成情况（包括其它认证机构）十一、其他应补充说明的重要问题（包括项目历史、公司构架及开展的业务、基地生产历史情况等）负责人：内部检查员：日期：年月日第二部分基地生态环境情况一、基本情况二、简述当地生态系统特征三、当地养殖业情况四、当地主要环境问题五、申报项目环境概况5.1如产地进行过环境监测，请提供报告原件或加盖原监测机构章的复印件。

5.2如没有进行环境监测，请填写如下内容：5.2.1土壤概况5.2.2土壤农残概况（mg/kg）5.2.3灌溉用水概况（mg/l）六、有关生态环境问题的重要补充说明负责人：内部检查员：日期：年月日第三部分果树种植业基本情况1、种植基地统计表负责人：内部检查员：日期：年月日2、本年度化学品使用情况申请人内部检查员：日期：年月日3、过去三年化学品使用情况申请人：内部检查员：日期：年月日4、本年度土地培肥管理情况负责人：内部检查员：日期：年月日日期：年月日12 / 355、过去三年土地培肥管理情况负责人：内部检查员：日期：年月日日期：年月日13 / 356、本年度病虫草害防治情况负责人：内部检查员：日期：年月日日期：年月日14 / 357、过去三年病虫草害防治情况负责人：内部检查员：日期：年月日日期：年月日15 / 358、过去三年收获管理情况申请人：内部检查员：日期：年月日9、申请颁证产品统计表负责人：内部检查员：日期：年月日10、今后三年栽培计划负责人：内部检查员：日期：年月日11、间作与生草11.1间作11.2、生草:12、包括灌溉水在内的污染可能性请进一步说明其他潜在的污染源（如：使用农药化肥的临近普通地块，空气污染等）13、农事记录负责人：内部检查员：日期：年月日日期：年月日第四部分加工、仓储、运输和销售1、企业将加工和销售产品概况1.1本企业加工销售概况1.2对外加工概况2、工厂栽植组织管理机构概述3、生产原料储藏运输情况4、生产加工流程表5、生产设备情况6、储藏概况6.1、请列出仓库数量及储藏能力6.2、如使用其它单位仓库，请描述这些仓库情况（包括卫生、设施、害虫防治等）7、卫生管理8、害虫的防治8.1、请列出加工、仓储中主要虫害8.2、简述鼠害、虫害的控制方法8.3、请列出生产车间、仓库用于控制虫害、鼠害的物质8.4、请列出所有捕鼠、虫害的工具9、质量控制9.1、请描述质量控制程序9.2、生产过程中如何保证常规与有机食品分开？10、最终产品标识的描述：11、详细描述追踪系统12、记录系统12.1、请描述原料购入、加工及销售的记录系统12.2、以下记录是否正确、详细、完善？13、加工时的投料记录凭证14、转基因成分(GMO)15、辐射:16、在企业内是否存在有其它的污染可能性？如果有，请简述。

有机认证检查表加工产品有机内部检查表有机检查表（加工产品）检查员：日期：2016-7-22~241 基本情况符合性判断符合性说明/描述检查期间是否有委派的了解有机产品生产的管理人员在场，列出在场人员的姓名、职别、部门是管理者代表申请人填写的有机产品认证申请文件是否与生产实际情况相符合，如不符合，请如实重新填写。

是相符是否获得其他机构认证？如有，请列出认证机构名称以及获得认证的时间、不符合内容，并提供证书复印件否没有向其他机构申请过有机认证2 管理体系符合性判断符合性说明/描述加工经营者是否具备合法的经营证明文件（营业执照、生产许可证等，并有效）是能够提供有效的营业执照、生产许可证加工经营者实施的管理体系是否形成文件有机产品手册管理者情况（根据标准条款进行描述）：是内部检查员情况（根据标准条款进行描述）：是有机生产经营管理体系的文件是否包括加工/经营场所位置图、有机加工经营质量管理手册、操作规程和系统记录是有加工经营场所位置图与实际对比，是否按比例准确反映出加工、包装车间；原料、成品仓库及相关设备的分布是有有机产品加工、经营质量管理手册是否描述有机产品加工、经营者的简介；经营方针和目标；管理组织机构图及相关人员的责任和权限是见手册有机产品加工、经营质量管理手册是否描述有机加工、经营实施计划，计划是否充分是见手册是否制定文件化的卫生管理计划，卫生管理计划是否包括外部设施（垃圾堆放场、旧设备存放场地、停车场扥个）、内部设施（加工、包装盒库区）、加工和包装设备（防止酵母菌、细菌和霉菌污染）、职工卫生（餐厅、工间休息场所和厕所）的卫生保障是厂房卫生管理要求有机产品加工、经营质量管理手册是否描述颞部检查、跟踪审查、文件记录管理、客户投诉处理的规程是见手册是否制定有机加工经营操作规程是酿酒过程控制程序有机加工经营操作规程是否规定禁止有机产品与转换期产品及非有机产品相互混合，以及防止有机加工、经营过程中受禁用物质污染的规程是体系文件中体现了个工序防止有机产品被污染的规定有机加工经营操作规程是否规定了加工、运输、储藏、流通等过程的管理规程是规定了加工、运输、储藏的管理要求有机加工经营操作规程是否规定机械设备的维修、清扫规程是设备、设施的清洗、消毒与杀菌规程有机加工经营操作规程是否规定员工福利和劳动保护规程是见员工劳动福利规程有机产品加工经营者所建立并保存的记录是否清晰、真实，记录保存是否规定且实施5年以上是符合有机产品加工经营的系统记录是否包括原料购买、加工过程、包装、标识、储藏、运输和装卸过程记录及运输装卸过程相关单据是提供17年产品加工过程相关记录有机产品加工经营的系统记录是否包括加工厂有害生物防治记录是未发生重大有害生物爆发情况，无记录有机产品加工经营的系统记录是否包括加工、贮存、运输设施清洁记录是包括若实施冲顶加工，是否保留冲顶加工记录N 加工过程不涉及冲顶，每批次产品生产结束后进行全面清洗有机产品加工经营的系统记录是否包括产品的出入库和库存量记录及相应单据N包括有机产品加工经营的系统记录是否包括所有购货发票和销售发票，标签及批次号的管理信息是有机加工管理体系所要求的文件是否做出明确的控制规定，使用的文件是否为有效版本是D版，有效建立内部的检查制度或规定是否明确内部检查的目的和实施者，内部检查员的职责、检查方法、检查依据、检查内容等是见手册内部检查员是否依照标准，对本单位的质量管理体系进行检查，并提交内部检查报告，对企业追踪体系进行全过程的确认和签字是通过对管理体系文件的检查，描述追踪体系是否有效是产品批次号管理有效有机生产、经营管理体系文件是否包括利用纠正和预防措施，持续该井其有机生产管理体系有效性的方法是见有机管理手册管理体系其他情况描述：3 记录符合性判断符合性说明/描述生产记录（如原料购买、出入库、加工、销售、运输等）是投入品（杀菌剂、消毒剂、添加剂、有害生物控制等）采购合同及发票复印件是投入品产品标签是投入品标签环境质量检测记录（土壤、水质、空气）是水质检测报告仓库出入库记录（含非有机产品）是销售记录和购入和售出货物的销售证（销售证尚未收到时，为出售货物所开的销售证委托书）是认证标志使用记录N 转换期，未使用认证标志客户申/投诉处理记录N 未发生过产品召回记录N 未发生过其他记录4 加工符合性判断符合性说明/描述若加工有机食品，加工厂是否符合GB14881的要求是加工厂是否符合国家及相应行业部门的有关规定是加工厂周围是否有粉尘、有害气体、放射性物质和其他扩散性污染源，是否有垃圾堆、粪场、露天厕所和传染病医院，是否由昆虫大量孳生的潜在场所是加工厂干净整洁，远离污染源生产区建筑物与外缘公路或道路是否由防护地带是加工厂有防护隔离带（墙）是否实施文件化的卫生管理计划4.5.1加工厂外部设施(垃圾堆放场、旧设备存放场地、停车场等)卫生情况4.5.2内部设施（加工、包装盒库区）卫生状况4.5.3加工和包装设备（防止酵母菌、霉菌和细菌污染）卫生状况4.5.4职工的卫生（餐厅、工间休息场所和厕所）卫生状况加工场所用的配料是否是经过认证的有机原料、天然的或认证机构许可使用的是有机配料在终产品中所占的质量或体积的比例是否少于配料总量的95% 是占比大于95%，是否使用人工合成的常规配料是葡萄为有机转换原料是否使用非人工合成的常规配料，使用量是否超过所有配料总量的5% N主要为酵母及提高酵母活力的酶制剂，所占比例小，低于1%若使用非有机配料，加工厂是否制定将其配料转换为100%有机配料的计划全为有机原料一种配料是否同时含有有机、常规或转换成分N工所用配料如水、食用盐等，是否符合国家食品卫生标准N符合要求，不用盐请提供有关水的问题所观察到的其他情况和建议N 是否使用GB/标准规范性附录Ａ中的添加剂和加工助剂，使用是否按照规定要求，且符合ＧＢ２７６０的规定N主要使用的加工助剂：干酵母、果胶酶、要硫酸、柠檬酸、膨润土、硅藻土、明胶是否使用ＧＢ／Ｔ１９６３０标准规范性附录Ａ以外的添加剂和加工助剂，所使用的添加剂是否为天然添加剂，是否按照ＧＢ／Ｔ１９６３０附录Ｂ中的程序对该物质进行过评估N ６是否使用矿物质（包括微量元素）、维生素、氨基酸和其他从动植物中分离的纯物质，是否符合法律规定N无是否使用来自转基因的配料、添加剂和加工助剂是无有机加工是否配备专用设备N 共用设备，提供相关避免污染的规程，避免污染风险如果与常规加工共用设备，是否在常规加工结束后进行彻底清洗，清洗效果如何N设备共用，生产结束后彻底清洗，主要设备：如果与常规加工共用设备，是否进行冲顶加工，冲顶加工的产品是否作为有机产品销售，冲顶加工情况是否进行记录加工过程不涉及冲顶使用何种加工工艺，该工艺是否破坏食品的主要营养成分，是否为标准所允许是是否采用提取、浓缩、沉淀和过滤工艺，提取溶剂是否为符合国家食品卫生标准的水、乙醇、动植物油、醋、二氧化碳、氮或s羧酸，在提取和浓缩工艺中是否添加其他化学试剂否过滤工艺，过滤材质符合国家食品卫生标准要求加工用水水质是否符合ＧＢ５７４９的规定是见加工用水检验报告在食品加工和储藏过程中是否采用离子辐照处理是不涉及在食品加工过程中是否使用石棉过滤材料或可能被有害物质渗透的过滤材料否不涉及其他情况描述产量核算5 有害生物防治符合性判断符合性说明/描述是否优先采取以下管理措施来预防有害生物的发生是否消除有害生物的孳生条件是车间内干燥通风是否防止有害生物接接触加工和处理设备N发酵罐及贮存罐及相关设备闲时加盖放置，有效防止有害生物接触是否通过对温度、湿度、光照、空气等环境因素的控制，防止有害生物的繁殖N车间内干燥通风是否使用机械类的、信息素类的、气味类的、粘着性的捕害工具、物理障碍、硅藻土、声光电器具，作为防治有害生物的设施或材料是防鼠板、捕鼠夹杀鼠剂的成分是否符合ＧＢ／Ｔ１９６３０的规定N未使用是否使用ＧＢ／Ｔ１９６３０附录Ｂ以外的物质防治有害生物N未使用在加工或藏场所遭受有害生物严重侵袭的紧急情况下，是否使用中草药进行喷雾和熏蒸处理N未发生如使用硫磺，是否控制限量使用N未使用如使用常规熏蒸剂对加工设备或储藏场所实施熏蒸，是否先将有机产品移出熏蒸场所，熏蒸后是否经过５ｄ以上，才将有机产品移回经过熏蒸的场所N未使用是否使用持久性和致癌性的消毒剂和熏蒸N未使用其他情况描述：无6 包装符合性判断符合性说明／描述包装材料成分是什么，是否符合卫生要求否玻璃瓶、纸箱，符合卫生标准包装是否存在过度包装现象，包装材料是否可回收利用否不涉及过度包装，分可回收和不可回收，作为废品外卖，企业不回收若使用包装填充剂，包装填充剂成分是否符合要求否未使用包装材料是否含有合成杀菌剂、防腐剂和熏蒸剂N 无盛装有机产品的包装袋或容器是否可能接触过禁用物质N无其他情况描述7 储藏有机产品在贮存过程是否具有控制措施，使其不受其他物质的污染N专桶专用储藏有机产品的仓库是否干净、无虫害，无有害物质残留，在最近5d内也未经过任何禁用物质处理过N库房干净无虫害，没有用禁用物质处理过储藏方法是否符合规定的要求符合要求有机产品是否单独存放，如果不得不予常规产品共同存放，是否在仓库内划出特定区域，采取必要的包装、标签等措施确保有机产品与非认证产品混放分区存放，标识清楚产品出入库和库存量是否具有完成准确的档案记录，并保留了相应的单据其他情况描述：8运输符合性判断符合性说明／描述运输工具在装载有机产品前是否清晰干净有机产品在运输过程中是否具有避免与常规产品混杂或受到污染的措施在运输和装卸过程中，外包装上是否具有明显的有机认证标志及有关说明，且不易被玷污或损毁有机加工操作规程运输和装卸过程是否有完整准确的档案记录，并保留了相应的单据其他情况描述：9环境影响符合性判断符合性说明/描述加工厂废弃物的净化和排放设施或贮存设施是否远离生产区，且不位于生产区上风向，贮存设施是否密闭或封盖，便于清洗、消毒加工厂排放的废弃物是否达到环保排放标准排污许可证其他情况描述：10标识和销售符合性判断符合性说明/描述未获得有机产品认证的产品，是否能使用有机产品未使用认证标志采用何种方式使用有机/有机转换标识（粘贴或印未使用刷）标识/标志中的文字、图形或符号等是否符合标识未使用通则要求如为进口有机产品，标识和有机产品认证标志是否非进口产品符合GB/T19630标准的规定要求如用于出口的产品，是否根据该国家或合同购货商不涉及的有机产品标识要求进行标识有机产品认证机构（CQC）的标识或者机构名称的未使用、不涉及印刷是否清楚、不大于国家标识中国有机产品认证标识使用形式是否在CQC进行未使用，不涉及备案？提供证明材料在销售过程中，有机产品怎样避免与非有机产品的包装区分混合在提供的与销售代理商、经销商签订的销售合同或未上市，不涉及协议中是否包括有机产品销售的相关要求，提供合同或协议复印件有机产品进货时，销售商是否索取有机产品认证证书等证明材料是否在显著位置摆放有机产品认证证书复印件暂未取得证书有机配料含量是否等于或者高于95%，请列出配料高于95%，葡萄酒配料成分：成分及含量有机转换配料含量是否等于或者高于95%，请列出配料成分及含量有机配料含量是否低于95%、等于或者高于70%的加工品，请列出配料成分及含量有机转换配料含量是否低于95%、等于或者高于70%的加工品，请列出配料成分及含量有机配料含量是否低于70%的加工品，请列出配料及成分含量有机转换配料含量是否低于70%的加工品，请列出配料及成分含量有机配料低于95%并标识“有机配料生产”等字样的产品，其证明材料中是否能证明有机产品的来源11认证证书及认证标志的使用符合性判断符合性说明/描述认证证书及认证标志的使用是否符合相关规定要求是否有相关部门负责认证证书及认证标志使用，请列出相关部门及负责人请列出上年度印刷或施加认证标志的数量、领用量、使用量、库存量、破损量认证标志使用的数量是否符合认证证书所规定的数量其他情况：12 投入品使用情况（如原料贮存、加工过程、仓库、贮存、销售等过程中使用的投入品）商品名称有效成份使用原因符合性证据75%食用酒精乙醇杀菌消毒柠檬酸柠檬酸酸度调节剂明胶明胶加工助剂、澄清处理果胶酶果胶酶加工酶制剂、澄清处理膨润土膨润土加工助剂、澄清处理硅藻土硅藻土加工助剂、助滤橡木桶橡木板装酒纸箱纸包装白砂糖蔗糖提高国企果酒发酵糖浓度氮气氮气包装填充剂13抽查有机生产的记录和跟踪系统，以证实产品是否可从引种、繁殖、转群、饲养、疾病治疗、出栏、运输、储存等全过程的跟踪，并对销售的有机产品进行年度库存平衡审核。

有机产品认证调查表（加工）申请单位名称：加工厂名称：地址／邮编：负责人：电话：手机：联系人：电话：手机：传真：电子信箱:中环联合(X X）认证中心有限公司Cｈina Ｅnｖironmｅntal Uniteｄ（Beijinｇ)Cｅrtｉｆicatiｏn CｅnterＣo。

,Ｌtｄ.地址：XX市XX区育慧南路1号邮编：100029电话：/５928传真: E—mail：网址：ｗwｗ．ｓｅpacec.ｃom１。

工厂基本情况1.１加工产品种类：产品商标名称是否注册其中有机产品占% 非有机产品占％１。

２申请单位与加工厂的关系:自有（) 租赁（）契约加工（）其它（) 1。

3工厂是否对外加工？是(）否(）1.4以前是否通过其他机构的有机产品认证或者其他认证(如是，请列出认证机构名称和认证结果，如果以前认证被拒绝，请附加该认证机构所提的拒绝理由）:1。

５是否同时申请其他机构的有机产品认证(如是，请列出认证机构名称、有机认证的标准、申请认证的产品、重点描述与本次申请重复的产品）：1。

６是否被其他认证机构撤销有机认证证书?否☐，是☐.如果是,请列出认证机构的2.生产原料情况3.工厂平面分布图请画出厂区平面分布图，标明XX个车间、仓库及其它所有设施所在的位置.4。

生产设备5.生产设备位置图请画出贵厂生产设备位置分布图。

如有多个仓库,请标上编号并说明XX自的贮藏能力.6.生产流程图请画出贵厂生产工艺流程图，并附简要工艺说明。

7.卫生管理８.污染源9.害虫的防治１0。

质量控制1２。

产品标识1３.贮藏14。

产品销售15.有机生产及管理体系改进情况16.其他需要说明的问题附表１加工厂加工产品清单附表2有机产品配方组成清单。