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《证券市场基础知识》练习四一、单项选择题（每题0.5分共30分）1、商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有的__________ 凭证。
A 所有权或使用权B 租赁权或转让权C 收益权或处分权D 使用权或转让权2、有价证券是___________的一种形式。
A 商品证券B 权益资本C 虚拟资本D 债务资本3、证券持有人面临预期收益不能实现，是证券的特征。
A 期限性B 收益性C 流动性D 风险性4、股份有限公司发行股票所筹集的资本属于________，通过发行债券所筹集的资本属于___________。
A 借入资本；自有资本B 自有资本；自有资本C 自有资本；借入资本D 借入资本；借入资本5、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的 _________ 业务。
A 政策性B 公开市场操作C 投融资D 保值增值6、1999年11月4日，_____________的通过，标志着金融业分业制度的终结。
A 格拉斯-斯蒂格尔法案B 巴塞尔协议C 金融服务现代化法案D 证券交易所法7、股权分置改革为中国资本市场优化资源配置奠定了___________基础。
A 法律B 政策C 制度D 市场化8、股东权利的转让。
A 可以只转让股票而保持股东权利B 可以只转让股东权利而不转移股票C 是股东权利与股票同时转让D 股东权利与股票转让不相关9、股票的资本利得是指__________。
A 股息B 红利C 股票买卖的差价D 股息和红利10、股票以面值作为发行价，称为___________。
A 平价发行B 溢价发行C 折价发行D 均价发行11、股票现值是指将__________按必要收益率和有效期限折算成今天的价值。
A 股票期值B 股票内在价值C 股票市价D 股票账面价值12、一般情况下，经济周期变动通过_____________的环节影响股票价格。
A 经济周期变动—公司利润增减—股息增减—投资者心理变化—供求关系变化—股价变化B 经济周期变动—投资者心理变化—公司利润增减—股息增减—供求关系变化—股价变化C 经济周期变动—公司利润增减—投资者心理变化—股息增减—供求关系变化—股价变化D 经济周期变动—供求关系变化—公司利润增减—股息增减—投资者心理变化—股价变化13、与优先股相比，普通股票的风险__________。
2022年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模考试卷42022年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模考试卷4单选题（共100题，共100分）1.在证券分析中，对（）因素的分析被称为基本面分析。
①宏观经济和证券市场运行状况②行业前景③政治及其他不可抗力④公司经营状况A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④2.以下（）股票发行监管制度中，中国证监会是唯一对股票发行做实质性判断的主体。
①审批制②核准制③注册制A.①②③B.①③C.③D.①3.在考虑影响公司股价变动的因素时，进行宏观经济与政策因素分析通常会考虑（）。
①经济周期循环②货币政策③市场利率④企业经营状况A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④4.证券委托可分为（）。
①柜台委托②非柜台委托③线上委托④线下委托A.①②B.①③C.③④D.①②③④5.运用企业自由现金流模型对企业价值进行估值，需要确定的指标有（）。
①各期现金红利②各期企业自由现金流③企业自由现金流的终值④加权平均资本成本A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④6.参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括（）。
①美国证券交易委员会②存券银行③托管银行④中央存托公司A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④7.长期资金流动的主要方式包括（）。
①国际直接投资②银行资金调拨③国际间接投资④国际信贷A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④8.股票的收益来源可分成（）。
①股份公司②股票流通③股票发行④股票征税A.①②B.①②④C.①②③D.②③④9.关于开放式基金的利润分配，以下说法错误的是（）。
①开放式基金的收益分配每年不得少于两次②开放式基金默认采用红利再投资的分红方式③基金分配后，基金份额净值不得低于面值④开放式基金只能采用现金方式分红A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④10.（）属于基金资产承担的费用。
①基金份额持有人大会费用②基金管理费③基金转换费④基金托管费A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④11.以下（）股票发行监管制度是证券监管机构对申报文件的真实性、准确性、完整性和及时性做合规性的形式审查，而将发行人的质量留给证券中介机构来判断和决定（）。
证券行业模拟考试题及答案一、单项选择题（每题1分，共10分）1. 证券市场的基本功能不包括以下哪一项？A. 资本形成B. 风险管理C. 信息披露D. 价格发现答案：C2. 以下哪个不是证券交易的基本原则？A. 公平性B. 公正性C. 公开性D. 随意性答案：D3. 股票的面值通常代表的是：A. 股东的出资额B. 公司的注册资本C. 股东的投票权D. 股票的市场价格答案：A4. 以下哪一项不是证券投资基金的特点？A. 专家管理B. 风险分散C. 投资门槛高D. 收益稳定答案：C5. 证券公司从事自营业务时，其风险控制措施不包括：A. 设定止损点B. 建立风险预警机制C. 随意扩大投资规模D. 定期进行风险评估答案：C6. 以下哪个不是证券公司的主要业务？A. 证券经纪B. 证券投资咨询C. 证券承销与保荐D. 房地产开发答案：D7. 股票的发行价格通常由以下哪些因素决定？A. 公司业绩B. 市场供求关系C. 投资者情绪D. 所有上述因素答案：D8. 以下哪个不是证券交易中的交易方式？A. 现货交易B. 期货交易C. 期权交易D. 租赁交易答案：D9. 证券市场的监管机构通常承担哪些职责？A. 制定市场规则B. 监督市场运行C. 参与市场交易D. 维护市场秩序答案：D10. 以下哪个不是证券市场的主要参与者？A. 投资者B. 上市公司C. 证券公司D. 房地产开发商答案：D二、多项选择题（每题2分，共10分）11. 证券投资分析方法主要包括：A. 基本分析B. 技术分析C. 宏观经济分析D. 心理分析答案：A, B12. 以下哪些属于证券市场的监管措施？A. 信息披露制度B. 市场准入制度C. 交易监控制度D. 价格管制答案：A, B, C13. 证券投资的风险主要包括：A. 市场风险B. 信用风险C. 流动性风险D. 操作风险答案：A, B, C, D14. 以下哪些是证券公司在提供投资咨询服务时需要遵循的原则？A. 客观公正B. 保守秘密C. 追求高收益D. 独立性答案：A, B, D15. 以下哪些属于证券市场的功能？A. 资源配置B. 风险分散C. 价格发现D. 投机炒作答案：A, B, C三、判断题（每题1分，共5分）16. 证券交易的基本原则包括公平性、公正性和公开性。
2024年证券从业之金融市场基础知识模考模拟试题(全优)单选题（共45题）1、下列选项中，标志着股票市场正式运作开始的事件是（）。
A.1922年，国务院证券委员会和中国监督管理委员会的成立B.资本市场的初步建立C.2004年，中国银行业监督委员会的成立D.上海证券交易所和深圳证券交易所的开业【答案】 D2、中国证监会对基金机构的监管包括对（）的监管。
A.①②B.②③C.①③D.①②③【答案】 D3、基金的作用包括（）。
A.为中小投资者拓宽了投资渠道B.有利于促进证券市场的稳定和规范化发展C.有利于推动金融产品创新D.以上均正确【答案】 D4、按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件，下列说法不正确的是（）。
A.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险B.有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员，融资融券业务方案和内部管理制度已通过中国证监会的专业评价C.已建立符合监管规定和自律要求的客户适当性制度，实现客户与产品的适当性匹配管理D.公司最近两年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形【答案】 B5、以下关于承销制度的各项说法中，错误的是（）。
A.股票发行的最终目的是将股票销售给投资者B.发行人销售证券的方法有两种：“自销”和“承销”C.一般情况下，公开发行以自销为主D.承销是发行人将股票销售业务委托给专门的证券经营机构（承销商）销售【答案】 C6、在我国，证券托管指投资者将持有的证券委托给（）保管，并由后者代为处理有关证券权益事务。
A.商业银行B.证券公司C.证券监督管理委员会D.证券交易所【答案】 B7、增发是指（）。
A.上市公司向原股东配售股票的行为B.上市公司向特定对象募集资金的行为C.上市公司向不特定对象公开募集股份的行为D.上市公司向特定对象非公开募集股份的行为【答案】 C8、（2020年真题）关于国际开发机构人民币债券的发行与承销下列说法正确的有（）。
2024年证券从业之金融市场基础知识模考模拟试题(全优)单选题（共45题）1、下列关于利率传导机制说法正确的是（）。
A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】 B2、以下（）不属于证券公司信息报送与披露方面的监管要求。
A.信息报送制度B.年报审计监管C.季报审计监管D.信息公开披露制度【答案】 C3、以下哪项不属于中国人民银行的公开市场业务（）。
A.逆回购和正回购到期是央行向市场投放流动性的行为B.优点包括主动权完全在中央银行C.缺点是不具有很强的可逆转性D.主要包括回购交易、债券交易和发行中央银行票据【答案】 C4、按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为（）A.认购期权和认沽期权B.欧式期权、美式期权和修正的美式期权。
C.股票类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等D.单只股票期权、股票组合期权和股价指数期权【答案】 C5、地方政府一般债券采用（）形式，地方政府一般债券实行自发自还。
A.记账式浮动利率B.记账式固定利率C.凭证式固定利率D.凭证式浮动利率【答案】 B6、证券公司次级债务，其期限在（）以上的次级债务为长期次级债务。
A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】 B7、下列属于申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件（）。
A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】 D8、关于股票风险性的叙述，正确的是（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 D9、下列关于货币最终目标的表述错误的是（）。
A.最终目标具有稳定性，基本上与一个国家的宏观经济目标相一致B.货币政策的最终目标包括稳定物价、充分就业、经济增长等C.经济增长是中央银行货币政策的首要目标D.货币政策要对最终目标发生作用只能借助于货币政策工具【答案】 C10、证券公司开展自营业务要求（）。
A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】 A11、下列关于委托撤销的说法中，错误的是（）。
证券从业资格《证券市场基础知识》模拟练习题及答案通用一篇证券从业资格《证券市场基础知识》模拟练习题及答案 1一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1.两个或两个以上的当事人按共同商定的条件在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为()。
A.金融期权B.金融期货C.金融互换D.结构化金融衍生工具2.目前我国各家商业银行推广的()是结构化金融衍生工具的典型代表。
A.资产结构化理财产品B.利率结构化理财产品C.挂钩不同标的资产的理财产品D.股权结构化理财产品3.将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股权类期货是按()的不同划分的。
A.时间标准B.投资者的买卖行为C.合约履行时间D.基础工具4.当股指期货价格高于理论值时，做空股指期货，买入指数组合，这种行为被称作()。
A.正套B.投机C.反套D.套期保值5.股指期货交易中未被合约占用的保证金是()。
A.交易保证金B.初始保证金C.维持保证金D.结算准备金6.下列项目中，属于债权类资产的远期合约是()。
A.定期存款单的远期合约B.远期汇率协议C.一揽子股票的远期合约D.单个股票的远期合约7.()是在全国银行间同业拆借中心进行。
A.债券远期交易B.股票远期合约交易C.股指期货交易D.远期汇率协议交易8.金融期货交易实行保证金制度和每E1结算制度，交易者均以()为交易对手。
A.卖方B.期货经纪公司C.买方D.交易所(或期货清算公司)9.金融期货中最先产生的品种是()。
A.股票价格指数期货B.外汇期货C.股票期货D.利率期货10.按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议是()。
A.远期利率协议B.远期汇率协议C.债券类资产的远期合约D.股权类资产的远期合约参__及解析:1.C金融互换是指两个或两个以上的当事人按照共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的.金融交易。
可分为货币互换、利率互换、股权互换和信用违约互换等类别。
2024年《市场基础学问》全真试题2024年证券从业资格考试《市场基础学问》全真试题一、单项选择题1.在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为( )。
A.股票B.银行本票C.基金证券D.金融证券2.将有价证券分为上市证券与非上市证券的依据是( )。
A.募集方式B.证券发行主体的不同C.证券所代表的权利性质D.是否在证券交易所挂牌交易3.一般开放式基金份额属于( )。
A.上市证券B.非上市证券C.公司证券D.私募证券4.发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券是( )。
A.商品证券B.公募证券C.私募证券D.货币证券5.证券持有者在不造成资金损失的前提下，可以用证券换取现金。
这表明白证券具有( )。
A.期限性B.平安性C.流淌性D.收益性6.通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让的基金是( )。
A.开放式基金B.封闭式基金C.公司型基金D.契约型基金7.随着( )的成立和第一期股本的认定和筹集，中国第一家近代意义的股份制企业和中国人自己发行第一张股票诞生。
A.江南制造总局B.安庆军械所C.福州船政局D.上海轮船招商局8.依据我国政府对WTO的承诺，外国证券机构干脆从事B股交易的申请可由( )受理。
A.中国证监会B.证券交易所C.证券业协会D.国家外汇管理局9.目前( )已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。
A.保险公司B.商业银行C.主权财宝基金D.证券经营机构10.下列关于社保基金的描述中，正确的是( )。
A.通过公开发售基金份额筹集资金B.企业及其职工在依法参与基本养老保险的基础上自愿建立C.由社会保障基金和社会保险基金组成D.将收益用于指定的社会公益事业的基金11.QFII制度是指允许合格的境外机构投资者在肯定的规定和限制下汇入肯定额度的外汇资金，并转换当地货币，通过严格监管的特地账户投资当地( )，其资本利得、股息等经批准后可转为外汇汇出的种制度。
证券从业资格《证券基础知识》备考模拟题及答案优选篇证券从业资格《证券基础知识》备考模拟题及答案 1一、单项选择题1.证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，属于证券的()。
A。
代销方式B.承销方式C.包销方式D.直销方式2.关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件，下列说法中不正确的是()。
A.具有满足业务需要的技术系统B.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准C.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度D.配备必要的业务人员，公司总部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员3.完善内部控制机制的合理性原则是指()。
A.内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一B.内部控制应当符合国家有关法律法规和中国__的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标C.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离D.承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门4.关于证券公司经营各项业务的净资本要求叙述中错误的是()。
A.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于__2000万元B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本.不得低于__5000万元C.证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于__1亿元D.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于__5亿元5.()是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。
A.证券管理业务B.证券研究业务C.证券法律业务D.证券交易业务6.资产评估机构申请证券评估资格，应具有不少于__________名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于__________人。
证券市场基础知识-4(总分100,考试时间90分钟)一、单项选择题(以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求)1. 证券交易所通过观察股票价格、股价指数、成交量等的变化情况，监控异常波动的行为属于______。
A.交易监控 B.资金监控 C.证券监控 D.行情监控2. 在股份公司增资发行新股时，原普通股股东享有按其持股比例、以______优先认购一定数量新股的权利。
A.等于市场价格 B.低于市价的特定价格 C.前3个月市场最低交易价格 D.理论价格3. 证券监督管理机关和证券争议处理机关在履行职责时，如果没有法律依据或法律规定不明，应当依据______原则解释法律和处理问题。
A.公平 B.公正 C.诚实信用 D.公开4. 当未来市场利率趋于下降时，应选择发行______。
A.短期债券 B.中期债券 C.长期债券 D.不能确定5. 偿还期在1年以上10年以下的国债被称为______。
A.短期国债 B.中期国债 C.长期国债 D.无期国债6. ______的股息和价格主要由公司经营状况和财务状况决定，而利率变动仅是影响公司经营和财务状况的部分因素。
A.普通股 B.优先股C.固定收益政府债券 D.固定收益金融债券7. 关于综合类证券公司设立从事业务范围之内的子公司，下列不正确的说法是______。
A.设立子公司同样需要得到证券监管机关的批准 B.子公司必须是母公司的控股子公司 C.母子公司必须从事同一业务D.必须具备相应的具有证券从业资格的从业人员8. 美国一般将联邦政府发行______视为无风险证券，并将其利率视为无风险利率。
A.短期国库券 B.短期国债 C.联邦政府债券 D.州政府债券9. 债券面临的利率风险由价格变动风险和______两方面组成。
A.利率变动风险B.信用等级风险 C.政策变动风险 D.息票利率风险10. 在下列金融衍生工具中，金融工具交易者权力、义务不对称的是______。
一、单项选择题1、证券是各类记载并代表一定权益的（）.A、书面凭证B、法律凭证C、收入凭证D、资本凭证2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的（）划分的。
A、交易的对象B、交易的性质C、交易的期限D、交易的时间3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是（）.A、场外交易市场B、有形市场C、第三市场D、第四市场4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在（）.A、纽约B、伦敦C、巴黎D、阿姆斯特丹5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（）.A、上海证券交易所B、上海众业公所C、上海华商证券交易所D、北平证券交易所6、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展（）.A、始终是审批制B、由审批制到核准制C、始终是核准制D、由核准制到审批制7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了（），对股票发行进行复审。
A、股票发行审核委员会B、证券业协会C、交易所监督部D、证券登记机构8、我国证券业中，行业性自律性组织是指（）.A、证券交易所B、证券业协会C、证监会D、证券登记结算公司9、在我国，证监会属于（）管辖。
A、中国人民银行C、人大常委会D、国家主席10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是（）.A、普通股票B、优先股票C、银行债权D、普通债权11、股票的理论价值是（）.A、票面价值B、帐面价值C、清算价值D、内在价值12、20世纪早期，美国（）州最先通过法律，允许发行无面额股票。
A、纽约B、新泽西C、华盛顿D、芝加哥13、按照《公司法》的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有（）.A、制定公司内部基本管理制度B、制定公司的利润分配方案和弥补方案C、决定公司内部管理机构的设置D、对是否发行公司债券作出决议14、我国《公司法》规定，股东大会一年召开（）次年会。
A、1B、2C、4D、没有规定15、国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，（）资产应该折算成国家股。
A国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份B、国有事业单位以其法人资产向公司投资形成股份C、国有企业改制成股份公司形成的股份D、社会公众投资形成的股份16、在上海证交所上市的股票中B股是以人民币标明面值的，以（）买卖的。
A、人民币B、美元C、港元D、日元17、证券必须同时具有的两个最基本特征是（）.A、法律特征与经济特征B、法律特征与书面特征C、经济特征与书面特征D、经济特征与权益特征18、资本证券是指与（）直接有关的活动而产生的证券。
B、金融投资C、货币投资D、项目投资19、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的（）业务。
A、政策性B、公开市场操作C、投资性D、保值20、股票实际上代表了股东对股份公司的（）.A、产权B、债权C、物权D、所有权21、贴现债券通常在票面上（），是一种折价发行的债券。
A、不规定利率B、规定利率C、标明折价D、不标明折价22、债券按计息方式有多种分法，其中按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，这种债券叫（）.A、单利债券B、复利债券C、贴现债券D、累进利率债券23、债券利率在偿还期内不是固定不变，而是随着时间的推移，后期利率将比前期高，这种债券叫（）.A、单利债券B、复利债券C、贴现债券D、累进利率债券24、浮动利率债券是指利率可以变动的债券，这种债券的利率在确定时一般与（）挂钩。
A. 市场利率B、银行贷款利率C、同业折借利率D、定期存款利率25、债券根据券面形式，其中（）是具有标准格式的债券。
A、实物债券B、凭证式债券C、记帐式债券D、电子债券26、偿还期在1年以上10年以下的国债被称为（）.A、短期国债B、中期国债C、长期国债D、无期国债27、可以提前兑现的债券是（）.A、实物债券B、凭证式债券C、记帐式债券D、以上都不能28、从广义的角度来看，公债的举债主体是国家，从狭义的含义来看公债的举债主体是（）.A、依然是国家B、政府C、法院D、只能是地方政府29、以个人为目标的（）一般是吸收个人小额储蓄资金，故有时称之为储蓄债券。
A、流通国债B、非流通国债C、短期国债D、中长期国债30、以某种商品实物为本位而发行的国债是（）.A、实物债券B、本币国债C、外币国债D、实物国债31、我国的国库券在发行是往往先确定其发行对象，在80年代初期，对个人发行的国库券比对单位发行的国库券利率（）.A、高B、低C、等于D、没有关系32、我国国库券转让市场的全面放开是在（）年。
A、1985B、1987C、1988D、199033、除按规定分得本期固定股息外，还可以再参与本期剩余盈利分配的优先股，称为（）.A、累积优先股B、非参与优先股C、参与优先股D、非累积优先股34、国际货币市场中的国库券期货合约的面值是（）美元。
A、10万B、100万C、200万D、500万35、经纪类证券公司最低注册资本限额为（）.A、5千万B、1亿C、2亿D、3亿36、保值债券是1989年严重的通货膨胀时发行的带有保值补贴的国债。
因为期限为3年，所以其利率随中国人民银行规定的3年期定期储蓄存款利率浮动，加保值补贴率，外加（）个百分点。
A、1B、2C、3D、437、在我国，基本建设债券的发行主体不是（）.A、国务院B、国家能源投资公司C、国家原材料投资公司D、铁道部38、发行债券的主体一般需要担保，该主体发行的债券是（）.A、政府证券B、金融证券C、信誉卓著的大公司发行的公司债券债券D、一般公司发行的公司债券39、对公司而言，发行不同种类的公司债券有不同的限制条件，其中有公司债券不得随便增加、债券未清偿之前股东的分红要有限制等的是（）.A、不动产抵押公司债B、信用公司债C、保证公司债D、收益公司债40、兼有债权和股权的双重性质的公司债是（）.A、优先股B、可转换公司债C、收益公司债D、信用公司债41、国际债券在国际市场上发行，其记价货币往往是国际通用货币，一般不用（）表示。
A、美圆B、德国马克C、英镑D、人民币42、证券投资基金反映的是投资者和基金管理人之间的一种（）关系。
A、债权关系B、所有权关系C、综合权利关系D、委托代理关系43、证券业协会和证券交易所在性质上是属于（）.A、证券业的最高监督机构B、政府组织C、民间组织D、自律性组织44、从横向结构关系来看，证券市场可以分为（）.A、股票市场、债券市场和基金市场B、发行市场和交易市场C、国际市场和国内市场D、有行市场和无形市场45、同业拆借市场在金融体系同属于（）市场。
A、货币市场B、资本市场C、贷款市场D、中长期信贷市场46、资本市场可以分为（）.A、证券市场和同业拆借市场B、中长期信贷市场和证券市场C、证券市场和回购市场D、股票市场和债券市场47、证券投资者参与证券投资的目不是（）.A、参与公司管理B、赚取市场差价C、获得高于银行利息的收益D、收购企业48、股票在实质上代表了股东对股份公司的（）.A、产权B、债券C、物权D、所有权49、帐面价值又称为（）.A、票面价值B、股票净值C、清算价值D、内在价值50、封闭式基金的交易价格主要取决于（）.A、基金总资产B、供求关系C、基金净资产D、基金负债51、封闭式基金期满终止，清算核资后的（）按投资者的出资比例进行分配。
A、基金总资产B、基金净资产C、可分配收益D、基金资本金52、在计算基金资产总值时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的（）为准。
A、开盘价B、收盘价C、最高价D、最低价53、在下列几种基金中，一般（）的年管理费率最低。
A、债券基金B、货币基金C、股票基金D、认股权证基金54、基金持有人与托管人之间的关系是（）.A、所有人与经营者的关系B、经营与监管的关系C、持有与监管的关系D、委托与受托的关系55、一个基金是否有效益主要是看（）是否偏高。
A、管理费B、托管费C、运作费D、宣传费56、又称为单位信托基金的基金是（）.A、公司型基金B、契约型基金C、封闭式基金D、开放式基金57、为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要，（）一般在基金资产中保持一定比例的现金。
A、封闭式基金B、开放式基金C、国债基金D、股票基金58、实物期货主要有（）等几种类型。
A、外汇期货B、利率期货C、股票期货D、有色金属期货59、根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，基金收益分配采用现金形式，每年至少一次，分配比例不得少于基金净收益的（）.A、50%B、60%C、80%D、90%60、据《中华人民共和国公司法》规定，下列各项信息中不属于内幕信息的有（）.A、公司分配股利或者增资的计划B、公司股权结构的重大变化C、公司债务担保的重大变更D、上市公司收购的有关方案61、存托凭证业务中，托管银行所提供的服务包括（）.A、领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国B、负责ADR的注册和过户C、负责保管ADR所代表的基础证券D、负责对公司管理监督62、证券公司在下列事项中，不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有（）.A、设立或撤消分支机构B、变更注册资本C、增发资本D、更换法定代表人63、不是普通股股东享有的权利主要有（）.A、公司重大决策的参与权B、选择管理者C、有优先剩余资产分配权D、优先配股权64、不是影响债券利率的因素有（）.A、筹资者资信B、债券票面金额C、筹资用途D、借贷资金市场利率水平65、债券和股票的不同点表现在（）.A、都有规定的偿还期限B、都属于有价证券C、都是筹资手段D、收益率相互影响66、下面不是流通国债的特点是（）.A、可自由转让B、通常不记名C、自由认购D、无面值67、其基金的收益受货币市场利率的影响，其变动方向正好与国债基金收益相反的基金是（）A、货币市场基金B、黄金基金C、衍生证券投资基金D、平衡性基金68、根据投资目标划分的基金中，最常见的基金是（）.A、成长性基金B、收入性基金C、平衡性基金 D对冲基金69、依据《基金管理办法》的规定，基金人保存基金的会计帐册、记录（）年以上。
A、5B、10C、15D、2070、基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值，下列情况（）时，基金也无权暂停估值。
A、基金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日B、出现巨额赎回的情形C、出现其他无法抗拒的原因，致使管理人无法准确评估基金的净资产D、基金管理人为降低管理费用而减少评估次数36、保值债券是1989年严重的通货膨胀时发行的带有保值补贴的国债。
因为期限为3年，所以其利率随中国人民银行规定的3年期定期储蓄存款利率浮动，加保值补贴率，外加（）个百分点。
A、1B、2C、3D、437、在我国，基本建设债券的发行主体不是（）.A、国务院B、国家能源投资公司C、国家原材料投资公司D、铁道部38、发行债券的主体一般需要担保，该主体发行的债券是（）.A、政府证券B、金融证券C、信誉卓著的大公司发行的公司债券债券D、一般公司发行的公司债券39、对公司而言，发行不同种类的公司债券有不同的限制条件，其中有公司债券不得随便增加、债券未清偿之前股东的分红要有限制等的是（）.A、不动产抵押公司债B、信用公司债C、保证公司债D、收益公司债40、兼有债权和股权的双重性质的公司债是（）.A、优先股B、可转换公司债C、收益公司债D、信用公司债41、国际债券在国际市场上发行，其记价货币往往是国际通用货币，一般不用（）表示。
