证券市场基础知识考试试题(一)

证券市场基础知识练习题证券市场基础知识练习题一、选择题1. 以下哪个不属于证券市场的主要参与者？A. 个人投资者B. 企业C. 政府机构D. 社会团体2. 以下哪个不属于股票市场的交易方式？A. 一般竞价交易B. 集合竞价交易C. 限价交易D. 做市商交易3. 以下哪个不属于证券市场的基本功能？A. 资金融通B. 价值评估C. 风险管理D. 资产配置4. 以下哪个不属于证券市场的分类？A. 股票市场B. 债券市场C. 期货市场D. 房地产市场5. 以下哪个不属于证券市场的监管机构？A. 中国证券监督管理委员会B. 中国人民银行C. 中国证券投资基金业协会D. 中国银行保险监督管理委员会二、判断题1. 证券市场是指通过买卖证券进行资金融通的市场。

( )2. 股票市场是指买卖股票的市场，是证券市场的重要组成部分。

( )3. 证券市场的主要功能包括资金融通、价值评估和风险管理。

( )4. 证券市场的分类包括股票市场、债券市场、期货市场和外汇市场。

( )5. 中国证券监督管理委员会是中国证券市场的监管机构之一。

( )三、简答题1. 请简要介绍一下股票市场的交易方式。

股票市场的交易方式包括一般竞价交易、集合竞价交易和做市商交易。

一般竞价交易是指投资者通过证券交易所的交易系统，根据自己的意愿报出买入或卖出的价格和数量，交易系统按照价格和时间优先的原则进行撮合交易。

集合竞价交易是指在每个交易日的开市前和收市后，投资者可以报出买入或卖出的价格和数量，交易系统按照一定的规则进行撮合交易。

做市商交易是指由专门的做市商承担买卖双方的责任，提供连续的报价，保证市场的流动性。

2. 请简要介绍一下证券市场的基本功能。

证券市场的基本功能包括资金融通、价值评估和风险管理。

资金融通是指通过证券市场，投资者可以将闲置的资金投入到各种投资标的中，从而实现资金的流动和配置。

价值评估是指通过证券市场的交易活动，投资者可以对证券的价值进行评估和判断，从而做出投资决策。

证券市场基础知识真题及答案一、单项选择题1、证券是各种记录并代表必定权益的------。

A 书面凭据B 法律凭据C 收入凭据D 资本凭据2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是依据金融市场的------ 区分的。

A 交易的对象B 交易的性质C 交易的限期D 交易的时间3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一此中心地址会面并进行交易，另一种交易形式是------。

A 场外交易市场B 有形市场C 第三市场D 第四市场4、 1602 年，世界上建立了第一家股票交易所，它是在------。

A纽约 B伦敦 C巴黎 D阿姆斯特丹5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918 年夏季建立的 ------。

A 上海证券交易所B 上海众业公所C 上海华商证券交易所D 北平证券交易所6、中国证券市场逐渐规范化，此中刊行制度的发展------。

A 一直是审批制B 由审批制到批准制C 一直是批准制D 由批准制到审批制7、为了保证股票刊行审查过程中的公正性和质量，中国证监会建立了------ ，对股票刊前进行复审。

A 股票刊行审查委员会B 证券业协会C 交易所监察部D 证券登记机构8、我国证券业中，行业性自律性组织是指------。

A 证券交易所B 证券业协会C 证监会D 证券登记结算公司9、在我国，证监会属于-------管辖。

A 中国人民银行B 国务院C 人大常委会D 国家主席10、公司破产后，对公司节余财富的分派次序上列为最后的是--------。

A 一般股票B 优先股票C 银行债权D 一般债权11、股票的理讲价值是--------。

A 票面价值B 帐面价值C 清理价值D 内在价值12、 20 世纪早期，美国--------州最初经过法律，同意刊行无面额股票。

A纽约 B新泽西C华盛顿 D芝加哥13、依照《公司法》的规定，股东大会是公司权益机关，它由股东构成，它的职责有----- 。

2010 年10月《证券市场基础知识》模拟考题一一、单项选择题（共60题，每题0.5分，总分30分）1、以下不属于货币证券的是（）。

A 银行汇票B 银行本票C 银行支票D 银行股票2、根据我国政府对WTO的承诺，新建合营从事证券投资基金、证券承销业务公司的设立的有关申请由（）受理。

A 中国证监会B 证券交易所C 国务院D 中国人民银行3、证券登记结算公司性质上属于（）。

A自律性组织B 证券管理机构C证券经营机构D 证券中介机构4、企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金是（）。

A 证券投资基金B 社保基金C企业年金D 社会公益基金5、证券市场的停滞结算是（）。

A 20世纪初B 1929~1933年C 20世纪20年代~第二次世界大战结束D 第二次世界大战后—20世纪60年代6、股票、公司债券及商业票据都属于（）。

A 金融证券B 公司证券C 政府证券D 上市证券7、我国《公司法》规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。

A 35%B 45%C 55%D 65%8、某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付破产费用后，其偿付的优先顺序依次是（）。

A 优先股股东、债权人、普通股股东B 债权人、优先股股东、普通股股东C 优先股股东、普通股股东、债权人D 普通股股东、债权人、优先股股东9、我国《公司法》规定，有面额股票发行价格的最低界限是股票的（）。

A 账面价格B 票面金融C 清算价值D 内在价值10、下面关于境内上市外资股的阐述错误的是（）。

A 采取记名股票形式B 以外币标明价值C 以外币认购D 境内具名个人与非居民间不得进行B股协议转让。

11、股票最基本的特征是（）。

A 风险性B 流动性C 永久性D 收益性12、境内上市股票以人民币标明面值，以（）认购。

A 外币B 黄金C 美圆D 人民币13、下列财政、货币政策中，通常会造成股价上升的（）。

一、单项选择题1、根据《中华人民共和国刑法》规定，操纵证券交易价格属于（）A 失职罪B 操纵证券市场罪C 金融诈骗罪D 妨害对企业、企业旳管理秩序罪外语学习2 . （）是一种按证券进入市场旳次序而形成旳构造关系A 交易场所构造B 层次构造C 价值构造D 品种构造外语学习3. 在股份有限企业中，签订企业股票是（）旳职权。

A 董事会B 股东会C 董事会D 董事长4 ．证券登记结算机构应当设置结算风险基金，结算风险基金不可以被用于因（）导致旳证券登记结算机构旳损失。

A ．技术故障B ．操作失误C ．不可抗力D ．经营不善5 . 证券发行人是指（）A ．为筹措资金而发行债券、股票等证券旳交易主体B ．为筹措资金而发行债券、股票等证券旳发行主体C ．为等措资金而发行国债旳政府机关D . 为使已经有资金获得更好旳流通而发行债券、股票等证券旳发行主体6《中华人民共和国证卷法》规定，证券登记结算机构对重要旳原始凭证旳保留期不少于（）A . 5 年B . 10 年C . 15 年D . 20 年7 ．政府发行证券旳品种仅限于( )A ．银行票据B ．基金C ．债券 D．股票8 ．证券投资人是指（）A ．通过证券而进行投资旳各类机构法人B ．通过证券而进行投资旳各类机构法人和自然人C ．通过证券而进行投资旳自然人D ．各类机构法人和自然人9 ．贴现发行方式一般用于如下期限债券旳发行（）。

A ，长期债券B ．中期债券C ，短期优券D ．任何期限10 ．证券市场中介机构足指（）A ．为证券旳发行与交易提供服务旳各类机构B ．从事证券旳发行与交易旳机构C、为证券旳发行与交易提供政策旳监管部门D、通过证券市场筹集资金旳企业（企业）11 ．报据我国政府对 WTO 旳承诺．容许外国机构设置合营企业，从事国内证券投资基金管理业务，加入后三年内外资比例不超过（）A . 33 %B . 49 %C . 50 %D . 25%12 ．证券市场按照证券进入市场旳次序．可以分为（）A ．发行市场与流通市场B ．场外币场与交易所市场C ．主板市场与二板市场D ．二板市场与三板市场13 . （）是指在经济运行过程中，资金供求双方运用多种金触工具调整资金盈余旳活动。

证券业从业资格考试《证券市场基础知识》一、单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。

以下各小题所给出的四个选项中,只有一项最符合题目要求。

1.投资于股票和股票型基金的账面余额,合计不高于本公司上季末总资产的(。

A.10%B.20%C.30%D.40%2.通常,股票分割往往会导致股价(。

A.上涨B.下降C.不变D.急剧下降3.指数型ETF能否成功发行与(的选择有密切关系。

A.成分股票B.基础指数C.受托人D.投资人4.关于金融期权与金融期货,下列论述错误的是(。

A.金融期权与金融期货都是常用的套期保值工具,它们的作用与效果是相同的B.利用金融期货进行套期保值,在避免价格不利变动造成的损失的同时,也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益C.通过金融期权交易,既可避免价格不利变动造成的损失,又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益D.在现实的交易活动中,人们往往将金融期权与金融期货结合起来,通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标5.由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于(。

A.利率风险B.经济周期波动风险C.购买力风险D.违约风险6.下列关于企业年金的表述,错误的是(。

A.企业年金不得购买投资性保险产品B.企业年金不得用于信用交易,不得用于向他人贷款,但可用于短期债券回购C.企业年金的受托人可以指定专业投资机构运用企业年金进行证券投资D.企业年金是一种养老保险基金7.关于封闭式基金和开放式基金的交易价格是否包含手续费,下列说法正确的是(。

A.两者均包含B.两者都包含C.前者不包含,后者包含D.前者包含,后者不包含8.金融期货的主要交易制度不包括(。

A.逐日盯市制度B.分散交易制度C.限仓制度D.每日价格波动限制及断路器原则9.只能采用现金轧差方式结算的金融期权是(。

A.股票期权B.股票指数期权C.利率期权D.货币期权10.外国公司的股票在美国上市通常采用(形式。

A.股票B.存托凭证C.认股权证D.股票期权11.若持有现货多头的交易者担心将来现货下跌,于是在期货市场卖出期货合约,这种交易方式称为(。

证券基础知识考试试题(doc 10页)证券资格考试资料－证券基础知识（一）第一章证券市场概述（1-3）第一节证券与证券市场1、证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，它表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。

证券的票面要素主要为四个：第一，持有人；第二，证券的标的物；第三，标的物的价值；第四，权利。

证券的两个基本特征为：第一，法律特征；第二，书面特征。

有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债券凭证。

有价证券本身没有价值，但由于代表了一定的权益，所以有交易价格。

有价证券可分为：商品证券、货币证券和资本证券。

有价证券的特征：第一，证券的产权性；第二，证券的收益性；第三，证券的流通性；第四，证券的风险性。

有价证券的功能：第一，筹资功能，是指为经济的发展筹集资本；第二，配置资本的功能，是指通过有价证券的发行和交易，按利润最大化的要求对资本进行分配。

2、证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所。

它的三个显著特征是：第一，证券市场是价值直接交换的场所；第二，证券市场是财产权利直接交换的场所；第三，证券市场是风险直接交换的场所。

从纵向来划分，证券市场可以分一级市场和二级市场。

从横向来划分，又可以分为股票市场、债券市场、基金市场等。

3、证券市场是社会化大生产和商品经济发展到一定阶段的产物。

今年来证券市场有着全新的特征：第一，金融证券化；第二，证券投资法人化；第三，证券交易多样化；第四，证券市场自由化；第五，证券市场国际化；第六，证券市场电脑化。

证券市场的四大趋势为：第一，金融创新进一步深化；第二，发展中国家和地区的证券市场国际化将有较大发展；第三，证券交易所的合并与上市；第四，证券市场的网络化发展趋势。

纵观十年来我国证券市场的发展历程，它的特点为：第一，市场发展日益规范有序；第二，证券发行规模逐年扩大，品种结构日趋合理；第三，机构投资者的队伍逐渐壮大；第四，监督手段法制化。

第一部分：单选题请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。

1、封闭式基金期满终止，清产核资后的（）按投资者的出资比例进行分配。

A、基金总资产B、基金净资产C、可分配收益D、基金资本2、按是否在证券交易所挂牌交易，证券可分为（）。

A、上市证券和非上市证券B、上市证券和挂牌证券C、挂牌证券和公债证券D、场证券和场外证券3、对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关为（）。

A、财政部和中国证监会B、国有资产管理局和证监会C、司法部和证监会D、人民银行和证监会4、事业单位用于证券投资的资金，按国家规定必须是该单位有权自行支配的（）A、借入资金B、自有资金C、预算资金D、预算外资金5、股票未来收益的现值是股票的（）A、票面价值B、帐面价值C、清算价值D、在价值6。

某债券为一年付一次利息的息票债券,票面值为1000元,息票利率为8%,期限为10年,当市场利率为7%时,该债券的发行价格为（）A、1060.24B、1070.24C、1080.24D、1090.247。

以下哪一个机构不是会员制证券交易所设立的机构?（）A、会员大会B、董事会C、理事会D、监察委员会8、按是否在证券交易所挂牌交易，证券可分为（）。

A、上市证券和非上市证券B、上市证券和挂牌证券C、挂牌证券和公债证券D、场证券和场外证券9、证券公司的自营业务必须使用（）A、自有资金和依法筹集的资金B、借入资金和自有资金C、借入资金和依法筹集的资金D、融入资金和自有资金10、我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理公司的最低实收资本为人民币（）万元。

A、1000B、2000C、3000D、500011、在实践中，某股东要有股份公司实际的最大决策权，则持有的股票数额必须达到决策所需的（）。

A、绝对多数B、相对多数C、有效多数D、超过半数12、按发行债券时规定的还本时间，在债券到期时一次全部偿还本金的偿债方式，被称为（）。

A、展期偿还B、满期偿还C、全额偿还D、部分偿还13、证券投资基金的资金主要投向（）。

证券市场基础知识考试试题一．单项选择题01：2020年10月23日，创业板正式启动，截至2020年年底，共有〔〕家创业板公司上市买卖。

A:20B:30C:36C:4602：下面不属于独立衍生工具的是〔〕。

A:可转换公司债券B:远期合同C:期货合同C:互换和期权03：我国«公司法»规则，发行无记名股票的，公司应当记载的事项不包括〔〕。

A:股票数量B:各股东所持股份数C:股票编号C:股票发行日期04：按基金的组织方式不同，证券投资基金可分为〔〕。

A:契约型基金和公司型基金B:封锁式基金和开放式基金C:国债基金、股票基金、货币市场基金C:生长型基金、支出型基金战争衡型基金05：依照发行本位分类，国债可以分为〔〕。

A:赤字国债、树立国债、战争国债和特种国债B:短期国债、中期国债和临时国债C:流通国债和非流通国债C:实物国债和货币国债06：关于债券的票面要素描画正确的选项是〔〕。

A:为了补偿自己暂时性资金周转之充足，债务人可以发行中临时债券B:当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券C:流通市场兴旺，债券容易变现，临时债券不能被投资者接受C:普通来说，期限较长的债券活动性差，风险相对较大，票面利率应该定得高一些07：债券与股票的区别论述错误的选项是〔〕。

A:由于股票风险较大，债券风险相对较小，所以股票的收益肯定高于债券B:发行债券是公司追加资金的需求，发行股票那么是股份公司创立和添加资本的需求C:债券普通有规则的归还期，股票是一种无期投资C:债券是债务凭证，股票是一切权凭证08：关于债券所规则的借贷双方的权益义务关系的论述，错误的选项是〔〕。

A:发行人是借入资金的经济主体B:投资者是出借资金的经济主体C:发行人必需在商定的时间付息还本C:债券反映了发行者和投资者之间的委托、代理关系，而且是这一关系的法律凭证09：同一类型的债券，临时债券利率比短期债券高，这是对〔〕的补偿。

A:信誉风险B:利率风险C:政策风险C:购置力风险10：2006年6月，纽约证券买卖所和〔〕达成总价约100亿美元兼并协议，组建全球第一家横跨大西洋的证交所公司。

证券市场基础知识模拟试题及答案C 躲开直截了当发行股票或债券的法律要求D 利息率较低39、可转换证券的特点为------。

A 市价变动频繁B 可转换成一般股C 有事先规定的转换期限D 持有者的身份随证券的转换而相应转换40、金融商品的差不多特性为-----。

A 同质性B 多样性C 价格的易变性D 耐久性41、一样而言------是证券发行的主体。

A 政府B 企业C 居民D 金融机构42、会员制的证券交易所一样设立-----等机构。

A 会员大会B 董事会C 理事会D 监察委员会43、证券交易所的治理制度包括------几个方面。

A 对证券上市公司的治理B 对证券交易行为的治理C 对场内证券交易商的治理D 对投资者的治理44、非系统风险包括------等。

A 信用风险B 经营风险C 购买力风险D 财务风险45、股息的具体形式包括-----。

A 建业股息B 负债股息C 现金股息D 财产股息46、证券交易所的会员大会的职权包括------。

A 制定和修改证券交易所章程B 选举和罢免会员理事C 审议和通过理事会、总经理的工作报告D 审定对会员的接纳47、证券公司的作用要紧有------。

A 媒介资金供需B 构造证券市场C 优化资源配置D 促进产业集中48、属于证券服务机构的公司有------。

A 证券公司B 证券登记结算公司C 证券投资咨询公司D 保险公司49、中央登记结算公司的职能为------。

A 中央登记B 中央存管C 中央结算D 集中交易50、对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督治理的部门有------。

A 财政部B 证券监督治理委员会C 人民银行D 证券交易所51在代理买卖业务中，证券公司应遵循的三大原则为------。

A 代理原则B 效率原则C 公布、公平、公平原则D 勤奋原则52、证券市场监督的对象包括------。

A 证券发行人B 证券投资者C 上市公司D 证券中介机构53、在信息披露时的差不多要求为------。

证券市场基础知识训练考试题及答案实用1份证券市场基础知识训练考试题及答案 12017年证券市场基础知识训练考试题及答案一、单项选择题1.证券公司将发行人的证券按照协议全部购人或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购人的承销方式是()方式。

A.自销B.助销C.包销D.代销2.证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为()。

A.筹集资金B.证券承销C.证券发行D.证券包销3.由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式是()。

A.余额包销B.全额包销C.代销D.自销4.证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为()亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为()亿元。

A.5;3B.2;3C.3;5D.3;25.证券公司申请融资融券业务试点，其客户资产必须安全、完整，客户交易结算资金必须实行()。

A.集中管理B.第三方存管C.有效控制D.统一存管6.证券公司的()或其他风险控制指标不符合规定的，__证券监督管理机构应当责令其限期改正。

A.总资产B.固定资产C.负债D.净资本7.下列说法正确的有()。

A.有效的证券公司内部控制可以完全保障客户和证券公司资产的安全、完整B.为实现规模操作，获取最大利益，证券公司受托投资管理业务应与自营业务合并运作C.有效的内部控制应为证券公司防范经营风险和道德风险提供合理保证D.为合理有效控制风险，证券公司前台业务运作应与后台管理支持充分分离8.证券公司的实际控制人指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使()的法人、其他组织或个人。

A.股东权利B.管理权利C.分配权利D.指挥权利9.证券公司股东会的职权范围、会议的召开和表决程序都需要在公司()中明确规定。

A.招股说明书B.上市__C.章程D.股东会会议纪要10.能够体现证券公司内部控制的制衡性是前台业务与后台管理支持()。

A.绝对分离B.适当分离C.融为一体D.可以换岗11.证券公司对受托投资管理业务应当制定明确、详细的受托投资管理业务信息披露制度，保证委托人的()。

证券从业资格《市场基础知识》真题及答案解析（1篇）证券从业资格《市场基础知识》真题及答案解析 1证券从业资格《市场基础知识》真题及答案解析单项选择题：1.欧洲债券票面所使用的货币最主要的是( )。

A.美元B.英镑C.特别提款权D.欧元2.15世纪的意大利商业城市中的证券交易是( )的买卖。

A.不动产抵押债券B.商业票据C.公司债券D.国家债券3.关于通过银行系统发行的'凭证式国债，以下说法错误的是( )。

A.可以上市流通B.可以到原购买网点提前兑取C.可以挂失D.可以记名4.以下关于股份流通受限与否分类的说法错误的是( )。

A.有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份B.无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份C.未完成股权分置改革的上市公司股份，都是未上市流通股份D.未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份5.地__府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般责任债券和( )。

A.专项债券B.政府债券C.普通债券D.特种债券6.下列说法错误的是( )。

A.金融远期合约根据交易双方需求在场外市场协商确定B.在交易所交易的期权分为标准化期权和奇异型期权两大类C.在交易所交易的期权分为标准化期权和奇异型期权两大类D.金融互换是最基础的金融衍生工具之一7.美国《1980年银行法》废除了Q条例，规定从1980年3月起分6年逐步取消对定期存款和储蓄存款的( )。

A.最低和最高利率限制B.数量限制C.最高利率限制D.最低利率限制8.美国《1980年银行法》废除了Q条例，规定从1980年3月起分6年逐步取消对定期存款和储蓄存款的最高利率限制。

A.15%B.5%C.10%D.不确定9.一般来说，在下列基金中，管理费率最低的是( )。

A.债券基金B.货币市场基金C.认股权证基金D.股票基金10.我国《证券法》规定，中国证券业协会的权力机构为( )。

A.会员大会B.股东大会C.股东大会D.董事会11.既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的基金，称之为( )。

证券市场基础知识考试试题及答案解析(一)一、单选题（本大题60小题．每题0.5分，共30.0分。

请从以下每一道考题下面备选答案中选择一个最佳答案，并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。

）第1题依据《上市公司证券发行管理办法》，在上市公司公开增发股票方面，规定发行价格不低于公告招股意向书前。

( )个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价。

A．10B．15C．20D．25【正确答案】：C【本题分数】：0.5分第2题《中华人民共和国证券投资基金法》规定，下列事项可以不通过召开基金持有人大会审议决定的是( )。

A．基金扩募或者延长基金合同期限B．更换高级管理人员C．提高基金管理人、基金托管人的报酬标准D．转换基金运作方式【正确答案】：B【本题分数】：0.5分第3题记名股票与不记名股票的区别在于( )。

A．股东权利的差异B．记载方式的差异C．股东义务的差异D．股东属性的差异【正确答案】：B【本题分数】：0.5分第4题( )是公司用现金以外的其他财产向股东分派股息。

A．现金股票B．股票股息C．资本利得D．财产股息【正确答案】：D【本题分数】：0.5分第5题无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开( )日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司。

A．5B．7C．10D．30【正确答案】：A【本题分数】：0.5分第6题封闭式基金期满终止，清产核资后的( )应按投资者出资比例分配。

A．基点资本B．基金总资产C．未分配收益D．基金净资产【正确答案】：D。

一、单项选择题1、有价证券是（B）的一种形式。

A.真实资本B.虚拟资本C.货币资本D.商品资本2、看涨期权的买方具有在约定期限内按（D）价格买入一定数量金融资产的权利。

A．市场价格B．买入价格C．卖出价格D．约定价格3.下面关于股票性质描述错误的是（D ）。

A.股票是有价证券、要式证券B.股票是证权证券、资本证券C.股票是综合权利证券D.股票是物权证券、债权证券4.利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括（D ）。

A.借贷资金市场利率水平B.筹资者的资信C.债券期限长短D.资金使用方向5.附有交换条款的债券是指（D ）。

A.债券持有人具有按约定条件购买债券发行公司新发行的普通股股票的选择权B.债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利C.债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权D.债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权6.在没有优先股的条件下，以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的是（A ）。

A·每股账面价值 B.每股内在价值C.每股票面价值D.每股清算价值7.关于债券的描述，错误的是（ D ）。

A.债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现B.债券的本质是证明债权债务关系的证书C.债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，也不以资产所有权表现，而是一种债权D.债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动，债券与实际资本紧密关联8.股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利。

所以说，股票是（B）。

A.设权证券B.证权证券C.要式证券D.资本证券9.股票按股东享有权利的不同，可以分为（A）。

A.普通股票和优先股票B.记名股票和无记名股票C.有面额股票和无面额股票D.份额股票和比例股票10.对证券投资基金的认识不正确的是（B）。

本章预测试题一、单项选择题（请在下列四个选项中选择最恰当的一项填入括号中。

）1．证券的基本功能不包括（)。

A. 筹资—投资功能B。

定价功能C. 资本配置功能D. 规避风险功能2.进入21世纪以来,国际证券市场发展的一个突出特点是（）。

A. 证券市场网络化B. 各种类型的个人投资者快速成长C. 金融机构混业化D。

各种类型的机构投资者快速成长3．证券业协会和证券交易所属于（）.A. 政府机构B. 政府在证券业的分支机构C. 自律性组织D. 证券业最高监管机构4．按募集方式分类，有价证券可以分为（）。

A。

公募证券和私募证券B。

政府证券、政府机构证券、公司证券C. 上市证券与非上市证券D。

股票、债券和其他证券5.下列不属于证券市场显著特征的选项是（）。

A. 证券市场是价值直接交换的场所B. 证券市场是财产权利直接交换的场所C. 证券市场是价值实现增值的场所D. 证券市场是风险直接交换的场所6.在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（）。

A。

股票B。

公司债券C. 商业票据D。

金融证券7.按（）分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。

A. 募集方式B. 是否在证券交易所挂牌交易C。

证券所代表的权利性质D. 证券发行主体的不同8．证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括(）。

A。

证券投资咨询机构和财务顾问机构B。

资信评级机构和资产评估机构C. 会计师事务所、律师事务所D。

证券登记结算机构9．中国证监会按照（）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管.A. 全国人大B。

国务院C. 全国人大常务委员会D。

中国人民银行10．世界上第一个股票交易所于1602年在（）成立。

A. 荷兰的阿姆斯特丹B。

美国的纽约C。

美国的华盛顿D. 英国的伦敦11．1918年夏天成立的（），是中国人自己创办的第一家证券交易所。

A。

天津市企业交易所B。

上海证券物品交易所C。

青岛物品交易所D. 北平证券交易所12．提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种（）.A. 有价证券B。

11年3月证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题一、单项选择题1.在深圳交易所中小企业板块中，（）是指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。

A．运行独立B．监察独立C．代码独立D．指数独立［答案］A2.下列属于深证交易所的综合指数的是（）。

A．深证成分股指数B．深证A股指数C．深证综合指数D．深证B股指数［答案］C3.下列关于地方政府债券的论述，正确的是（）。

A．地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券B．收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券C．普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券D．地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”［答案］D4.我国主权财富基金的发端是（）。

A．中国投资有限责任公司B．中国国际金融有限公司C．QFIID．QDII［答案］A5.收入型基金以获取（）为目的。

A．基金资产的长期稳定增值B．当期的最大收入C．投资组合的债券中得到适当的利息收益D．获取稳定收益［答案］B6.以下不属于证券交易所会员大会的职权的是（）。

A．制定和修改证券交易所章程B．选举和罢免会员理事C．审议和通过理事会、总经理的工作报告D．制定证券交易价格［答案］D7.当未来市场利率趋于下降时，应选择发行（）。

A．长期债券B．短期债券C．不确定D．中期债券［答案］B8.债券发行的定价方式以（）最为典型。

A．累积投标询价B．上网竞价C．公开招标D．协商定价［答案］C9.金融期货不包括（）。

A．外汇期货B．利率期货C．股权类期货D．货币期货［答案］D10.证券公司自营业务的最高决策机构是（）。

A．公司总经理B．自营业务部门C．公司投资决策机构D．董事会［答案］D11.在上市公司的税后利润中，其分配顺序是（）。

A．公积金和公益金、优先股股息、普通股股息、盈余公积金B．公积金和公益金、优先股股息、盈余公积金、普通股股息C．盈余公积金、公益金、任意公积金、优先股股息、普通股股息D．公积金和公益金、普通股股息、优先股股息、盈余公积金［答案］C12.履约担保的标的证券数量等于（）A．权证上市数量×行权比例×担保系数B．证上市数量+行权比例+担保系数C．权证上市数量-行权比例-担保系数D．权证上市数量÷行权比例÷担保系数［答案］A13.保险公司次级债的期限为（）。