C14078 沪港通与香港证券市场制度介绍-课后答案100分

沪港通开户试题答案一、选择题1. 沪港通是指：A. 上海证券交易所与香港交易所之间的股票交易互联互通机制B. 上海市与香港特别行政区之间的人员往来通道C. 上海市与香港特别行政区之间的货物贸易通道D. 上海证券交易所与香港交易所之间的债券交易互联互通机制答案：A2. 沪港通的开通时间是：A. 2014年11月B. 2015年3月C. 2016年12月D. 2017年6月答案：A3. 参与沪港通的投资者需要满足的条件包括：A. 年满18周岁B. 具有完全民事行为能力C. 拥有中国内地或者香港的证券账户D. 所有上述条件答案：D4. 沪港通允许交易的股票类型是：A. 上海证券交易所的所有A股B. 香港交易所的所有H股C. 上海证券交易所和香港交易所的部分股票D. 上海证券交易所的所有B股答案：C5. 沪港通的交易货币是：A. 人民币B. 港币C. 美元D. 可以根据投资者意愿选择答案：A、B二、填空题1. 沪港通包括两个部分，分别是__________和__________。

答案：沪股通、港股通2. 投资者通过沪港通投资的股票，其股息所得需要缴纳的税费为__________。

答案：10%3. 沪港通的每日交易额度限制是__________人民币和__________港币。

答案：130亿、105亿4. 沪港通的交易时间与__________交易所的交易时间保持一致。

答案：上海证券交易所三、简答题1. 请简述沪港通的意义。

答：沪港通的开通具有多重意义。

首先，它加强了中国内地与香港资本市场的联系，促进了两地市场的互联互通。

其次，沪港通为投资者提供了更多的投资选择，增加了市场流动性。

此外，沪港通还有助于提高中国内地市场的国际影响力，吸引更多外资进入。

同时，它也为内地市场的监管和运营提供了更多的国际经验，有助于提升市场的成熟度和透明度。

2. 沪港通对投资者有哪些要求？答：沪港通对投资者的要求主要包括：投资者必须是年满18周岁的自然人或具有独立法人资格的机构；投资者需要具备完全民事行为能力；投资者必须拥有中国内地或者香港的证券账户；投资者还需要满足资金门槛的要求，即账户内的资金或证券总值达到相应的标准。

2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关考试题库带答案解析单选题（共100题）1、沪港通和深港通的开通，在内地与香港之间搭建起资本流通的桥梁，沪港通和深港通的双向交易以（）作为结算单位。

A.人民币B.美元C.欧元D.港币【答案】 A2、跨境投资的风险管理主要有哪些（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】 D3、股票及其他有价证券的（）是指以一定利率计算出来的未来收入的现值。

A.利率价格B.市场价格C.未来价格D.理论价格【答案】 D4、下列关于开放式基金的收益分配说法错误的是（）。

A.开放式基金需要按规定在基金合同中约定每年基金利润分配的最多次数和最低比例B.开放式基金分红的登记与过户由登记机构的TA系统进行处理C.收益分配后的基金份额净值不得低于面值D.开放式基金只能采取分红再投资转换为基金份额的分红方式【答案】 D5、流动比率大于2，意味着企业可以运用流动资产的变现来足额偿付其短期债务。

对于短期债权人来说，流动比率越（）越好，因为越（）意味着他们收回债款的风险越低；但对于企业来说并不是这样。

A.高，高B.高，低C.低，高D.低，低【答案】 A6、按照杜邦分析法将财务指标拆解成多项指标的乘积。

关于杜邦分析法，以下表述错误的是（）。

A.权益乘数主要反映企业的融资能力B.销售利润率可以在一定程度上反应企业的盈利能力C.权益乘数等于所有者权益除以总资产D.一般情况下，总资产周转率越高，企业的运营效率越高【答案】 C7、下列关于基金管理费和托管费的叙述，错误的是( )。

A.衍生工具基金的管理费率最高B.货币市场基金的管理费率最低C.基金托管费是支付给基金管理人的管理报酬，其数额一般按照基金资产净值的一定比例，从基金资产中提取D.基金托管费是指基金托管人为基金提供托管服务而向基金收取的费用【答案】 C8、从2008年9月起基金卖出股票按照（）的税率征收证券交易印花税。

沪深港通2022年开户知识问答及其答案1. 什么是沪深港通？沪深港通是指连接中国内地证券市场（上海证券交易所和深圳证券交易所）与香港证券市场的一种交易机制。

2. 沪深港通的目的是什么？沪深港通的目的是促进中国内地与香港之间的资本市场互联互通，增加两地投资者的交流与互动。

3. 沪深港通的开户流程是什么？开户流程如下：- 选择合适的券商或金融机构；- 提供相关个人身份证明文件和资料；- 填写开户申请表格；- 缴纳相应的开户费用；- 完成风险评估和投资者适当性评估；- 签署相关协议和合同。

4. 开户需要准备哪些材料？开户所需材料一般包括：- 有效的身份证明文件（如身份证、护照等）；- 居住证明（如水电费账单、银行对账单等）；- 相关的个人资料和联系方式。

5. 沪深港通的投资额度有限制吗？是的，沪深港通对投资额度有一定的限制。

投资者需要根据相关规定进行申报和配额申请，根据自身资格和配额情况进行投资。

6. 沪深港通的交易时间是什么时候？沪深港通的交易时间一般与各交易所的正常交易时间一致。

具体的交易时间可根据交易所公告和规定进行查询。

7. 沪深港通的交易费用如何计算？沪深港通的交易费用包括券商佣金和交易所相关费用等。

具体的交易费用标准可根据券商或金融机构的规定进行查询。

8. 如何进行沪深港通的交易？进行沪深港通的交易一般需要通过券商或金融机构提供的交易平台进行操作。

投资者可以使用相应的交易软件或网上交易平台进行交易。

9. 沪深港通的风险有哪些？沪深港通涉及的风险包括市场风险、汇率风险、政策风险等。

投资者在参与沪深港通交易前应充分了解相关风险，并根据自身风险承受能力进行投资决策。

以上是关于沪深港通2022年开户知识的问答及其答案。

如有更多疑问，请咨询相关的金融机构或券商。

沪港通开户试题及答案一、单选题（每题2分，共10分）1. 沪港通是指什么？A. 上海与香港之间的高速公路B. 上海与香港之间的铁路C. 上海与香港之间的股票交易通道D. 上海与香港之间的航空通道答案：C2. 沪港通的开通时间是？A. 2014年11月17日B. 2015年11月17日C. 2016年11月17日D. 2017年11月17日答案：A3. 沪港通的交易货币是什么？A. 人民币B. 美元C. 港币D. 欧元答案：C4. 沪港通的交易时间是？A. 周一至周五，上午9:00-下午3:00B. 周一至周五，上午9:30-下午4:00C. 周一至周五，上午9:30-下午3:00D. 周一至周五，上午9:00-下午4:00答案：C5. 沪港通的交易对象包括哪些？A. 仅限于上海证券交易所上市的股票B. 仅限于香港联合交易所上市的股票C. 包括上海证券交易所和香港联合交易所上市的部分股票D. 包括所有股票答案：C二、多选题（每题3分，共15分）1. 沪港通包括哪些交易品种？A. A股B. H股C. 债券D. 基金答案：A、B2. 沪港通的投资者需要满足哪些条件？A. 拥有中国证券账户B. 拥有香港证券账户C. 拥有一定的投资经验D. 拥有一定的资金规模答案：A、D3. 沪港通的交易限制包括哪些？A. 每日交易额度限制B. 每日交易时间限制C. 每日交易品种限制D. 每日交易数量限制答案：A、B4. 沪港通的交易特点包括哪些？A. 双向交易B. 实时交易C. 跨境交易D. 场外交易答案：A、C5. 沪港通的交易优势包括哪些？A. 扩大投资范围B. 降低交易成本C. 提高资金使用效率D. 增加交易风险答案：A、B、C三、判断题（每题2分，共10分）1. 沪港通的交易双方必须使用人民币进行结算。

（）答案：×（沪港通的交易货币是港币）2. 沪港通的交易可以进行T+0交易。

（）答案：×（沪港通的交易是T+1交易）3. 沪港通的交易可以进行融资融券。

沪港通开通评测考试试题及答案一、选择题1. 沪港通是指以下哪种投资渠道？A. 中国港口股票市场B. 中国大陆股票市场C. 香港股票市场D. 上海股票市场2. 沪港通的开通将有助于以下哪一方面的合作？A. 经济合作B. 文化交流C. 政治合作D. 海洋保护3. 沪港通的开通对于香港的经济意义重大，其中主要原因是：A. 可以吸引更多的境外投资者B. 可以提高香港股票市场的竞争力C. 可以增加香港的贸易量D. 可以促进香港与内地的金融合作4. 沪港通的开通最明显的好处是：A. 投资者可以更为方便地进行跨境交易B. 投资者可以获得更高的回报率C. 投资者可以获得更多的投资机会D. 投资者可以避免交易的风险5. 沪港通的交易细则中，以下哪项是唯一的限制？A. 沪港通的投资者需要满足一定条件B. 沪港通的交易额度有限制C. 沪港通的交易时间有限制D. 沪港通的投资品种有限制二、问答题1. 请简要描述沪港通的意义和影响。

答：沪港通是指中国大陆与香港之间的股票市场互通机制。

它的开通意味着中国大陆与香港的投资者可以相互交易对方股票市场的股票。

这对于香港来说非常重要，因为它可以吸引更多的境外投资者，提高香港股票市场的竞争力，增加香港的贸易量，促进香港与内地的金融合作。

对于中国大陆来说，它可以方便投资者进行跨境交易，获得更多的投资机会，并提高中国大陆股票市场的国际化水平。

2. 沪港通的开通对中国大陆和香港的金融市场有什么影响？答：沪港通的开通对中国大陆和香港的金融市场都有积极的影响。

首先，它可以促进两地金融市场的互联互通，增加投资机会和流动性，为投资者带来更多的选择。

其次，它可以吸引更多的境外投资者来投资中国大陆和香港的股票市场，提升市场竞争力和吸引力。

此外，沪港通的开通还可以促进中国大陆和香港之间的金融合作，加强两地之间的经济联系和互补性。

3. 沪港通的开通之后，投资者需要注意哪些方面？答：投资者在进行沪港通交易时需要注意以下几个方面。

一、单项选择题1. 香港交易所集团旗下运营五间结算所，分别是香港中央结算、香港期货结算、联交所期权结算所、场外结算所和2014年9月22日投入运营的LME 结算所。

其中与港股通业务有关的结算所是（）。

A. 香港期货结算B. 香港中央结算C. 联交所期权结算所D. 场外结算所您的答案：B题目分数：10此题得分：10.0批注：2. 目前港股通的投资者可以参与的香港证券市场的产品是（）。

A. 债务证券B. 交易所买卖基金C. 房地产投资信托基金D. 股票您的答案：D题目分数：10此题得分：10.0批注：3. 对于当前股票价格为25港币的港股，下列买卖单的报价会被系统拒绝的是（）。

A. 25.05B. 25.00C. 25.06D. 25.10您的答案：C题目分数：10此题得分：10.0批注：二、多项选择题4. 下列关于沪港通额度的叙述中正确的有（）。

A. 沪股通的总额度是人民币3,000亿元B. 沪股通的每日额度是人民币130亿元C. 港股通的总额度是人民币2,500亿元D. 港股通的每日额度是人民币105亿元您的答案：C,A,D,B题目分数：10此题得分：10.0批注：5. 下列关于香港证券市场特点的陈述中正确的有（）。

A. 香港证券市场的股票选择多元化，行业配置丰富B. 香港证券市场以个人投资者为主C. 长期来看香港证券市场表现稳定D. 在港上市企业有较强的分红动机与良好的分红纪录您的答案：A,D,C题目分数：10此题得分：10.0批注：6. 下列关于内地个人投资者参与港股通的要求的叙述中正确的有（）。

A. 证券和资金帐户余额合计不低于100万元人民币B. 需要具备港股通股票交易和外汇风险管理的基础知识C. 签署风险提示文件D. 券商需制定投资者适当性管理标准并负责执行您的答案：C,D,B题目分数：10此题得分：10.0批注：三、判断题7. 境内投资者通过港股通买卖香港证券市场的股票，以人民币报价，以人民币作为支付货币。

开通港股通测试题答案一、选择题1. 港股通是指？A. 香港与内地之间的股票市场交易互联互通机制B. 香港交易所提供的一种在线交易平台C. 一种投资香港股市的基金产品D. 一种香港特有的金融衍生品答案：A2. 以下哪项不是港股通的优势？A. 便捷的跨境投资渠道B. 较低的交易成本C. 提供无限额的投资额度D. 丰富的投资选择答案：C3. 港股通交易时间是？A. 与内地A股市场相同B. 与香港股市开市时间相同C. 结合内地与香港股市的开市时间D. 以上都不是答案：C4. 通过港股通投资，投资者可以购买的股票类型是？A. 仅限于大型股B. 仅限于中小型股C. 包括上海、深圳证券交易所上市的所有港股D. 包括香港交易所上市的合资格股票答案：D5. 以下哪项不是参与港股通的基本条件？A. 拥有中国内地的证券账户及资金账户B. 账户内资金不低于人民币50万元C. 具备一定的投资经验和风险认知D. 必须为香港居民答案：D二、判断题1. 港股通允许投资者进行融资融券交易。

(错)2. 港股通的开通为内地与香港投资者提供了更为便捷的相互投资渠道。

(对)3. 投资者通过港股通投资的股票可以随意进行卖空操作。

(错)4. 港股通的交易货币为人民币。

(错)5. 参与港股通的投资者需要满足一定的资金门槛要求。

(对)三、简答题1. 请简述港股通的主要功能及意义。

答：港股通的主要功能是允许内地和香港的投资者通过各自的交易所，买卖对方市场的指定股票。

其意义在于促进内地与香港资本市场的互联互通，提供更多投资选择，增强市场流动性，推动两地金融市场的共同发展。

2. 港股通与深港通有何区别？答：港股通分为沪港通和深港通两部分，沪港通连接的是上海证券交易所与香港交易所，而深港通则是深圳证券交易所与香港交易所之间的连接。

两者的区别在于可交易的股票范围和市场定位不同，深港通相对更加注重中小市值股票的交易，为投资者提供更多元化的投资选择。

3. 投资者如何通过港股通进行股票交易？答：投资者首先需要在符合条件的证券公司开立证券账户和资金账户，并满足资金门槛要求。

开通港股通测试题答案港股通是指中国内地居民可以通过与香港市场的互联互通机制进行投资交易。

本文将按照问答形式来解答开通港股通测试题。

问题1：什么是港股通？答：港股通是指通过香港交易所与上交所、深交所建立的互联互通机制，允许内地居民通过内地券商的渠道，直接购买香港股票；同时也允许香港居民通过香港券商的渠道，直接购买内地A股。

问题2：港股通有哪两种类型？答：港股通分为沪港通（Shanghai-Hong Kong Stock Connect）和深港通（Shenzhen-Hong Kong Stock Connect）两种类型。

沪港通是指上海证券交易所与香港交易所之间的互联互通机制；深港通是指深圳证券交易所与香港交易所之间的互联互通机制。

问题3：港股通的交易时间是怎样的？答：港股通的交易时间与所对应的交易所的交易时间一致。

沪港通和深港通的交易时间均分为开盘前竞价、开盘集合竞价、早盘、午间休市、午盘、收盘竞价等阶段。

问题4：港股通的交易规则有哪些限制？答：港股通的交易规则包括交易额度限制、可交易股票范围限制等。

其中，交易额度限制包括每日额度和持股额度。

每日额度是指投资者每日可买入或卖出港股的金额限制；持股额度是指投资者在港股市场中持有的股票总市值限制。

问题5：如何开通港股通？答：开通港股通需要在内地券商开立港股通账户，并完成相应的资金和证券的划转。

投资者需要按照券商的要求提供相关身份证明材料，签署相关协议，并缴纳相关费用。

问题6：开通港股通有哪些注意事项？答：开通港股通需要投资者了解相关的风险和规定。

投资者需清楚了解港股市场的运作机制、投资者保护机制以及相关的费用和费率。

同时，投资者还需关注港股市场的波动性和资金流动情况，以做出合理的投资决策。

问题7：港股通的优势有哪些？答：港股通的优势包括：扩大了内地投资者的投资渠道和选择空间；增加了香港市场的流动性和活跃度；促进了内地与香港两地资本市场的交流与互动；提高了内地和香港市场的国际化水平。

2024年证券从业之证券市场基本法律法规通关提分题库及完整答案单选题（共45题）1、发行人、证券公司、证券服务机构、A.责令改正B.监管谈话C.出具警示函D.移送司法机关【答案】 D2、以下（）属于某证券公司的高级管理人员。

A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D.①②④⑤⑥【答案】 D3、证券金融公司应当妥善保存履行中国证监会有关规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于（）年。

A.10B.15C.20D.25【答案】 C4、独立董事最多可以在（）家证券公司担任独立董事。

A.2B.3C.4D.5【答案】 A5、以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的有（）。

A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】 D6、经营机构向普通投资者销售公司资产管理产品前，应当告知的下列信息中错误的是（）A.利益保证承诺B.因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由C.限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容D.投资者适当性匹配意见【答案】 A7、以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求，说法错误的是（）。

A.在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，证券公司应当及时更新客户身份资料B.证券公司应当保存的交易记录包括每笔交易记录的数据信息、业务凭证、账簿及有关规定要求的反映真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料C.客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存10年D.证券公司破产或者解散时，应当将客户身份资料和交易记录移交中国证监会指定的机构【答案】 C8、证券公司应当至少每半年经（）签署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。

A.主要负责人、首席风险官B.主要负责人、总经理C.主要负责人合规负责人D.全体高级管理人员【答案】 A9、按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，一般来说，下列证券公司自营业务的指标中，正确的是（）。

沪港通测试题答案一、选择题1. 沪港通是指：A. 上海证券交易所与香港交易所之间的股票交易互联互通机制B. 上海市与香港特别行政区之间的公路交通互通项目C. 上海市与香港特别行政区之间的航空运输互通机制D. 上海证券交易所与香港交易所之间的债券交易互通机制答案：A2. 沪港通的开通时间是：A. 2012年B. 2014年C. 2015年D. 2016年答案：B3. 沪港通包括以下几个部分：A. 沪股通B. 港股通C. A股通D. 以上都是答案：D4. 沪港通的交易货币分别是：A. 人民币和港币B. 美元和欧元C. 人民币和美元D. 港币和欧元答案：A5. 通过沪港通投资的股票是否可以进行转托管？A. 可以B. 不可以C. 仅沪股通可以D. 仅港股通可以答案：B二、填空题1. 沪港通的开通标志着中国资本市场的进一步________和________。

答案：开放；国际化2. 沪股通的股票代码以“6”开头，而港股通的股票代码以“0”或“3”开头，这有助于投资者________。

答案：快速识别股票所属市场3. 沪港通不仅为投资者提供了更多的投资选择，还有助于提高两地市场的________和________。

答案：流动性；定价效率三、简答题1. 沪港通的主要目的是什么？答案：沪港通的主要目的是促进中国内地与香港资本市场的互联互通，提供更多的投资机会，增强两地市场的深度和广度，推动中国资本市场的国际化进程。

2. 沪港通对投资者有哪些基本要求？答案：投资者需要具备一定的投资经验和风险承受能力，同时需要满足一定的资金门槛，如沪股通要求香港投资者的账户余额不低于人民币50万元。

3. 沪港通对两地市场的影响主要体现在哪些方面？答案：沪港通对两地市场的影响主要体现在提高了市场的流动性，增加了投资者的多样性，促进了股票价格的合理发现，同时也为两地市场的监管合作提供了新的机遇和挑战。

四、论述题1. 论述沪港通对中国资本市场的长远影响。

港股通测试题和答案港股通（Hong Kong Stock Connect）是指中国内地与香港之间的股票市场互联互通机制。

该机制于2014年11月17日启动，旨在促进内地与香港两地股票市场的互联互通，扩大两地投资者的投资范围，增强两地股票市场的互动与合作。

以下是关于港股通的测试题和答案。

一、选择题1. 港股通的目的是什么？A. 扩大投资者的投资范围B. 提高股票市场的流动性C. 加强内地与香港的股票市场合作D. 以上皆是答案：D. 以上皆是2. 港股通是中香港两地股票市场的互联互通机制，以下哪个描述是正确的？A. 内地投资者可以通过港股通直接买卖香港股票B. 香港投资者可以通过港股通直接买卖内地股票C. 港股通的启动时间是2014年11月17日D. 以上都是正确的答案：D. 以上都是正确的3. 港股通分为两个通道，分别是：A. 沪港通和深港通B. 北上通和南下通C. A股通和H股通D. 以上都不是答案：A. 沪港通和深港通二、填空题1. 港股通允许内地和香港的投资者____________跨境交易。

答案：直接2. 在港股通机制下，内地投资者通过____________市场买卖香港股票。

答案：沪港通或深港通3. 港股通的启动旨在____________内地与香港两地股票市场的互联互通。

答案：促进三、简答题1. 请简述港股通的意义和作用。

答：港股通的意义和作用主要体现在以下几个方面：首先，港股通可以扩大投资者的投资范围。

内地投资者可以通过港股通直接买卖香港股票，香港投资者可以通过港股通直接买卖内地股票，这使得投资者可以更多元化地配置资产，提高投资效果。

其次，港股通可以提高股票市场的流动性。

港股通的开通使得内地和香港两地股票市场之间的资金、股票等可以更加便捷地流动，加强了股票市场的流动性，有利于市场的有效运行和交易活跃度的提升。

最后，港股通的启动加强了内地与香港的股票市场合作，有助于两地股票市场的互动与合作，促进了两地金融市场的发展和开放程度的提升。

沪港通、深港通2022年开户试题及答案详解一、选择题1. 以下哪个是沪港通下的北向交易？- A. 内地投资者通过沪股通买卖香港股票- B. 内地投资者通过深股通买卖香港股票- C. 境外投资者通过沪股通买卖内地股票- D. 境外投资者通过深股通买卖内地股票答案：A2. 深港通下的南向交易中，内地投资者可以通过哪种方式买卖香港股票？- A. 沪港通- B. 深港通- C. 沪深通- D. 以上都可以答案：B3. 沪港通和深港通的开通，主要是为了促进两地股票市场的：- A. 竞争- B. 合作- C. 独立发展- D. 合并答案：B二、判断题1. 沪港通和深港通的开通，使得内地和香港的投资者可以直接买卖对方的股票。

答案：正确2. 沪港通下的北向交易是指境外投资者通过沪股通买卖内地股票。

答案：错误3. 深港通下的南向交易是指内地投资者通过深股通买卖香港股票。

答案：正确三、简答题1. 请简要说明沪港通和深港通的主要区别。

答案：沪港通和深港通的主要区别在于覆盖的股票范围和交易机制。

沪港通覆盖的是上海证券交易所的股票，而深港通覆盖的是深圳证券交易所的股票。

此外，沪港通和深港通的交易币种也不同，沪港通的交易币种为人民币和港元，深港通的交易币种为人民币和美元。

2. 请简述沪港通和深港通的开通对两地股市的意义。

答案：沪港通和深港通的开通对两地股市意义重大。

首先，它为内地和香港的投资者提供了更多的投资选择，增强了两地股市的吸引力。

其次，它促进了两地股市的合作和互动，有助于提高两地股市的效率和竞争力。

最后，它也有利于推动人民币国际化进程，为内地和香港的经济发展提供了新的动力。

以上是对2022年沪港通和深港通开户试题及答案的详解，希望对您有所帮助。

倒计时52分51秒请在倒计时结束之前完成答题, 时间一到, 系统将自动提交1. 下列有可能属于港股通标的股票的是（）(本题1分)A牛熊证B长江实业C以港币以外货币报价的股票D同时在深交所和联交所上市的发行人的H股2. 下列关于港市电子股票持股方式说法错误的是（）(本题1分)A以电子股票方式持股的投资者是股份的实际拥有人，同时也享有股份的合法权利B电子股票指投资者以中央结算系统中的电子记录持有股份，可以享有买卖和保管的便利C电子股票可以存入在中央结算系统直接开立的投资者帐户，或存放在属于中央结算系统参与者的经济或银行（投资者开立证券户口的地方）D投资者的电子股票会以中央结算系统代名人（即香港中央结算（代理人）有限公司）的名义登记3. 关于港股通额度控制说法正确的是（）(本题1分)A额度统计口径为买卖相抵后的净流量，包含交易税费等非交易行为产生资金金额B港股通的总额度为2500亿港币，每日额度为105亿港币C总额度余额=总额度-已成交的买盘总金额+已成交的卖盘总金额-非交易行为产生的资金金额D总额度余额少于一个每日额度余额时，下一个交易日暂停接受新的买单，但仍接受卖单申报；由于卖单申报导致总额度余额大于一个每日额度余额时，下一个交易日恢复接受买单申报4. 已知9月8日星期一为内地中秋节，9月9日星期二为香港节假日放假，则以下哪一天可能是港股通的交易日？(本题1分)A2014年9月3日B2014年9月4日C2014年9月5日D2014年9月8日5. 以下表述哪一个是正确的？(本题1分)A港股通是指香港投资者委托香港经纪商，经由联交所设立的证券交易服务公司，向上交所进行申报，买卖规定范围内的上交所上市的股票；B港股通是指内地投资者委托内地证券公司，经由联交所设立的证券交易服务公司，向上交所进行申报，买卖规定范围内的上交所上市的股票；C港股通是指内地投资者委托内地证券公司，经由上交所设立的证券交易服务公司，向联交所进行申报，买卖规定范围内的联交所上市的股票；D港股通是指内地投资者委托内地证券公司，经由上交所设立的证券交易服务公司，向上交所进行申报，买卖规定范围内的上交所上市的股票；6. T日,内地投资者委托内地券商通过港股通卖出香港联交所上市股票所得资金最早可用的时间为（）(本题1分)AT日BT+1日CT+2日DT+3日7. 港股通交易和结算过程中，使用港币的是（）(本题1分)A中国结算与内地结算参与者结算B中国结算与香港结算之间的结算C内地投资者买入港股通标的股票D投资者与内地结算参与者之间的结算8. 下列关于港股通订单申报限制的说法正确的是（）(本题1分)A遵循香港市场的安排，不同价位的股票，最小申报价格变动单位不同，一般是股票的价格越高对应的最小变动单位越小B遵循香港市场的安排，不同价位的股票，最小申报价格变动单位不同，一般是股票的价格越高对应的最小变动单位越大C遵循香港市场的安排，不同股票的交易单位不同，一般由交易所确定D遵循香港市场的安排，不同股票的交易单位相同，均为100股/手9. 港股通总额度是多少，每日额度是多少？(本题1分)A3000亿元人民币，130亿元人民币B3000亿元人民币，105亿元人民币C2500亿元人民币，130亿元人民币D2500亿元人民币，105亿元人民币10. 关于港股通的交易时段，下列说法错误的是（）(本题1分)A内地投资者在开始前时段的9：00-9：20买卖港股通标的股票B内地投资者可在开市前时段的输入买卖盘时段申报、撤销订单C内地投资者在开市前时段只能通过竞价限价盘进行申报D内地投资者在持续交易时段只能通过增强限价盘进行申报11. 港股通投资者交易港股过程中不会使用到的订单类型是（）(本题1分)A增强限价盘B特别限价盘C竞价限价盘D限价盘12. 关于港股通投资者股票净卖出情形说法错误的是（）(本题1分)A投资者委托上交所会员卖出港股（T日）B上交所SPV对该卖出订单进行前端控制，卖出股数在其持仓余额范围内，买入股票的资金在可用资金范围内。

一、单项选择题1.沪港通采用的交易业务模式属于下列哪类跨境证券交易业务模式？（）m l j i A.两地交易所合作模式m l j B.离岸交易模式m l j C.两地中介机构合作交易模式m l j D.在岸交易模式2.对沪港通与QDII、QFII、RQFII的联系与区别说法正确的是（）。

m l j A.沪港通的开通会对QDII、QFII、RQFII等现行制度的正常运行造成影响m l j B.沪港通与QDII、QFII、RQFII的投资方向不同，其中沪港通是单向投资，QDII、QFII、RQFII都是双向投资m l j C.沪港通与QDII、QFII、RQFII的跨境资金管理方式不同，其中沪港通的资金可以留存当地市场，QDII、QFII、RQFII的资金实施闭合路径管理m l j i D.沪港通与QDII、QFII、RQFII的相同之处在于：都是资本账户尚未完全放开背景下，为进一步丰富跨境投资方式，加强资本市场对外开放程度而作出的特殊安排3.下列有关沪港通说法错误的是（）。

m l j A.沪股通指境外投资者买卖上交所上市的规定范围内的股票m l j B.沪港通包括沪股通和港股通两部分m l j i C.沪港通是指上交所和联交所建立技术连接，使两地投资者通过当地证券公司或经纪商买卖对方交易所的所有上市股票m l j D.沪港通的全称是沪港股票市场交易互联互通机制试点4.下列对于港股通结算流程的规定说法错误的是（）。

m l j i A.在境内，中国结算作为境内结算参与人的共同对手方，为港股通交易提供单边净额结算服务m l j B.在境内，境内结算参与人负责办理与港股通投资者之间证券和资金的清算交收，境内结算参与人与港股通投资者之间的证券划付，应当委托中国结算办理m l j C.在境外，对于通过港股通达成的交易，由中国结算作为境内投资者的名义持有人，和香港结算的结算参与人，向香港结算承担股票和资金的清算交收责任m l j D.在境内，中国结算负责办理与境内结算参与人之间证券和资金的清算交收，境内结算参与人应当就交易达成时确定由其承担的交收义务对中国结算履行最终交收责任二、多项选择题5.沪港通的制度框架中规则体系包括（）。

2024年证券从业之金融市场基础知识通关提分题库及完整答案单选题（共45题）1、证券市场监督的意义在于( )A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B2、A公司的每股收益是2．5元，A公司的市盈率为2，则A公司的股票价值为（）元。

A.2B.2.5C.4D.5【答案】 D3、下列属于资产证券化参与者的是（）。

A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】 A4、关于下列首次公开发行股票的行为中，正确的是（）。

A.网上发行应当早于网下发行B.网上投资者在申购时需缴付申购资金C.网下投资者在申购时需缴付申购资金D.投资者不得同时参与网上或者网下发行【答案】 D5、下列关于中小非金融企业集合票据的表述中，错误的是()。

A.任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的40％B.任一企业集合票据募集资金额不超过1亿元人民币C.中小非金融企业发行集合票据，应在中国银行间市场交易商协会注册，一次注册、一次发行D.中小非金融企业发行的集合票据在债权债务登记日的次一工作日即可在银行间债券市场流通转让【答案】 B6、与现货市场投机相比，期货市场投机的特点是（）。

A.I、ⅢB.I、ⅡC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 D7、与其他风险管理策略相比，风险控制策略最突出的特征是（）。

A.降低风险本身，降低损失发生的可能性或者严重程度B.将风险转嫁给外部C.从外部获得补偿D.分散风险，消除非系统性风险，获取规模效应【答案】 A8、下列关于风险与金融产品和投资的说法正确的有（）。

A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】 B9、（2019年真题）交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期买卖基础金融资产的合约称之为（）。

A.金融期权B.金融远期合约C.金融期货D.金融互换【答案】 B10、企业集团财务公司发行金融债券应具备的条件有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 B11、以下关于基金市场的说法正确的有（）。

2024年证券从业之金融市场基础知识高分通关题型题库附解析答案单选题（共45题）1、我国证券公司的组织形式可以是（）。

A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A2、委托受理的手续和过程包括（）。

A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】 C3、下列关于证券委托的形式的说法，正确的有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 D4、国务院颁布《证券投资基金管理暂行办法》后，最先设立的两个基金是（）。

A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】 A5、（2018年真题）在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向（）等窗口单位递交债券发行申请。

A.中国证监会B.中国人民银行C.财政部D.中国银保监会【答案】 C6、在基金的费用中，属于基金投资者在“买入”与“卖出”基金环节一次性支付的费用包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 D7、在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式即为（）。

A.连续竞价B.集合竞价C.规定竞价D.一次性竞价【答案】 B8、下列不属于利率期权合约基础资产的是（）。

A.政府债券B.股票指数C.欧洲美元债券D.大面额可转让存单【答案】 B9、使用市盈率倍数估值需要关注使用盈利数据，对于该盈利数据，（）所指的财务区间最不常用A.最近一个完整会计年度的历史数据B.预测年度的盈利数据C.最近三个完整会计年度的历史数据平均值D.最近12个月的数据【答案】 C10、优先股（东）和普通股（东）两者之间具有很大的区别，其区别有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 B11、在证券公司住所地申请设立证券营业部的，应符合的条件有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】 D12、按照风险因素划分，金融风险不包括（）。

A.经济风险B.市场风险C.信用风险D.流动性风险【答案】 A13、下列关于非公开发行公司债券信用评级的说法正确的是（）?A.是否进行信用评级由证券交易所确定B.是否进行信用评级由承销机构确定C.必须进行信用评级D.是否进行信用评级由发行人确定【答案】 D14、（）是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购及赎回的基金。

2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识自测提分题库加精品答案单选题（共40题）1、2014年4月l0日，中国证监会正式批复上海证券交易所和香港联合交易所开展沪港股票交易互联互通机制试点，简称沪港通。

沪港通分为沪股通和港股通两个部分。

所谓沪股通，就是投资者委托香港经纪商，经由香港联合交易所设立的证券交易服务公司，向上海证券交易所进行申报（买卖盘传递），买卖规定范围内的上海证券交易所上市的股票。

而港股通就是投资者委托内地证券服务公司，经由上海证券交易所设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报（买卖盘传递），买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票。

上述说法（）。

A.错误B.部分错误C.正确D.部分正确【答案】 C2、下列关于随机变量的说法，错误的是（）。

A.我们将一个能取得多个可能值的数值变量X称为随机变量B.如果一个随机变量X最多只能取可数的不同值，则为离散型随机变量C.如果X的取值无法一一列出，可以遍取某个区间的任意数值，则为连续型随机变量D.我们将一个能取得多个可能值的数值变量X称为分散变量【答案】 D3、下列选项中不属于隐性成本的是( )。

A.机会成本B.买卖价差C.市场冲击D.印花税【答案】 D4、假设某基金持有的股票总市值为2000万元，持有的债券总市为1000万元，应收债券利息280万元，银行存款余额50万元，对托管人和管理人应付未付的报酬为11万元，应付税费为19万元，基金总份额为2000万份，当日基金份额净值为（）元。

A.1.64B.1.68C.1.65D.1.5【答案】 C5、关于债券基金的利率风险，以下表述错误的是（）。

A.债券价格与利率呈反向变动，债券投资存在因利率波动所导致价格波动的风险B.债券基金久期越长，净值随利率波动的幅度就越小，所承担的利率风险就越低C.分散债券期限、长短期配台是防范债券基金利率风险的措施之一D.债券基金加杠杆操作会增大基金对利率变化的敏感度，增加基金的利率风险【答案】 B6、根据发行主体的不同，债券的分类不包括（）。

2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识高分通关题库A4可打印版单选题（共100题）1、特雷诺比率（Tp）来源于CAPM理论，表示的是单位（）下的超额收益率。

A.系统风险B.利率风险C.非系统风险D.流动性风险【答案】 A2、某可转换债券面额为1000元，规定其转换价格为25元，则10000元债券可转换为（）股普通股票。

A.500B.400C.300D.250【答案】 B3、下列不属于中期票据的优点的是（）。

A.弥补了企业直接融资中等期限产品的空缺B.帮助企业更加灵活的管理资产负债表C.节约融资成本，提高效率D.发行人可以在额度有效期内分期发行中期票据【答案】 D4、2014年4月l0日，中国证监会正式批复上海证券交易所和香港联合交易所开展沪港股票交易互联互通机制试点，简称沪港通。

沪港通分为沪股通和港股通两个部分。

所谓沪股通，就是投资者委托香港经纪商，经由香港联合交易所设立的证券交易服务公司，向上海证券交易所进行申报（买卖盘传递），买卖规定范围内的上海证券交易所上市的股票。

而港股通就是投资者委托内地证券服务公司，经由上海证券交易所设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报（买卖盘传递），买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票。

上述说法（）。

A.错误B.部分错误C.正确D.部分正确【答案】 C5、进行基金业绩评价不能仅看回报率，还必须考虑其他因素，以下属于基金业绩评价必须考虑的因素是（）。

A.基金管理规模B.基金公司股权稳定性C.基金经理从业年限D.基金公司资产管理规模【答案】 A6、下列关于投资者需求关键因素的说法错误的是（）。

A.通常情况下，投资期限越长，则投资者对流动性的要求越高B.风险承担意愿则取决于投资者的风险厌恶程度C.风险承受能力取决于投资者的境况，包括其资产负债状况、现金流入情况和投资期限D.投资者的风险容忍度取决于其风险承受能力和意愿【答案】 A7、投资者买入的证券，经确认成交后，在交收完成前全部或部分卖出是指（）。