改制企业需提供的资料清单

各种审计资料所需清单(DOC)审计所需资料各类企业需要进行审计，以确保其财务报表的准确性和合规性。

下面是一些常见的审计类型及其所需的资料。

清算审计清算审计是指对已经解散的企业进行的审计，以确定其清算后的财务状况。

资料类型包括清算方案、清算报告、清算会计报表等。

贷款审计贷款审计是指对银行或其他金融机构的贷款业务进行的审计，以确定其贷款风险和贷款资产的准确性。

资料类型包括贷款合同、贷款申请书、贷款审批文件等。

离任审计离任审计是指对企业高管或其他关键职位员工离任前进行的审计，以确定其任职期间的财务状况和行为是否合规。

资料类型包括任职期间的财务报表、相关文件和记录等。

改制审计改制审计是指对企业进行改制或重组时进行的审计，以确保其财务状况和行为符合相关法规和规定。

资料类型包括改制方案、改制协议、财务报表等。

移民审计移民审计是指对申请移民的个人或企业进行的审计，以确定其资产和财务状况是否符合移民要求。

资料类型包括个人或企业的财务报表、税务申报表、银行对账单等。

旅行社审计旅行社审计是指对旅行社进行的审计，以确保其业务合规和财务状况良好。

资料类型包括旅行社的财务报表、业务记录、合同文件等。

会计报表审计会计报表审计是最常见的审计业务，包括对各类企业中期会计报表和年度会计报表进行审计，以判断其是否遵循相关会计准则和制度规定。

资料类型包括会计报表及附注、全部账目、会计凭证、科目余额表等。

外汇年检审计外汇年检审计是指对企事业单位外汇收支情况、账户使用情况和外汇法规遵循情况进行的审核，提供给外汇管理局。

资料类型包括会计报表及附注、全部账目、会计凭证、科目余额表等。

事业单位审计事业单位审计是指对各类事业单位进行的审计，以确保其财务状况和行为合规。

资料类型包括财务报表、业务记录、合同文件等。

财产转移审计财产转移审计是指对企业或个人财产转移行为进行的审计，以确定其是否符合相关法规和规定。

资料类型包括转移协议、财产清单、财务报表等。

企业类型变更需要的材料有哪些企业的变更是指公司设立登记事项中某一项或某几项的改变。

下面跟着小编一起来看看企业变更需要的材料。

企业类型变更需要的材料1、法定代表人签署的《公司变更登记申请书》(原件1份);2、经办人身份证明(复印件1份，验原件);由企业登记代理机构代理的，同时提交企业登记代理机构营业执照(复印件1份，须加盖本企业印章，并注明“与原件一致”);3、股东大会决议(原件1份);4、企业法人营业执照正本(原件1份)和全部副本原件;5、提交拟变更的公司类型设立登记时所需提交的申请材料(具体申请材料详见该设立申请书)6、组织机构代码证正副本及IC卡;7、税务登记证正副本变更法定代表人需要的材料1、营业执照正、副本原件;2、电子营业执照;3、组织机构代码证正、副本原件及代码卡;4、税务登记证正、副本原件;5、原公司章程复印件;6、原全体股东身份证复印件;7、新法定代表人的身份证原件;8、股东会决议(我司提供版本由客户签章);9、章程修正案(我司提供版本由客户签章);10、股权转让协议(我司提供版本由客户签章);11、变更登记申请书(我司提供版本由客户签章);12、委托书(我司提供版本由客户签章);企业变更股东需要材料1、营业执照正、副本原件;2、电子营业执照;3、组织机构代码证正、副本原件及代码卡;4、税务登记证正、副本原件;5、原章程复印件;6、原全体股东身份证复印件;7、新股东的身份证原件;8、股东会决议(我司提供版本由客户签章);9、章程修正案(我司提供版本由客户签章);10、股权转让协议(我司提供版本由客户签章);11、变更登记申请书(我司提供版本由客户签章);12、委托书(我司提供版本由客户签章);。

尽职调查1.发行人基本情况调查。

包括：改制与设立情况、发行人历史沿革情况、发起人和股东的出资情况、重大股权变动情况、重大重组情况、主要股东情况、员工情况、发行人独立情况、内部职工股(如有)情况、商业信用情况。

2.发行人业务与技术调查。

包括：发行人行业情况及竞争状况、采购情况、生产情况、销售情况、核心技术人员、技术与研发。

3.同业竞争与关联交易调查。

包括：同业竞争情况、关联方及关联交易情况。

4.高管人员调查。

包括：高管人员任职情况及任职资格、高管人员的经历及行为操守、高管人员胜任能力和勤勉尽责、高管人员薪酬及兼职情况、报告期内高管人员变动、高管人员是否具备上市公司高管人员的资格、高管人员持股及其他对外投资情况。

5.组织结构与内部控制调查。

包括：公司章程及其规范运行情况、组织结构和股东大会、董事会、监事会运作情况、独立董事制度及其执行情况、内部控制环境、业务控制、信息系统控制、会计管理控制、内部控制的监督情况。

6.财务与会计调查。

包括：财务报告及相关财务资料、会计政策和会计估计、评估报告、内控鉴证报告、财务比率分析、销售收入、销售成本与销售毛利、期间费用、非经常性损益、货币资金、应收款项、存货、对外投资、固定资产、无形资产、投资性房地产、主要债务、资金流量、或有负债、合并报表的范围、纳税情况、盈利预测。

7.业务发展目标调查。

包括：发展战略、经营理念和经营模式、历年发展计划的执行和实现情况、业务发展目标、募集资金投向与未来发展目标的关系。

8.募集资金运用调查。

包括：历次募集资金使用情况、本次募集资金使用情况、募集资金投向产生的关联交易。

9.风险因素及其他重要事项调查。

包括：风险因素、重大合同、诉讼和担保情况、信息披露制度的建设和执行情况、中介机构执业情况。

IPO尽职调查清单（详尽版）第一部分基本情况调查 (Basic Information)说明：企业尽职调查是企业获得风险投资和企业上市的关键环节，直接影响到企业价值评估和项目的运作，请务必保证提供所有资料的准确性和可靠性；同时尽职调查涉及企业各方面内部信息，是企业最高级的调查，请相关参与人员严格保守企业机密。

企业改制评估所需资料清单
一一般资产
1.盘点及评估明细表（评估人提供的表格）
2、评估基准日前三年的资产负债表、损益表、总账、明细账、会计凭证、固定资产
的发票、保险单、往来款余额询证函3、今后五年预测情况（收入、成本、折旧、税费等4、主要销售合同和分销商、经销商
5.相关质押、抵押、融资租赁、租赁贷款合同及其他两项流动资产
1、货币部分资料：银行对账单；余额调节表；数额较大的银行账户函证
2.存货数据：原辅材料采购发票（或仓单）、半成品、成品成本计算书、废品、损耗
的计算及处理方法，仓库维护和储存（结构、面积、高度、通风、防火、照明和储存人数）
3、债权资料：账龄分析表三投资及设备资料
1.投资信息：发行企业近况介绍、在建工程、图纸、概算、竣工进度视觉说明
2、大型机器设备的使用状况、大修、保养情况
3、非标准设备的功能介绍、采购、订货运输合同、单据四房屋建筑物资料
1.房产证、土地使用证
2、区域总平面图、房屋及建筑物设计说明书、土地和房屋建筑屋平面图、竣工决算
书3、基础设施开发程度资料4、商业服务设施配套情况资料五无形资产资料
1.现有开发的专有技术、专利技术（有专利证书）2。

现有技术优势、新技术优势和
未来五年发展的技术优势3。

现有技术可行性分析报告（领域、优势、风险和用途）4。

关于盈利能力的六种信息
1、向上级单位或股东会报告评估经济行为的申请
2、上级单位或股东会同意评估经济行为的批准文件
3、委托方与资产占有方营业执照副本复印件
4、委托防与资产占有方承
诺函。

农村集体企业改制需要哪些必备文件1)设立(变更)登记申请书;2)委托代理人的证明;3)名称变更的应提交名称预先核准通知书;4)有审批权的上级主管部门的批准文件;5)国有资产管理部门的批准文件。

如今我国有些转型比较成功的农村，在当地的乡镇地区其实就有农村集体企业，所谓的农村集体企业其实就是过去的农业合作社，而后转型成为了人民公社，如今市场当中的人民公社已经很少。

因为大多数的人民公社早就通过改制来适应资本经济体制的需求。

在农村集体企业改制的时候，必须要了解农村集体企业改制需要哪些必备文件?▲农村集体企业改制需要哪些必备文件?(1)、《企业变更(改制)登记(备案)申请书》(内含《企业变更(改制)登记申请表》、《变更后单位投资者(单位股东、发起人)名录》、《变更后自然人股东(发起人)、个人独资企业投资人、合伙企业合伙人名录》、《变更后投资者注册资本(注册资金、出资额)缴付情况》、《企业法定代表人登记表》、《董事会成员、经理、监事任职证明》、《企业住所证明》等表格)(2)、《指定(委托)书》及指定代表或委托代理人的身份证件复印件(应标明指定代表或者共同委托代理人的办理事项、权限、授权期限;转换为股份有限公司的《指定(委托)书》应由股份有限公司全体董事签字)(3)、主办单位出具的批准转换的文件;(民办无主管集体企业由审计报告确认的出资人出具)(4)、主办单位出具的企业原任法定代表人的免职文件(转换后公司变更法定代表人的提交，可与第3项合并提交;民办无主管集体企业由审计报告确认的出资人出具)(5)、全体职工(代表)大会决议;(民办无主管集体企业由审计报告确认的出资人和职工共同出具)(6)、对职工(代表)大会的召开和表决过程进行公证或者在公开发行的报刊上对职工(代表)大会的决议予以公告。

采取公告形式的，企业应当在刊登公告30日后提出变更登记申请。

公告期间有企业职工对决议提出异议的，企业应当在与职工达成一致意见后再提出变更登记申请。

审计提供资料清单一、基本资料1、企业基本情况介绍（包括经营范围、主要产品及经营特点等）、本年度企业预算（或计划）执行情况；2、企业组织机构设置图以及主要管理人员基本资料；3、企业法人营业执照、税务登记证、相关资质证（提供原件并复印）；4、企业职工人数及人员构成情况、员工名册（包括内退职工）；5、企业股东会、董事会、管理层会议记录及重大事项会议纪要；6、审计年度及上年度企业年度工作报告（纸质或电子版）；7、企业各项业务的内控制度：包括授权文件、目标考核管理办法、激励机制管理办法、工薪分配办法、会计核算办法、财务管理办法等（提供书面或电子版）；8、上年度审计报告、管理建议书、财务决算专项说明等（提供原件并复印，有电子版的另请提供电子版）；9、当年内部审计报告、其他外部检查处理决定、报告；10、企业固定资产的所有权证（包括车辆行驶证、房产证、土地使用证等），上级单位批复预算（提供原件并复印）；11、重要购销合同（含购销产品及购置固定资产和无形资产）、房屋租赁合同（如有请提供）、基建合同、借款合同（本年新增部分）、委托贷款合同（如有请提供）、抵押担保合同（提供原件并复印）；二、财务资料1、当年决算报表、管理报表，当年度总账、明细账、会计凭证；2、截止报表日债权、债务等往来余额明细表（期初余额、本期借方发生额、贷方发生额、期末余额），往来询证函；3、未计提、未足额计提、全额计提坏账准备项目的原因说明及证明材料；4、投资协议（包括金融资产及投资）、企业章程、分红决议、三年未分红利的投资企业情况，20%以上股份的需提供被投资单位会计报表及审计报告（提供原件并复印）；5、截止报表日所有银行账户的对账单、存款余额调节表（提供原件并复印），银行存贷款询证函；6、应收票据原票及复印件；7、固定资产、存货、工程物资、低值易耗品实物台账；8、固定资产、存货、工程物资、低值易耗品实物盘点表（提供原件并复印）；9、各税种的纳税申报表（全年），税务检查处理决定书、上年度各税种年检清算表（提供原件并复印）；10、国有企业上级下达的费用预算及调整文件（提供原件并复印）；11、对资产损失账销案存与资产损失管理情况的说明；12、当年度资产损失财务核销证据；13、主业与多种经营或“三产”企业的关联交易情况说明（包括交易类型、交易金额、定价政策、占企业收入比例等情况）；14、或有事项、资产负债表日后事项、承诺事项等相关资料三、其他资料1、重大未决诉讼、未决仲裁相关资料（包括书面情况说明、判决书、起诉书、律师意见书等）2、当年度企业发生的资产重组、债务重组、非货币性交易、收购、兼并、重要资产转让相关文件及实施情况；3、当年实施企业改制的相关文件（包括主管部门批文、改制方案等）；4、对上年度年报审计出具的管理建议书相关问题的改进情况及说明；5、资产是否存在重大减值，若有，提供证明减值迹象的相关资料；6、企业各相关部门对年报业务数据的书面确认资料；7、其他重大事项有关资料。

非公司企业法人按《公司法》改制登记所需文件清单
说明：
1、依照《企业法人登记管理条例》设立的企业法人申请依照《公司法》、《公司登记管理条例》改制为公司适用本规范。

2、提交的登记申请文书与其它申请材料应当使用A4型纸。

未注明提交复印件的，应当提交原件；提交复印件的，应当注明“与原件一致”并由申请人签署，或者由其指定的代表或共同委托的代理人加盖公章或签字。

3、提交材料涉及签署的，未注明签署人的，自然人由本人签字；法人和其他组织由法定代表人或负责人签字，并加盖公章。

枯藤老树昏鸦，小桥流水人家，古道西风瘦马。

夕阳西下，断肠人在天涯。

企业改制所需资料（一）改制为有限责任公司(包括一人有限公司)，登记应提交的文件、证件：1、《企业变更（改制）登记（备案）申请书》（内含《企业变更(改制)登记申请表》、《变更后单位投资者（单位股东、发起人）名录》、《变更后自然人股东（发起人）、个人独资企业投资人、合伙企业合伙人名录》、《变更后投资者注册资本（注册资金、出资额）缴付情况》、《企业法定代表人登记表》、《董事会成员、经理、监事任职证明》、《企业住所证明》等表格。

2、主办单位或主管部门批复，职工（代表）大会决议；3、公司章程（提交打印件一份，请全体股东亲笔签字；有法人股东的，要加盖该法人单位公章）；4、产权界定文件(集体所有制企业或产权不清晰的全民所有制企业提交)；5、原企业资产评估报告并应提交国有资产管理部门的核准或备案文件；6、验资报告；股东新增投资以非货币方式出资的，应提交评估报告（涉及国有资产评估的，应提交国有资产管理部门的核准或备案文件）及法定验资机构对评估结果和办理财产转移手续进行验证的报告；7、股东资格证明；8、《指定（委托）书》；9、《企业名称变更预先核准通知书》及《预核准名称投资人名录表》；10、改制企业《营业执照》正、副本；联营企业改制时除应提交各联营方同意改制的批复外，均应参照全民、集体所有制企业改制程序提交文件、证件（涉及国有资产交易的应提交产权交易机构出具的《产权交易凭证》）。

（二）改制为国有独资公司，登记应提交的文件、证件：1、《企业变更（改制）登记（备案）申请书》（内含《企业变更(改制)登记申请表》、《变更后单位投资者（单位股东、发起人）名录》、《变更后自然人股东（发起人）、个人独资企业投资人、合伙企业合伙人名录》、《变更后投资者注册资本（注册资金、出资额）缴付情况》、《企业法定代表人登记表》、《董事会成员、经理、监事任职证明》、《企业住所证明》等表格。

一、新建投产企业申报材料（2013年）：（1）审批登记表（附表1）审批登记表（附表1）：重点审核主营业务收入（截止上报期数据，大于等于2000万；大于等于利润表中的收入）、行业代码与主要业务活动相对应。

（2）法人基本情况表（101-1）基本情况表：即101表，行业代码与主要业务活动对应关系，资产总计与资产负债表的中资产总计不应相差太大，主营业务收入应大于等于利润表中的收入，人数要在合理范围。

开业（成立）时间与企业法人营业执照上的成立时间一致（3）新开业企业申报书企业正式投产时间必须为年内，且比申报时间早3个月以上。

必须有法定代表人签字（4）工商营业执照企业成立时间必须和法人基本情况表一致（5）税务登记证（6）组织机构代码证显示必须为企业法人（7）项目备案证备案证：或是发改委的批复文件，批准建设时间不要过期或过期时间不要太长如为上半年申报新增，则备案证截止时间可以为前一年的下半年；如果下半年申报新增，备案截止时间必须为当年。

（8）截至申报期最近1月份的资产负债表、利润表复印件资产负债表：表中年初数据一般应该没有，特别是年初存货、应收账款和未分配利润；如有特殊情况，要让企业写说明，上传到其它材料中。

利润表：主营业务收入必须达到2000万元以上且月度间收入差距不应过大。

（9）在税务部门打印并加盖税务部门公章的增值税纳税申报表及附表一累计应税销售额合计数与主营业务收入必须一致；附表1中的销售额总计要与纳税申报表中的当月应税销售额数一致；如不一致，要求企业上报说明，并上传到其它材料中。

*资产负债表、利润表、纳税申报表及附表1必须是相同月份的。

*以上材料均需加盖企业公章。

二、改制、重新注册、合并或拆分企业申报材料。

（1）审核登记表（附表1）；（2）证明企业变动的有关文件复印件（相关部门或企业证明）；（3）新企业与原企业的对应关系；原企业同期数如何处理的相关说明；（相关部门证明）改制等变化产生的新企业的基本情况表，工商执照、税务登记证和组织机构代码证复印件，截至申报期最近1个月的资产负债表复印件、利润表复印件、在税务部门打印并加盖税务部门公章的企业增值税纳税申报表及增值税纳税申报表附列资料（表1）。

企业变更（改制）登记（备案）申请表（一）企业变更（改制）登记（备案）申请表（二）注：1、申请变更“住所（经营场所）”的，应按地址参照《北京市六大重点产业功能区四至范围参考目录》确定所在区域并在对应的□中打“√”。

2、个人独资企业变更投资人或合伙企业变更执行事务合伙人的，请在“法定代表人（负责人等）”栏内填写。

合伙企业执行事务合伙人是法人或其他组织的，如其委派代表变更的，需在“委派代表”栏内填写。

3、“营业期限”仅供有限公司、股份有限公司填写。

4、请据实填写联系方式，其中“固定电话”、“企业秘书（联系人）移动电话”、“邮政编码”为必填项。

5、本表未列出的登记事项发生变化的或申请备案事项的，请在空白栏内填写。

6、本页不够填的，可复印续填。

(涉及投资者变更时填写此页)单位投资者(单位股东、发起人、合伙企业合伙人)名录注：1、“出资单位”名称填写单位名称。

2、“住所”栏只需填写省、市(县)名。

3、“法定代表人”栏，投资者为合伙企业的，填写执行事务合伙人；投资者为个人独资企业的，填写投资人。

4、“营业执照注册号”栏填写出资企业的注册号，其他法人组织不填。

5、合伙企业应在“备注”栏内填写出资单位承担责任的方式以及是否是新设立企业的执行事务合伙人，并填写其委派代表的姓名。

6、本表不够填的，可复印续填。

(涉及投资者变更时填写此页)自然人股东(发起人、个人独资企业投资人、合伙企业自然人合伙人名录）注： 1、合伙企业应在“备注”栏内注明出资的自然人承担责任的方式以及是否是执行事务合伙人。

2、本表不够填的，可复印续填。

(涉及投资者变更时填写此页)投资者注册资本(注册资金、出资额)缴付情况注：1、“认缴情况”填写投资者出资总额的情况，公司制企业应在合计的出资额中填写货币出资的数额，其他企业无需填写货币出资数额。

2、“分期缴付情况”按照章程、合伙协议约定的期次填写，个人独资企业不填分期缴付情况。

3、“出资方式”栏，公司制企业应依据章程以“货币”、“实物”、“知识产权”、“土地使用权”的表述方式填写；全民所有制企业、集体所有制企业、城镇集体所有制(股份合作)企业应依据章程以“货币”、“实物”、“工业产权”、“非专利技术”、“土地使用权”的表述方式填写；农村集体所有制(股份合作)企业应依据章程以“货币”、“实物”、“工业产权”、“非专利技术”、“土地使用权”、“劳动积累”的表述方式填写。

企业需提供的资料清单1、此次经济行为的依据；2、_____3、关于被评估企业资产配臵和使用情况的说明，包括对非经营性资产、负债和溢余资产状况的说明；4、委托方及被评估单位承诺函、评估事项说明5、企业历史沿革、公司组织结构图、企业工艺流程图及主要产品或服务内容介绍、分布区域、过往代表项目（包括但不限于企业成立时间、出资人结构、截止评估基准日股东变更情况、评估基准日出资人情况等）；6、企业法人营业执照等工商登记证，国有资产产权登记证（或登记表或年检表）；7公司章程；、8、主要业务资质证书；9、企业前3年经营及财务分析报告（含基准日，审计后）；10、以前作过的历次资产评估报告；清产核资等涉及企业账务价值变化的资料；11、基准日评估申报明细表；（签名、盖章）；12对外投资协议书、被投资单位公司章程、营业执照、投资日至评估基准日投资收益情况介绍、近三年财务报表；13、评估基准日审计报告（或土地评估报告、矿权评估报告）。

成本法各类资产负债需提供的资料：1.现金：库存现金盘点表（每个现金存放单位均需写一张）2.银行存款：（每个账户必须）(1)含有评估基准日余额的银行对账单；若账面金额与银行对账单金额不一致时，应提供银行存款余额调节表，在存款余额调节表中注明其中长期未达账项和大额未达账项的内容，并说明原因；(2)如银行存款为定期存单，应提供存单复印件，并在存单复印件上说明存款起止期限、存款利率；(3)银行存款询证函(可提供审计机构询证函复印件)。

3.其他货币资金需提供资料：同银行存款4、应收票据（1）应收票据的复印件。

（2）对可能和已经坏帐的应收票据出具坏帐原因、坏帐金额及有关坏帐依据（如对方企业破产，应要求企业提供法院判决书或其他外部证明材料）的文字说明（签名、盖章）（3）对权属不明确的票据（如：用于抵押、质押的票据等）应由企业提供详细的文字说明（签名、盖章）和抵押、质押合同等法律文书的复印件（4）应收票据在评估基准日的贴现率5、应收账款(1)“涉诉”的款项应提供法院判决书等有关法律文件；(2)欠款单位破产、关闭或资不抵债证明；(3)大额款项（账面值前五位）购销合同和结算单据；(4)第三方欠款单位应收账款询证函（由评估机构提供模板）；（5）对应收帐款中不能收回的项目，债务人死亡、失踪、对方企业长期亏损无力偿付等其他情况，应要求企业出具文字说明（签名、盖章）。

If you forget to wake up, then I would rather close your eyes first.同学互助一起进步（页眉可删）国有企业改制和注销的相关规定是什么？1.国有企业改制必须对企业进行清产核资和评估，按照“谁投资、谁所有、谁受益”的原则，认真核实和界定国有产权，严禁隐匿国有资产。

2.国有企业想要改制必须建立在清查的基础上才能实现，从中清出不良资产以及核算资产和评估，而注销就是在清算之后实施的登记注销国有企业。

现如今私营企业如雨后春笋般不断的发展萌芽，国有企业经济链遭到很大的冲击。

唯有科学管理，制度和改革顺应时代变化或者是应该走在发展的前端才能在国内企业里更好的生存，然而还是有很多企业在面临着改制和注销，那么国有企业改制和注销的相关规定是什么？我们通过下文来了解。

一、国有企业改制需要进行资产清查(一)国有企业改制必须对企业进行清产核资和评估，按照“谁投资、谁所有、谁受益”的原则，认真核实和界定国有产权，严禁隐匿国有资产。

企业法定代表人和财务负责人对提交的清产核资的范围、资产及其财务会计报表的完整性、真实性、准确性出具承诺书，并对其结果负责。

在前一次清产核资有效期内的，经市国资委同意，可不再进行清产核资。

凡改制为非国有的企业，必须按照国家有关规定对企业法定代表人进行经济责任审计。

(二)国有企业改制中清理出来的不良资产，经中介机构经济鉴证后，按规定程序和要求向企业主管部门申报，经企业主管部门提出初审意见报市国资委审批。

按照审批权限，对申报核销不良资产在200万元(含200万元)以内的，由市国资委审批。

200万元以上，由市国资委审核后报市政府批准。

在批准核销后，企业需建立“账销案存”管理制度，对“账销案存”收回的款项可给予一定的奖励。

(三)国有企业改制，必须在清产核资和经济责任审计的基础上，依照《企业国有资产评估管理暂行办法》（国务院国资委第12号令）聘请中介机构进行资产和土地使用权评估。

企业提供资料清单第一篇：企业提供资料清单企业应提供资料清单1.年检过的营业执照正、副本、组织机构代码证正、副本；2.税务登记证正、副本（国税、地税）、开户许可证、信用机构代码证；3.年检过的贷款卡正反两面，注明卡号及密码；4.专业资格证书、专业经营、生产许可证、获奖荣誉证书；5.环评证明（环保部门颁发的关于环保、验收、排污许可相关情况的证书及文件）；6.企业信用报告，法人信用报告（若有）；7.法人及其配偶身份证、结婚证、户口本、股东身份证8.办公场所的房本或房屋租赁合同及租金支付凭证；9.公司章程、验资报告；10.法人、高管人员（实际控制人、总经理、财务负责人）简介；11.企业简介（内容包括企业注册成立情况，历史沿革，员工队伍构成，领导班子组成，企业部门设置，企业生产经营情况及行业分析、主导产品的介绍和厂家实力、企业获得荣誉等）；12.申请期前三年的年度审计报告及当期月报表，包括资产负债表、利润表、现金流量表；13.当期应收账款明细、应付账款明细、其他应收款、其他应付款、固定资产清单、主要存货明细、主要长期投资、或有负债情况明细；14.最近半年的开户银行对公对账单、个人结算账户对账单；15.最近半年的纳税凭证；生产加工企业提供近半年电费单；16.企业近期购进、销售合同复印件；17.企业上下游三大客户、业务量及联系方式。

注：1.以上复印件需加盖单位公章；（各一份）第二篇：企业借款资料清单企业条件：1.符合国家的相关法律、法规；2.企业信誉状况良好，无不良信用记录；3.具有工商行政管理部门核准登记，且年检合格的营业执照，持有人民银行核发并正常年检的贷款卡；4.有必要的组织机构、经营管理制度和财务管理制度，有固定依据和经营场所，合法经营，产品有市场、有效益；5.企业经营者或实际控制人从业经历在3年以上，素质良好、无不良个人信用记录；6.企业经营情况稳定，成立年限原则上在2年（含）以上，至少有一个及以上会计财务报告，且连续2年销售收入增长、毛利润为正值；贷款申请资料：1.营业执照副本复印件（公章）2.组织机构代码证副本复印件（公章）3.税登记证副本复印件（公章）4.开户许可证复印件（公章）5.贷款卡复印件（公章）6.法人代表身份证复印件（公章）7.企业资质证书复印件（公章）8.公司章程复印件（公章）9.验资报告复印件（公章）10.企业及法人个人信用报告（公章）11.审计报告复印件（公章）12.企业近三年所获取荣誉情况（公章）13.前三年及最近一期财务报表（公章）14.固定资产、存货、应收款、应付款明细表（公章）15.企业银行开户情况及近六个月流水情况（公章）16.房地产、建筑行业证书复印件（公章）（针对房地产、建筑行业）17.融资业务申请书、企业相关项目批文复印件（公章）18.商业计划书（公章）19.融资资金的使用计划、投资收益的支付计划及还款来源计划（公章）第三篇：贷款资料清单企业办理民生银行贷款业务资料清单(企业)一、借款人资料：1、借款人、抵押人夫妻双方的有效身份证件、包括身份证、户口本、婚姻证明；2、借款人个人及家庭财产证明，包括房产证、汽车行车本、金融财产证明（存款、基金、股票、债券、股权）等；二、企业资料：1、营业执照正副本、组织机构代码证、税务登记证（国、地）；2、企业（公司）章程；3、验资报告及实收资本的变更情况说明；4、开户许可证、贷款卡及密码（如有）5、企业简介、企业组织架构及主要管理人员工作经历证明；6、主要产品及服务介绍；7、经营资格和历史纪录（如以往购销合同、代理授权书、特许经营权证明等）；8、主要业务合作单位（个人）的名单及业务来往统计记录；9、前三年及最近一期的财务报表（资产负债表、损益表、现金流量表，如有）及主要科目明细；10、企业纳税申报表或完税证明、增值税发票、不低于6个月的银行流水帐单记录、实物资产清单等；11、贷款用途的证明资料（如：中标合同或进货合同）；12、企业租赁合同及店面户型图13、银行要求提供的其他资料。

内控资料清单一、企业历史沿革1、企业及控股子公司基本情况介绍；2、企业简要发展过程及改制、分立、重大资产重组情况；3、股东持股情况说明，股权关系图，并说明股东之间的关联关系及涉及股东单位的实际控制人。

二、战略规划4、企业未来3-5年的战略规划（行业发展设想、业务组合变动、重大战略举措等）；5、企业未来3-5年的业务发展目标（营业收入、利润总额等）；6、"7、企业重大资产投资计划（项目进度、规模、建设周期、投资方式、资金需求量及来源）；8、企业顺利实现以上发展目标所依据的重要条件；9、企业过去近三年的年度经营计划和下一年度的年度经营计划；10、企业其他辅营业务的基本情况及发展规划。

三、企业管控模式与组织结构1、企业现有组织结构图、部门职责、岗位设置及其权责、职位等级图等；2、企业领导分工及责权划分的相关文件；3、企业关于组织结构变动及部门职责、岗位设置调整的相关文件。

四、人力资源管理1、企业目前的人力资源状况如何（企业管理、业务人员和技术人员情况、年龄、学历年龄层次、文化层次、技术水平、实践经验等）；2、近三年企业人力成本的基本情况；3、企业的绩效考核制度、薪金制度和激励机制；4、企业人力资源战略规划。

五、企业内部管理制度1、企业现有管理制度汇编文件（行政、财务、人力资源管理、销售、运营、采购、技术研发等）；2、企业现有流程汇编（运营、研发、销售等）（包括输入的信息一完成该流程需要的各种资源或条件，内部转换一该流程所需要的主要操作，输出的结果一流程的直接结果）；3、¥4、企业的员工手册；5、企业领导近三年的年度工作总结报告、职工代表大会上的发⅛■笙•口I6、企业内部刊物（报纸、杂志、通讯I以上内容包含但不限于以下文件。

公司章程；公司董事会（监事会等）议事规则；董事会、监事会下设的各委员会工作细则；•高管层信息报告制度；董事、监事选任制度；董事会股东会决议；监事会决议；高级管理人员考评及薪酬激励办法;投资者关系管理办法；信息披露管理制度；关联交易管理相关制度；公司员工（中层以上管理人员）职业道德建设制度及规范;企业文化建设纲要；劳动合同管理办法；公司员工（管理人员）违纪违规处理规定;公司组织结构图及各部门职责说明；员工岗位职责描述及编制说明；权限指引及其编制说明；决策评估评价管理办法；员工招聘管理办法；员工培训管理办法;公司业绩考核及激励办法；公司目标管理办法；公司风险管理制度（风险管理政策、风险管理办法、风险监控报告等）;突发性风险应急预案；年报、半年报编制办法；公司财务管理办法；公司会计核算制度；、公司预算管理制度；公司财务分析制度；实物资产管理实施细则；资金管理暂行规定；各业务的管理办法；公司内部审计制度及规范;公司管理层自我评估报告；内部控制例外事项与缺陷评估确认标准；I内控测试方法与标准；内部控制缺陷报告管理制度;内控体系维护与管理制度；公司重要信息报告制度；信息系统总体控制实施办法；内控相关信息流汇总表及其编制说明；各关键业务流程汇总表及其编制说明；风险及对策指引表；业务层面风险数据库。

一基本资料1.基本情况资料（1）历史沿革及改制重组情况，主要包括：贵单位改制设立具体情况及方式、历次股本形成及股权变化情况。

（2）贵单位基本情况介绍（包括经营范围、主要产品及经营特点等）。

（3）历次工商变更登记资料：验资报告、评估报告、章程、营业执照、股东会决议；工商信息查询。

（4）成立及历次股权变更时政府等部门相关批文、投资协议。

（5）行业特许经营许可证、税务登记证、组织机构代码证、外汇登记证、贷款证（卡）、贷款卡查询、基本开户查询。

（6）上年度审计报告、上年审计调整分录、本年已记入账内的审计调整分录、合并底稿。

（7）组织机构设置图；包括发起人或股东及其分公司、子公司和参股公司（或联营公司），发起人或股东的实际控制人，贵单位对外投资形成的子公司、参股公司及其他合营企业，以及有重要影响的关联方等。

同时应标明组织结构的具体组织联系。

（8）主要管理人员基本资料。

（9）财务部门机构设置图、岗位分工及岗位职责介绍。

2.贵公司股权被质押或其他有争议的情况。

如发起人或股东为企业法人，则应披露其主要业务、注册资本、总资产、净资产、净利润，并标明这些数据是否经过审计及审计机构的名称。

若涉及自然人股东，应披露该自然人的姓名、简要背景及其所持有的贵单位股权被质押的情况等。

3.分支机构设立情况及分支机构营业地点、营业范围等基本情况介绍。

4.子公司设立情况，子公司营业执照、验资报告、章程合同、投资协议等。

5.内部控制制度建立情况、内部控制制度及流程图、内部控制自我评价报告。

6.股东大会、董事会、管理层会议记录及会议决议。

7.税收资料（1）简述贵单位及分子公司的缴纳税种、税率；（2）所享受的税收优惠政策及批准文件；（3）各税纳税申报表及税收汇算清缴资料、税务师事务所所得税审核报告（2012年、2013年）；（4）税收缴款书8.生产经营有关的权属（1）土地使用权、房产权证、车辆行驶证（年审未过期的）等；（2）商标、专利、非专利技术、重要特许权利的使用及权属。