DD_42尽职调查清单_尽调_标准模板

项目尽职调查清单一、企业基本情况1、请详细说明（并图示）公司的股权结构（溯至终极股东）。

2、企业工商登记信息单（复印件）。

3、企业法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证（国、地税）（复印件）。

4、公司章程（复印件）。

5、贷款证（复印件）。

6、房产证、土地证（复印件）。

7、公司成立、改制批文及所发展项目的政府有关部门的批文、合同等（复印件）。

8、公司法定代表人身份证（复印件）。

9、股东背景、法人代表及详细介绍、总经理及详细介绍（包括姓名、性别、年龄、民族、籍贯、常住地区、学历/学位、毕业院校、政治面貌、行业从业年限、主要经历（工作/学习单位、任职、起止年月）和经营业绩、联系电话）。

10、公司自成立以来主营业务、股权结构、注册资本等公司基本情况的变动情况及这些变动的原因；历次变动的股东会/董事会决议、增资/股权转让协议、验资报告、工商变更登记通知单。

11、公司现有规模和职工人数、劳动合同签约率、社保参保率。

12、关联企业（包括控股企业、参股企业、公司股东及其近亲属投资的其他企业）的名称、注册资本、成立时间、股权结构、主营业务及主要产品与服务。

该等关联企业与公司是否存在关联交易（有关供、产、销、服务、管理、资金融通等）、同业竞争等情况。

13、公司目前享受的优惠政策（资金、税收、进出口、土地使用权等）。

二、产品与服务1、公司产品/服务简介（功能、应用对象）。

2、公司产品/服务目录及不同产品目前所处的阶段（基础研究及试验/中试/批量生产）。

3、产品/服务的性能水平、新颖性、先进性和独特性（如拥有的专门技术、版权、配方、品牌、销售网络、许可证、专营权、特许权经营等）。

4、详细列明产品/服务执行的标准。

5、公司现有的和正在申请的知识产权（专利、商标、版权等，附复印件）。

6、是否已签署了有关专利权及其它知识产权转让或授权许可的协议等（是否授权其他企业使用本公司专利或经授权可使用其他公司专利）7、企业各类产品/服务发展规划三、企业技术与研发1、核心技术名称、所有权人、来源方式、其他说明。

尽职调查问题初步清单（一）我所现列出对香港（“公司”）、并随问题清单附上一系列用来回答问题的附表，请有关负责人填上有关资料。

如有关问题没有附上用来答复的附表，请公司按照其认为适当的形式回答并提供支持文件，本尽职调查清单仅希望对公司有一个初步的了解，作为将来起草年度协议一个初步基础，在正式启动会议后我们将连同各其它中介机构出具一份更详尽的调查清单1. 请介绍公司结构具体情况，包括所有公司的股东，公司职能部门和所有子公司、附属公司及联营公司；2. 提供所有的法律文件，包括营业执照，税务登记证，安全登记证，公司章程等；3. 简述香港公司职能部门的权责划分及关系，4. 请提供公司架构图。

5. 公司每一个子公司的业务及主要作用。

6. 公司有关产品的详细介绍。

7. 就会议电话产品公司是否有其他代工方，如果有请提供具体名称，代工形式，年代工数量，占销售比例等具体信息8. 请提供公司过去三年的所有经营设施具体情况9. 请提供公司有关知识产权清单，以及相关产品技术的改进预算10. 请提供就业务、财产或资产的全部或任何部分而设立的抵押、质押、期权、留置权或其它产权负担的详情（请同时提供有关档副本）。

11. 简述公司产品国内外销售市场开拓以及销售网络的建立历程12. 公司主要客户有哪些，提供公司客户清单及分布情况、及年销售额及量，以及占总额的比重13. 请在公司客户清单上指出该客户是最终用户或经销商/代理商14. 公司是否有长期固定价格的销售合同15. 公司扩大销售的主要措施和营销手段16. 销售人员的结构情况，包括人数，学历，工作经验，分工等。

17. 公司的广告策略如何，广告主要的媒体及费用支出比例，历年年广告支出变动情况18. 列出公司在国内外市场上主要竞争对手的名单以及各自的市场占有比例和各自产品特征19. 请描述关于公司过去3年所出售的产品的定价政策和价格变动情况20. 过去三年集团公司原材料供货商清单、及年采购额及量（清单应提供至总数之75%以上，并请填写附表）。

尽职调查流程指南(标准模板)尽职调查流程指南（标准模板）一、前言尽职调查（Due Diligence，简称DD）是指在进行投资、并购、股权转让等经济活动前，对目标公司的财务、法律、业务、管理等方面的全面调查、分析和评估，以降低投资风险。

本指南旨在为您提供一份系统的尽职调查流程模板，帮助您在实际操作中更加专业、高效地完成尽职调查工作。

二、尽职调查流程1. 初步调查（1）收集目标公司基本信息：企业法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证、开户许可证等。

（2）了解目标公司概况：业务范围、经营状况、市场份额、行业地位等。

（3）评估目标公司风险：法律风险、财务风险、业务风险、管理风险等。

2. 详细调查（1）财务调查①审查财务报表：资产负债表、利润表、现金流量表等。

②实地盘点：存货、设备、房产等资产。

③财务分析：盈利能力、偿债能力、运营能力、成长性等。

（2）法律调查①审查法律文件：公司章程、合同、知识产权证书等。

②查询诉讼、仲裁情况：了解目标公司是否存在未了结的法律纠纷。

③合规性检查：检查目标公司是否遵守相关法律法规。

（3）业务调查①了解产品或服务：产品质量、市场前景、竞争优势等。

②供应商和客户调查：评估供应链和销售网络的稳定性。

③市场调查：分析目标公司在市场中的地位及发展潜力。

（4）管理调查①评估管理体系：组织结构、人力资源、内部控制等。

②访谈员工：了解员工满意度、企业文化等。

③管理层访谈：评估管理层的能力和经验。

3. 风险评估与决策（1）整理调查资料：将调查过程中获取的信息进行汇总和整理。

（2）风险评估：针对调查结果，评估目标公司的风险程度。

（3）决策：根据风险评估结果，决定是否进行投资、并购或股权转让等。

三、尽职调查注意事项1. 合规性：确保尽职调查过程符合相关法律法规要求。

2. 客观性：保持调查过程的客观、公正，避免主观臆断。

3. 全面性：全面收集信息，确保调查结果的真实性。

4. 保密性：对调查过程中获取的敏感信息予以保密。

项目尽职调查清单一、企业基本情况1、请详细说明（并图示）公司的股权结构（溯至终极股东）。

2、企业工商登记信息单（复印件）。

3、企业法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证（国、地税）（复印件）。

4、公司章程（复印件）。

5、贷款证（复印件）。

6、房产证、土地证（复印件）。

7、公司成立、改制批文及所发展项目的政府有关部门的批文、合同等（复印件）。

8、公司法定代表人身份证（复印件）。

9、股东背景、法人代表及详细介绍、总经理及详细介绍（包括姓名、性别、年龄、民族、籍贯、常住地区、学历/学位、毕业院校、政治面貌、行业从业年限、主要经历（工作/学习单位、任职、起止年月）和经营业绩、联系电话）。

10、公司自成立以来主营业务、股权结构、注册资本等公司基本情况的变动情况及这些变动的原因；历次变动的股东会/董事会决议、增资/股权转让协议、验资报告、工商变更登记通知单。

11、公司现有规模和职工人数、劳动合同签约率、社保参保率。

12、关联企业（包括控股企业、参股企业、公司股东及其近亲属投资的其他企业）的名称、注册资本、成立时间、股权结构、主营业务及主要产品与服务。

该等关联企业与公司是否存在关联交易（有关供、产、销、服务、管理、资金融通等）、同业竞争等情况。

13、公司目前享受的优惠政策（资金、税收、进出口、土地使用权等）。

二、产品与服务1、公司产品/服务简介（功能、应用对象）。

2、公司产品/服务目录及不同产品目前所处的阶段（基础研究及试验/中试/批量生产）。

3、产品/服务的性能水平、新颖性、先进性和独特性（如拥有的专门技术、版权、配方、品牌、销售网络、许可证、专营权、特许权经营等）。

4、详细列明产品/服务执行的标准。

5、公司现有的和正在申请的知识产权（专利、商标、版权等，附复印件）。

6、是否已签署了有关专利权及其它知识产权转让或授权许可的协议等（是否授权其他企业使用本公司专利或经授权可使用其他公司专利）7、企业各类产品/服务发展规划三、企业技术与研发1、核心技术名称、所有权人、来源方式、其他说明。

项目尽职调查清单一、企业基本情况1、请详细说明（并图示）公司的股权结构（溯至终极股东）。

2、企业工商登记信息单（复印件）。

3、企业法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证（国、地税）（复印件）。

4、公司章程（复印件）。

5、贷款证（复印件）。

6、房产证、土地证（复印件）。

7、公司成立、改制批文及所发展项目的政府有关部门的批文、合同等（复印件）。

8、公司法定代表人身份证（复印件）。

9、股东背景、法人代表及详细介绍、总经理及详细介绍（包括姓名、性别、年龄、民族、籍贯、常住地区、学历/学位、毕业院校、政治面貌、行业从业年限、主要经历（工作/学习单位、任职、起止年月）和经营业绩、联系电话）。

10、公司自成立以来主营业务、股权结构、注册资本等公司基本情况的变动情况及这些变动的原因；历次变动的股东会/董事会决议、增资/股权转让协议、验资报告、工商变更登记通知单。

11、公司现有规模和职工人数、劳动合同签约率、社保参保率。

12、关联企业（包括控股企业、参股企业、公司股东及其近亲属投资的其他企业）的名称、注册资本、成立时间、股权结构、主营业务及主要产品与服务。

该等关联企业与公司是否存在关联交易（有关供、产、销、服务、管理、资金融通等）、同业竞争等情况。

13、公司目前享受的优惠政策（资金、税收、进出口、土地使用权等）。

二、产品与服务1、公司产品/服务简介（功能、应用对象）。

2、公司产品/服务目录及不同产品目前所处的阶段（基础研究及试验/中试/批量生产）。

3、产品/服务的性能水平、新颖性、先进性和独特性（如拥有的专门技术、版权、配方、品牌、销售网络、许可证、专营权、特许权经营等）。

4、详细列明产品/服务执行的标准。

5、公司现有的和正在申请的知识产权（专利、商标、版权等，附复印件）。

6、是否已签署了有关专利权及其它知识产权转让或授权许可的协议等（是否授权其他企业使用本公司专利或经授权可使用其他公司专利）7、企业各类产品/服务发展规划三、企业技术与研发1、核心技术名称、所有权人、来源方式、其他说明。

项目尽职调查清单一、企业基本情况1、请详细说明(并图示）公司的股权结构（溯至终极股东）。

2、企业工商登记信息单（复印件）.3、企业法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证（国、地税)(复印件）。

4、公司章程（复印件）。

5、贷款证（复印件）。

6、房产证、土地证（复印件）。

7、公司成立、改制批文及所发展项目的政府有关部门的批文、合同等（复印件）.8、公司法定代表人身份证（复印件)。

9、股东背景、法人代表及详细介绍、总经理及详细介绍(包括姓名、性别、年龄、民族、籍贯、常住地区、学历/学位、毕业院校、政治面貌、行业从业年限、主要经历(工作/学习单位、任职、起止年月）和经营业绩、联系电话）。

10、公司自成立以来主营业务、股权结构、注册资本等公司基本情况的变动情况及这些变动的原因;历次变动的股东会/董事会决议、增资/股权转让协议、验资报告、工商变更登记通知单。

11、公司现有规模和职工人数、劳动合同签约率、社保参保率。

12、关联企业（包括控股企业、参股企业、公司股东及其近亲属投资的其他企业）的名称、注册资本、成立时间、股权结构、主营业务及主要产品与服务。

该等关联企业与公司是否存在关联交易（有关供、产、销、服务、管理、资金融通等）、同业竞争等情况.13、公司目前享受的优惠政策（资金、税收、进出口、土地使用权等）.二、产品与服务1、公司产品/服务简介（功能、应用对象)。

2、公司产品/服务目录及不同产品目前所处的阶段(基础研究及试验/中试/批量生产）.3、产品/服务的性能水平、新颖性、先进性和独特性（如拥有的专门技术、版权、配方、品牌、销售网络、许可证、专营权、特许权经营等）。

4、详细列明产品/服务执行的标准。

5、公司现有的和正在申请的知识产权（专利、商标、版权等，附复印件）。

6、是否已签署了有关专利权及其它知识产权转让或授权许可的协议等(是否授权其他企业使用本公司专利或经授权可使用其他公司专利）7、企业各类产品/服务发展规划三、企业技术与研发1、核心技术名称、所有权人、来源方式、其他说明。

尽职调查清单( 生产经营部分)说明1.本清单中所称之”公司”系指公司。

2.在回复本调查清单时, 请贵公司尽可能收集并提供书面文件,并在回复文件上加盖公章。

请将所准备的文件按照本清单的顺序排列妥当并按本清单的序号制作相应的文件清单目录以便查找和核对; 对不适用的问题请注明”不适用”; 对无资料的项目, 请注明”无资料”。

3.在回复本调查清单时, 针对不同调查内容提供的文件如为同一份文件, 为避免重复提供, 请注明相关题号。

4. 除特别说明外, 请提供截止3月31日的相关文件资料。

5. 除非特别指明, ”近三年”指、、( 截至20 年12月31日) 。

6. 需要特别说明的是, 本清单所列的文件系根据一般惯例的要求而初步确定的内容, 随着工作进展情况, 需要的文件内容可能会有所增加或调整, 我们将有可能贵公司提出下一步的补充文件清单, 请公司予以支持、理解为盼。

7. 如有本调查清单未涉及的其它情况及文件, 而公司认为该等情况及文件有必要提供, 请及时与上海航天电源联系并提供有关说明及文件。

一、企业基本情况调查(一)公司基本法律文件1.最新已经过年检的营业执照( 副本) 复印件;2.公司现行有效的章程, 以及设立至今, 历次修订的并经工商登记备案的章程;3.公司设立以来, 历次工商变更登记后的营业执照正本、副本复印件;4.公司及分公司、控股子公司经营资质的相关证明文件( 没有请省略) 。

(二)公司设立的情况介绍1.相关政府部门对设立公司的批准文件( 含批准证书) , 政府批准的公司协议( 含补充部分) 、合同。

2.改制重组协议( 如有) ; 合资协议( 如有)3.资产评估报告4.审计报告5.验资报告6.公司设立时的营业执照正本、副本复印件7.公司设立时的章程(三)公司演变情况介绍1.公司注册资本、股东及股权结构、法人代表变更情况;2.公司业务扩展和转变情况;3.公司发展中主要历史事件和变动;4.历史遗留问题和影响( 请就各问题作出专项说明) ;5.公司发展过程中的合并、联合、重组事件及其原因和背景;6.公司自成立以来的所有董事会成员和高管人员的变动。

尽职调查资料清单一、基本情况1、公司成立背景及基本情况介绍、公司章程；2、公司历史沿革，即成立以来股权结构的变化及增资和资产重组情况(验资报告、相关证明文件和工商变更登记证明)；3、公司各类资质、荣誉等。

二、内部管理1、公司现在的组织架构图，主要部门的职责描述、核心业务介绍；2、公司主要股东情况介绍；3、公司董事会、监事会成员及董事会秘书的个人简历；4、公司主要经营管理人员（包括总经理、副总经理、总工程师、生产管理负责人、市场营销负责人、财务管理负责人等）的个人简历；5、公司员工状况，包括年龄结构、受教育程度结构、岗位分布结构和技术职称分布结构；公司现行的薪资、福利方案；6、控股子公司和参股公司的有关资料、包括主营业务、资产状况、财务状况。

三、业务和产品1、公司主要业务所处行业基本背景，产业链的上下游情况；2、公司各类业务在公司销售收入及利润中的比重，市场占有率及前景分析；3、分类介绍公司主要产品情况，包括功能用途、技术性能指标、产能、市场需求、销售价格等；4、公司的生产状况，包括生产流程、场地、设备及人员配置等；5、公司的技术开发情况，包括核心人员介绍、研究设备、开发流程及与其他单位合作开发情况；技术先进性证明材料；新产品开发情况；6、公司拥有的专利与商标情况。

四、采购与销售1、公司在业务中所需的原材料种类及其他辅料，包括用途及在原材料中需求中的比重；2、公司最近3年前十大供应商列表，主要供应商的相关情况；3、公司最近3年前十大客户列表，主要客户的相关情况；4、销售队伍的情况介绍，公司对销售人员的主要激励措施；公司的销售策略；5、公司主要竞争对手资料，包含公司实力、产品情况（种类、价位、特点、营销、市场占有率等）；五、公司财务1、公司最近3年经审计财务报告（如有）或财务报表；2、公司最近3年及最新的销售合同情况；3、公司重要资产情况，包括土地、房屋、设备（含车辆）等；4、公司借款以及对外提供的抵押、担保情况；5、公司未来3年财务预测及依据。

项目尽职调查清单一、企业基本情况1、请详细说明（并图示）公司的股权结构（溯至终极股东）。

2、企业工商登记信息单（复印件）。

3、企业法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证（国、地税）（复印件）。

4、公司章程（复印件）。

5、贷款证（复印件）。

6、房产证、土地证（复印件）。

7、公司成立、改制批文及所发展项目的政府有关部门的批文、合同等（复印件）。

8、公司法定代表人身份证（复印件）。

9、股东背景、法人代表及详细介绍、总经理及详细介绍（包括姓名、性别、年龄、民族、籍贯、常住地区、学历/学位、毕业院校、政治面貌、行业从业年限、主要经历（工作/学习单位、任职、起止年月）和经营业绩、联系电话）。

10、公司自成立以来主营业务、股权结构、注册资本等公司基本情况的变动情况及这些变动的原因；历次变动的股东会/董事会决议、增资/股权转让协议、验资报告、工商变更登记通知单。

11、公司现有规模和职工人数、劳动合同签约率、社保参保率。

12、关联企业（包括控股企业、参股企业、公司股东及其近亲属投资的其他企业）的名称、注册资本、成立时间、股权结构、主营业务及主要产品与服务。

该等关联企业与公司是否存在关联交易（有关供、产、销、服务、管理、资金融通等）、同业竞争等情况。

13、公司目前享受的优惠政策（资金、税收、进出口、土地使用权等）。

二、产品与服务1、公司产品/服务简介（功能、应用对象）。

2、公司产品/服务目录及不同产品目前所处的阶段（基础研究及试验/中试/批量生产）。

3、产品/服务的性能水平、新颖性、先进性和独特性（如拥有的专门技术、版权、配方、品牌、销售网络、许可证、专营权、特许权经营等）。

4、详细列明产品/服务执行的标准。

5、公司现有的和正在申请的知识产权（专利、商标、版权等，附复印件）。

6、是否已签署了有关专利权及其它知识产权转让或授权许可的协议等（是否授权其他企业使用本公司专利或经授权可使用其他公司专利）7、企业各类产品/服务发展规划三、企业技术与研发1、核心技术名称、所有权人、来源方式、其他说明。

项目尽职调查清单一、企业基本情况1、请详细说明（并图示）公司的股权结构（溯至终极股东）。

2、企业工商登记信息单（复印件）。

3、企业法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证（国、地税）（复印件）。

4、公司章程（复印件）。

5、贷款证（复印件）。

6、房产证、土地证（复印件）。

7、公司成立、改制批文及所发展项目的政府有关部门的批文、合同等（复印件）。

8、公司法定代表人身份证（复印件）。

9、股东背景、法人代表及详细介绍、总经理及详细介绍（包括姓名、性别、年龄、民族、籍贯、常住地区、学历/学位、毕业院校、政治面貌、行业从业年限、主要经历（工作/学习单位、任职、起止年月）和经营业绩、联系电话）。

10、公司自成立以来主营业务、股权结构、注册资本等公司基本情况的变动情况及这些变动的原因；历次变动的股东会/董事会决议、增资/股权转让协议、验资报告、工商变更登记通知单。

11、公司现有规模和职工人数、劳动合同签约率、社保参保率。

12、关联企业（包括控股企业、参股企业、公司股东及其近亲属投资的其他企业）的名称、注册资本、成立时间、股权结构、主营业务及主要产品与服务。

该等关联企业与公司是否存在关联交易（有关供、产、销、服务、管理、资金融通等）、同业竞争等情况。

13、公司目前享受的优惠政策（资金、税收、进出口、土地使用权等）。

二、产品与服务1、公司产品/服务简介（功能、应用对象）。

2、公司产品/服务目录及不同产品目前所处的阶段（基础研究及试验/中试/批量生产）。

3、产品/服务的性能水平、新颖性、先进性和独特性（如拥有的专门技术、版权、配方、品牌、销售网络、许可证、专营权、特许权经营等）。

4、详细列明产品/服务执行的标准。

5、公司现有的和正在申请的知识产权（专利、商标、版权等，附复印件）。

6、是否已签署了有关专利权及其它知识产权转让或授权许可的协议等（是否授权其他企业使用本公司专利或经授权可使用其他公司专利）7、企业各类产品/服务发展规划三、企业技术与研发1、核心技术名称、所有权人、来源方式、其他说明。

尽职调查清单（样本）初步尽职调查清单,一,说明1. 对于公司提供的所有文件、资料～我们将严格依法履行保密义务～在相关内容公开披露前～保证公司资料内容不对外扩散。

2. 本尽职调查清单所列之文件、问题为我们协助进行投资审核的初步调查内容～随着我们尽职调查的不断深入～我们还将就本清单未涉及的其他重大事项向公司提供进一步的尽职调查清单。

3. 公司提供的相关资料、内容为我们协助制定投资决策的重要依据。

请公司提供该等文件的原件及/或复印件,公司需保证复印件与原件的一致性、真实性,～并如实地就该等问题作出说明。

4. 如果某些文件公司无法提供～请书面说明理由,如果公司不存在某些情况～请注明无。

5. 如有本清单未涉及的其他情况及文件～而公司认为该等情况及文件对本项目有重要影响、请公司及时提供有关说明及文件。

[注:除非另有特殊说明～公司提供的文件、资料应加盖公司公章,原件除外,] 第 1 页共 9 页目录第一部分公司基本情况及历史沿革 ................................................................ 3 第二部分公司组织结构...................................................................... .............. 4 第三部分公司股东情况...................................................................... .............. 5 第四部分公司资产状况...................................................................... .............. 6 第五部分公司财务相关资料 ..................................................................... ....... 8 第六部分其他重大事项...................................................................... . (9)第 2 页共 9 页第一部分公司基本情况及历史沿革一、公司的基本情况1. 公司工商营业执照～包括公司历次变更的工商营业执照。

项目尽职调查清单一、公司基本状况1、请具体阐明（并图示）公司旳股权构造（溯至终极股东）。

2、公司工商登记信息单（复印件）。

3、公司法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证（国、地税）（复印件）。

4、公司章程（复印件）。

5、贷款证（复印件）。

6、房产证、土地证（复印件）。

7、公司成立、改制批文及所发展项目旳政府有关部门旳批文、合同等（复印件）。

8、公司法定代表人身份证（复印件）。

9、股东背景、法人代表及具体简介、总经理及具体简介（涉及姓名、性别、年龄、民族、籍贯、常住地区、学历/学位、毕业院校、政治面貌、行业从业年限、重要经历（工作/学习单位、任职、起止年月）和经营业绩、联系电话）。

10、公司自成立以来主营业务、股权构造、注册资本等公司基本状况旳变动状况及这些变动旳因素；历次变动旳股东会/董事会决策、增资/股权转让合同、验资报告、工商变更登记告知单。

11、公司既有规模和职工人数、劳动合同签约率、社保参保率。

12、关联公司（涉及控股公司、参股公司、公司股东及其近亲属投资旳其她公司）旳名称、注册资本、成立时间、股权构造、主营业务及重要产品与服务。

该等关联公司与公司与否存在关联交易（有关供、产、销、服务、管理、资金融通等）、同业竞争等状况。

13、公司目前享有旳优惠政策（资金、税收、进出口、土地使用权等）。

二、产品与服务1、公司产品/服务简介（功能、应用对象）。

2、公司产品/服务目录及不同产品目前所处旳阶段（基本研究及实验/中试/批量生产）。

3、产品/服务旳性能水平、新颖性、先进性和独特性（如拥有旳专门技术、版权、配方、品牌、销售网络、许可证、专营权、特许权经营等）。

4、具体列明产品/服务执行旳原则。

5、公司既有旳和正在申请旳知识产权（专利、商标、版权等，附复印件）。

6、与否已签订了有关专利权及其他知识产权转让或授权许可旳合同等（与否授权其她公司使用我司专利或经授权可使用其她公司专利）7、公司各类产品/服务发展规划三、公司技术与研发1、核心技术名称、所有权人、来源方式、其她阐明。

尽职调查清单（简要版）在前期调查阶段，主要了解公司各方面的基本情况，需要公司根据以下清单提供相关资料。

（一）公司基本情况1、公司基本资料（1）公司对外的正式的公司介绍资料，包括企业经营宗旨、企业愿景、企业发展战略规划或构想等等；（2）公司发起人协议、股东协议、批准证书以及与成立、组建及改组有关的政府批文，包括任何对该文件进行修改的文件；（3）公司成立的验资报告、出资证明和资产评估证明或产权登记证，公司现有注册资本及历次变更的验资报告、相关证明文件和工商变更登记证明；（4）公司的章程或者合资、合营企业的协议或合同，公司营业执照；（5）公司中、英文名称及其缩写，办公地址及其邮政编码，电话、传真号码，互联网网址，电子信箱等；2、历史沿革（1）公司设立时的有关批准文件或发起人协议、出资协议等；（2）公司历次工商变更的《企业法人营业执照》以及工商变更登记资料；（3）公司历次股权变更协议；（4）公司历次注册资本调整及验资报告、评估报告；（5）自设立以来的历次公司章程。

3、公司控股股东与其他主要股东或实质控制人的基本情况（1）自然人股东，包括自然人的姓名及简要背景；（2）法人控股股东与其他主要股东或有实质控制权股东简要背景；（3）控股股东下属分公司、子公司和参股企业、联营企业情况。

如有，用方框图列示其结构关系；（4）控股股东最近一年及一期的财务报告。

4、公司架构（1）公司直接或间接控股的子公司及参股公司，以及对企业财务状况和经营成果等有实质影响的其他下属公司；（2）公司其它形态的对外投资（含任何海外投资或海外经营）：包括但不限于股票、债券类有价证券投资。

5、公司组织机构设置（1）公司内部管理架构，包括各主要职能部门及隶属关系。

6、员工情况（1）公司目前的用工方式，职工人数，教育程度，年龄分布情况；（2）公司目前执行的员工社会保障和保险缴纳情况，公司退休等与劳动人事有关的政策及计划，公司员工福利政策情况；（3）公司近三年是否存在劳资纠纷情况。