2009年11月部分地区交易考试内容题目以及答案提示

2009年11月份证券市场基础知识考试全真试卷（一）及答案（答案在最下面)一、单项选择题1、证券是各类记载并代表一定权益的(）。

A。

书面凭证B。

法律凭证C.收入凭证D。

资本凭证2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的（)划分的。

A。

交易的对象B。

交易的性质C。

交易的期限D。

交易的时间3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所,证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是（）。

A。

场外交易市场B。

有形市场C.第三市场D。

第四市场4、1602年,世界上成立了第一家股票交易所，它是在(）。

A。

纽约B。

伦敦C。

巴黎D。

阿姆斯特丹5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（）。

A。

上海证券交易所B.上海众业公所C。

上海华商证券交易所D。

北平证券交易所6、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展（）.A.始终是审批制B。

由审批制到核准制C.始终是核准制D。

由核准制到审批制7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量,中国证监会成立了（），对股票发行进行复审.A。

股票发行审核委员会B。

证券业协会C。

交易所监督部D.证券登记机构8、我国证券业中，行业性自律性组织是指（）.A。

证券交易所B。

证券业协会C.证监会D。

证券登记结算公司9、在我国，证监会属于()管辖。

A.中国人民银行B.国务院C。

人大常委会D。

国家主席10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是（)。

A。

普通股票B。

优先股票C。

银行债权D。

普通债权11、股票的理论价值是（)。

A。

票面价值B。

帐面价值C。

清算价值D。

内在价值12、20世纪早期,美国（）州最先通过法律，允许发行无面额股票。

A。

纽约B。

新泽西C。

华盛顿D。

芝加哥13、按照《公司法》的规定，股东大会是公司权力机关,它由股东组成，它的职责有（).A。

制定公司内部基本管理制度B。

制定公司的利润分配方案和弥补方案C。

决定公司内部管理机构的设置D。

2009年11月证券从业考试《投资基金》终极模拟卷2009年证券从业资格考试《投资基金》考前冲刺2一、单项选择题1.（）指基金在证券交易所进行股票、债券买卖及回购交易时所对应的资金清算。

A.交易所交易资金清算B.全国银行间债券市场交易资金清算C.场外资金清算D.场内资金清算2.申请高级管理人员任职资格，应当具备（）以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历。

A.1年B.3年C.5年D.10年3.具有择时能力的基金经理能够在（）。

A.市场高涨时提高基金组合的β值，市场低迷时也提高基金组合的β值B.市场高涨时降低基金组合的β值，市场低迷时降低基金组合的β值C.市场高涨时提高基金组合的β值，市场低迷时降低基金组合的β值D.市场高涨时降低基金组合的β值，市场低迷时提高基金组台的β值4.目前，基金交易价格的变化单位为（）元。

A.1B.0.01C.0.001D.0.15.对基金当事人在信息披露中的职责，叙述错误的是（）。

A.基金发起人、基金管理人和基金托管人等基金当事人将基金契约报中国证监会审核批准B.发行协调人协助基金发起人，根据《招募说明书的内容与格式》编制并公告招募说明书C.发行协调人就基金发行具体事宜编制并公布发行公告D.基金管理人编制基金上市公告书，会同基金托管人在上市交易日前1个工作日内刊登在指定报刊上，同时报中国证监会和上市的证券交易所备案6.提出套利定价理论的是（）。

A.马柯威茨B.夏普C.罗斯D.罗尔7.基金管理公司的独立董事的人数占董事会的比例不得低于（）。

A.1/4B.1/3C.1/2D.1/58.上升的收益率曲线意味着市场与其短期利率水平会在未来（）。

B.共同基金C.信托产品D.单位信托基金16.（）具有法人资格。

A契约型基金B.公司型基金C.开放式基金D封闭式基金17.对于成长型的股票，（）是最常用的辅助估值工具。

A市盈率B每股盈余成长率C市净率D现金流折现18.假设投资者在2009年4月15日（周五，法定节假日前最后一个工作日）申购了基金份额，那么利润将会从（）起开始计算。

2009年11月份证券投资基金真题及答案一.单选题1.在美国，证券投资基金一般被称为：()A.共同基金B.单位信托基金C. 证券投资信托基金D.私募基金答案：A2.封闭式基金价格的主要决定因素是：()A.市场供求关系B.市场供求关系C.基金单位净值D.基金单位面值答案：A3.证券投资基金运作中的制衡机制指的是：()A.监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制B.投资人拥有所有权、管理人管理和运作基金资产、托管人保管基金资产，三方当事人之间相互监督、相互制约的机制.C.基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制D.基金管理人内部相互制约的制衡机制答案：B4.事先确定发行总额和存续期限，在存续期内基金单位总数不变，基金上市后投资者可以通过证券市场买卖的一种基金类型是：()A.开放式基金B.封闭式基金C.对冲基金D.契约型基金答案：B5.发行总额不固定，基金单位总数随时增减，没有固定的存续期限，投资者可以按基金的报价在规定的营业场所申购或赎回基金单位的基金是：()A.开放式基金B.封闭式基金C.对冲基金D.契约型基金答案：A6.以追求当期高收入为基本目标，以能带来稳定收入的证券为主要投资对象的证券投资基金是：() A.指数基金 B.成长型基金C.收入型基金D.平衡型基金答案：C7.主要投资于大额可转让定期存单、银行承兑汇票、商业本票等货币市场工具的证券投资基金是：() A.股票基金 B.债券基金C.债权基金D.货币市场基金答案：D8.指按照某种指数构成的标准，购买该指数包含的证券市场中的全部或部分证券的基金，其目的在于达到与该指数同样的收益水平的基金是：()A.收入型基金B.成长型基金C.平衡型基金D.指数型基金答案：D9.公认设立最早的投资基金是：()A.英国“海外及殖民地政府信托”B.富来明创立的“苏格兰美国投资信托”C.波士顿“马萨诸塞投资信托基金”D.麦哲伦基金答案：A10.我国第一只上市交易的投资基金是：()A.武汉证券投资基金B.深圳南山风险投资基金C.淄博乡镇企业基金D.建业基金答案：C11.国内第一只契约型开放式证券投资基金是：()A.基金金泰B.基金开元C.华安创新证券投资基金D.南方稳健发展证券投资基金答案：C12.根据我国《证券投资基金管理暂行办法》、《开放式证券投资基金试点办法》的规定，开放式基金的设立主体为：()A.基金持有人B.基金发起人C.基金管理人D.基金托管人答案：C13.以下投资策略属于债券互换策略的是：()A.子弹式策略B.两极策略C.免疫互换D.税差激发互换答案：D14.根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，拟设立基金管理公司的最低实收资本为：()A. 1000万元人民币B. 5000万元人民币C. 1亿元人民币D. 3亿元人民币答案：A15.我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理人保存基金的会计账册、记录必须多长时间：() A.3年以上 B.5年以上C.10年以上D.15年以上答案：D16.基金清算后的剩余资产归下列何者所有：()A.基金发起人B.基金托管人C.基金持有人D.基金管理人答案：C17.根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值是下列哪个基金主体的义务：()A.基金发起人B.基金托管人C.基金持有人D.基金管理人答案：D18.根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，除基金管理公司外，封闭式基金发起人的实收资本最低应为：()A. 1000万元人民币B.5000万元人民币C.1亿元人民币D.3亿元人民币答案：D19.基金发起人就发起设立基金的权利与义务、基金募集方案等有关事项达成一致的协议是：()A.基金契约B.发起人协议C.基金托管协议D.基金招募协议答案：A20.投资人接受基金契约中规定的权利与义务的依据是：()A.在基金契约上签字盖章B.认购基金单位C.签署个人授权委托书D.在基金章程上签字盖章答案：C21.封闭式基金募集的资金小于该基金批准规模的多大比例时，该基金不能成立：()A.50％B.80%C.90%D.100%答案：C22.采用网上发行和网下发行相结合的方式发行封闭式基金时，调换两种渠道的销售额度和比例的机制称为：()A.“回拨机制”B.“回购机制”C.“比例配售”D.“时间优先机制”答案：A23.发行人和中介机构签订合同，由中介承销机构买入全部基金单位，然后承销机构再向投资者销售，如果未能将基金单位全部销售出去，则余下的基金单位由承销商自己持有.这种基金发行方式称为：() A.基金承销 B.基金代销C.基金包销D.敞开发售答案：C24.封闭式基金采用上网定价方式发行时，每份基金单位发行价格为().A.1.00元B.1.01元C.1.02元D.1.03元答案：B25.根据《开放式证券投资基金试点办法》规定认购费率不得超过申购金额的：()A.1%B.2%C.5%D.7% 答案：C26.封闭期结束后，为办理基金投资人申购、赎回、转托管、基金之间转换等交易业务，开放式基金每周至少有多少天为基金的开放日：()A.1 B.2 C.3 D.4答案：A27.根据《开放式证券投资基金试点办法》规定：开放式基金单个开放日，基金净赎回申请超过基金总份额的多大比例，为巨额赎回：()A. 5%B.10%C.15%D.20% 答案：B28.基金管理公司的回报主要来源于：()A.自有资产的运用B.管理费和手续费C.基金资产回报D.佣金答案：B29.基金管理公司董事会中应当至少有()以上的独立董事.A.一名B.二名C.三名D.四名答案：C30.基金管理公司是以()为经营宗旨.A.取信于市场、取信于社会”B.利益公平、信息透明C.信誉可靠、责任到位D.利益公平、信誉可靠答案：A31.在我国，根据《证券投资基金管理暂行办法》及其他相关法规，单只基金投资于股票、债券的比例不得低于该基金资产总值的().A.50%B.60%C.80%D.70% 答案：C32.在我国，一只证券投资基金投资于国家债券的比例不得低于该基金资产净值的().A.10%B.30%C.20%D.40% 答案：C33.根据我国的相关法规，在全国银行间同业拆借市场进行债券回购资金不得超过基金资产净值的().A.50%B.40%C.30%D.20% 答案：B34.我国的证券投资基金收益分配比例不得低于基金净收益的().A.70%B.80%C.90%D.60% 答案：C35.什么是证券投资基金市场营销的中心().A.产品设计B.定价C.促销D.分销答案：A36.基金产品的构思来源可以分为两类：理念导向型和().A.顾客导向型、B.营销导向型C.渠道导向型D.投资顾问型答案：B37.在我国，基金日常估值由()同时进行.A.基金托管人与外部专业机构B.基金管理人与基金持有人C.基金管理人和基金托管人D.基金管理人与外部专业机构答案：C38.基金买卖股票时，印花税税率为：()A.1.0‰B.1.5‰C.2.0‰D.2.5‰答案：C39.对基金信息披露质量的最低要求是：()A.通俗性B.真实性C.时效性D.全面性答案：B 40.封闭式基金获准在证券交易所上市交易时，上市公告书中的基金财务资料报告期间终止日距上市交易日不得超过：()A. 30日B. 60日C. 90日D. 120日答案：A41.开放式基金公开说明书的报告截止日为().A.开放式基金成立后每年6月30日B.开放式基金成立后每6个月的最后一日C.开放式基金成立后每年12月31日D.开放式基金成立后每会计年度最后工作日答案：B42.与国际证监会组织(IOSCO)于1998年制定的《证券监管目标与原则》中关于证券监管目标的定义相区别，我国基金监管目标增加了下列哪一条：()A.保护投资者B.保证市场的公平、效率和透明C.降低系统风险D.推动基金业发展答案：D43.中国证监会对监管对象所作的不定期检查主要是指：()A.不定期要求监管对象报送相关报备材料B.随机抽样调查C.针对报备材料中发现的问题或接获的举报等对个别或部分公司及时、灵活地组织检查D.对检查对象报送材料的审核时间长短不确定答案：A44.根据证监会的有关规定，证券交易所向证监会报送基金交易行为月度监控报告的时限是：()A.每月终了后3个工作日内B.每月终了后5个工作日内C.每月终了后7个工作日内D.每月终了后10个工作日内答案：C45.资本资产定价模型的提出者是：()A.哈里马科维兹B.威廉夏普C.斯蒂芬.罗斯D.尤金.法玛答案：B46.在实际市场条件之下，通过适时改变长期配置的资产权重，增加基金投资组合的获利机会，反映了基金的短期投资决策.这称为：()A.永久性资产配置B.突发性资产配置C.战略性资产配置D.战术性资产配置答案：D47.在期望收益率相等的情况下，下列何种人会选择波动性较大的投资：()A.风险中立者B.风险爱好者C.风险厌恶者D.风险变动者答案：B48.建立在“一价原理”的基础上，认为两种具有相同风险的证券投资组合不能以不同的期望收益率出售的理论是：()A.资产组合理论B.资本资产定价模型C.套利定价模型D.有效市场假说答案：C 49.根据行为金融学理论，投资者所具有的避免“后悔”心理特征会导致：()A.低估证券的实际风险，进行过度交易B.对不熟悉的股票、资产敬而远之C.选择过快地卖出有浮盈的股票，而将具有浮亏的股票保留下来D.追涨杀跌答案：D50.一般情况下,对于个人投资者而言,影响资产配置的最主要因素是：()A.个人的生命周期B.投资者的资产负债状况C.投资者的财务变动状况与趋势D.投资者的财富净值答案：A51.以不同资产类别的收益情况与投资人的风险偏好、实际需求为基础，构造一定风险水平上的资产比例，并保持长期不变.这种资产配置方式是：()A.战略性资产配置B.恒定混合策略C.战术性资产配置D.投资组合保险策略答案：A52.在各类资产的市场表现出现变化时，资产配置进行相应的调整以保持各类资产的投资比例不变，这种资产配置方式是().A.战略性资产配置B.恒定混合策略C.战术性资产配置D.投资组合保险策略答案：B53.当市场具有较强的保持原有运动方测趋势时，下列何种说法正确：()A.投资组合保险策略的效果优于买入并持有策略，进而将优于恒定混合策略B.买入并持有策略的效果优于投资组合保险策略，进而将优于恒定混合策略C.恒定混合策略的效果优于买入并持有策略，进而将优于投资组合保险策略D.恒定混合策略的效果优于投资组合保险策略，进而将优于买入并持有策略答案：A54.采用下列何种策略时，股价上升买入股票，股价下跌卖出股票().A.战略性资产配置B.恒定混合策略C.战术性资产配置D.投资组合保险策略答案：D55.在风险-收益二维平面上，不考虑做空机制，由风险证券A和无风险证券B建立的证券组合一定位于().A.连接A和B的直线上B.连接A和B的直线的延长线上C.连接A和B的曲线上，且该曲线凹向原点D.连接A和B的曲线上，且该曲线凸向原点答案：A56.假设σp 、αp和分别表示证券组合P的标准差、β系数和α系数，σM表示市场组合的标准差.那么，反映证券组合P的非系统风险水平的指标是().A.B.C.D.答案：A57.在下列几种股票价格中，道氏理论认为最为重要().A.开盘价B.收盘价C.全天最高价D.全天最低价答案：B58.下列针对有效市场假说的看法中，基本分析流派赞同哪一种：()A.市场是强有效的B.市场是次强有效的C.市场未达到弱有效程度D.市场未达到次强有效程度答案：D59.某贴息债券面值为100元，3月1日的贴现价格为98.5元，5月1日到期，采取单利计算，则到期收益率为：()A.9%B.1.5%C.6%D.3% 答案：A60.关于到期收益率计算方法和现实复利收益率法不正确的叙述是：()A.现实收益率来源于投资者自己对未来市场收益率的预期和再投资的计划，可以得出比内含收益率更接近投资者实际情况的复利收益率B.在现实复利收益率的计算中，每位投资者对未来利率的预测与投资计划等各不相同，所以很难得出市场普遍认可的结论C.到期收益率计算简便，易于进行比较，在交易与报价中可操作性较强D.市场收益率曲线波动平缓且票息较低时，到期收益率潜在的误差较大答案：D61.优先置产理论认为()。

2009年11月证券从业考试证券市场基础知识全真试题D234.题干: 期货经纪公司客户的开户资料应至少保留（）。

A: 3年B: 5年C: 10年D: 20年参考答案[B]5.题干: （）对期货市场实行集中统一的监督管理。

A: 中国期货业协会B: 中国证监会C: 中国证券业协会D: 期货交易所参考答案[B]6.题干: 期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是（）。

A: 与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书B: 任用不具备资格的期货从业人员C: 挪用客户保证金D: 向客户作获利保证，分享利益，共担风险参考答案[B]7.题干: 期货经纪公司因（）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。

4A: 营业期限届满，股东大会决定不再延续B: 股东大会决定解散C: 破产D: 因合并或者分立需要解散参考答案[C]8.题干: 直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（）。

A: 自然人B: 国有企业C: 投机客户D: 期货交易所会员参考答案[D]9.题干: 期货交易所会员应当委派（）进入交易所场内进行期货交易。

A: 客户代表B: 公司的交易部经理C: 公司的运作部经理D: 出市代表参考答案[D]10.题干: 我国的期货交易必须在（）内进行。

A: 期货交易所B: 商品交易市场C: 商品产地D: 买卖双方约定的场所5参考答案[A]11.题干: 我国期货交易所会员必须是（）。

A: 自然人B: 事业单位C: 境内企业法人D: 境外企业法人参考答案[C]12.题干: 对期货交易所、期货经纪公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚，由（）决定。

A: 国家工商行政管理局B: 中国证监会C: 中国人民银行D: 中国期货业协会参考答案[B]13.题干: 在我国，期货交易所不以营利为目的，按照其章程规定实行（）管理。

A: 监督B: 自律C: 市场D: 计划参考答案[B]14.题干: 在我国，有三分之一以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时（）。

证券从业考试证券交易2009年真题一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。

以下各小题的4个选项中，只有一项最符合要求)1．对存管后的证券，实行（）制度，对股权、债权变更引起的证券转移，通过（）予以划转。

A．非流动性账面B．流动性签发实物证券C．流动性账面D．非流动性签发实物证券2．证券营业部日常经营管理的主要内容就是（）的运作管理。

A．融资融券业务B．自营业务C．经纪业务D．债券回购业务3．证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息及其他相关费用，由证券公司通过（）扣收。

A．证券交易所B．资金存管银行C．结算公司D．商业银行4．根据市场需要，上海证券交易所接受的市价申报方式包括（）。

A．对手方最优价格申报B．最优5档即时成交剩余撤销申报C．全额成交或撤销申报D．即时成交剩余撤销申报5．某股票的交易特别处理，属于ST股票，收盘价为10．50元。

则次一交易日该股票交易的价格的上限为（）元。

A．11．025B．9．975C．11．55D．9．456．所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的（）及其后每增加（）时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。

A．10% 5%B．15% 3%C．16% 2%D．20% 1%7．下列选项对证券交易的清算解释正确的是（）。

A．公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和B．一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算C．银行同业往来中应收或应付差额的轧抵D．企业与企业往来中应收或应付差额的资金汇划8．2008年9月19日起，证券交易印花税只对出让方按（）税率征收。

A．0．5‰B．1‰C．1．5‰D．2‰9．收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为：收盘价格涨跌幅偏离值＝单只股票(基金)涨跌幅－对应分类指数涨跌幅。

在深圳证券交易所，对应的分类指数不包括（）。

模考吧网提供最优质的模拟试题，最全的历年真题，最精准的预测押题！证券交易真题2009年11月一、单选题（本大题60小题．每题0.5分，共30.0分。

请从以下每一道考题下面备选答案中选择一个最佳答案，并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。

）第1题证券市场的稳定性可以用( )来衡量。

A ．市场指数的收益率B ．市场指数的风险度C ．市场指数的透明度D ．市场指数的覆盖率【正确答案】：B 【本题分数】：0.5分【答案解析】证券市场的稳定性是指证券价格的波动程度。

证券市场的稳定性可以用市场指数的风险度来衡量。

第2题B 股最先在( )证券交易所上市。

A ．上海B ．深圳C ．香港D ．纽约【正确答案】：A【本题分数】：0.5分【答案解析】1992年初，人民币特种股票(B 股)在上海证券交易所上市。

第3题沪深证券交易所的证券结算原则不包括( )。

模考吧网提供最优质的模拟试题，最全的历年真题，最精准的预测押题！A ．分级结算原则B ．货银对付原则C ．净额清算原则D ．次日交收原则【正确答案】：D 【本题分数】：0.5分【答案解析】沪深证券交易所的证券结算原则包括：①净额清算原则；②共同对手方制度；③货银对付原则；④分级结算原则。

第4题下列关于开放式基金的卖出价的说法中，正确的是( )。

A ．在资产净值的基础上加一定的手续费B ．以资产净值确定C ．在资产总值的基础上加一定的手续费D ．以资产总值确定【正确答案】：A 【本题分数】：0.5分【答案解析】开放式基金份额的申购价格和赎回价格，是通过对某一时点上基金份额实际代表的价值即基金资产净值进行估值，在基金资产净值的基础上再加一定的手续费而确定的。

第5题证券公司同时经营证券自营、证券资产管理业务，注册资本最低限额为人民币( )亿元。

A ．1B ．3C ．5D ．7。

2009年经济师考试《中级经济基础》真题及答案2009年11月12日 14:53参考答案：一．单选题1、答案：C解析：保护价格高于均衡价格，会刺激生产，限制消费，导致市场过剩，当市场出现过剩时，政府要及时入市收购并予以储备，否则保护价格必然流于形式。

见教材第5页。

2、答案：B解析：某商品价格与其替代品需求量同向，与其互补品需求量反向。

替代品价格上升，导致本商品需求量上升50单位，互补品价格上升导致本商品需求量下降80个单位，总共影响是甲商品需求量下降30个单位。

本题实质教材替代品、互补品对商品需求量的影响。

3、答案：B解析：可传递性是指假定有ABC三种组合，如果消费者对A的偏好大于B，对B的偏好大于C，那么对A的偏好必定大于C。

如果两条无差异曲线相交，则如图（图略）所示：A、B均位于I2，AB偏好相同；AC均位于I1，AC偏好相同，根据偏好的可传递性，B与C的偏好相同，但这是不可能的，因为B比C具有更多的X2，根据多多益善假定，B必定比C更受偏好。

因此无差异曲线不能相交。

4、答案：A解析：见教材第18页。

5、答案：C解析：见教材第25页。

当边际产量等于0时，总产量达到最大值。

6、答案：A解析：见教材第33页。

当行业中只有一家企业能够有效率的进行生产，或者当一个企业能以低于两个或更多企业的成本为整个市场供给一种产品时，这个行业就是自然垄断。

7、答案： B解析：第一，必须有可能根据不同的需求价格弹性划分出两组或两组以上的不同购买者；第二，市场必须是能够有效的隔离开，同一产品不能在不同市场之间流动。

即不能使购买者在低价市场上买到产品再卖到高价市场上去。

如果这两个条件能够满足，那么，企业就可能通过对缺乏弹性的市场规定较高的价格，而对富有弹性的市场规定较低的价格，以增加总收益。

8、答案： D解析：既定的资源配置状态能够在其他人福利水平不下降的情况下，通过重新配置资源，使得至少有一个人的福利水平有所提高，则称这种资源重新配置为帕累托改进。

证券从业考试证券交易2009年真题答案解析参考答案一、单项选择题1．A[解析]证券存管一般指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一送交给证券结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。

对存管后的证券，实行非流动性制度，对股权、债权变更引起的证券转移，不签发实物证券，而通过账面予以划转。

故A选项正确。

2．C[解析]证券营业部日常经营管理的主要内容就是经纪业务的运作管理。

营业部经纪业务的运作管理主要是通过制定标准化的经纪业务操作规程，规范经纪业务操作程序，并合理、有效地组织实施来实现的。

故C选项正确。

3．B[解析]证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息及其他相关费用，由证券公司通过资金存管银行扣收。

4．B[解析]根据市场需要，上海证券交易所接受的市价申报方式包括：最优5档即时成交剩余撤销申报、最优5档即时成交剩余转限价申报及上海证券交易所规定的其他形式。

故B选项正确。

对手方最优价格申报、全额成交或撤销申报、即时成交剩余撤销申报属于深圳证券交易所可接受的市价申报方式。

5．A[解析]根据现行制度规定，其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅度不得超过5%。

涨跌幅价格＝前收盘价×(1±涨跌幅比例)。

则次一交易日该股票交易价格的上限为10．50×(1＋5%)＝11．025(元)。

故A选项正确。

6．C[解析]根据上海证券交易所《合格境外机构投资者证券交易实施细则》的规定，所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的16%及其后每增加2%时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。

7．B[解析]清算与交收是整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节。

清算一般有三种解释：(1)一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算；(2)指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和；(3)银行同业往来中应收或应付差额的轧抵。

2009年11月证券从业考试《投资基金》终极模拟卷一、单选题(本类题总共35.00分，共70道题，每小题.50分)1、当需求旺盛时，( )二级市场的交易价格会超过基金份额净值而出现溢价交易现象；反之，当需求低迷时，交易价格会低于基金份额净值而出现折价交易现象。

A．开放式基金 B．封闭式基金C．公司型基金 D．契约型基金A B C D2、一般( )向基金管理人提供了更好的激励约束机制。

A．开放式基金 B．封闭式基金C．公司型基金 D．契约型基金A B C D3、由于( )份额固定，没有赎回压力，基金投资管理人员完全可以根据预先设定的投资计划进行长期投资和全额投资，并将基金资产投资于流动性相对较弱的证券上。

A．公司型基金 B．契约型基金C．开放式基金 D．封闭式基金A B C D4、证券投资基金起源于( )。

A．美国 B．意大利C．英国 D．法国A B C D5、1879年，英国《股份有限公司法》公布，投资基金摆脱原来的( )形态。

A．封闭式 B．开放式C．契约 D．股份有限公司A B C D6、不符合按照投资市场分类的股票基金类型是( )。

A．国内股票基金 B．国外股票基金C．全球股票基金 D．价值型股票基金A B C D7、按股票规模分类，从历史上看，( )的总体表现要好于大盘股票的表现，但投资风险也较高。

A．小盘股票 B．低市盈率股票C．蓝筹股 D．价值型股票A B C D8、( )是指利润随经济周期波动变化比较大的一类股票。

A．持续成长型股票 B．趋势成长型股票C．周期型股票 D．价值型股票A B C D9、成长型股票通常是指收益增长速度( )的股票，其市盈率、市净率通常较( )。

A．快低 B．快高C慢低 D．慢高A B C D10、( )风险不能通过分散投资加以消除，因此又被称为“不可分散风险”。

A．系统性 B．非系统性C．企业的信用 D．管理运作A B C D11、以下原则不是股票基金、债券基金的申购、赎回原则的是( )。

2009年11月证券从业考试《证券投资分析》全真试题(1)总分：100分及格：60分考试时间：120分一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。

以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。

)(1)使用合理的金融理论和数理统计理论，定量地对给定的资产所面临的市场风险给出全面的度量的是（）。

(2)<A href="javascript:;"></A>行业增长的横向比较不包括（）。

(3)恶性通货膨胀是指年通胀率达（）的通货膨胀。

(4)下列指数中，以资本市场线为基准的是（）。

(5)（）是指证券分析师应当本着对客户与投资者高度负责的精神执业，对与投资分析、预测及咨询服务相关的主要因素进行尽可能全面、详尽、深入的调查研究，采取必要的措施避免遗漏与失误，切实履行应尽的职业责任，向投资者或客户提供规范的专业意见。

(6)由风险证券构成，并且其成员证券的投资比例与整个市场上风险证券的相对市值比例一致的证券组合称为（）。

(7)关于头肩顶形态，以下说法不正确的是（）。

(8)根据市场分割理论，如果短期资金市场供需曲线交叉点利率高于长期资金市场供需曲线交叉点利率，则（）。

(9)运用风险管理工具进行风险控制的方法之一就是通过多样化的投资组合降低乃至消除（）。

(10)在外国成熟的证券市场上，（）是市场的主要参与者，具有举足轻重的作用，也被视为市场成熟的一个标志。

(11)在期现套利之中，若，则说明（）。

(12)根据资本资产定价模型理论，如果甲的风险承受力比乙大，那么（）。

(13)测量市场因子每一个单位的不利变化可能引起投资组合的损失属于（）的内容。

(14)假定某投资者向银行贷款10万元进行投资.年利率为10%，银行以复利进行计息。

若该投资者5年后才能收回此项投资，则投资期末该投资者必须收回（）万元才恰能连本带利偿还银行的贷款。

(15)收益现值法中的主要指标不包括（）。

2009年11月证券从业考试证券市场基础知识全真试题(1)总分：120分及格：72分考试时间：120分一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。

以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。

)(1)下面（）不是分析公司经营状况的好坏的参考因素。

(2)证券是指各类记载并代表一定权利的（）。

(3)上市公司向原股东配售股份应当采用（）方式发行。

(4)契约型基金是基于信托原理而组织起来的代理投资方式，没有基金章程，也没有公司董事会，而是通过（）来规范三方当事人的行为。

(5)下列说法中不正确的是（）。

(6)标准普尔指数采用的是（）指数。

(7)股份有限公司成立时，全体股东的货币出资金额不得低于注册资本的（）。

(8)发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（），应当由承销团承销。

(9)为避免分期付款安排导致收购人先行控制上市公司后转移上市公司资金用于收购，规定收购人（），方可办理股份过户。

(10)证券公司应当自每一会计年度结束之日起（）内，向中国证监会报送年度报告。

(11)投资者购买公司型基金的公司股份后，将以（）的身份成为基金公司的股东，凭其持有的股份依法享有投资收益。

(12)上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司，致使上市公司利益遭受特别重大损失的，应（）。

(13)上海和深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易手续费的（）纳入证券投资者保护基金。

(14)监事会应当制定规范的监事会议事规则，经（）审议通过。

(15)在我国，外资股是指（）。

(16)下列关于证券公司监事会的说法不正确的是（）。

(17)提货单属于（）。

(18)我国第一家专业性证券公司：深圳特区证券公司于（）成立。

(19)股票的（）决定股票的市场价格。

(20)（）是指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。

(21)股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，而基金一般反映的则是（）(22)《首次公开发行股票并上市管理办法》规定，拟在主板市场上市的公司的发行前的股本总额不少于（）。

2009年11月份《证券交易》考试全真试卷及答案（一）1 / 16 声明：本资料大家论坛证券从业考试专区/ 收集整理，转载请注明出自更多证券从业考试信息，考试真题，模拟题下载/ 大家论坛，全公益性考试论坛，期待您的光临！2009年11月份证券交易考试全真试卷(一)及答案(一)单项选择题(每题分，共30分) 1. 证券的柜台自营买卖比较分散，通常()。

A.交易量较大，交易手续简单 B.交易量较大，交易手续复杂 C.交易量较小，交易手续简单 D.交易量较小，交易手续复杂 2.对于各种()，设立后可以不断增加投资或赎回基金份额。

A.开放式基金 B.债券基金C.封闭式基金 D.股票基金 3.结算参与人向中国证券登记结算有限责任公司申请开立的资金交收账户，就是其()。

A.结算支票账户B.储蓄账户C. 证券账户 D.结算备付金账户 4.赋予期权购买者有卖出的权利，这种期权被称为()。

A.买入期权 B.卖出期权 C.利率期权 D.外汇期权 5.证券经纪商在证券交易中承担一定的义务，这些义务体现了()。

A.为委托人服务和公平买卖的原则 B.为受托人服务的原则 C.扩大交易量的原则 D.利益至上的原则6. A股账户按持有人可以分为：自然人证券账户、()、证券公司和基金管理公司等机构证券账户。

A.特殊机构证券账户 B.交易所证券账户 C.一般机构证券账户 D.国有企业证券账户7.我国有许多新股是采用网上定价发行方式，其发行价格确定于()。

A.发行之后B.发行之中 C.发行之前 D.议价过程更多精品在大家！大家网，大家的！大更转本家多载资论会请料坛计注，考明全试出大免信自家费息论公，坛益考会性试计会真考计题试论，专坛模区，拟等题待：您的光临！/?gid=4 /?gid=4 收集整理， 2 / 168.证券清算业务主要是指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券()分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。

2009年11月证券从业资格（证券投资基金）真题试卷一、单选题（本大题60小题．每题0.5分，共30.0分。

请从以下每一道考题下面备选答案中选择一个最佳答案，并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。

）第1题在我国香港特别行政区和英国，证券投资基金一般被称为( )。

A．共同基金B．单位信托基金C．证券投资信托基金D．私募基金【正确答案】：B【本题分数】：0.5分【答案解析】解析：世界上不同国家和地区对证券投资基金的称谓有所不同。

证券投资基金在美国被称为共同基金；在英国和中国香港特别行政区被称为单位信托基金；在欧洲一些国家被称为集合投资基金或集合投资计划；在日本和中国台湾地区则被称为证券投资信托基金。

第2题基金持有人获取收益和承担风险的原则是( )。

A．“收益保底，超额分成”B．“利益共享、风险共担”C．按“先进先出法”实现收益和风险D．获取无风险收益【正确答案】：B【本题分数】：0.5分【答案解析】解析：证券投资基金实行“利益共享、风险共担”的原则。

第3题开放式基金的买卖价格以( )为基础。

A．市场供求关系B．市场存款利率C．基金份额净值D．基金份额总额【正确答案】：C【本题分数】：0.5分【答案解析】解析：开放式基金是指基金份额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回的一种基金运作方式。

开放式基金的买卖价格以基金份额净值为基础，不受市场供求关系的影响。

第4题下列关于契约型证券投资基金性质的说法中，正确的是( )。

A．证券投资基金属于债权类合同或契约，基金管理人对持有人负有完全的法定偿债责任B．证券投资基金属于信托契约，基金管理人只是代替投资者管理资金，并不保证资金的收益率，投资人也要承担一定的风险和费用C．证券投资基金实行专家理财，基金管理人没有义务向基金持有人披露有关基金运作信息D．证券投资基金的收益主要来源于持有证券的股息、红利和利息收入【正确答案】：B【本题分数】：0.5分【答案解析】解析：证券投资基金属于信托契约，基金管理人只是代替投资者管理资金，并不保证资金的收益率，投资人也要承担一定的风险和费用。