中信证券证券信托产品投资顾问调查问卷(量化投资)

尊敬的投资者：您好！为了更好地了解您的投资行为、风险偏好和心理预期，我们特制定此问卷。

您的宝贵意见将有助于我们优化投资服务，提升投资者教育水平。

请您在填写问卷时，尽量客观、真实地反映情况。

本问卷采取匿名方式，所有信息仅用于统计分析，请您放心填写。

一、基本信息1. 您的性别：- 男- 女- 其他2. 您的年龄：- 18岁以下- 18-25岁- 26-35岁- 36-45岁- 46-55岁- 56岁以上3. 您的职业：- 学生- 公司职员- 事业单位员工- 自由职业者- 退休人员- 其他4. 您的年收入范围：- 5万元以下- 5-10万元- 10-20万元- 20-30万元- 30万元以上二、投资经验与知识5. 您投资公募基金的时间：- 1年以下- 1-3年- 3-5年- 5年以上6. 您对公募基金的了解程度： - 非常了解- 了解- 一般- 不了解7. 您获取投资知识的主要途径： - 报纸、杂志- 电视、网络- 金融机构、专业人士- 朋友、家人- 其他三、投资行为8. 您主要投资于以下哪些类型的公募基金： - 股票型基金- 债券型基金- 混合型基金- 指数型基金- QDII基金- 其他9. 您投资的基金产品数量：- 1-3只- 4-6只- 7-10只- 10只以上10. 您投资公募基金的主要目的是：- 获取稳定收益- 分散投资风险- 获取高额回报- 资金保值增值- 其他四、风险偏好与心理预期11. 您对投资风险的承受能力：- 非常低- 低- 一般- 高- 非常高12. 您对投资收益的预期：- 非常低- 低- 一般- 高- 非常高13. 您在投资过程中，以下哪种情况让您感到焦虑：- 市场波动- 产品净值下跌- 业绩不如预期- 其他五、其他14. 您对公募基金行业发展的看法：- 非常看好- 看好- 一般- 看淡- 非常看淡15. 您对投资服务有哪些意见和建议？感谢您参与本次问卷调查！您的宝贵意见将有助于我们更好地服务投资者，共同推动公募基金行业的健康发展。

尊敬的投资者：您好！为了更好地了解您对证券衍生产品的认知、使用情况及需求，我们特制定此问卷。

您的宝贵意见将有助于我们优化产品结构，提升服务质量。

本问卷采取匿名方式，所有信息仅用于统计分析，请您放心填写。

感谢您的支持与配合！一、基本信息1. 您的性别：（）男（）女2. 您的年龄：（）18岁以下（）18-25岁（）26-35岁（）36-45岁（）46-55岁（）56岁以上3. 您的职业：（）学生（）企业员工（）公务员（）事业单位员工（）自由职业者（）其他4. 您所在的城市：____________________二、证券衍生产品认知5. 您是否了解证券衍生产品？（）非常了解（）比较了解（）一般了解（）不太了解（）完全不了解6. 您了解以下哪些证券衍生产品？（）股指期货（）期权（）权证（）认股权证（）其他（请说明：____________________）7. 您认为以下哪些因素对证券衍生产品的了解程度影响较大？（）产品介绍（）投资策略（）市场行情（）风险评估（）其他（请说明：____________________）三、证券衍生产品使用情况8. 您是否投资过证券衍生产品？（）是（）否9. 您投资证券衍生产品的频率：（）每天（）每周（）每月（）偶尔（）从未10. 您投资证券衍生产品的主要目的是：（）投机（）保值（）投资组合多元化（）其他（请说明：____________________）11. 您在以下哪些渠道获取证券衍生产品信息？（）官方网站（）证券公司（）金融媒体（）朋友推荐（）其他（请说明：____________________）12. 您认为以下哪些因素影响您投资证券衍生产品的决策？（）产品收益（）风险程度（）市场行情（）投资策略（）其他（请说明：____________________）四、证券衍生产品需求13. 您认为以下哪些证券衍生产品最具投资价值？（）股指期货（）期权（）权证（）认股权证（）其他（请说明：____________________）14. 您希望证券公司提供以下哪些服务？（）产品咨询（）投资策略建议（）风险提示（）交易指导（）其他（请说明：____________________）15. 您对证券衍生产品的期望：（）收益稳定（）风险可控（）操作简便（）市场透明（）其他（请说明：____________________）五、其他16. 您对证券衍生产品的建议：____________________17. 您的姓名：（请填写真实姓名，以便我们统计）____________________18. 联系电话：（请填写真实电话号码，以便我们联系）再次感谢您参与本次调查！祝您投资愉快！。

中融中投-合格投资人风险测评调查问卷（自然人适用）尊敬的投资人：本问卷旨在帮助您了解自己的风险承受能力。

协助您选择合适的产品或服务类别，以符合您的风险承受能力。

风险承受能力评估是本公司向您提供的适当性服务中的一个环节，其目的是使公司所提供的金融产品与您的风险承受能力等级相匹配。

一、风险测评１、您主要的收入来源？□工资、劳务报酬（10分）□利息、股息、转让证券等金融性资产收入（5分）□生产经营所得（7分）□出租、出售房地产等非金融性资产收入（3分）２、在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投资的比例为？□超过50%（10分）□25%-50%之间（7分）□10%-25%之间（5分）□10%以内的资产（2分）３、您的投资知识可描述为？□丰富：对金融产品、相关风险及政策法规具有丰富的知识和理解（10分）□一般：对金融产品、相关风险及政策法规有基本的知识和理解（6分）□有限：基本没有金融产品方面的知识（2分）4、您参与金融市场相关专业培训的情况？□经常参加（10分）□偶尔参加（6分）□从未参加（2分）5、您近三年投资金融产品的数量？（包括基金、信托、资管计划、私募产品等）□10只以上（10分）□5-10只（7分）□3-5只（5分）□3只以下（2分）6、您的投资经验可描述为？□参与过权证、期货、期权等产品的交易（10分）□购买过债券、保险等理财产品（5分）□参与过股票、基金等产品的交易（7分）□除银行储蓄外，基本没有其他投资经验（2分）7、您更倾向于投资哪种类型的投资品种？□其他衍生品（10分）□股票、基金（7分）□资管、信托（5分）□银行理财或储蓄（2分）8、您更能接受多长的投资期限？□5年以上（10分）□3-5年（7分）□1-3年（5分）□1年以内（2分）9、以下哪项描述最符合贵司的投资态度？□希望赚取高回报，愿意为此承担较大本金损失。

（10分）□寻求资金的较高收益和成长性，愿意为此承担有限本金损失。

（7分）□保守投资，不希望本金损失，愿意承担一定幅度的收益波动（5分）□完全不愿意承担任何风险及任何投资损失（0分）【如您勾选此选项，则您仅适合投资我司低风险产品】10、如您预期能涨50%，结果不到半个月价格下跌了15%，假设这项投资的基本面没有发生改变，您会：□加码继续买入，相信长期投资会带来丰厚的收益（10分）□不特别担心，持有，观望（7分）□暂时的亏损让您感觉不太舒服，暂时持有，密切关注（5分）□卖出，以后再也不涉足这个领域（2分）11、您本次认购该资管计划的主要目的是什么？□家庭富裕，分散投资（10分）□资产配置选择，资产增值（8分）□子女教育基金的储蓄保值（6分）□退休金、拆迁款的储蓄保值（4分）□平时生活保障，贴补家用（2分）12、根据普通及专业投资人问卷测评出，您属于：□普通投资人（5分）□专业投资人（10分）评分结果：根据您对评估问卷的勾选结果，您的得分总计为分。

海通证券公司产品调查咨询卷您好！我们是山海通证券顾客保持研究小组，盼瞧了解您对证券公司的评价和建议，以关怀其改善效劳质量，您的评价和建议将成为我们的贵重资源，衷心感谢您的合作！一、您的个人信息姓名：年龄：：1、性不A、男B、女3、您所办理的业务A、股票B、债券C、基金D、期货E、其它产品4、您的年龄A、18岁以下B、21-30岁C、31-40岁D、41-50岁E、51岁及以上5、您的投资\理财年限A、1年以下B、1-3年C、3-5年D、5-7年E、7-9年F、9年以上6、您的受教育程度A、大专以下B、本科C、硕士D、博士7、您目前的职业A、学生B、公司职员C、事业单位D、自由职业E、退休F、其他8、您的月收进A、1000元以下B、1000～2000元C、2001～4000元D、4001～6000元E、6001～8000元以上F、8000元以上9、您每年用于投资\理财资金A、1万元以下B、1万元～5万元C、5万元～10万元D、10万元～50万元E、50万元～100万元F、100万元以上二、请依据您的实际评价答复以下咨询题1．您认为证券公司为您提供的投资/理财产品给您制造了特别大价值A完全不认可B不认可C一般D特别认可E完全认可2．您认为证券公司提供的一系列效劳满足了您的需求A完全不认可B不认可C一般D特别认可E完全认可3．相对您付出的代价(金钞票、时刻、体力等),您认为所得的回报物超所值A完全不认可B不认可C一般D特别认可E完全认可4．您对证券公司的产品特别满足A完全不认可B不认可C一般D特别认可E完全认可5．您对证券公司的业务流程特别满足A完全不认可B不认可C一般D特别认可E完全认可6．您对证券公司的配套设施特别满足A完全不认可B不认可C一般D特别认可E完全认可7．您对证券公司整体上特别满足A完全不认可B不认可C一般D特别认可E完全认可8．在证券行业当中，您特别认同该公司A完全不认可B不认可C一般D特别认可E完全认可9．和其他证券公司相比，您更情愿选择该证券公司的产品或效劳A完全不认可B不认可C一般D特别认可E完全认可10．您会接着购置该公司投资理财产品A完全不认可B不认可C一般D特别认可E完全认可11．当您打算投资证券产品时，该公司是您的首选A完全不认可B不认可C一般D特别认可E完全认可12．证券公司的产品和效劳让您欢乐A完全不认可B不认可C一般D特别认可E完全认可13．证券公司的产品和效劳让您欢乐A完全不认可B不认可C一般D特别认可E完全认可14．证券公司的产品和效劳让您愉悦A完全不认可B不认可C一般D特别认可E完全认可15．证券公司的产品和效劳让您情绪兴奋A完全不认可B不认可C一般D特别认可E完全认可16．要是放弃该公司的产品，您将为搜索与评估其他证券公司而付出更多本钞票，包括金钞票、时刻、体力等A完全不认可B不认可C一般D特别认可E完全认可17．要是使用其他公司的产品，您将会为了解该公司而付出更多的代价A完全不认可B不认可C一般D特别认可E完全认可18．要是放弃该公司的产品，其他证券公司将特别难满足您的个性化需求A完全不认可B不认可C一般D特别认可E完全认可19．要是放弃该公司的产品，您将不能享受长期顾客所享受的优惠政策A完全不认可B不认可C一般D特别认可E完全认可20．到目前为止，您情愿接着使用该公司提供的各种产品或效劳A完全不认可B不认可C一般D特别认可E完全认可21．到目前为止，您不情愿使用其他证券公司提供的产品或效劳A完全不认可B不认可C一般D特别认可E完全认可22．您情愿与该公司维持长期的交易关系A完全不认可B不认可C一般D特别认可E完全认可23．您情愿接着使用该公司提供的各种其他产品和效劳A完全不认可B不认可C一般D特别认可E完全认可。

您好！为了更好地了解证券公司在服务投资者、维护市场秩序、促进证券市场健康发展等方面的工作，我们特制定以下调查问卷。

本问卷旨在收集您的宝贵意见和建议，我们将严格保密您的个人信息。

请您根据自身实际情况，如实填写以下问题。

您的参与对我们非常重要，感谢您的支持与配合！一、基本信息1. 您的性别：（1）男（2）女2. 您的年龄：（1）18岁以下（2）18-25岁（3）26-35岁（4）36-45岁（5）46-55岁（6）56岁以上3. 您的学历：（1）初中及以下（2）高中/中专/技校（3）大专（4）本科（5）硕士及以上4. 您的职业：（1）学生（2）企业员工（3）公务员/事业单位（4）自由职业者（5）其他二、投资情况5. 您的投资经验：（1）1年以下（2）1-3年（3）3-5年（4）5-10年（5）10年以上6. 您的主要投资渠道：（1）股票（2）基金（3）债券（4）期货（5）其他7. 您在证券公司的开户数量：（1）1个（2）2个（3）3个及以上8. 您对证券公司的整体满意度：（1）非常满意（2）满意（3）一般（4）不满意（5）非常不满意三、服务评价9. 您对证券公司服务的便捷性评价：（1）非常满意（2）满意（3）一般（4）不满意（5）非常不满意10. 您对证券公司客户经理的服务态度评价：（1）非常满意（2）满意（3）一般（4）不满意（5）非常不满意11. 您对证券公司投资者教育的满意度评价：（1）非常满意（2）满意（3）一般（4）不满意（5）非常不满意12. 您对证券公司风险提示的满意度评价：（1）非常满意（2）满意（3）一般（4）不满意（5）非常不满意四、其他意见与建议13. 您认为证券公司在哪些方面需要改进？（请在此处详细说明）14. 您对证券市场的发展有哪些期望？（请在此处详细说明）感谢您参与本次调查问卷！您的宝贵意见将有助于我们不断提升服务质量，为投资者提供更优质、更便捷的服务。

祝您投资愉快！问卷填写完毕后，请将问卷提交至：[问卷提交方式]，我们将对您的个人信息严格保密。

投资理财偏好调查问卷
您好！
xx证券xx营业部举办2013年金融投资理财调查系列调查活动。

待本次调查活动结束后，将对本次问卷调查的各位积极参与者表示感谢，对问卷及资料填写准确者将从中抽取幸运奖30名，以深表谢意！
1、您对理财情况的了解程度：
☐不感兴趣 ☐不了解 ☐熟悉 ☐精通且有投资
2、您投资过以下哪种理财：
☐银行理财 ☐券商理财 ☐基金 ☐信托 ☐黄金外汇 ☐房产 ☐无
3、对于个人理财，您准备采取什么方式：
☐自己操作 ☐买入专业机构集合理财 ☐两者结合
4、如果您尚未选择购买理财产品，原因是：
☐缺乏了解 ☐产品缺乏吸引力 ☐产品可信度低 ☐资金面紧张
5、对于理财产品的特性，您会优先考虑的是：
☐对产品了解程度 ☐金融机构的信誉 ☐产品的收益及安全
6、银行短期理财、货币债券基金、股票型基金、券商无风险理财等理财产品您
会考虑的是：
☐银行短期理财 ☐货币债券基金 ☐股票型基金 ☐券商无风险理财
7、您对理财产品的投资期限是：
☐1个月左右☐3个月左右☐半年左右 ☐一年左右
8、您对以下哪些增值服务比较感兴趣：
☐专业理财咨询 ☐股民沙龙 ☐业务爱好交流会 ☐营业部签约有礼活动
●请准确填写您本人的姓名联系电话，以方便通
知您是否幸运获奖。

预祝好运，欢迎您继续关注我们的活动。

感谢您的参与！。

投资顾问尽职调查问卷投资顾问公司名称：年月日请贵公司请向民生银行提供如下书面材料，并加盖公章：1、营业执照（正副本）复印件；2、组织机构代码证 (正副本) 复印件；3、税务登记证（正副本）复印件；4、验资报告；5、法定代表人（负责人）身份证复印件；6、公司章程及其修订案；7、公司内部组织结构及相关投资管理制度、风险控制制度等规范性制度（并请提供电子版）；8、公司近三年以及最近一期的财务报表（并请提供电子版）；9、相关人员证券从业资格证书（并请提供电子版）。

第一部分公司背景1. 请对公司简要说明。

2. 请说明公司股东构成及股权结构（股东名称、出资金额、出资方式、持3. 请对公司控股股东及法人简要情况进行说明。

4. 请列示公司的组织架构，包括所属集团或控股公司的组织架构图、各部门主要职能，并附组织架构图。

5. 近三年来，公司或者公司的高级管理人员（部门经理及以上）是否受过国家有关部门及自律组织的警告、通报批评或处罚？公司是否涉及过任何法律诉讼？是否因涉嫌重大违法违规行为正受到国家有关部门调查？如涉及上述问题，发生的原因是什么？最终如何解决？第二部分投资策略1. 请详述拟合作产品的投资策略。

2. 公司是否对最大本金亏损比例有硬性要求？如有，公司能够接受的最大本金亏损比例是多少？请列示对应的措施？（拟合作项目为股票型和混合型的适用此问题）3. 公司对于最大回撤比例（投资者任意开放日参与，任意开放日退出可能出现的最大亏损比例）是否有硬性要求？如有，公司认为在不影响自身投资风格的前提下，能够接受的最大回撤比例是多少？请列示对应的措施？（拟合作项目为股票型和混合型的适用此问题）第三部分投资决策1. 请详述公司的投资决策流程（至少包括：研究过程、决策机制、投资组合的构建方法和过程、风险控制过程、组合调整过程）。

2. 请提供公司研究人员的分工情况以及行业和公司研究的覆盖情况。

公司如何进行宏观研究、行业研究、个股研究、策略研究和债券研究。

申银万国证券调查问卷访问日期：_____________尊敬的投资者：为了全面了解您的投资需求和投资意向，也为了提高我司的服务质量，敬请您花1分钟时间填写我们的问卷调查:姓名:________________________性别: □男□女手机:________________________职业:□公司职员□事业单位□自由职业□退休□其他Q Q: ________________________邮箱: ________________________通讯地址: ______________________________________________________________________ 1.是否有开通股票账户?□没有□有如果没有,原因: □暂时没有意向□没有时间□专业知识不够2.您的职业是：□公司职员□事业单位□自由职业□退休□其他3.您平时会选择何种方式进行投资理财?□股票□基金□存款□债券□理财产品□私募□黄金□外汇□期货4.您在哪家证券公司开的股票账户: _________________________您为什么选择在这家证券公司开户：□亲戚朋友介绍,口碑较好□佣金低□诚信度,安全性高□服务周到,人性化□营业厅离家/公司较近□对证券公司没有特别选择5.您投资的资金大概多少？□5万以内□10-20万□50-100万□100-300万□300-500万□500万以上5．您期望的年收益率是多少？□保本□10%左右□10%-30% □30%-50% □50%以上6．您的交易决策最主要受哪个因素影响？□与亲戚朋友交流□证券公司建议□电视股评类节目□网上评论□自己分析7．您一般喜欢进行何种期限的投资？□短线/速战速决□中期看好□长期投资□价值投资8．您通过哪种方式进行交易？□网络下单□电话交易□手机炒股终端□营业厅交易□别人下单9．您优选证券公司的条件和希望得到的是什么？□就近□公司服务（知识讲座培训等）□公司的知名度□优质的办公条件□有实力的调研报告□可投资的品种□国有企业10．您知道目前证券公司可以做的内容有哪些吗？□股票买卖□基金买卖□商品期货□股指期货□融资融券□新三板□企业债11．您可承受风险为：□5%内□5%-10% □10%-20% □20%-50%□即使深套也持有到解套。

尊敬的客户：您好！为了确保我们为您提供专业的证券服务，同时遵守相关法律法规，我们特制定此尽职调查问卷。

请您认真填写以下内容，以便我们更好地了解您的投资背景、风险承受能力及投资目的。

您的个人信息将被严格保密，仅用于尽职调查和合规审查。

感谢您的支持与配合！一、基本信息1. 姓名：（必填）2. 性别：（必填）①男②女3. 出生日期：（必填）年月日4. 身份证号码：（必填）5. 联系电话：（必填）6. 电子邮箱：（可选）7. 地址：（必填）二、投资背景8. 您的年龄范围是：（必填）① 18-30岁② 31-45岁③ 46-60岁④ 60岁以上9. 您的教育程度是：（必填）① 小学及以下② 初中③ 高中/中专④ 大专及以上10. 您的职业是：（必填）① 机关/事业单位② 企业③ 自由职业者④ 其他（请说明：_________）三、投资经验11. 您的投资经验年限是：（必填）① 1年以下② 1-3年③ 3-5年④ 5年以上12. 您主要的投资渠道有：（可多选）① 股票② 基金③ 银行理财产品④ 期货⑤期权⑥ 其他（请说明：_________）13. 您的投资目的是：（必填）① 财富增值② 收入稳定③ 养老规划④ 其他（请说明：_________）四、风险承受能力14. 您的风险承受能力是：（必填）① 低风险② 中低风险③ 中等风险④ 中高风险⑤ 高风险15. 您在过去一年内最大的一次投资损失是多少？（必填）元16. 您在投资过程中是否经历过以下情况？（可多选）① 亏损② 收益稳定③ 收益丰厚④ 其他（请说明：_________）五、资产状况17. 您的家庭年收入是多少？（必填）元18. 您的可投资资产总额是多少？（必填）元19. 您的主要收入来源是：（必填）① 工资收入② 经营收入③ 投资收入④ 其他（请说明：_________）六、其他20. 您是否了解我国证券市场的相关法律法规？（必填）① 了解② 一般了解③ 不太了解④ 完全不了解21. 您是否愿意接受证券公司的投资者教育服务？（必填）① 愿意② 不愿意③ 看情况22. 您对证券公司的服务满意度如何？（必填）① 非常满意② 满意③ 一般④ 不满意⑤ 非常不满意请您在填写问卷时，确保信息的真实、准确。

证券服务调查问卷
姓名：从事行业：
年龄阶段：联系方式
感谢您在百忙之中能抽出宝贵的时间来填写这份问卷，本问卷结果属于您的个人信息，我们将严格为您保密，感谢您对我工作的大力支持！
1、是否每天看新闻？
2、喜欢通过哪种途径了解信息?
3、最喜欢了解的信息是：政策、经济、金融、生活、旅游？
4、喜欢直接投资还是间接投资？
（直接投资：如房地产、机器、工厂；间接投资：如股票、固定收益理财、基金）
5、您可用于证券投资的资金属短期还是长期？
6、希望通过理财达到怎样的目标？
7、您觉得提高投资水平与立刻赚钱哪一个重要？
8、在以往的投资与经营中，您是一定要自己操作，还是可以交由专业人员操作？
9、您最成功的一次投资（或经营）：
说说您当时的思路：
10、最让您伤心一次投资（或经营）：
说说您当时的思路：
11、对公众号最近4篇力作《大妈选股法——专治各种不懂、不会》、《股鉴：
我国强军最后一件短板武器》、《我来保证您资金的绝对安全》、《中国第一另类炒股大法》有何看法，您觉得它们对您以后投资有帮助吗？
12、您还希望公众号以后提供怎样的服务及分析？
老客户再做6道：
1、您对自己客户经理/经纪人是否满意，原因：
是否希望自己的客户经理/经纪人更专业？，
觉得他/她算是你的朋友吗？。

2、对自己过去的投资成绩是否满意？
3、你觉得与客户经理是否需要更多沟通：
4、请说说你客户经理服务上的缺陷和不足：
5、你希望客户经理以后如何做：
6、如果重新选择服务经理/经纪人，您最担心的问题是什么？佣金、服务、活动、新业务？
中国最优秀证券经纪人
201 年8月3日。

关于证券市场的调查问卷调查问卷：证券市场尊敬的受访者您好，我们正在进行一项关于证券市场的调查，旨在了解您对证券市场的认知和态度。

请您花费宝贵的几分钟时间填写这份问卷，您的回答将对我们的研究产生重要影响。

感谢您的参与！一、个人信息1. 您的性别：A. 男性B. 女性C. 其他2. 您的年龄：A. 18岁以下B. 18-24岁C. 25-34岁D. 35-44岁E. 45-54岁F. 55岁以上3. 您的职业：A. 在校学生B. 公司职员C. 自由职业者D. 自雇人士E. 其他（请注明）______________二、证券市场认知4. 您对证券市场的认知程度如何？A. 非常了解B. 了解一些C. 不了解5. 您知道证券市场的主要功能是什么吗？（可多选）A. 资金融通B. 投资理财C. 资本运作D. 风险分散6. 您是否了解证券市场中常见的证券品种？（可多选）A. 股票B. 债券C. 期货D. 期权E. 金融衍生品F. 其他（请注明）______________三、投资行为7. 您是否曾经在证券市场中进行过投资？A. 是B. 否8. 如果您曾经投资过，请问您投资的证券品种是什么？9. 您投资的目的是什么？（可多选）A. 收益增值B. 资金保值C. 实现财务目标D. 养老规划E. 其他（请注明）______________10. 您在投资过程中是否遇到过以下问题？（可多选）A. 缺乏相关知识和经验B. 风险控制困难C. 市场不确定性D. 投资机会过多、决策困难E. 投资成本高昂F. 其他（请注明）______________四、市场监管11. 您是否了解证券市场的监管机构？A. 是B. 否12. 您对证券市场的监管机构是否满意？A. 非常满意B. 满意C. 不满意D. 非常不满意13. 您认为证券市场监管机构应该加强哪些方面的工作？（可多选）A. 诚信监管B. 风险预警和控制C. 信息披露D. 禁止市场操纵行为E. 对违法行为的打击和处罚加大力度F. 其他（请注明）______________五、投资教育14. 您是否觉得有必要加强证券市场投资教育？A. 是B. 否15. 您认为在哪些方面可以加强证券投资教育？（可多选）A. 市场基本知识B. 投资分析方法和技巧C. 风险管理和控制方法D. 投资案例分析E. 模拟交易平台和实践机会F. 其他（请注明）______________六、对于证券市场的期望16. 您对证券市场的发展前景持什么样的态度？A. 乐观B. 中立C. 悲观17. 您希望证券市场在以下方面有所改进：（可多选）A. 保护投资者权益B. 增加市场透明度C. 提高市场健康度D. 推行更严格的监管措施E. 扩大投资者参与机会F. 其他（请注明）______________七、其他建议18. 您对于证券市场有什么其他建议或意见？非常感谢您抽出时间填写这份调查问卷，您的参与对我们的研究非常重要！如有任何疑问或需要进一步了解，请随时与我们联系。

国信证券客户风险评估问卷中国国信证券客户风险评估问卷是为了更好地了解投资者的风险承受能力和投资偏好，以便为投资者提供更贴近其需求的投资建议和服务。

以下是可能包含在中国国信证券客户风险评估问卷中的一些问题，供您参考：个人基本信息：1. 姓名：2. 身份证号码：3. 联系方式（手机、邮箱等）：投资经验：4. 您是否有过投资股票、基金、债券等金融产品的经验？-是-否5. 您的投资经验主要集中在以下哪些领域？-股票-基金-债券-期货-外汇-其他（请注明）：6. 您曾经或正在使用哪些投资工具？-投资顾问-网络交易平台-金融机构柜台交易-私募基金-其他（请注明）：风险承受能力：7. 您对投资的风险如何看待？-容忍度较高，追求高回报，愿意承担较大风险-适度，愿意承担一定风险以追求合理回报-容忍度较低，倾向于保守投资，愿意承担较小风险8. 您的投资目标主要是？-长期稳健增值-短期高回报-平衡风险和回报9. 如果您的投资组合在某个时期亏损，您会如何应对？-静观其变，不做改变-坚持原定投资计划-减少投资风险-全部撤出投资金融知识与教育：10. 您对金融市场和投资产品的了解程度如何？-了解较少-一般-较为深入11. 您是否曾参加过投资相关的培训或课程？-是-否以上仅是一个简要的示范，实际的中国国信证券客户风险评估问卷可能会更为详细，涵盖更多方面的问题，以便更准确地了解投资者的情况和需求。

填写这样的问卷有助于投资机构更好地为客户提供个性化的投资建议和服务，确保投资者在风险控制的基础上实现投资目标。

尊敬的投资者：您好！为了确保您在投资决策过程中的全面了解与风险控制，我们特制定此投资尽职调查问卷。

请您根据自身实际情况认真填写，以便我们为您提供更专业、更贴心的投资建议。

本问卷所收集的信息仅用于尽职调查，我们将严格保密。

请您放心填写。

一、基本信息1. 投资者姓名：（）2. 性别：（）3. 年龄：（）4. 联系电话：（）5. 电子邮箱：（）6. 投资经验：（）（1）5年以下（2）5-10年（3）10-20年（4）20年以上二、投资偏好7. 您主要投资于以下哪些领域？（可多选）（1）股票（2）债券（3）基金（4）期货（5）房地产（6）其他：（）8. 您对以下投资品种的风险承受能力如何？（请根据实际情况选择）（1）高风险（2）中风险（3）低风险9. 您希望通过投资获得的主要收益是？（1）资本增值（2）稳定收益（3）分散风险三、投资目标10. 您投资的资金主要用于以下哪些目的？（可多选）（1）养老（2）子女教育（3）购房（4）创业（5）其他：（）11. 您希望投资期限为多久？（1）1年以内（2）1-3年（3）3-5年（4）5年以上四、投资风险认知12. 您认为以下哪些因素会对您的投资产生较大影响？（可多选）（1）市场波动（3）公司经营状况（4）个人财务状况（5）其他：（）13. 您是否了解以下投资风险？（请根据实际情况选择）（1）市场风险（2）信用风险（3）流动性风险（4）操作风险（5）其他：（）五、投资决策因素14. 在投资决策过程中，您主要考虑以下哪些因素？（可多选）（1）投资收益率（2）投资风险（3）投资期限（4）基金经理管理能力（5）公司业绩（6）其他：（）15. 您是否愿意接受专业投资顾问的建议？（1）非常愿意（2）愿意（3）一般（4）不愿意感谢您抽出宝贵时间填写此问卷。

我们将根据您的填写情况，为您提供更加符合您需求的投资建议。

祝您投资顺利！【问卷调查结束】。

尊敬的投资者：您好！为了更好地了解证券市场的交易行为，提升证券市场服务质量，我们特开展此次问卷调查。

您的宝贵意见将有助于我们改进工作，优化服务。

本问卷采取匿名方式，所有信息仅用于统计分析，请您放心填写。

感谢您的支持与配合！一、基本信息1. 您的性别：（）男（）女2. 您的年龄：（）18岁以下（）18-25岁（）26-35岁（）36-45岁（）46-55岁（）56岁以上3. 您的职业：（）学生（）上班族（）企业主（）自由职业者（）其他4. 您的月收入范围：（）3000元以下（）3000-5000元（）5000-8000元（）8000-12000元（）12000元以上二、投资经验与偏好5. 您从事证券投资的时间：（）1年以下（）1-3年（）3-5年（）5-10年（）10年以上6. 您在证券市场的投资方式：（）股票（）债券（）基金（）期货（）期权（）其他7. 您对以下投资品种的兴趣程度（1分表示非常不感兴趣，5分表示非常感兴趣）：（）股票（）债券（）基金（）期货（）期权8. 您在证券投资中的主要目标是：（）保值增值（）获取短期收益（）分散投资风险（）长期投资（）其他三、交易行为与习惯9. 您通常通过以下途径获取证券市场信息：（）新闻报道（）财经网站（）社交媒体（）专业书籍（）朋友推荐（）其他10. 您在交易过程中，以下哪些因素对您影响较大（多选）：（）公司基本面（）技术分析（）市场情绪（）政策导向（）其他11. 您在证券交易中，以下哪些策略较为常用（多选）：（）短线交易（）中线交易（）长线投资（）波段操作（）其他12. 您在交易中，以下哪些因素对您决策影响较大（多选）：（）投资收益（）风险控制（）投资成本（）投资时间（）其他四、对证券市场的看法与建议13. 您认为当前证券市场的整体状况如何？（）非常好（）较好（）一般（）较差（）非常差14. 您认为以下哪些因素对证券市场影响较大（多选）：（）宏观经济（）政策导向（）市场情绪（）公司基本面（）其他15. 您对证券市场有哪些期望和建议？（）请在此处填写：感谢您抽出宝贵时间填写本次问卷！您的意见对我们非常重要。

[精选]证券市场调查问卷尊敬的受访者：您好！为了解证券市场的发展状况以及投资者的需求和意见，我们诚邀您参与本次证券市场调查问卷。

此次问卷调查将对证券市场的情况进行全面了解，并收集您的意见和建议，以便我们能更好地为您提供服务和支持。

请您根据实际情况，如实填写以下问题。

您的每一个回答都非常重要，我们将严格保护您的个人信息，并仅将其用于本次问卷调查。

感谢您的配合和支持！1.您目前是否参与证券市场的投资？ a. 是 b. 否2.如果您参与证券市场的投资，您投资的方式主要是以下哪一种？ a. 股票 b.债券 c. 期货 d. 期权 e. 其他，请具体说明：_________3.您对证券市场的了解程度如何？ a. 比较了解，能够独立进行投资决策 b.了解一些，但需要依赖他人的建议和指导 c. 不了解，希望能够进一步学习和了解4.您参与证券市场投资的主要目的是什么？（可多选） a. 获取投资收益 b.分散投资风险 c. 增加个人财富 d. 实现长期财务目标 e. 其他，请具体说明：_________5.您对证券市场的投资收益预期是怎样的？ a. 高于银行存款利率 b. 略高于通货膨胀 c. 略低于股票市场平均收益 d. 具体数值：_________6.您认为证券市场存在哪些风险？（可多选） a. 市场风险 b. 利率风险 c.政策风险 d. 信用风险 e. 操作风险 f. 其他，请具体说明：_________7.您对投资者保护的重要性有何看法？ a. 非常重要，应加强投资者保护措施b. 重要，但目前已经有较好的投资者保护措施c. 一般，希望能够有更多的投资者保护措施 d. 不重要，投资者应自行承担风险8.您对证券市场的监管机构是否满意？ a. 非常满意 b. 比较满意 c. 一般 d.不满意 e. 完全不了解9.您认为当前证券市场存在的问题和不足有哪些？请具体说明。

10.您对证券市场的未来发展有何预期和建议？请具体说明。

投资顾问公司尽职调查问卷年月日一、公司背景1.1股东构成及股权结构（股东名称、出资金额、出资方式、持股比例等）1.2.公司实际控制人及法人简介1.3.列示公司的组织架构，包括所属集团或控股公司的组织架构图、各部门主要职能、各部门人员（列出姓名和岗位）1.4.简要说明公司最近三年（公司成立低于3年的，自公司成立当年始）资产、负债、盈利、成本等情况1.5.近三年来，公司或者公司的高级管理人员（部门经理及以上）是否受过国家有关部门及自律组织的警告、通报批评或处罚？公司是否涉及过任何法律诉讼？是否因涉嫌重大违法违规行为正受到国家有关部门调查？发生的原因是什么？最终如何解决？1.6 公司目前管理的资产规模，三年内计划发展达到的资产管理规模水平？二、投资理念及风格2.1.公司的投资理念是什么？2.2.公司通过何种手段确保投资理念的执行？2.3.公司如何理解绝对收益理念？如何保障绝对收益理念的贯彻执行？2.4.公司认为未来最理想的管理规模是多少？2.5.是否每个产品都用同样的投资策略/方法/系统管理？公司会不会应个别客户需求而提供不同产品？2.6.定性和定量分析在公司投资决策过程中的地位和作用是怎样的？2.7.请列示公司旗下产品自成立以来每年的平均换手率和持仓周期情况三、风险控制3.1.公司的风险管理理念和风险管理组织架构。

3.2.公司的风险控制目标是怎样的？请用历史业绩说明执行情况3.3.公司如何控制产品的下行风险？特别是在净值低于面值的情况下将采用哪些具体措施控制下行风险？3.4.如何监控组合的投资风险？使用何种模型或风险评估技术？风险控制如何与投资结合在一起？请举例说明风险控制对投资流程的具体影响和作用。

3.5.如何有效防范产品之间或产品向股东和其他利益相关人输送利益？实际运作中，是否发生过利益输送行为？3.6.公司的道德风险防范措施。

如何防范在职和离职人员泄露公司在资产管理中的机密？四、产品体系介绍及业绩表现4.1.请列示公司与其它商业银行、证券公司、信托公司合作的所有产品情况（包括规模、成立时间、收费标准、合作机构名称）4.2.请提供公司核心产品要素表（收费结构、流动性安排、业绩报酬提取方式、售后服务内容等）4.3.请提供公司自成立以来所有的产品业绩表现（包括净值走势图、净值波动率、与沪深300及市场同类产品的比较等）4.4.请提供公司产品自成立以来的夏普比率、绝对收益率、最大下行损失等量化指标分析结果4.5.请列示公司产品成立至今最大的三次单月下跌情况，并说明原因五、人员队伍5.1 管理团队及投研团队组织架构图5.2.投资总监、投资经理以及公司高级管理人员（包括负责投资、研究、交易和风险控制业务的部门经理及以上管理人员、投资决策人员）的简历（包含姓名、专长、任职年限、从业年限1、学历、简要工作经历等）。