2012年河南省证券从业考试证券发行与承销真题(必备资料)

2012年9月证券从业资格基础知识真题及答案2012年9月证券市场基础知识真题答案解析1按( )分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。

A.募集方式B.是否在证券交易所挂牌交易C.证券所代表的权利性质D.证券发行主体不同正确答案是 B ，解析本题所要考核的知识点是有价证券的分类。

有价证券的种类多种多样，可以从不同的角度按不同的标准进行分类。

(1)按证券发行主体的不同，可分为政府债券、政府机构债券和公司债券。

(2)按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为上市证券和非上市证券。

(3)按募集方式分类，可分为公募债券和私募债券。

(4)按所代表的权利性质分类，可分为股票、债券和其他证券三大类。

所以，本题答案为B。

考点有价证券2证券市场本质上是( )。

A.价值直接交换的场所B.财产权利直接交换的场所C.价值实现增值的场所D.风险直接交换的场所正确答案是 A ，解析本题所要考核的知识点是证券市场的特征。

证券市场具有以下三个显著特征：(1)证券市场是价值直接交换的场所，证券市场本质上是价值直接交换的场所。

(2)证券市场是财产权利直接交换的市场。

(3)证券市场是风险直接交换的场所。

所以，本题答案为A。

考点证券市场3我国主权财富基金的发端是( )。

A.中国投资有限责任公司B.中国国际金融有限公司C.QFIID.QDII正确答案是 A ，解析本题所要考核的知识点是主权财富基金。

中国投资有限责任公司于2007年9月29日宣告成立，注册资金为2000亿美元，成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司，以境外金融组合产品为主，开展多元化投资，实现外汇资产保值增值，被视为中国主权财富基金的发端。

所以，本题答案为A。

考点证券投资人4( )的变动会引起债券价格上升。

A.债券存续期变长B.市场利率升高C.发行人信用状况变好D.债券供给大于需求正确答案是 C ，解析本题所要考核的知识点是证券市场的结构。

根据有价证券的品种，证券市场的构成主要有股票市场、债券市场、基金市场和衍生品市场等。

1、证卷研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的（）。

A．上市公司价值分析报告B．行业研究报告C．投资策略报告D．投资风险报告2、客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立（）。

A．实名信用资金台账B．信用证券账户C．信用资金账户D．客户信用交易担保资金账户3、下列关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中，正确的是（）。

A．证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据B．证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益C．证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息D．允许证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用4、下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（）。

A．证券公司的从业人员B．保险公司的从业人员C．期货经纪公司的从业人员D．基金管理公司的从业人员5、金融期货的主要品种可以分为（）。

A．股指期货B．金属期货C．利率期货D．外汇期货6、下列选项中，属于《证券风险处置条例》规定的主要风险处置措施的有（）。

A．停业整顿B．托管C．接管D．行政重组7、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的说法中，正确的有（）。

A．侵害的客体是复杂客体B．在客观方面表现为故意提供虚假信息C．主体为一般主体D．在主观方面必须出于无意8、隐匿或者故意销毁依法应保存的（），情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。

A．会计凭证B．财务报表C．会计账薄D．财务会计报表9、符合（）条件的证券公司可以成为转融通借人人。

A．具有融资融券业务资格，且业务运作规范B．业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案C．技术系统准备就绪D．具有财务顾问业务资格10、公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由（）决定。

A．股东会B．股东大会C．董事会D．监事会11、基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括（）。

1、对于证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，下列处罚措施正确的是（）。

A．取消从业资格B．处以3万元以上5万元以下的罚款C．属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分D．构成犯罪的，依法追究刑事责任2、限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资（）和其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。

A．国债B．在证券交易所上市的企业债券C．股票型证券投资基金D．国家重点建设债券3、证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，应给予的处罚是（）。

A．责令依法处理非法持有的证券B．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款C．没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款D．证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚4、下列属于证券金融公司职责的有（）。

A．对证券公司融资融券业务运行情况进行监控B．为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务C．监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险D．中国证券业协会确定的其他职责5、证券经营机构有（）行为的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年、取消自营业务资格，并在两年内不受理自营业务资格申请。

A．以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格B．将自营业务与代理业务混合操作C．从事或参与内幕交易和操纵行为D．委托其他证券经营机构代为买卖证券6、下列具有法人资格的有（）。

A．子公司B．分公司C．企业财务公司D．母公司7、证券投资基金的销售人员包括（）。

A．负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员B．基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员C．基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员D．取得证券经纪业务营销资格的人员8、上市公司就并购重组事项出具在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取（）等监管措施。

二、多项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。

以下各小题所给出的4个选项中，至少有两项符合题目要求。

)1．上市公司发行新股的申请文件一经报送，不得随意【】。

A．增加、撤回或更换B．更换C．撤回D．增加【答案解析】答案为ABCD。

申请文件是上市公司为发行新股向中国证监会报送的必备文件，发行申请文件一经受理，未经中国证监会同意不得随意增加、撤回或更换。

2．发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应提交的文件包括【】。

A．公司章程B．保荐机构出具的上市保荐书和保荐协议C．验资报告和托管证明文件D．股东大会关于申请上市的决议【答案解析】答案为ABD。

发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应当按照中国证监会有关规定编制上市公告书。

C选项的托管证明文件不属于题干所述应提交的文件。

3．上市公司增发新股过程中的信息披露包括【】。

A．《网上路演公告》B．《发行公告》C．《上市公告书》D．《招股意向书》【答案解析】答案为ABCD。

增发新股过程中的信息披露，是指发行人从刊登招股意向书开始到股票上市为止，通过中国证监会指定报刊向社会公众发布的有关发行、定价及上市情况的各项公告。

一般包括《招股意向书》、《网上、网下发行公告》、《网上路演公告》、《提示性公告》、《发行结果公告》以及《上市公告书》等。

4．上市公司申报发行可转换公司债券，股东大会应对【】作出决议。

A．转股期B．发行数量C．募集资金用途D．转股价格的确定和修正【答案解析】答案为ABCD。

本题是对可转换公司债券发行申报相关知识点的考查。

股东大会就发行可转换公司债券作出的决定所包括的事项中，A、B、C、D四项均符合题意。

5．首次公开发行股票时，招股说明书在“概览”中应简介【】。

A．发行人的股东B．承销费用考试大论坛C．发行人的主要财务数据D．募股资金主要用途【答案解析】答案为ACD。

发行人应设置招股说明书概览，并在本部分起首声明：“本概览仅对招股说明书全文作扼要提示。

1、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中，正确的是（）。

A．诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯B．诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于原因犯C．行为人所实施的行为必须造成了严重的后果才构成本罪D．行为人所实施的行为造成了轻度的后果就构成本罪2、封闭式基金通常有固定的封闭期，一般为（）年。

A．5B．10C．15D．203、个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括（）。

A．具备3年以上保荐相关业务经历B．最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人C．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效D．未负有数额较大到期未清偿的债务4、发行人披露的招股意向书除不含（）以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力。

A．发行价格B．筹资金额C．发行数量D．筹资费用5、当证券账户注册资料中的自然人姓名或机构名称、有效身份证明文件号码或中国结算公司要求的（）情形发生变化时，账户持有人应及时办理注册资料变更手续。

A．自然人申请变更B．法人申请变更C．合伙企业申请变更D．创业投资企业申请变更6、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（），行使公司章程规定的职权。

A．薪酬与提名委员会B．审计委员会C．风险控制委员会D．风险规避委员会7、5%～5%缴纳基金C．发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入D．依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入8、可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情形包括（）。

A．严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，尚未构成犯罪的B．违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的C．组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的D．其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的9、首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（）。

证券从业考试证券交易2012年真题答案解析参考答案一、单项选题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。

)1. B当日被待交收处理的固定收益证券下一交易日可以卖出。

2. B资产管理业务，资产托管机构负责保管客户委托资产。

3. A证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是时间优先，客户优先。

4. D以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的自营业务。

5. C客户申请时应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料。

一般包括：融资融券业务申请表、有效身份证明文件、已在营业部开立的普通资金账户和证券账户、融资融券担保品证明、客户具有支配权的资产证明、住址证明等客户征信所需的相关材料。

6. A目前我国基金交易免收过户费。

7. A客户买卖股票的原因和依据不属于证券经纪商保密的范围。

8. C上海证券交易所规定，首次上市证券上市首日，其即时行情显示的前收盘价格为其发行价(证券交易所另有规定的除外)。

9. B临时公告例行停牌1个小时。

10. C对手方最优价格申报是指以申报进入交易主机时集中申报簿中对手方队列的最优价格为其申报价格。

11. A沪深证券交易所证券投资基金的佣金收取标准为不得高于成交金额的3‰。

12. C中国证监会或其派出机构对证券公司的处罚措施不包括记过。

13. D1990年12月19日和1991年7月3日，上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式开业。

14. C1/3以上监事发生变动属于内幕信息。

15. D新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也称“招标购买方式”。

16. C全国银行间债券市场回购期限最短为1天，最长为1年。

17. C全国银行间债券市场回购期限是首次交收日至到期交收日的实际天数，以天为单位，含首次交收日，不含到期交收日。

18. C因连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股。

2012年9月24日《证券市场基础知识》第一、二章考题A卷一、单项选择题(请在下列四个选项中选择最恰当的一项填入括号中。

第1题1分，其余每题1.5分，总共31分。

)1、世界上第一个股票交易所于1602年在（ A ）成立。

A.荷兰的阿姆斯特丹B.美国的纽约c.美国的华盛顿D.英国的伦敦2、对社会公益基金认识不正确的是（ B ）。

A．将收益用于指定的社会公益事业的基金B．福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金C．我国的各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值D．社会公益基金属于基金性质的机构投资者3、按（ B ）分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。

A．募集方式B．是否在证券交易所挂牌交易C．证券所代表的权利性质D．证券发行主体的不同4、下面关于我国社保基金的叙述，不正确的是（ B ）。

A、其资金来源包括两部分：一部分是社会保障基金，另一部分是社会保险基金B、全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在二级市场购买国债和政府机构债券C、其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券D、社会保障基金委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的20%5、2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议，合并成立（ A ）。

A.泛欧交易所B.纽交所一泛欧证交所公司C.CME集团有限公司D.伦敦国际金融期权期货交易所6、证券的基本功能不包括（D ）。

A．筹资—投资功能B．定价功能C．资本配置功能D．规避风险功能7、1999年11月4日，美国国会通过（ A ），标志着金融业分业制度的终结。

A.《金融服务现代化法案》B.《格拉斯一斯蒂格尔法案》c.《证券交易所法》D.《格林斯潘法》8、根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业在5年过渡期，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过（）;加人后3年内，外资比例不超过（A ）。