内审员培训课程
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与主审核员合作和提供支援。
MEMORY
审核员的独立性
审核员应：
保持中立。
对被审核的各部门要保持独立
其客观性要不受外来因素所影响
审核员应：
有风度的.爱询问的
明智的.善于观察的
善于沟通的.富理解力的
诚实的.勤劳的
客观的.公证的
审核员应：
预备-熟悉被审核的文件
学习-有关被审核者的运作过程
控制-审核的过程
协助-有错误理解的地方
审查现行各品质系统活动的文件以便决定
其是否充裕。
维持在审核范围内。
保持客观性。
审核员的职责
对已经审核的品质系统，收集和分
析可作总结用的有关和足够的证据。
记录观察所得
对任何可能影响审核结果，甚至可
能引至要作进一步审核的事宜要保持警觉。
审核员的职责
针对先前的审核结果所采取的矫正措施，
要证实其有效性。
会报审核结果。
提问与解答
MEMORY
下一步…
设计你机构的审核计划
安排审核时间
设立审核清单
进行审核
填写审核报告
执行矫正措施
重复审核程序来有效地维持你的品质
管理系统
你可怎样作出贡献：
遵照文件订明去做
保存记录以作证明你已做的。
课程完结
MEMORY
提交你的审核小组的清单
MEMORY
按ISO19011所示客户的定义
要求审核的人士或机构
按ISO19011所示被审核者的定义
被审核的机构
首次会议
介绍审核小组
复查审核的范围与目标
总结方法及程序
设立沟通的联系渠道。
MEMORY
首次会议
确认资源和设施
确认总结会议的时间和日期
澄清不够清楚的细则
记录参予者。
审核
主持会议的主审核员应:
提交审核概要及结论
欢迎提问
共商确定实行矫正措施的日子
结束审核
找出不符合要求之处的个案研究
阅读个案
决定是否有不符合要求之处
找出有关的ISO 9001要领及客观的证据
来支持每一个不符合处的发现
MEMORY
审核跟进
行动特别:
矫正措施:
重做或修正
即时或短期内进行
预防措施:
程序或系统更改
审核时间表
内部审核时间表
主审核员：发放：
审核员：时间：
时间
内容
审核员/被审核员
0900-0930
首次会议
WA/营业及采购经理
0930-1300
合约审核
CG装配经理
1300-1400
午膳
1400-1600
采购
WA/采购经理
1600-1700
完结会议
全部
审核清单
审核清单的用途：
为所遵照的程序收集客观的资料
及改进和发展
2.审核责任
审核的责任由下因素决定：
受过培训的审核员
有熟练技术的审核员
审核小组的角色
及审核员的独立性
MEMORY
3.有关的标准
有关的标准由下列因素决定：
ISO9000。
公司本身的系统/标准
合约要求
有关条例的要求
4．范围和所需时间
参考每年度的审核计划来决定审核的范围和
所需时间。
一月
二月
三月
一个独立和系统性的验查以决定所采取有关
品质的行动及其相应的效果是否符合原定计划
的安排,以及此等计划的安排是否已有效地推
行及能否达至目标.
MEMORY
审核的类别
产品
要求第三者
第一者的（内部）审核
定义：机构对自己的系统及程序的审核
目标：确保能维持及推进品质系统
内部审核目标的细则
按特定的要求以决定品质系统的各构成
协助指引审核的方向
协助控制审核的进程
作为记意的援助器
作为审核记录的一部份
MEMORY
审核清单
内部审核清单
程序：文件控制编号：DOC-01修订：版次1.2
事件
客观依据
起草审核清单
复查审核的范围与目标
认清被审核的机构/部门
复查在审核时间关于重要的文件
及考虑可用的时间
重点
避免提问一些超出审核范围的问题
复查有关的文件与作好准备
可以核实的。
在清单上作有关记录
请记住清单必需要：
被同事使用于将来的审核
提供客观的证据
及作为一个记录
清单笔记应包括：
记录
文件编号
审核的部门/范围
及被审核员工的职位
审核清单的限制
审核清单是辅道
者而非主道者
MEMORY
会议的组成部分
1.提出不符合要求之处
2.预备审核报告
3.主持总结会议
1.提出不符合要求之处
提问一些只需回答是或否的问题
MEMORY
审核清单的限制
审核清单是辅导者而非主导者
审核计划所用的工具
每年度的审核计划
审核时间表
审核清单
为何要使用计划工具呢？
MEMORY
良好计划的益处
最有效地利用时间
表现专业性
改善审核的有效性。
改善审核的结果
制定你的清单
阅读有关的程序
每个审核小组将应用一个程序
预备该程序的清单
在审核时，审核员应：
使用抽样检查的技术。
阅读品质手册，程序及工作指引
提问需作解释的问题
观察运作
留意记录
面谈技巧
MEMORY
沟通要素
认识你的听众
保持信息简单
要保证沟通达到目标
考虑地点及时间的要素
使用最有效的沟通媒介
常见的沟通障碍
在阐述问题时使用不适当的字句
传达讯息时含糊不清
受个人偏见所影响
受外在因素如酷热，雷电，个人问题等
内部品质审核培训课程
第一节
简介
课程时间表
1．ISO9000标准解释9: 30-12: 00
2．午餐
3．ISO9000审核程序13: 00-15: 00
4．个案练习15: 00-16: 30
5．考核16: 30-17: 30
MEMORY
有关瀚晟企业管理顾问有限公司
1989年创立于台湾
专门提供有关品质及环境管理的顾问服务
按ISO19011所示对不符合处的定义:
未能满足特定的要求。
MEMORY
不符合要求之处的类别
主要的不符合要求之处：
缺乏所要的程序
或程序的完全失效
次要的不符合要求之处：
在程序中被察觉的单独小错。
不符合要求之处的原因
常见的基本不符合要求之处的原因：
已编写的程序未有反影现行的运作方法
已编写的程序没有在运作中执行。
所影响
较差的聆听或阅读能力
传达者与聆听者间对讯息的不同理解
按ISO19011所示对观察记
录的定义
在审核时所作有关已为客观证据所确定的事
实的报告。
MEMORY
按ISO19011所示客观证据的定义
与数量或质量资料，记录或事实报告有关的：
产品或服务的品质
或品质系统要素的存在及推行
这些是建立在观察，量度或测试的基础上并且
部分的符合性/不符合性。
决定已推行的品质系统之有效程度
符合ISO9000的要求
提供改善品质系统的机会
MEMORY
第二者的（外部）审核
定义：对机构的供应商及加工商之审核
目标：
决定供应商/加工商的评估及控制
对供应商/加工商的评估及控制
第三者的（外来）审核
定义：由一个与机构无任何商业及合约关系
的独立团体进行审核。
及与被审核者合作
MEMORY
主要对象
此培训课程是为下列人士而设:
负责内部审核的人员
负责维持及推行品质管理系统的人员
及负责供应商审核的人员.
第二节完
MEMORY
第二节
审核简介
ISO指引文件
审核品质系统的指引
ISO19011审核
ISO19011品质系统审核员的资格标准
ISO19011审核计划的管理
ISO19011对审核的定义
聆听-被审核者的意见
观察-良好的商业道德
简明-查问RY
第四节
内部审核过程
审核的循环
MEMORY
审核准备
需要决定：
1.所需的次数
2.审核责任
3.有关的标准
4.及范围和所需时间
1.所需次数
审核的次数由下列因素决定：
每年度的编排及时间表，
以往的表现
运作功能的重要性
长期性的
重点
由内部找出不符合处较由外来审核员查出好得多!
MEMORY
矫正措施后的跟进
进行其他审核来碇不符合要求之处已被解决
复查矫正措施是否有效
发出跟进报告
审核的循环
第四节完
MEMORY
第五节
总结
你已学会了
ISO 9001的要求
内部品质审核员的角色
如何计划及主持内部品质审核
如何制造审核报告
及如何与被审核者合作.
预备审核计划
代表审核小组。
主审核员的职责
预备工作文件及向审核组作简报。
即时通知被审核者各关于重要的不符合处：
会报在审核过程时遇上的主要障碍
提交审核报告。
ISO19011对审核员所作的定义
内部品质审核员是一个具资格进行品质
审核的人士。
MEMORY
审核员的职责
符合有关的审核要求。
查询及澄清审核的要求。
MEMORY
审核员的独立性
审核员应：
保持中立。
对被审核的各部门要保持独立
其客观性要不受外来因素所影响
审核员应：
有风度的.爱询问的
明智的.善于观察的
善于沟通的.富理解力的
诚实的.勤劳的
客观的.公证的
审核员应：
预备-熟悉被审核的文件
学习-有关被审核者的运作过程
控制-审核的过程
协助-有错误理解的地方
审查现行各品质系统活动的文件以便决定
其是否充裕。
维持在审核范围内。
保持客观性。
审核员的职责
对已经审核的品质系统，收集和分
析可作总结用的有关和足够的证据。
记录观察所得
对任何可能影响审核结果，甚至可
能引至要作进一步审核的事宜要保持警觉。
审核员的职责
针对先前的审核结果所采取的矫正措施，
要证实其有效性。
会报审核结果。
提问与解答
MEMORY
下一步…
设计你机构的审核计划
安排审核时间
设立审核清单
进行审核
填写审核报告
执行矫正措施
重复审核程序来有效地维持你的品质
管理系统
你可怎样作出贡献：
遵照文件订明去做
保存记录以作证明你已做的。
课程完结
MEMORY
提交你的审核小组的清单
MEMORY
按ISO19011所示客户的定义
要求审核的人士或机构
按ISO19011所示被审核者的定义
被审核的机构
首次会议
介绍审核小组
复查审核的范围与目标
总结方法及程序
设立沟通的联系渠道。
MEMORY
首次会议
确认资源和设施
确认总结会议的时间和日期
澄清不够清楚的细则
记录参予者。
审核
主持会议的主审核员应:
提交审核概要及结论
欢迎提问
共商确定实行矫正措施的日子
结束审核
找出不符合要求之处的个案研究
阅读个案
决定是否有不符合要求之处
找出有关的ISO 9001要领及客观的证据
来支持每一个不符合处的发现
MEMORY
审核跟进
行动特别:
矫正措施:
重做或修正
即时或短期内进行
预防措施:
程序或系统更改
审核时间表
内部审核时间表
主审核员：发放：
审核员：时间：
时间
内容
审核员/被审核员
0900-0930
首次会议
WA/营业及采购经理
0930-1300
合约审核
CG装配经理
1300-1400
午膳
1400-1600
采购
WA/采购经理
1600-1700
完结会议
全部
审核清单
审核清单的用途：
为所遵照的程序收集客观的资料
及改进和发展
2.审核责任
审核的责任由下因素决定：
受过培训的审核员
有熟练技术的审核员
审核小组的角色
及审核员的独立性
MEMORY
3.有关的标准
有关的标准由下列因素决定：
ISO9000。
公司本身的系统/标准
合约要求
有关条例的要求
4．范围和所需时间
参考每年度的审核计划来决定审核的范围和
所需时间。
一月
二月
三月
一个独立和系统性的验查以决定所采取有关
品质的行动及其相应的效果是否符合原定计划
的安排,以及此等计划的安排是否已有效地推
行及能否达至目标.
MEMORY
审核的类别
产品
要求第三者
第一者的（内部）审核
定义：机构对自己的系统及程序的审核
目标：确保能维持及推进品质系统
内部审核目标的细则
按特定的要求以决定品质系统的各构成
协助指引审核的方向
协助控制审核的进程
作为记意的援助器
作为审核记录的一部份
MEMORY
审核清单
内部审核清单
程序：文件控制编号：DOC-01修订：版次1.2
事件
客观依据
起草审核清单
复查审核的范围与目标
认清被审核的机构/部门
复查在审核时间关于重要的文件
及考虑可用的时间
重点
避免提问一些超出审核范围的问题
复查有关的文件与作好准备
可以核实的。
在清单上作有关记录
请记住清单必需要：
被同事使用于将来的审核
提供客观的证据
及作为一个记录
清单笔记应包括：
记录
文件编号
审核的部门/范围
及被审核员工的职位
审核清单的限制
审核清单是辅道
者而非主道者
MEMORY
会议的组成部分
1.提出不符合要求之处
2.预备审核报告
3.主持总结会议
1.提出不符合要求之处
提问一些只需回答是或否的问题
MEMORY
审核清单的限制
审核清单是辅导者而非主导者
审核计划所用的工具
每年度的审核计划
审核时间表
审核清单
为何要使用计划工具呢？
MEMORY
良好计划的益处
最有效地利用时间
表现专业性
改善审核的有效性。
改善审核的结果
制定你的清单
阅读有关的程序
每个审核小组将应用一个程序
预备该程序的清单
在审核时，审核员应：
使用抽样检查的技术。
阅读品质手册，程序及工作指引
提问需作解释的问题
观察运作
留意记录
面谈技巧
MEMORY
沟通要素
认识你的听众
保持信息简单
要保证沟通达到目标
考虑地点及时间的要素
使用最有效的沟通媒介
常见的沟通障碍
在阐述问题时使用不适当的字句
传达讯息时含糊不清
受个人偏见所影响
受外在因素如酷热，雷电，个人问题等
内部品质审核培训课程
第一节
简介
课程时间表
1．ISO9000标准解释9: 30-12: 00
2．午餐
3．ISO9000审核程序13: 00-15: 00
4．个案练习15: 00-16: 30
5．考核16: 30-17: 30
MEMORY
有关瀚晟企业管理顾问有限公司
1989年创立于台湾
专门提供有关品质及环境管理的顾问服务
按ISO19011所示对不符合处的定义:
未能满足特定的要求。
MEMORY
不符合要求之处的类别
主要的不符合要求之处：
缺乏所要的程序
或程序的完全失效
次要的不符合要求之处：
在程序中被察觉的单独小错。
不符合要求之处的原因
常见的基本不符合要求之处的原因：
已编写的程序未有反影现行的运作方法
已编写的程序没有在运作中执行。
所影响
较差的聆听或阅读能力
传达者与聆听者间对讯息的不同理解
按ISO19011所示对观察记
录的定义
在审核时所作有关已为客观证据所确定的事
实的报告。
MEMORY
按ISO19011所示客观证据的定义
与数量或质量资料，记录或事实报告有关的：
产品或服务的品质
或品质系统要素的存在及推行
这些是建立在观察，量度或测试的基础上并且
部分的符合性/不符合性。
决定已推行的品质系统之有效程度
符合ISO9000的要求
提供改善品质系统的机会
MEMORY
第二者的（外部）审核
定义：对机构的供应商及加工商之审核
目标：
决定供应商/加工商的评估及控制
对供应商/加工商的评估及控制
第三者的（外来）审核
定义：由一个与机构无任何商业及合约关系
的独立团体进行审核。
及与被审核者合作
MEMORY
主要对象
此培训课程是为下列人士而设:
负责内部审核的人员
负责维持及推行品质管理系统的人员
及负责供应商审核的人员.
第二节完
MEMORY
第二节
审核简介
ISO指引文件
审核品质系统的指引
ISO19011审核
ISO19011品质系统审核员的资格标准
ISO19011审核计划的管理
ISO19011对审核的定义
聆听-被审核者的意见
观察-良好的商业道德
简明-查问RY
第四节
内部审核过程
审核的循环
MEMORY
审核准备
需要决定：
1.所需的次数
2.审核责任
3.有关的标准
4.及范围和所需时间
1.所需次数
审核的次数由下列因素决定：
每年度的编排及时间表，
以往的表现
运作功能的重要性
长期性的
重点
由内部找出不符合处较由外来审核员查出好得多!
MEMORY
矫正措施后的跟进
进行其他审核来碇不符合要求之处已被解决
复查矫正措施是否有效
发出跟进报告
审核的循环
第四节完
MEMORY
第五节
总结
你已学会了
ISO 9001的要求
内部品质审核员的角色
如何计划及主持内部品质审核
如何制造审核报告
及如何与被审核者合作.
预备审核计划
代表审核小组。
主审核员的职责
预备工作文件及向审核组作简报。
即时通知被审核者各关于重要的不符合处：
会报在审核过程时遇上的主要障碍
提交审核报告。
ISO19011对审核员所作的定义
内部品质审核员是一个具资格进行品质
审核的人士。
MEMORY
审核员的职责
符合有关的审核要求。
查询及澄清审核的要求。
