公共政策决策模型构建

论公共政策中的集团决策模型

温　龙1,王晓伟2

(1.中共中央党校,北京　100091;2.首都师范大学,北京　100037)

摘　要:制定政策是政治过程的决定性阶段。能否制定出科学的、反映各方面利益的、为社会所普遍认

同的公共政策,是一切现代政府所面临的基本问题,是其获得政治合法性的关键所在。因此,从众多的决策模

型中,重点探讨集团决策模型的起源、理论主张、主要缺陷及其在我国现实政治中的适应性等问题,目的是通

过描述社会政治现象,分析政府行为,建立起公共政策决策中的集团决策模型的基本理念和分析框架,从而为

公共政策决策提供一个特定的分析视角。

关键词:决策;利益集团;公共政策

中图分类号:D601.1 文献标识码:A 文章编号:1008-6463(2002)04-0014-03

收稿日期:2002-06-25

作者简介:温　

龙(1969-),男,江苏徐州人,中共中央党校政治学专业硕士研究生,从事公共政策研究。 决策理论是公共政策研究的核心和关键,在其众多的决策模型之中,集团决策随着社会政治、经济的发展,随着集团理论和多元民主被社会所普遍接受,也日益为学界所关注。本文从该理论的缘起、理论主张、理论局限性及其在中国宪政中的适应性等方面对集团决策模型作一初步探讨。(一)集团决策模型的缘起

1.利益集团理论和多元主义是集团决策模型的理论基础。集团主义和多元主义认为:现代社会存在着不同利益的政治组织,它们为获得各自的权力和影响力,纷纷把政府作为其政策诉求的对象,相互竞争、搏弈和妥协,从而推动社会朝着更加民主化、制度化方向发展。认为集团竞争和政治民主是现代政治的基本特征和根本标志,多元民主是其最高价值追求,社会多元竞争是实现其政治价值的基本手段,集团之间、集团和政府之间的搏弈和妥协是其基本路径。利益集团的作用就是通过对政府施加压力从而左右政府政策,使政府政策最大程度地体现本集团的利益,该理论同时坚信,集团竞争能够使政府政策代表和反映社会公共利益并为各利益集团所接受。对此,西方式民主政治中的院外集团活动体现得最为清楚。以此为基础,集团决策模型认为政府公共政策不过是集团斗争的产物。正如危尔・莱瑟姆所指出的那样:“所谓公共政策,是指某一特定时间里,团体间的争斗所达到的平衡,它体现了那些试图获得优势的并相互竞争着的党派或集团之间出现的均势。”[1]在个人———团体(社会)———国家(政府)的三维分析框架模式中,集团决策模型充分估计和倚重了集团的力量及其在公共政策决策中的重要意义。

公共政策的决策成本

南方周末 2001-09-06 16:05:55

■导读 □毛寿龙

任何公共政策的决策，都需要或多或少的成本。一般来说，公共政策的

决策成本与参与决策的人数成正比，也就是说参与决策的人越少，公共政策

的决策成本越小，当公共政策由一个人决策时，成本最小。相反，参与决策

的人越多，公共政策的决策成本也越大，当一个社会所有的人都参与决策时

，决策成本也得到了最大化。决策成本的大小，决定了一个社会民主参与的

限度：只有非常简单的事情，也就是说社会可以承担巨大决策成本的事情，

才可以实行最广泛的民主。绝大多数公共政策，都是通过少数代理人代表公

民决策的。许多行政性质的决策，基本上是由公民所选举的行政首长作出的

。

这一分析的价值在于，我们可以看到任何社会，即使是充分民主的社会

，决策都有集权化的趋向：参与公共决策需要花费成本，但收益却是一定范

围的公众集体共享的，如果大家都懒得烦了，倾向于搭便车（在很大程度上

是事实），公共政策的决策权力就会越来越集中于少数人手中。

如果真的是这样，那么在人类社会里，民主是没有希望的。但是，美国

政治经济学家詹姆斯·布坎南（Ｊａｍｅｓ Ｂｕｃｈａｎａｎ）和戈登·

塔洛克（Ｇｏｒｄｏｎ Ｔｕｌｌｏｃｋ）于１９６２年出版的现代经典名

著《同意的计算》，从另外一个角度，探索了人们为什么会愿意支付决策成

本的问题。他们认为，一项公共政策的制定不仅仅涉及到决策本身的成本，

而且涉及到外部成本，也就是说决策者本人可能对不参与决策的局外人强加

的成本。

他们认为，一项公共政策的外部成本与参与决策的人数成反比。也就是

说，参与决策的人越少，一项公共政策的外部成本就越大，当只有一个人作

出决策时，外部成本也就达到了最大化。因为这时，决策者可以把决策所引

起的所有成本强加给外部人，而尽可能把收益留给自己。随着参与决策的人

数的增加，外部成本也就越来越少，因为每增加一个决策者，就多增加一个

公共政策执行的模型.txt我退化了，到现在我还不会游泳，要知道在我出生之前，我绝对是游的最快的那个第二节 公共政策执行的模型

20世纪70年代中期以后，政策研究者纷纷根据自己的学识背景，从各种不同的角度来研究影响公共政策执行的因素，建立起若干政策执行的理论模型，以期帮助人们更有效地了解问题、发现问题和解决问题，这些理论模型主要有以下六种：

一、过程模型

这是由美国学者T．B．史密斯(T．B．Smith)在其《政策执行过程》一文中，首次提出的一个分析政策执行因素及其生态一执行的理论模型，因而又可称为“史密斯模型”。

史密斯认为政策执行所涉及的因素很多，但以如下四个为主要变量：

(1)理想化的政策，即合法、合理、可行的政策方案。具体包括政策的形式、类型、渊源、范围，以及社会对政策的认识。

(2)执行机关，通常指政府中具体负责政策执行的机构。包括执行机构的权力结构，人事配备及其工作态度，领导模式和技巧，以及执行人员的情况。

(3)目标群体，即政策对象，泛指由于特定的政策决定而必须调整其行为的群体。包括他们的组织或制度化程度、对领导的认知程度以及先前的政策经验。

(4)环境因素，即与政策生存空间相关联的因素，包括政治环境、经济环境、文化环境、历史环境等等。它是政策执行的路径依赖和影响因素。

下图描述了在政策执行过程中这四个主要变量及其相互关联对政策执行效果的影响过程。史密斯用“处理”一词来表示对政策执行中各组成要素内部及彼此间的紧张、压力和冲突等关系的反应。

政策执行过程模型

二、互适模型

有些学者称其为“互动理论模型”。这一模型的构建者是美国学者M.麦克拉夫林（M.

Mclanghin），其代表作是写于1976年的《互相调适的政策实施》。

下图就展示了一定环境下二者的互适过程及与政策的关系，从中也可看出M.麦克拉夫林的相互调适模型至少包含如下四个逻辑认定：

1、公共决策模型

答：（1）公共决策是一个固有的政治过程。作出决策并非是公共政策的全过程，而是一个扎根于政策循环前期的特定步骤。

公共决策最著名的两种模型是理性决策模型和渐进决策模型，前者是一种应用于公共部门的商业决策模型，后者是一种应用于公共决策的政治模型。

①理性决策模型与有限理性决策模型

理性决策模型 1、包含一个理性的个体，承担以下活动：

一是设立一个解决问题的目标；二是考察并列出所有达到这个目标可供选择的策略；三是预测每个可供选择策略的所有重要结果，并评估结果发生的概率；四是选择出最能解决问题的策略或解决问题花费最少的策略。

2、理性主义理论根植于启蒙运动时期的理性和实证主义，以及试图发展孤立的、科学的知识以改善人类状况的思想流派。认为可以选择一个最佳方案。

3、受到质疑

要享受到最大化效果，必须在决策之前对所有可能的选择和每一种选择的成本进行评估。而人类在做决策时存在有限理性，即在寻找替代方案以及计算成本收益的活动中，人们的能力是有限的。

一是决策者们考虑各种可能选择的能力存在认知限制；

二是这一模型假定决策者可以事先知道每一个决策的后果，现实中不可能实现；

三是每个政策选择预期了大量的有利、不利结果，使得难以对他们进行比较。

西蒙总结出，理性决策模型在实际的公共决策中并不会使收益减去成本的值最大化，而是仅仅倾向于得到决策者们在有关事件中为自己的设定的标准。

有限理性决策模型 1、20世纪50年代，美国行为主义科学家西蒙提出有限理性决策模型。有限理性的基本思想是人的信息加工能力是有限的，因此，人无法按照充分理性模式去行动，即人们没有能力同时考虑各种选择方案，无法总是在决策中实现效率最大化。

2、在有限理性的假设下，无论决策者个人还是从事集体决策的组织，都采取满意决策，而不是追求最优。特点是：

一是在就目标达成一致意见之后，决策过程的第一步是决策者需要选择其满意的标准，是考虑客观环境之后的一个可能达到的水平；