国家竞争优势理论与我国对外贸易战略的转变

比较优势与竞争优势的比较分析

———兼论新竞争经济学及其启示

比较优势论是传统国际贸易理论的基石;美国哈佛大学商学院的波特教授在８０年代发表了其着名的三部曲,即竞争战略１９８０年、竞争优势１９８５年、国家竞争优势１９９０年,系统地提出了自己的竞争优势理论;那么,比较优势论与竞争优势论到底有何异同这不仅是一个理论问题,而且关系到我国对外贸易发展的战略取向;有的学者认为,我国应追求竞争优势来发展对外贸易,另一些学者认为,我国发展对外贸易还是应该以比较优势为基础;本文首先从学术背景上对这两个理论进行概念辨析,然后介绍波特教授最新提出的新竞争经济学及其对我们的启示;

一、比较优势的内涵是不断发展变化的

萨缪尔森认为,比较优势这一概念是经济学中的一种美妙想法;对于这一经济学概念的内涵,８０年代初期我国国际贸易学界曾经热烈讨论过;正是通过对它的讨论,迎来了我国对外开放的新局面;确实,比较优势是一个古老而又年轻的概念;说它古老,因为在古典经济学时代,李嘉图就创立了它；说它年轻,是因为其内涵在当代还在发展;比较优势概念内涵的发展过程大体上可分为三个阶段;

１．古典经济学时期,比较优势的含义是比较成本;

李嘉图坚持劳动价值论,他本人提出的是比较成本论;他以英国和葡萄牙生产毛呢和葡萄酒为例,证明对外贸易发生的原因是两国劳动生产率差异造成的劳动成本的不同;李嘉图也考察了技术对贸易的影响;但他没有考察技术进步的原因,即技术是外生决定的;以现代经济学的眼光来看李嘉图的例子,李嘉图确实具有机会成本的思想,只不过他考察的只有劳动这一稀缺要素;

２．新古典经济学阶段,比较优势的含义是机会成本;

新古典经济学研究的中心问题是市场交换关系,而不是生产关系;经济学的研究对象变成对稀缺资源如何进行配置;实质上是论证亚当·斯密所说的“看不见的手”即市场价格机制的作用;这样,比较优势这一概念,实际上是机会成本概念在国际贸易领域的应用;这一传统一直延续到当代;俄林运用一般均衡价格理论和经济地理理论,提出要素比例论,认为一国比较优势的源泉在于其天然要素禀赋,包括劳动和其他生产要素;

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-可编辑修改- 中国对外贸易面临的形势、问题及对策

国际金融危机爆发以来，世界经济格局发生深刻变化，发达国家经济增速明显减缓，发展中国家和新兴经济体的经济实力有所上升，全球经济步入调整发展新阶段。改革开放以来，中国坚持市场化改革和积极的对外开放战略，国民经济一直保持高速增长，取得了举世瞩目的成就。面对国际国内经济发展的新形势，坚持我国对外开放的发展战略，努力提升外向型经济的质量和水平至关重要。总体判断，中国仍处于大有作为的重要战略机遇期，我们应按照中央总体战略部署，坚定不移地推进改革开放，全面落实国家“十二五规划纲要”，努力实现经济的平稳较快发展。

一，中国对外贸易存在的问题

改革开放以来特别是加入世界贸易组织后，我国对外贸易的快速发展积累形成了巨大优势，但面临的压力与挑战也日益突出。当前，世界经济已进入大调整、大变革时期，我国对外贸易面临的内外环境也发生了深刻变化，传统的粗放型出口增长模式难以为继，对外贸易发展方式亟待转变。

1、资源环境约束日益强化

我国对外贸易发展仍主要依靠资源、能源、土地和环境等有形要素投入，资源和环境压力较大。在矿产资源方面，石油、天然气人均储量不足世界平均水平的1/10，即使是比较丰富的煤炭资源，人均储量也不到世界平均水平的40%。同时，我国能源资源消耗大，单。

-可编辑修改- 位产品能耗高。2009年,我国消耗的钢材占全球的46%，煤炭占45%，水泥占48%，我国单位GDP能耗是美国的2.9倍、日本的4.9倍、欧盟的4.3倍，矿产资源总回收率比世界先进水平约低20%。我国已成为全球第二大能源消费国，其中石油、铁矿石、铝土矿、铜矿等重要能源资源消费对进口的依存度都超过50%。预计今后一段时期，我国外贸发展的资源和环境约束将更趋强化。

2、传统比较优势逐步削弱

我国人口结构和劳动力供需形势正在发生深刻变化，适龄劳动人口逐步接近峰值，“人口红利”正在接近拐点。劳动力作为支撑我国对外贸易增长的基础因素之一，其低成本优势正在逐步削弱。今年以来，沿海及内陆省市很多外贸企业面临用工成本上升和用工缺口问题，熟练工人工资平均涨幅在20%-30%之间。沿海地区不少企业尽管上调了工资水平，但仍面临用工难问题，工资上涨压力依然存在。而我周边国家，如孟加拉、越南、柬埔寨等劳动力成本优势正进一步显现。这些现象表明，我国对外贸易难以继续依靠劳动力低成本的优势发展。

收稿日期:2006-01-28作者简介:李惊雷(1967-)男,河南安阳人,讲师,硕士,主要从事国际贸易与世界经济研究。第22卷第3期2006年6月商丘师范学院学报JOURNALOFSHANGQIUTEACHERSCOLLEGEVol.22　No.3June.　2006

国际贸易理论演变对我国对外贸易政策的启示

李　惊　雷(河南财经学院国际经济与贸易系,河南郑州450002) 摘　要:随着生产力水平的提高和科学技术的进步,尤其是经济全球化、知识经济的风起云涌、国际分工不断深化的今天,一国的对外经济利益的取得越来越取决于其在国际分工格局中的位置,如果经济要素禀赋在较为落后的产业方面具有比较优势并且使之静态化,那么在国际分工中将处于不利地位,如果是贸易大国就有可能陷入“比较利益陷阱”,从而损害一个国家的长期发展。仔细分析国际贸易理论的演变,我们可以从中获得一定的启发。关键词:比较优势理论;规模经济;技术进步中图分类号:F752 文献标识码:A 文章编号:1672-3600(2006)03-0125-02 2004年我国进出口贸易额达到11547.4亿美元,比上年增长35.7%。其中出口5933.6亿美元,同比增长35.4%;进口5613.8亿美元,较上年增长36%,贸易顺差近320亿美元,对外贸易总额突破了万亿美元,超越日本成为第三大贸易国。然而,贸易规模的扩大只能说明是数量的增长而非质量的提高,同时我们也应清醒地看到我国的出口产品大都处于国际分工的低端生产环节上,或者说在国际分工的低端位次上我国的产品和生产环节上具有国际竞争力。这是长期以来我国在开展对外贸易中基本上采取的静态比较优势的贸易发展战略的必然结果。一、际贸易理论及文献综述威廉·配第(1662)最先提出了劳动价值论的最基本的命题,并且认识到了分工对生产率提高的影响。亚当·斯密(1776)认为两国间的贸易基于绝对优势,而且对两国都有利。即当两国各自分工生产其有绝对优势的产品,并用产出的一部分交换其有绝对劣势的产品,两国最终都能消费更多的两种商品。大卫·李嘉图(1817)继承了斯密对分工的认识,引出了比较优势原理,假设即使一国两种商品的生产均处于劣势,仍有互惠贸易的基础,生产效率低的国家可分工生产绝对劣势小的产品(这是其具有相对优势的产品)。哈伯勒(1936)用机会成本理论解释了比较优势原理,他认为一种产品的机会成本为有足够资源多生产一单位该种商品所必须放弃的另一种商品的数量。一种商品的机会成本等于商品的相对价格也即生产可能性曲线斜率的绝对值。生产可能性曲线以下或以内的生产点不是高效率的,因为国家未能充分利用资源和(或)现有的最佳技术,基于现有的资源和技术,生产可能性曲线以上或以外各点不可能达到。赫克歇尔·俄林(1933)从资源禀赋的角度解释了比较优势原理,扩展了斯密和李嘉图的劳动价值论的理论基础,认为在所有可能造成国家之间相对商品价格差异和比较优势的原因中,各国的相对要素丰裕度即要素禀赋是国际贸易中各国具有比较优势的基本原因和决定因素,因此要素禀赋差异是国际分工的依据。至此,比较优势理论形成了完整的理论体系。此后,斯托尔帕、萨缪尔森、罗布津斯基等学者又丰富并发展了比较优势理论,使其成为国际分工的主流理论。早在19世纪末马歇尔(1890)就在《经济学原理》中指出了除要素禀赋外决定生产成本的其他变量,他分别论述了“大规模生产”与“产业区”的问题,引出了规模经济和外部规模效应。迪克希特和斯蒂格利茨(1977)建立的“规模经济和多元化消费之间的两难冲突模型”(DS模型)将规模经济的概念引入国际分工领域。消费市场及其引至的生产规模的扩大降低了平均成本,“先动优势”意味着即使存在有要素禀赋的劣势,但由于规模经济的作用,平均成本可以低于小规模生产的具有要素禀赋优势的别国,并加大了其进入该产业的成本,迫其退出该产品的生产。而外部规模效应则在技术交流和流通规模等方面进一步解释了迪克希特和斯蒂格利茨的人为因素对国际分工的重大作用。说明了即使不存在比较优势,对规模经济的追求也会导致国际贸易的发生,克鲁格曼(1979,1981)运用规模报酬递增、垄断竞争和产品差别建立了一个由规模经济而不是由要素禀赋和技术差异引起的贸易模型。通过在垄断竞争的市场结构中分析规模报酬递增条件下的国际贸易,得出了即使两国间没有技术和要素禀赋差异,也会由于规模经济而产生国际贸易的结论。相反,劳动力增长和外部规模效应等可能仅仅是扩大市场和取得规模经济的一种途径。他认为,在其他条件相同的条件下,拥有更大国内市场的国家将有更高的工资率,国家倾向于出口那些拥有较大国内市场的产品。国家间商品生产和贸易存在较大的不确定性,生产模式可能是完全由偶然性的历史因素和政府计划所决定的。埃塞尔(1979)在《国际性成本递减与世界贸易》中分析了规模经济与机器种类多样化两难的问题,解释并说明了机器种类数量的增加与新技术的增加、内生的技术进步有关。克鲁格曼(1983)在《工业化国家间贸易的新理论》中利用产业组织理论分析了产业内贸易,并在进一步概述产业内贸易的同时提出并阐述了技术竞争理论。他于1986年研究了技术进步对发达国家和发展中国家福利的影响。如果技术进步发生在后进国家,克鲁格曼认为结果是缩小了两类国家之间的差距,对原来先进国家是一种竞争。迈克尔·波特(1990)采用非均衡的动态分析和局部分析方法,以不完全竞争和规模经济作为理论前提,导出了国家竞争优势理论,指出一个国家的竞争优势的形成不仅是其比较优势,更重要的是它的主导产业是否具备比较优势,生产效率的提高是建立优势产业的基础,而提高效率的源泉在于企业是否具有创新机制。他既考虑现实的利益,更考虑潜在的利益对比,产业竞争尤其重要,强调要素质量的提高对一国整体竞争力的影响。二、理论评述分析正因为比较优势理论是建立在一系列严格的假设之上的,使其静态的理论基础在解释当今动态的国际贸易现状和问题时遇到了许多困难,即按传统的比较优势原理,国家之间的技术和资源禀赋差异应与他们的贸易量成正相关关系,各国之间贸易形式主要应是不同产品之间的行业间贸易。但在战后,发达国家之间行业内贸易量却大量增加、产业领先地位不断在国家间转移;当代国际贸易的现实和比较优势理论的产品市场完全竞争与规模经济的假设相悖;发展中国家贸易条件不断恶化,陷入了廉价劳动力、丰富的自然资源等低位资源要素产品出口“比较利益陷阱”。密集使用自身具有比较优势的生产要素,根据生产要素的边际收益递减规律,势必会使本国的比较优势最终因对要素密集使用而产生的边际收益递减趋势所抵消。因此传统的比较优势理论忽视了技术进步、制度创新对产业结构升级,固化原有的国际分工,使发展中国家恒久处于国际分工的中低端环节,陷入单一产品结构的畸形产业结构,无法在更大的范围内获取贸易利益。过分地强调静态的贸易利益而忽略其动态特征的比较优势理论无法改变国际贸易利益分配中的不公平现象,反而只能使其不断加深。如何使传统的比较优势理论更加符合现代国际分工的特征,使所有参与国际分工的国家都能得到分工的利益,国际经济学者们在理论上作了许多有益的动态发展,出现了强调规模报酬递增和市场不完全竞争的新贸易理论和国家竞争优势理论。从上述理论中,可以看出新贸易理论和国家竞争优势理论对传统的比较优势理论所作的动态的诠释,在传统比较优势理论的基础上针对当代国际贸易的现实得出了在规模报酬递增与不完全竞争下国际贸易的新理论,将国际贸易的诸多变数如市场结构、研发要素、技术创新等引入动态考察的范围,技术创新在一个不完全竞争的产业中形成规模报酬,规模报酬又影响国际分工。无论是发达国家还是发展中国家,如果是技术创新作用于内生变量,通过改变需求收入弹性,就会使贸易条件产生良好的变化,形成规模经济效应获得贸易的利益从而导致福利的最终上升。同时,地区分割的市场对产品国际竞争力产生的直接影响是分割的市场促使区际产业趋同进而导致区际贸易壁垒阻碍了商品和要素的国内流动,不可能形成资源配置的效率,从而影响规模经济在一国国内的形成。在不断发展的动态的世界里,一个没有创新的国家在国际分工中必然处于较低的地位,其经济水平一定会绝对地下降。掌控宏观经济的政府有必要进行政策的长期计划引导,使每个国家的经济发展和外贸战略既要立足现有的成熟的支柱产业和主导产品,同时又要积极培育和壮大新兴的支柱产业,使二者协调发展,不可或缺。上述贸易理论与技术差距论和产品生命周期理论分别从不同的角度阐述了比较优势的动态特征,强调了技术进步与规模经济对贸易利益和国际分工的影响。三、我国现行贸易政策分析及应采取的贸易策略1.贸易政策应以优化产业结构为目标,转变外贸增长方式,动态地利用比较优势战略。我国在要素禀赋中比较优势主要体现在劳动力要素供给方面,资本、技术等生产要素的供给相对来讲处于比较劣势地位。按照比较优势的定位我国大多数产业处于国际分工的低端生产环节,而劳动密集型产业带来的产品的附加值较低,我国又拥有丰富的剩余劳动力,工资水平上升的压力较小,导致了劳动密集型产业扩张而阻碍了产业结构的升级换代。长期以来以静态的比较利益参与国际分工的粗放型贸易增长方式,致使贸易条件不断恶化,出口产品的单位价值减少。同时由于“合成谬误”的存在,各发展中国家的外贸政策趋同,同类产品、同类产业的竞争不断地恶化我国的出口市场,导致“贫困化增长”的产生。现实的贸易策略应是既要保持我国中低端产品的国际竞争力,又要有意识地提高和实现向中高端国际分工环节的发展。增大对劳动密集型产业的技术投入,在劳动———技术的融合度越来越高的今天,创造我国劳动密集型产业的技术内生型比较优势,这样,一方面可以提升我国原有的劳动密集型产业的水平,另一方面又可以扩大劳动就业量,缓解目前困扰我国的就业压力。同时,贸易政策要引导、鼓励企业通过对来源于技术和知识相对丰富的国家的资本品的进口,并加强自主研究开发,提高我国装备制造业的现代化水平,全面提升我国的产业结构。2.建立健全统一的国内市场,协整国内贸易和国际贸易,培育源自规模经济的比较利益,对有助于产业结构优化和能够最终获取动态比较利益的产业进行适当的支持。我国长期以来形成的市场区域分割,并没有形成统一的国内市场,导致产品与生产要素流通不畅、资源配置效率低下、国际资源配置过程缺乏国内资源配置合理化的支持。这种贸易壁垒不但排斥竞争,还由于市场的过于狭小而阻碍了市场分工和专业化发展,无法形成规模经济,从而影响我国国际分工的动态化发展。因此,形成统一有序的国内市场,促进国内市场资源配置的合理化是我国追求动态比较利益的重要因素,使国内贸易和国际贸易相互协调,以获得来自于规模经济的利益。贸易政策对产业结构的调整应该从开放的角度,以国际产业关联为背景,选择主导产业,必要时从战略角度对产业的发展进行必要的保护使之能取得规模效益,并伴随着技术创新和技术进步,提高产品的比较优势,培育具有国际竞争力的主导产业。参考文献:[1]郎永清.国际分工格局的形成及其意义[J].国际贸易问题,2004,(8).[2]陈建斌.克鲁格曼为代表的国际贸易新理论评述[J].上海经济研究,2004,(12).[3]萨尔瓦多.国际经济学[M].北京:清华大学出版社,1998.126商丘师范学院学报 2006年

２００８年１月　第１期总第１６７期　理论学刊　Ｔｈｅｏｒｙ　Ｊｏｕｒｎａｌ　Ｊａｎ．２００８　Ｎｏ．１　Ｓｅｒ．Ｎｏ．１６７　

两种国际贸易理论的比较及我国贸易政策导向　

甄　颖　

（中共德州市委党校，山东德州２５３０１３）　［摘要］比较优势理论和国家竞争优势理论是世界流行的两种国际贸易理论，两种理论各有利弊。从我国国　情出发需要综合借鉴两种贸易理论，巩固发展比较优势，培育创造国家竞争优势，立足于以质取胜，努力推动我国外　贸增长向外贸发展的转变。　［关键词］比较优势；竞争优势；政策导向　［中图分类号］Ｆ７４｜Ｄ　［文献标识码］Ａ　［文章编号］１００２—３９０９（２００８）Ｏ１—０Ｏ６４—０３　当前，深入学习贯彻党的十七大精神，深化对贸　易理论的研究，消除贸易理论认识纷争的影响，综合　借鉴运用各种贸易理论，扬各家之长，避各家之短，　研究制定科学的贸易政策，对推动我国贸易增长方　式向贸易发展方式转变，具有重要意义。　一、比较优势理论的局限性及现实生命力　国际贸易的比较优势理论是以大卫・李嘉图、　赫克歇尔一俄林等为代表的新古典经济学派解释国　际贸易分工现象的理论成果。其理论内涵是：不同　国家生产不同产品存在成本上的差异，各国分工生　产各自成本相对较低的产品，相互进行贸易活动，则　两国都可以比没有分工时获得更多的利益。该理论　以国际经济联系为客观基础，较为科学地揭示了国　际贸易具有利益普遍性和双方互利性。许多国家运　用这一理论，出口本国具有相对禀赋优势的产品，进　口相对成本劣势的产品，对促进当时的乃至当今时　代国际贸易格局的形成发挥了重要作用，被西方经　济学家奉为“支配国际贸易的永恒理论”，成为国际　贸易理论体系的一块重要基石。改革开放以来，我　国的对外贸易也深受这一理论的影响，基本上呈现　出口以劳动密集产品为主，进口以资本技术密集产　品为主的格局，这基本上反映了我国当时的经济发　展水平，对促进我国经济发展发挥了重要作用。　然而，在当今世界经济一体化不断发展的浪潮　中，依据比较优势理论而形成的国际贸易格局也出　现许多负面效应。一是发展中国家虽然获得了一时　的静态的贸易利益，但与发达国家的经济差距不是　缩小了，而是扩大了，出现“发展中贫困”现象；二是　６４　由于发展中国家出口的多为劳动和资源密集产品，　其贸易条件不断恶化，贸易的社会福利呈下降趋势，　甚至出现“不幸的增长”。特别是一些发达国家实　行资本对劳动的替代战略，往往使发展中国家的劳　动密集产品丧失原有的竞争优势。再者，发达国家　一般都承受着国内充分就业的压力，往往以各种贸　易壁垒阻碍发展中国家廉价的劳动密集产品进入其　本国市场。凡此种种，使得以劳动密集产品出口为　主的广大发展中国家总是处于不利的地位，这一现　象被经济学家称之为“比较优势陷阱”。加入ＷＴＯ　以来，我国出口到欧美等国的服装、鞋类等产品的遭　遇，充分说明了这一“陷阱”的客观存在。　但如果以此来全面否定“比较优势理论”也绝　非科学态度。一是比较优势理论问世以来的国际贸　易实践证明，在比较优势条件下开展贸易活动可以　使贸易双方比封闭经济条件下获得更大利益；二是　比较优势理论也并没有要求各国永远以原有的比较　优势来确定一成不变的国际贸易模式，也并没有否　定以此为基础选择一定的产业、产品，通过后天的努　力变比较优势为竞争优势，获取长期的贸易利益；三　是比较优势理论是从亚当・斯密的“绝对优势理　论”发展而来，本身具有“生长”功能，完全可在新的　国际经济条件下发展完善。从我国的情况来看，我　国的劳动密集产品在国际市场上的份额来之不易，　如果单纯强调竞争优势而放弃比较优势，将会导致　市场的丧失，造成一些主导产业倒闭，大量工人失　业。如果简单僵化地固守比较优势传统理论，而忽