债券受托管理合同协议书范本

编号：_____________债券受托管理合同甲方：___________________________乙方：___________________________签订日期：_____ 年 ____ 月_____ 日甲方（发行人）：法定代表人：地址：联系方式：乙方（受托管理人）：法定代表人：地址：联系方式：鉴于：1、甲方是____ 市国资委履行出资人职责的国有独资公司，根据中华人民共和国国家发展和改革委员会（以下简称国家发改委”颁布的《企业债券管理条例》（以下简称《〈条例》”）、《国家发展改革委关于进一步改进和加强企业债券管理工作的通知》（发改财金[2004]1134号）及《关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知》（发改财金[2008]7号）等法律法规的规定，甲方拟公开发行人民币_______ 亿元（最终发行规模以公开披露的募集说明书为准）_____ 年_____ 公司公司债券（以下简称本次发行”。

2、乙方是在中华人民共和国境内依法成立的金融机构，具有担任债券受托管理人的资格。

为保证债券持有人的利益，乙方同意接受甲方的聘请作为本次发行的全体债券持有人的债券受托管理人。

为明确债券发行人、债券持有人及债券受托管理人之间的权利义务，保障本期债券持有人的利益，保障本期债券的顺利发行及兑付，经甲、乙双方友好协商，在平等自愿、诚实守信、互惠互利、长期合作”的原则基础上，债券发行人与债券受托管理人就本期债券的债券受托管理相关事项达成本协议如下，以资共同信守: 一、定义和解释除非文中另有所指，以下简称在本协议中具有以下含义：1、债券发行人、发行人：_____________ 公司。

2、本期债券：发行人根据国家发改委核准公开发行的总额为人民币_______ 亿元（最终发行规模以公开披露的募集说明书为准）的年公司公司债券。

3、债券持有人：根据债券登记结算机构的记录，显示在其名下登记拥有本期债券的投资者。

投资集团有限公司与证券股份有限公司关于投资集团有限公司年第一期非公开发行公司债券之债券受托管理协议本协议由以下双方于 2015年月日在广西壮族自治区南宁市签订：甲方：XXX投资集团有限公司〖发行人〗住所：法定代表人：乙方：XXX证券股份有限公司〖债券受托管理人〗住所：法定代表人：鉴于：1、甲方拟发行不超过200,000万元的公司债券（以下简称本期债券）；2、乙方具备担任本期债券受托管理人的资格和能力；3、为保障债券持有人利益，甲方拟聘任乙方担任本期债券的受托管理人，乙方愿意接受聘任；4、本期公司债券募集说明书（以下简称募集说明书）已经明确约定，投资者认购本期债券将被视为接受本协议。

为保护债券持有人的合法权益、明确发行人和受托管理人的权利义务，就本期债券受托管理人聘任事宜，签订本协议。

第一条定义及解释1.1 除本协议另有规定外，募集说明书中的定义与解释均适用于本协议。

1.2 定义与解释“本期债券”系指发行人根据《公司债券发行与交易管理办法》非公开发行的2015年公司债券。

“债券持有人”系指在中国证券登记结算有限责任公司或适用法律规定的其他机构托管名册上登记的，显示在其名下登记拥有本期债券的投资者。

“债券受托管理人”系指发行人根据《公司债券发行与交易管理办法》规定为债券持有人聘请的债券受托管理人，在本期债券存续期限内，由债券受托管理人依照本协议的约定维护债券持有人的利益。

“债券持有人会议”系指由全体债券持有人组成的议事机构，依据债券持有人会议规则规定的程序召集并召开，并对债券持有人会议规则规定的职权范围内事项依法进行审议和表决。

“债券持有人会议规则”系指由发行人和债券受托管理人制定、约定债券持有人通过债券持有人会议行使权利的范围、程序和其他重要事项的议事规则。

第二条受托管理事项2.1 为维护本期债券全体债券持有人的权益，甲方聘任乙方作为本期债券的受托管理人，并同意接受乙方的监督。

2.2 在本期债券存续期内，乙方应当勤勉尽责，根据相关法律法规、规范性文件及自律规则（以下合称法律、法规和规则）、募集说明书、本协议及债券持有人会议规则的规定，行使权利和履行义务。

公司债券托管协议三篇《合同篇一》合同编号：____________甲方（债券发行方）：____________乙方（债券托管方）：____________鉴于甲方根据《中华人民共和国证券法》、《公司债券发行与交易管理办法》等法律法规的规定，拟发行公司债券（以下简称“债券”），并拟将债券托管于乙方；双方本着平等、自愿、诚实、信用的原则，就债券托管相关事宜达成如下协议：第一条债券托管1.1 甲方同意将发行的债券托管于乙方，乙方同意接受甲方的债券托管。

1.2 甲方应确保债券的发行、交易、兑付等行为符合相关法律法规的规定。

1.3 乙方应按照甲方的委托，妥善保管债券，确保债券的安全、完整。

第二条债券兑付2.1 甲方应按照债券发行文件约定的兑付条件、兑付方式、兑付时间等兑付债券。

2.2 乙方应按照甲方的委托，办理债券兑付事宜。

2.3 甲方应在债券到期日前，向乙方支付债券兑付所需的一切费用。

第三条债券交易3.1 甲方应确保债券的交易行为符合相关法律法规的规定。

3.2 乙方应按照甲方的委托，办理债券交易事宜。

3.3 甲方应在债券交易过程中，向乙方支付交易所需的一切费用。

第四条保密条款4.1 双方应对在合同履行过程中获取的对方商业秘密、技术秘密等保密信息予以保密。

4.2 双方不得将保密信息泄露给第三方，除非依法应当向监管机构披露。

4.3 双方应在合同终止后继续履行保密义务，直至保密信息成为公开信息。

第五条违约责任5.1 双方应严格履行本合同的约定，如一方违约，应承担违约责任。

5.2 违约方的违约行为给另一方造成损失的，违约方应赔偿损失。

5.3 双方应承担因违约产生的其他费用。

第六条争议解决6.1 双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

6.2 如协商不成，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。

第七条其他条款7.1 本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为____年。

7.2 本合同一式两份，甲、乙双方各执一份。

xx控股股份有限公司(债券发行人)与xx证券股份有限公司(债券受托管理人)签订的xx控股股份有限公司xxx年公司债券受托管理协议xxx年8月目录第一条定义及解释 (1)第二条债券受托管理人的聘任 (3)第三条发行人承诺 (4)第四条违约和救济 (9)第五条债券受托管理人 (11)第六条保密 (19)第七条法律适用和争议解决 (20)第八条通知 (20)第九条附则 (21)本《xx控股股份有限公司xxx年公司债券受托管理协议》（“本协议”）由以下双方于xxx年【】月【】日签署。

1. xx控股股份有限公司（“发行人”或“xx”）住所地：法定代表人：x2. xx证券股份有限公司（“受托管理人”、“债券受托管理人”或“xx证券”）住所地：x法定代表人：鉴于：1.发行人系根据中国法律成立的公司法人，发行人xxx年7月23日召开的xxx年第一次临时股东大会通过决议，拟根据《公司债券发行试点办法》等有关规定公开发行不超过人民币35亿元（含35亿元）的公司债券（“本次发行”）；2.xx证券系依法成立的证券经营机构，具有担任本次债券的债券受托管理人的资格和能力；3.发行人有意聘任xx证券作为本次债券的受托管理人，xx证券有意接受此项聘任。

为此，发行人与xx证券经友好协商，在相互信任、平等互利、意思表示真实的基础上达成如下协议：第一条定义及解释1.1 除非本条或本协议其他条款另有定义，否则本协议用语与募集说明书中定义的词语具有相同含义。

“本次债券”或“债券”指发行人xxx年7月23日召开的xxx年第一次临时股东大会决议通过的总额不超过人民币35亿元（含35亿元）（以主管机关核准的发行规模为准）的债券。

“发行首日”指本次债券发行期限的起始日。

“初始登记日”指有关登记托管机构办理完毕本次债券持有人名册的初始登记之日（如本次债券涉及分期发行，则为有关登记托管机构办理完毕本期债券持有人名册初始登记之日）。

“工作日”指兑付代理人和北京市的商业银行均对公营业的任何一天。

债券受托管理协议1. 引言2. 定义1.债券受托管理方：指被发行方委托管理债券托管事务的机构或个人。

2.发行方：指发行债券的机构或个人。

3.债券：指发行方发行的具有债权性质的债务工具。

4.受托管理事务：指债券受托管理方对债券的托管、清算、兑付等管理事务。

5.监督机构：指依法设立的对债券市场进行监管的机构。

3. 协议内容3.1 债券受托管理方的权利和责任3.1.1承担受托管理事务：债券受托管理方有权根据发行方的授权，对债券进行托管、清算和兑付等事务，并按照合同约定的方式行使相关权益。

信息披露：债券受托管理方需按照监督机构的要求，及时向投资者披露债券相关信息，确保信息的透明度和真实性。

3.1.3风险管理：债券受托管理方需科学合理地进行风险管理，确保投资者的利益最大化，并在风险事件发生时及时采取措施进行应对和处理。

3.1.4协助监督机构的工作：债券受托管理方需要积极配合监督机构的工作，提供相关的信息和报告，并按照监管要求履行相应的职责。

3.2 发行方的权利和责任3.2.1委托管理：发行方有权将相关债券托管事务委托给债券受托管理方，并提供相关的授权文件和信息。

3.2.2信息披露：发行方在债券发行过程中需按照监管要求，向债券受托管理方披露相关信息，并确保信息的准确和完整。

债券偿付责任：发行方需按照合同约定的方式和期限，履行债券的偿付责任，确保投资者的合法权益。

3.2.4合作与配合：发行方需与债券受托管理方保持密切合作，共同应对可能出现的风险和问题。

3.3 争议处理对于因本协议履行过程中可能产生的争议，双方应在友好协商的基础上解决。

如协商不成，可根据双方约定选择仲裁或诉讼解决争议。

4. 其他事项4.1 保密条款债券受托管理方应对与本协议相关的信息和文件等进行保密，不得泄露给任何未经授权的第三方。

但在法律规定许可的情况下除外。

4.2 协议的变更和解除对于本协议的任何变更和解除，需经双方协商一致，并以书面形式进行确认。

公开发行公司债券受托管理协议（精选3篇）公开发行公司债券受托管理协议篇1本协议由以下双方于________________在________________签订：甲方：________________住所：________________法定代表人：________________乙方：________________住所：________________法定代表人：________________鉴于：1、甲方拟发行________________万元的公司债券(以下简称本期债券);2、乙方具备担任本期债券受托管理人的资格和能力;3、为保障债券持有人利益，甲方聘任乙方担任本期债券的受托管理人，乙方愿意接受聘任;4、本期公司债券募集(以下简称募集说明书)已经明确约定，投资者认购或持有本期债券将被视为接受本协议。

为保护债券持有人的合法权益、明确发行人和受托管理人的权利义务，就本期债券受托管理人聘任事宜，签订本协议。

第一条定义及解释1.1 除本协议另有规定外，募集说明书中的定义与解释均适用于本协议。

1.2 【定义与解释】第二条受托管理事项2.1 为维护本期债券全体债券持有人的权益，甲方聘任乙方作为本期债券的受托管理人，并同意接受乙方的监督。

2.2 在本期债券存续期内，乙方应当勤勉尽责，根据相关法律法规、规范性文件及自律规则(以下合称法律、法规和规则)、募集说明书、本协议及债券持有人会议规则的规定，行使权利和履行义务。

2.3 【双方可以约定本期债券发行及存续期内的代理事项范围或者具体代理事项】第三条甲方的权利和义务3.1 甲方应当根据法律、法规和规则及募集说明书的约定，按期足额支付本期债券的利息和本金。

3.2 甲方应当为本期债券的募集资金制定相应的使用计划及管理制度。

募集资金的使用应当符合现行法律法规的有关规定及募集说明书的约定。

3.3 本期债券存续期内，甲方应当根据法律、法规和规则的规定，及时、公平地履行信息披露义务，确保所披露或者报送的信息真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

债权托管合同范本一、合同主体甲方（债权人）：【甲方全称】乙方（债务人）：【乙方全称】丙方（托管方）：【丙方全称】二、债权概述1. 甲方持有乙方【债权金额】元的债权，乙方同意将其全部债权转让给丙方进行托管。

2. 债权具体包括但不限于：本金【债权金额】元、利息【利息金额】元、违约金【违约金金额】元等。

三、托管协议1. 丙方同意接受甲方的委托，对甲方持有的乙方债权进行托管，确保债权的实现。

2. 丙方应当根据甲方的指令，对乙方进行催收，包括但不限于电话催收、书面催收等方式。

3. 丙方应当妥善保管债权相关文件，包括但不限于借款合同、借条、转账凭证等，确保债权的合法性。

4. 丙方在催收过程中，应当遵循合法、合规的原则，不得使用暴力、威胁等非法手段。

四、债权实现1. 乙方应当按照借款合同的约定，按时足额偿还甲方债权。

2. 如乙方未能按照约定偿还债权，丙方有权采取法律手段，包括但不限于起诉、仲裁等方式，追究乙方的法律责任。

3. 丙方在实现债权过程中产生的费用，包括但不限于诉讼费、律师费等，由乙方承担。

五、合同期限本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为【合同期限】年。

六、违约责任1. 甲、乙、丙三方中的任何一方违反本合同的约定，应当承担违约责任，向守约方支付违约金【违约金金额】元。

2. 如因丙方的原因导致债权无法实现，丙方应当向甲方支付赔偿金【赔偿金金额】元。

七、争议解决本合同在履行过程中，如发生争议，各方应友好协商解决；协商不成的，可以向合同签订地的人民法院提起诉讼。

八、其他约定1. 本合同一式三份，甲、乙、丙三方各执一份。

2. 本合同未尽事宜，可由各方另行签订补充协议。

名词解释：1. 债权：指甲方持有的乙方因借款、垫款等形成的权利，包括本金、利息、违约金等。

2. 债务人：指因借款、垫款等原因对甲方负有偿还义务的乙方。

3. 债权人：指持有债权的甲方。

4. 托管方：指接受甲方委托，对甲方持有的乙方债权进行托管的丙方。

2024年债权托管合同范本甲方（债权人）：____________________乙方（托管人）：____________________鉴于甲方为债权人，拥有对债务人的合法债权，乙方为专业的债权托管服务机构，双方本着平等、自愿的原则，就甲方委托乙方进行债权托管事宜，达成如下合同条款：第一条合同目的本合同旨在明确甲乙双方在债权托管过程中的权利、义务和责任，确保债权的合法、有效管理和实现。

第二条债权信息1. 甲方将其拥有的对债务人的债权委托给乙方进行托管，债权具体信息如下：- 债权金额：__________元；- 债权到期日：__________；- 债务人信息：____________________2. 甲方保证所委托的债权真实、合法、有效，不存在任何法律上的瑕疵。

第三条托管期限本合同的托管期限自__________年__________月__________日起至__________年__________月__________日止。

第四条甲方的权利与义务1. 甲方有权了解债权托管的进展情况，并要求乙方提供相关报告。

2. 甲方应保证所提供债权信息的真实性，并承担因信息不实导致的一切后果。

3. 甲方应按照本合同约定支付乙方托管费用。

第五条乙方的权利与义务1. 乙方应按照甲方的指示，依法对债权进行管理和追索。

2. 乙方应定期向甲方报告债权托管情况，并在债权实现后及时通知甲方。

3. 乙方应妥善保管甲方提供的债权文件，并在合同终止后归还甲方。

第六条托管费用及支付方式1. 甲方应支付乙方托管费用为债权金额的__________%，即__________元。

2. 托管费用支付方式为：__________。

第七条违约责任1. 如甲方未按约定支付托管费用，应向乙方支付违约金，违约金为未支付费用的__________%。

2. 如乙方未按约定履行托管义务，给甲方造成损失的，应承担赔偿责任。

第八条合同的变更和解除1. 本合同一经双方签字盖章后生效，未经双方协商一致，任何一方不得擅自变更或解除。

债券托管合同范本合同编号：__________债券托管合同地址：联系电话：法定代表人：地址：联系电话：法定代表人：鉴于：1. 托管人具备从事债券托管业务的资质和能力；2. 委托人拥有一定数量的债券资产，希望委托托管人进行安全、高效的托管管理；一、委托事项1.1 委托人将其名下的债券资产委托托管人进行托管管理，包括但不限于债券的购买、持有、处置、兑付等事项。

1.2 委托人同意按照托管人的要求提供相关的债券资产信息，并配合托管人进行相关的操作。

1.3 委托人同意委托托管人进行债券资产的清算、结算、交割等业务操作，并按照托管人的要求提供必要的授权文件。

1.4 委托人同意委托托管人代表其行使债券投资相关的权益，包括但不限于参加债券持有人大会、行使债券持有人的表决权等。

二、托管费用2.1 委托人同意按照托管人的规定支付相应的托管费用，具体费用标准另行约定。

2.2 托管费用的支付方式为_______（填写支付方式）。

三、风险提示3.1 委托人应充分了解债券市场的风险性，自行承担债券投资所带来的风险。

3.2 托管人作为委托人的托管服务提供者，不对委托人的债券投资收益或损失承担任何责任。

四、保密条款4.1 双方应对对方提供的与本合同有关的机密信息予以保密，并不得将该信息用于任何非法目的。

4.2 未经对方书面同意，任何一方不得将本合同涉及的机密信息透露给第三方，否则应承担相应的法律责任。

五、违约责任5.1 若一方违反本合同的约定，应向对方支付违约金，违约金的具体金额另行约定。

5.2 若因一方的违约行为给对方造成损失，违约方应承担相应的赔偿责任。

六、争议解决6.1 双方在履行本合同过程中发生的争议应友好协商解决，协商不成的，提交有管辖权的人民法院解决。

七、其他事项7.1 本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为_______年。

7.2 本合同正本一式_______份，双方各执_______份，具有同等法律效力。

公开发行公司债券受托管理协议书一、协议背景根据《公司法》、《证券法》和相关证券法规的规定，公司为满足资金需求，拟通过公开发行公司债券来筹集资金，并委托受托管理人对发行的公司债券进行管理和服务。

为确保公开发行公司债券的安全、规范以及双方的权益，特制定本协议。

二、协议内容2.1 受托管理人的职责2.2 发行人的责任2.3 信息披露发行人应按照《公司法》、《证券法》和相关证券法规的规定，及时公开披露与公司债券发行相关的重要信息，包括但不限于：公司债券的发行计划和方案；发行人的基本情况、运营情况和财务状况；招股书、募集说明书等的信息披露；公司债券发行后的业务情况和会计信息；公司债券发行过程中的重大事项和风险提示。

2.4 保密义务受托管理人和发行人应保守公司债券发行的商业秘密，不得向第三方泄露，除非受到相关法律法规的要求或者双方事先书面同意。

2.5 协议期限和终止本协议自签订之日起生效，持续有效期为公司债券发行完成之日起合理期限内。

如双方一方违约或协商一致解除协议，则本协议终止。

三、争议解决双方如发生争议，应通过友好协商解决；协商不成的，可向双方约定的仲裁机构提起仲裁。

仲裁裁决是终局的，对双方具有法律约束力。

四、其他事项1.本协议未尽事宜，双方可另行签订补充协议；2.本协议的修改、补充及解释均须经双方书面同意；3.本协议一式两份，受托管理人一份，发行人一份，具有同等法律效力。

受托管理人：签约人：______________日期：______________发行人：签约人：______________日期：______________。