论后发优势与后发劣势——评杨小凯、林毅夫之争

解读林毅夫、杨小凯后发优势、劣势之“ 争” - -重要而非精彩的“ 论战”——解读林毅夫、杨小凯后发优势、劣势之“ 争”◎大诗林毅夫先生的《后发优势与后发劣势——与杨小凯教授商榷》一文(以下简称“ 林文”, 是林先生 2002年 6月 12日在北大演讲时所用的一篇稿子。

它也是对杨小凯先生在天则研究所的一篇发言稿《后发劣势,共和与自由》(以下简称“ 杨文” ,以及杰弗里 ·萨克斯、胡永泰、杨小凯《经济改革和宪政转轨》一文(以下简称《宪》文的一个直接回应。

从“ 真理越辩越明” 的精神出发,林文对杨文、《宪》文的观点进行了总结,在明确表示不赞成这些看法之后,从四个方面提出了自己的观点。

林毅夫、杨小凯两位先生都是华人经济学家中的健者,林文作为二者的正面“ 交锋” , 引起了学界和经济学爱好者们的广泛关注,并被誉为“ 高手的角力” 。

笔者也怀着浓厚的兴趣,拜读了林文及相关文本,但结果却颇感失望。

在笔者看来,林文并未构成对杨文或《宪》文的有效反驳, 充其量只能算是正式交锋之前的一个前奏。

林文的有效成分, 基本上还是林毅夫先生对自己一贯所持观点的一个复述, 其赖以支撑的绝大多数理论基础, 在杨文、《宪》文产生之前的语境中业已存在。

换言之,在时间上,林文虽在杨文、《宪》文之后,但在逻辑上,林文反而回到了杨文、《宪》文之前。

虽然是演讲稿,但林文有其明确的针对对象,显然是有备而来。

从文本的有效性角度看 , 林文在逻辑上基本保持了一致性, 不存在形式上的明显错误, 但在科学方法论上有失于严谨之处, 不排除导致误读的可能。

而林文包含的有效观点是否成立, 笔者不敢断言, 因为在一些地方, 其依托的部分理论基础在学术上存在争议; 而在另一些地方, 对部分事实依据的认定,就笔者的知识范围而言,也还需要提供更多的文献才能使人作出是否接受的决定。

而杨文是一篇发言稿,体裁的性质决定了其启发作用重于其论证的严密性。

《宪》文虽是论文, 但以笔者观之, 则仍属于综述或纲要性质, 其观点较为分散, 介绍各方的研究成果较多, 本身提出的论点不甚鲜明。

谈后发优势与后发劣势张沛霖 PEILIN ZHANG2013111841摘要：国际政治风云的背后涌动着的是发展的洪流。

中国持续了30余年的改革，在经济方面发挥了“后发优势”，取得了重大的成就。

但是，我国的体制改革进展缓慢，隐藏着“后发劣势”。

另外，中等收入陷阱问题已经直接摆在中国经济发展的面前，中国经济的挑战不是来自名义GDP的赶超，而是实实在在的结构、体制和能力的挑战。

中国已处于发展转型时期，我们应当清醒认识“后发优势”，防范“后发劣势”通过改革完善社会制度，促进经济创新，利用高增长的机会加快增长机制的转变，跨越中等收入陷阱，使中国社会实现真正意义上的变革，走上健康稳定的可持续发展之路。

关键词：后发优势后发劣势中等收入陷阱经济创新发展一、关于“后发优势”和“后发劣势”的解释所谓“后发优势”是指后发国家可以直接模仿发达国家的经验做法，取得发展成就，甚至在很短时间内获得巨大成功。

模仿有两种形式：一是模仿制度，二是模仿技术，发展经济。

通常，由于后发国地位所致的特殊益处，这种益处先发国没有而后发国也不能通过自身的努力创造出来，完全是与其经济的相对落后共生的，来自于其落后本身的优势，我们称之为后发优势。

该理论主要来源于古典经济学家李嘉图的国际分工、比较生产费用理论和德国经济学家李斯特的动态比较费用学说。

如近代日本的“明治维新”，直接模仿西方的政治经济文化，在短暂的时间取得巨大的成功，跻身世界强国之列。

“后发劣势”的意思是：落后国家模仿发达国家的技术容易而模仿发达国家的制度难，落后国家倾向于模仿发达国家的技术和管理而不去模仿发达国家的制度，这样落后国家虽然可以在短期内经济获得快速的增长，但是会强化制度模仿的惰性，给长期增长留下很多隐患，甚至使长期发展变得不可能。

在经济上，发达国家的发展基本上是一个渐进的、自然的、顺势而为的市场过程，而后发国家要赶超，就会造成种种扭曲，从而带来进一步发展的障碍。

在政治上，发达国家先发达是建立在良好制度基础上的，落后国家由于片面模仿技术，虽然能在经济方面取得一定的成就，但由于缺乏良好的制度保证，从而产生隐患，破坏社会发展，甚至将片面的“后发优势”成果吞没。

后发优势＼后发劣势及对中国发展的启示［摘要］杨小凯和林毅夫关于后发优势和后发劣势的争论，实质上是对后发国家应该走技术模仿还是制度模仿之路的争论。

本文先对双方的观点进行归纳提炼和分析评说，继而评析改革开放以来中国所取得的成就和存在的问题，并据此对如何改革和发展提出建议。

［关键词］制度模仿技术模仿后发劣势后发优势一、关于技术模仿与制度模仿的争论及评说1.杨小凯的制度模仿论关于后发国家如何发挥后发优势,避免后发劣势,杨小凯从最基本的制度层面, 即从宪政制度层面提出了自己的看法。

其主要观点概括如下：（1）以技术模仿代替制度模仿是后发国的“后发劣势”,认为落后国家模仿发达国家的技术容易而模仿制度难,因而倾向于技术模仿而不去模仿发达国家的先进制度。

（2）模仿应该由难而易。

认为在进行较易的技术模仿前,应该先完成较难的制度模仿。

逆其道而行是不行的,比如先发展经济,再进行宪政体制改革,必然导致腐败现象和国家机会主义,导致长期经济发展的失败。

（3）制度模仿特别是宪政改革具有根本的重要性,是经济转轨的核心。

（4）激进式模仿是可取的。

（5）政治不统一对制度模仿起重要的推动作用而不是阻碍作用。

2.林毅夫的技术模仿论林毅夫对杨小凯的观点进行了批驳,他认为技术模仿而不是制度模仿对一个后发国家的经济发展来说是最重要的。

其主要观点归纳如下：（1）技术模仿是后发国后来居上的主要依据,靠引进技术的发展中国家技术变迁的成本远远低于发达国家,因而从技术的昙面来说,发展中国家有比发达国家增长更快的潜力。

（2）因为一个最优的制度安排实际上是内生的,与发展阶段及历史、文化等有关系,所以,渐进的改革比激进的改革好。

（3）宪政体制不是经济长期发展成功的充分或必要条件,也不具备短期内建成的可行性。

（4）宪政体制不一定是最优的制度,最优制度内生决定于一个经济当中的很多因素,因而并没有一个“放之四海而皆准”的最优制度。

3.对争论的评说杨小凯和林毅夫关于后发优势和后发劣势的争论，实质上是对后发国家应该走技术模仿还是制度模仿之路的争论。

一!对"后发优势与后发劣势之争#的回顾与概括!后发劣势"是杨小凯在北京天则经济研究所双周经济学会上的一篇发言稿#其表述方式是阐发式的#主要介绍了沃森所提出的$后发劣势%这一概念#并列举了英国与法国#前苏联#南北美洲发展的对比#清朝洋务运动和日本明治维新的对比#及我国家电行业#电子商务#股票和期货市场等诸多现实例证#得出以下几方面结论&落后国家模仿技术比较容易#模仿制度比较困难#因为要改革制度会触犯一些既得利益#因此落后国家会倾向于技术模仿’技术模仿虽然可以在发展初期可能会取得不错的绩效#但这种短期的成功可能又是$对后进者的诅咒%#它可能用技术模仿代替制度改革#会给长期的发展留下许多隐患#产生很高的长期代价#甚至长期发展可能失败’并认为要获得后发优势#一定要先做个学习成功制度的好学生#制度改革最重要的是打破国有企业的垄断和取消专制制度#从根本上遏制国家机会主义’还认为制度创新并不是说我国应该在短期内立即把国有企业私有化’私有化涉及到产权的大的变动#一般会使效率下降#所以应该慎重#而且应该掌握时机’可以借鉴台湾的经验#先实行$自由化%’!经济改革与宪政转轨"是由杨小凯#胡永泰和杰弗里#萨克斯三人合作完成的一篇论文’文章的目的在于为转轨经济研究领域引入常被忽略的#尤其是常被$模型经济学%忽略的宪政思考#探讨社会制度对经济活动及其效率的影响#特别以转轨期间的制度选择为重点’文章从多个方面对激进改革的合理性进行了辩护#并对其在短期内对经济所带来的负面影响作出了解释’!后发优势与后发劣势())与杨小凯教授商榷"是林毅夫在北大的演讲#它作为对前两者的回应#开篇对两文的主要观点进行了归纳#指出杨小凯!后发劣势"一文的观点为&$*认为落后国家模仿发达国家的技术容易而模仿发达国家的制度难#落后国家倾向于模仿发达国家的技术和管理而不去模仿发达国家的制度#这样落后国家虽然可以在短期内经济获得快速的增长#但是会强化制度模仿的惰性#给长期增长留下许多隐患#甚至长期发展变为不可能’因此#认为后发国家有$后发劣势%’%*主张后发国家应该由难而易#在进行较易的技术模仿前#要先完成较难的制度模仿#才能克服$后发劣势%#并认为后发国家在模仿好先进国家的制度前是没有资格讲$制度创新%的’并指出!经济改革与宪政转轨"一文的观点为& $*提出最好的制度是英国和美国的共和宪政体制#并指出中国作为一个后发国家#尽管现在改革很成功#但是由于没有进行根本的宪政体制改革#而俄罗斯虽然目前看起来在改革方面比中国失败#但由于他们进行了根本的宪政体制变革#所以俄罗斯的成就将来会超过中国’%*把法国为何在$&世纪时落后于英国#苏联为何在’&()*’&!)年代经济发展快后来发展慢#日本为何发动第二次世界大战及现在出现金融危机等都归咎于法*俄*日等没有或没有完全实行英*美的宪政体制’在表示不赞同的态度后#从四个方面提出了自己的观点&’*$后发优势%确实存在且对我国非常重要+%*一个后发国家并不一定先要完成英*美式的宪政体制改革才能取得经济的长期发展#宪政体制不是经济长期发展成功的充分或必要条件#也不可能在短期内建成+(*宪政体制不一定是最优制度#一些国家的发展问题也并不一定是因未实行共和宪政而起+ !*充分利用要素禀赋结构所决定的比较优势也谈后发优势与后发劣势!!!对杨小凯"林毅夫#后发优势与后发劣势之争$的一些看法宋鸽来决定发展战略!是落后国家实现快速增长的关键所在"后发劣势究竟指什么!究竟是有后发优势还是有后发劣势!两者之间是什么关系或者说有没有关系!若存在后发劣势!究竟应采取怎样的制度安排才能解决后发劣势问题!对于以上问题笔者将在下文中一一阐述"二!对后发优势与后发劣势的认识"一#后发优势关于后发国家的后发优势!林毅夫教授在文中做了很好的概括#从技术层面来讲!经济发展主要决定于三方面条件#生产要素$产业结构和技术进步"其中!技术进步最为根本$最为重要!因为前两者都决定于后者"没有技术进步!资本不断积累!就会碰到投资报酬递减!积累的意愿就会下降!就不会始终有一个高的资本积累%没有技术进步!产业结构就不能高级化!产品就不能升级换代"因此!要看一个国家经济发展的潜力如何!其实只需要看这个国家技术进步的潜力有多大"技术进步有两个来源!一是创新!二是引进"发达国家来源于新的技术发明!而发展中国家既可以投入很大的资金!人力物力去研究开发新技术!也可以直接从发达国家引进已有的$但比自己要好的技术以实现技术创新"因为作为发达国家!其企业使用的技术已经处在最高水平!因此技术进步只能来自于创新"不投入资金$人力去从事研究和开发!就不可能有技术进步"发展中国家则不一样!其收入水平$国民受教育程度$资本存量$劳动存量以及资本$劳动比等等与发达国家有差距!这就决定了发展中国家的适用技术和产业结构与发达国家也是有差距的!因而发展中国家存在技术模仿和引进的可能性"一般来说!技术引进的成本只有技术创新的%$&!模仿的成本就更低了!低于技术创新的成本!因此!发展中国家可以通过技术模仿和引进实现快速的技术变迁!进而实现资本积累和快速的结构变迁!实现经济快速增长"这就是后发国家的后发优势"二战后!东亚出现经济快速增长的经验!被誉为&东亚奇迹’"首先是日本!接着是亚洲&四小龙’!维持了三$四十年或更长时间的快速增长!缩小了与发达国家之间的经济发展差距!甚至赶上了发达国家的经济发展水平"在缩小与发达国家之间的经济发展差距的过程中!日本和亚洲&四小龙’主要不是靠技术创新!而是引进国外技术!然后在生产过程中加以改良来维持了经济快速增长的"改革开放二十年!中国经济持续快速增长!主要也是通过模仿和引进国外技术$管理获得快速发展的"这些都是后发优势的例子""二’后发劣势&后发劣势’的概念是由美国经济学家沃森提出的!他认为落后国家由于发展比较迟!所以有很多东西可以模仿发达国家"模仿有两种形式!一种是模仿制度!另一种是模仿技术和工业化的模式"由于是后发国家!所以可以在没有基础制度的情况下通过技术模仿实现快速发展"落后国家由于模仿的空间很大!所以可以在没有好的制度的条件下!通过对发达国家技术和管理模式的模仿!取得发达国家必须在一定的制度下才能取得的成就"特别是落后国家模仿技术比较容易!模仿制度比较困难!因为要改革制度会触犯一些既得利益!因此落后国家会倾向于技术模仿"但是!技术模仿虽然可以使落后国家在短期内取得非常好的发展!也可能会给长期的发展留下许多隐患!甚至长期发展可能失败"这就是后发国家的&后发劣势’"前苏联在&(年代采用专制制度$国有企业和中央计划!通过模仿资本主义成功的工业化模式和技术实现了工业化"这种短期的成功!曾经使哈耶克和米塞斯等人受到很大的批评!但是今天我们看到!它同时也使俄国的宪政和法治的制度基础设施至今没稳固建立起来!俄国人民为此付出极高代价"中国的洋务运动!在不改政治制度的条件下!用国有制"官办’!合资企业"官商合办’!承包制"官督商办’!通过模仿技术来实现工业化!这使得国家机会主义制度化!政府与民争利!既是游戏规则制定者!又是裁判加球员!洋务运动最终以失败而告终"这些例子都能在一定程度上说明后发劣势的问题""三’后发优势与后发劣势的关系笔者认为!后发优势与后发劣势并不矛盾!不应将两者割裂开来看!通常情况下两者是同时存在的!是&你中有我!我中有你’的"我们的创新包括两个方面!一个是技术创新!一个是制度创新"后发优势是技术层面上的优势!即通过技术模仿和引进为后发国家所带来的经济快速发展和社会进步!但是后发优势不是没有代价的"后发国家往往会倾向于技术模仿而忽视制度的创新"如果不能解决制度上的落后"一味的追求技术上的模仿与引进"制度创新跟不上技术创新"两者不能保持协调发展"那么所谓的后发优势从长期来看就将成为经济发展的桎梏"即会陷入后发劣势#技术与制度之间的共生$互动的关系决定了后发优势与后发劣势之间必然也是共生$互动关系#如果没有好的制度安排"经济$技术方面的后发优势就难以发挥"大量新技术的出现"并不能很快地改变一个国家或地区的制度体系"因此"后发国家或地区在引进先进技术$设备的同时"必须注重改进原有的制度及管理"而制度体系的改进"反过来也会促进经济$技术更快的发展#后发优势理论的局限性在于它所依托的形式模型中忽略了制度安排对经济发展的影响"而后发劣势正是从制度层面上着眼"为生产要素$产业结构和技术进步所构成的这个形式模型增加了制度安排这一重要的考虑要素"从而使其更接近于真实的世界#要获得利用后发优势的好处"就必须承担面对后发劣势的代价"这是无可避免的两难冲突#如何处理和解决好这个冲突才是争论的关键所在#以中国的现实情况为例"改革开放以来"中国经济保持了持续高速的发展速度"人们的生活质量和生活水平有了显著的提高"其中有相当大的原因都应归功于引进国外先进的生产技术和管理经验"并用之于我国的经济建设之中#然而"当下中国的市场运行也确实有其经济$政治$法律和社会建制方面的沉疴"中国制度方面的问题确实也堆积成山"阻碍了技术潜力的充分利用"发挥和转化"在一定程度上成为经济发展和社会进步的绊脚石#因此可以说"既存在着后发优势"又存在着后发劣势"两者并存于中国的经济发展当中#三!后发劣势与制度安排既然在后发国家的模仿与创新当中既存在有利于经济发展的技术层面上的后发优势"同时又存在不利于经济发展的制度层面上的后发劣势"那么怎样的一种制度安排才能够克服后发劣势的问题"从而为后发国家经济的长期快速发展扫清道路呢#韦森曾撰文指出"近年来"中国经济一枝独秀"高速增长"世人有目共睹!而中国经济社会发展中市场运行和演化中的种种问题亦不容忽视#中国的市场运行毋庸讳言也确实存在着这样那样的缺陷和弊病尤其是当下中国的金融和证券市场"更是在一个有缺陷的社会建制中诞生"在有缺陷的社会机制中成长"并将继续会在有缺陷的社会进程中发展#在体制转型过程中"许多制度还没有真正建立起来"尤其是在和西方成熟市场经济的相对完善的制度框架和运行体系相形之下的巨大反差"使得很多人强烈批评我国当前经济制度的缺陷和运行的不规范#由政治的民主机制和刚性的专有财产结构一样均为完备市场机制的必要甚至充分条件可以判断"目前中国还不具备一个运作良好的完备市场#在享受没有制度的模仿就取得技术进步的成果时"%后发劣势&问题也同时在我们身后敲响了警种#那么究竟怎样的制度安排才能够避免%后发劣势&所带来的问题#是遵循%构建主义&"诉诸于政府里政治企业家和经济学家们对制度的理性设计和建构"还是遵循%制度内生论&"向内诉诸于市场本身的内在力量"通过市场这只%无形的手&来实现合理的制度安排#相比较而言"笔者更加赞同后者#新制度经济学认为"制度安排不仅是重要的"对任何国家的经济绩效$资源配置$激励机制都会产生重要的影响"而且制度是内生的"是经济发展中的内生变量"它决定于经济当中的很多因素"随着经济发展而发生变化#根据哈耶克的自发社会秩序理论"我们会认识到"随着市场机制在中国的社会体系内部初步生成"市场秩序的内在力量"会自发孕育出自己的%自愈机制&"从而在一定的时期要求并形成与自己运行相匹配$相协调的制度安排#也就是说"$$制度是内生的"在书斋中自上而下的由少数精英主导的%理性建构&基础上的以文本的方式构建的%社会工程学&试图取代市场机制势必是徒劳和虚妄的#那种高度依赖于政治指导和集体行动的制度安排"和受中央命令和指令的计划协调的发展战略"试图用外在制度来取代既有的内在制度和文化传统"传统的内在制度和引进的制度和意识形态相冲突"必然会导致巨大激烈的矛盾和既有经济秩序的衰落#%$内生制度与其发展阶段"文化"历史等有着很密切的联系"是内生于社会互动过程中的一个渐进的演进过程!一个制度安排的真正确立"需要一个长期的过程"绝不可能是一蹴而就的!社会科学知识的局限性以及文化认知的既定模式也会制约制度变迁与创新的进程"从而一项功能良好的社会制度安排是一个渐进的历史结果!!#而且问题还不仅于此!由于制度具有稳定性"制度变迁具有路径依赖性"要从一种安排彻底地变迁为另一种制度安排"不仅面临很多困难"而且由于新技术和新产业需要新思维#新的做事方法和新组织"和新环境"但由于路径依赖"老技术和老产业领先的地方在绝大多数情况下将阻碍它的发展"也就是说"$赶超%阶段最优制度的建立难免给$后赶超%阶段最优制度的建立制造障碍!从中国经济发展的现状来看"中国经济高速增长的这一事实本身就意味着现有的社会制度安排还构不成经济增长时期的一个亟需解决的社会问题!与之相关联的另一个理性直观是"在潜在问题还构不成经济停滞的主要因素或还酿不成某种社会危机时"市场制度本身自然也就提不出制度重构的历史要求!在此情况下"即使人为的超前发动了"而不考虑市场本身的要求"则很可能会是$揠苗助长%"适得其反!由此可见"我们宁可向内诉诸于市场本身的内在力量"也不可再向外诉诸于政府内的政治企业家和经济学家的理性设计和建构!四!观点总结本文从杨小凯与林毅夫的$后发优势与后发劣势之争%谈开来"首先对两者在争论中各自所持观点进行了简要的回顾与概括"进而详细的分析了什么是后发优势"什么是后发劣势"两者之间究竟是一种什么样的关系"指出两者并不矛盾"是同时存在的"要获得利用后发优势的好处"就必须承担面对后发劣势的代价"如何解决好这个两难冲突是两方争论的关键所在!最后针对怎样的一种制度安排才能够克服后发劣势这一问题"提出一项制度安排不仅是内生的"而且是一个长期#渐进的历史演进过程"其路径依赖性很可能会对后期制度的建立造成障碍!由此认为应遵循$制度内生论"%向内诉诸于市场本身的内在力量从而实现新的制度安排"而不可再向外诉诸于理性设计和建构!"作者单位&上海华东师范大学#"责任编辑&谈光云$%&&’年我国对外汇管理体制进行了重大改革"其主要内容之一便是实行人民币汇率并轨"初步建立了以市场供求为基础的#单一的#有管理的浮动汇率制度!经过近十年的运行"我国成功抵御了%&&(年爆发的亚洲金融危机"国家外汇储备逐年增加"国际收支保持平衡"人民币汇率稳中有升!但是")**%年%%月我国加入世界贸易组织后"随着对外经济交往的飞速发展"人民币汇率机制存在的缺陷逐步显露出来"它制约了我国的货币政策"影响了外汇市场的运作"对经济的持续#稳定#健康发展产生了一些负面影响"国际社会要求人民币升值的压力也在逐步加大!为此本文针对以上出现的问题对人民币汇率机制作了较细致的分析"在分析其产生原因的基础上"提出了解决的方法!一!现行人民币汇率制度对我国货币政策的制约现行汇率制度被称为$有管理的浮动汇率制%"其中有汇率浮动的机制"因此不存在稳定的汇率预期!但研究发现"从人民币’美元汇率的实际运行态势上看"人民币’美元汇率在其试论人民币汇率机制的改革程杨春。

从后发优势到后发劣势：战后日本的经历作者：董敏杰来源：《日本问题研究》2007年第01期一、引言对后发劣势的阐述见于杨小凯在北京天则经济研究所双周经济学会上的一篇演讲稿《后发劣势》，以及他与杰弗里·萨克斯、胡永泰合作的《经济改革和宪政转轨》。

在这两篇文章中，他认为：落后国家倾向于模仿发达国家的技术和管理而不去模仿其制度，虽然这可以导致落后国家的经济在短期内获得快速增长，但是会强化国家机会主义，给长期增长留下许多隐患，甚至使长期发展变为不可能。

后发国家应由难而易，先完成较难的制度模仿才能克服后发劣势。

他同时提出最好的制度是英国和美国的共和宪政体制。

后发劣势的观点一经提出，引起了学者们的广泛争论。

《后发优势与后发劣势——与杨小凯教授商榷》是林毅夫教授在北大的演讲稿，作为对后发劣势观点的回应(林毅夫2002)。

在肯定后发优势存在后，他主张落后国家应根据要素禀赋结构所决定的比较优势来决定发展战略，实现经济发展。

许多学者，如谢作诗(2003)、宋鸽(2004)等都认为后发优势和后发劣势在现实中都是客观存在的，两者的关系正如硬币的正反两面，是对立统一的矛盾体，要利用后发优势必然会在发展后期碰上后发劣势问题。

本文同意这一观点。

由于日本被公认为利用后发优势成功实现赶超的范例，同时日本在近二十多年经济发展也遇到了很大的困难，因此对日本战后经济发展历程的审视有助于对这一观点的深入理解。

根据技术进步主要来源的不同，本文将战后日本经济发展阶段大致分为技术模仿阶段和自主研发阶段两个阶段。

前一阶段从战后到1973年，在这一阶段日本主要依靠从国外引进技术来实现技术进步进而实现经济增长，后一阶段从1973年至今，在这一阶段日本与欧美的技术差距已经缩小，需要依靠自主研发实现技术进步进而实现经济增长。

①按照这一划分方法，通过对战后日本经济发展的简要回顾，本文试图说明战后日本带有明显赶超色彩的发展模式内生于其利用后发优势、通过技术模仿实现快速增长的实际需要。

后发优势与后发劣势之争的实质和焦点
长期以来“后发优势”和“后发劣势”一直是经济发展中十分热门的问题。

尤其是在我国这个世界上最大的发展中国家，这一问题更是倍受学者们关注的焦点，典型的就是杨小凯和林毅夫的论战。

“林杨之争”的实质和焦点其实就是“技术模仿”和“制度模仿”的争论，最后的落脚点都在于如何宪政转轨。

杨小凯先生在他著名的《经济发展中的后发优势和劣势》的文章中有个著名论断是：“今天的中国经济学家经常谈论经济发展的后发优势。

但是他们很少注意西方经济学家所关心的后发劣势。

经济发展中的后发劣势又被称为'对后起者的诅咒'。

它是指下列现象：经济发展中的后起者往往有更多空间模仿发达国家的技术，用技术模仿来代替制度模仿。

因为制度改革比模仿技术更痛苦，更触痛既得利益，更多模仿技术的空间反而使制度改革被延缓。

这种用技术模仿代替制度模仿的策略，短期效果不差，但长期代价极高。

”其最后的结论是：真正要利用后发优势应该提倡“制度兴国”，“民主宪政兴国”。

而林毅夫先生认为“技术模仿”是落后国家赶超先进的必备条件，因此林先生用大量篇幅来证明“技术模仿”的重要性，同时也举了那些虽然实行了民主宪政却没有繁荣发展起来的发展中国家的例子来反驳制度模仿。

因此总结后发优势与后发劣势之争的实质和焦点可以概括为：要不要“制度模仿”，以及“制度模仿”是不是首要的？如果只有“技术模仿”而没有“制度模仿”，或者“制度模仿”不及时的话，那么会不会转化为“后发劣势”？。

后发国家的两难选择：解读“后发优势”与“后发劣势”的辩论代新宇，上海财经大学公管实验班，学号：2010116328摘要：根据作者的分析，就关注的重心来看，“后发优势”与“后发劣势”的争论其实可以看作是“技术”与“制度”的争论，再进一步就发展的过程来看，它们则是“理性抉择”与“路径依赖”的争论，最后若就改革的手段考察，则它们也是“渐进改革”与“震荡疗法”的争论。

尽管这两种理论思路早已浮现，但直到杨小凯与林毅夫的辩论，才开始直接而明确的理论对话。

对于上述的讨论，林毅夫认为自己是坚持“理性人假设”的，但实际上他在论证中却隐含了“仁慈政府”的预设，他为“后发优势”所做的辩护也因此存在严重缺陷。

杨小凯的出发点则是“路径依赖”，但若追本溯源，其基本的思路也还是理性抉择，不过因为短视近利而身陷落后体制之中。

此外，双方讨论过程中存在共同的问题是：虽各自援引有利的案例，却缺少系统的实证研究。

但简单任意的选用事例，并无法为其论证提供可靠、有力的理论支撑。

关键词：后发优势后发劣势理性抉择路径依赖渐进震荡疗法一、问题缘起：中国发展模式与杨、林“后发辩论”中国的经济发展有时被视作“中国奇迹”，也因此得到了举世学者的关注。

为什么中国经济发展了，而俄罗斯或其他国家没有？尤其中国的发展模式能否持续下去？凡此，均为学者不断思索、探讨的主题，其中杨小凯教授与林毅夫教授二十一世纪初的那场辩论，更是这个讨论的高潮。

林毅夫认为后发国家可以通过模仿先发国家的技术，因此低成本、迅速地实现飞跃发展。

反之，杨小凯则认为后发国家若只靠模仿技术而不参考发达国家的制度，即便短期内经济可能有所增长，但不易维持长期而持续的发展。

在继续我们的讨论之前，回顾中国“改革开放”后的经济发展是必要的。

在这场改革之前，中国实行的是中央计划经济。

“在这种体系下，国家在生产、资源分配以及消费各方面，都是由政府事先进行计划。

”1这种体制被广泛认为不能为中国带来发展，这是实施“改革开放”的重要原因。

后发优势与后发劣势1--------与杨小凯教授商榷林毅夫杨小凯教授在最近的一个讲座中提出了后发劣势的观点,认为落后国家模仿发达国家的技术容易而模仿发达国家的制度难。

落后国家倾向于模仿发达国家的技术和管理而不去模仿发达国家的制度,这样落后国家虽然可以在短期内经济获得快速的增长，但是会强化制度模仿的惰性，给长期增长留下许多隐患，甚至长期发展变为不可能，因此，他认为后发国家有“后发劣势”。

他主张后发国家应该由难而易，在进行较易的技术模仿前,要先完成较难的制度模仿，才能克服“后发劣势”，并认为后发国家在模仿好先进国家的制度前是没有资格讲“制度创新”的。

2在杨小凯、Jeffrey Sachs和胡永泰合作的另外的一篇论文中则提出最好的制度是英国和美国的共和宪政体制，并指出中国作为一个后发国家，尽管现在改革很成功，但是由于没有进行根本的宪政体制改革，而俄国虽然目前看起来在改革方面比中国失败，但由于他们进行了根本的宪政体制变革，所以俄国的成就将来会超过中国。

在同一篇文章中，他们也把法国为何在19世纪时落后于英国，苏联为何在1930、1940年代经济发展快后来发展慢，日本为何发动第二次世界大战及现在出现金融危机等都归咎于法、俄、日等没有或没有完全实行英、美的宪政体制3。

本人不敢苟同上述观点，基于真理越辩越明的精神，提出几点商榷。

文章的结构如下：首先探讨后发优势的来源；其次，讨论一个后发国家是否必须先完成英、美式的宪政体制改革才能取得经济的长期增长；第三，辨析英、美的宪政体制是否就是最优的制度；第四，讨论经济转型的模式和绩效；最后，是一个简单的总结。

I.技术创新和后发优势I.1经济增长的因素从技术的层面来说，一国的经济发展决定于三方面的条件。

首先是生产要素，如果各种生产要素都增加，总产量、经济水平当然提高；其次是产业结构，给定生产要素，如果将这些生产要素从附加值比较低的产业转移到附加值比较高的产业，经济总体水平也会提高，尽管要素总量并没有增加；第三是技术创新。

摘要：通过对后发优势与后发劣势的对比阐述，说明了后发优势与后发劣势的共生和互动关系，以及制度创新应与技术创新同步进行，并且为怎样规避后发劣势和发挥后发优势提出了几点建议。

关键词：后发优势；后发劣势；技术创新；制度创新一、引言杨小凯于2000年4月《后发劣势》一文发表后，一场关于后发国家到底是处于后发劣势还是后发优势的争论也因此引发。

杨小凯与林毅夫他们之间的这场争论，同时也引发了中国经济学界关于后发劣势与后发优势的深刻探讨。

这场争论使我们更清楚地认识了这个我们以前没有足够重视的问题，就我们这个处于发展中的后发国家来说，对于后发劣势抑或后发优势的深层次的思考有着重要的理论和现实意义。

一、对后发优势的认识笔者认为在后发优势的研究中，国内众多学者虽对此都有自己的理解，莫一而衷，但一般来说可谓是大同小异。

后发优势是由后发国地位所取得的特殊利益，这一益处先发国没有、后发国也不能通过自身得努力创造出来，而完全是与其经济的相对落后性共生所获得，是来自于落后本身的优势。

发展中国家的后发优势主要体现在以下五个方面。

第一，资本的后发优势。

根据经济学基本理论，要素收益具有边际递减的特性，资本的后发优势就是源于自资本的边际递减。

总体上看发达国家的资本丰富，而发展中国家资本稀缺，因此，发展中国家的资本收益要高于发达国家。

第二，技术的后发优势。

大多数先进的科学技术是由发达国家发明创造的，这些先进科学技术知识被认为是公共产品或准公共产品，具有很大的溢出效用，这对于科学技术比较落后的发展中国家来说是一个非常有利的条件。

第三，人力的后发优势。

发展中国家人力的后发优势一方面体现在劳动力资源丰富，劳动力成本相对低廉；另一方面体现在知识的溢出效应。

第四，制度的后发优势。

制度方面的后发优势是指发展中国家学习、效仿和借鉴发达多家的先进制度和管理经验，并经本土化改造所产生的效率和益处。

第五，结构的后发优势。

发展中国家最初都是农业国，经济发展过程就是从农业经济转为现代工业经济，最终实现工业化。

后发劣势VS后发优势——评林毅夫与杨小凯争论关于后发劣势VS后发优势随着全球化的加速和经济体系不断变化，关于发展中国家后发劣势VS后发优势的争论不断加剧。

近期，林毅夫与杨小凯就此问题展开了激烈的争论。

本文将从5个不同的维度出发，逐一分析二人的观点及其优缺点，并结合实际案例进行深度分析。

一、后发劣势的定义后发劣势是指在全球经济中，发展中国家的经济相对于发达国家的相对落后。

林毅夫较为倾向于从传统发展经济学的角度，将后发劣势视作长期经济增长中的一种正常现象。

杨小凯则更多地从国际竞争角度来看待后发劣势，认为其本质是一种生产效率不足的局面。

二、后发优势的特点后发优势是指在全球经济中，发展中国家虽然处于后发劣势的局面，但仍然能够通过自身独特的优势实现经济增长。

林毅夫更偏向于从“人的优势”、“土地的优势”等角度，将后发优势视为一种资源优势。

杨小凯则更多地从市场竞争角度，认为后发优势可通过自身市场的竞争优势来实现。

三、后发劣势与后发优势的转化林毅夫认为，后发劣势并不是导致后发国家长期处于落后的必然条件。

相反，在后发国家发掘自身的优势有可能成为转化后发劣势的关键环节。

杨小凯则认为，后发国家只有摆脱生产效率不足、建立起自我完备的产业生态系统才能实现后发劣势到后发优势的转化。

四、影响后发优势的因素林毅夫认为，在经济全球化的背景下，后发国家实现后发优势的关键是科技、资本、人才等各方面的因素。

杨小凯则认为，现代经济主要是一种知识经济，因此，后发国家在实现后发优势的过程中应注重知识经济建构。

五、如何实现后发优势林毅夫和杨小凯都认为，后发国家应该制定出符合自身实际情况的发展战略，大力推动科技创新，以及建立独特的市场格局等。

以上针对林毅夫和杨小凯的不同观点，我们需要承认二者都有其合理性，这也为我们开拓后发优势开辟了多元化发展思路。

下面我们将列举5个实际案例来对不同观点进行深度分析：案例一：中国移动支付市场中国的移动支付市场观念一度被国外互联网公司所掌握。

后发优势与后发劣势理论比较的现实启示后发优势与后发劣势理论比较的现实启示摘要：从经济发展的要素来看，后发国家不仅存在着制度、技术、资本、劳动力和经济结构等方面的后发优势，同时也存在着多方面的后发劣势。

对后发优势和后发劣势进行比较具有重要的理论和现实意义。

只有立足于基本国情，充分发挥比较优势和后发优势，克服后发劣势，才能实现经济社会全面协调可持续发展。

关键词：后发优势；后发劣势；模仿；创新 2000年杨小凯教授从 ___ ___的角度提请国人注意中国的后发劣势问题，林毅夫教授依据比较优势原理与之进行了全面的商榷，郭熙保等人则试图调和二者的争论，认为后发国家的后发优势与后发劣势并存，其中后发优势是主要的，后发国家可以通过发挥后发优势克服后发劣势来赶超发达国家。

本文就结合我国的国情做具体的研究。

一、后发优势的内涵与表现通常，由于后发国地位所致的特殊益处，这种益处先发国没有而后发国也不能通过自身的努力创造出来，完全是与其经济的相对___共生的，于其 ___本身的优势，我们称之为后发优势。

该理论主要古典经济学家李嘉图的国际分工、比较生产费用理论和德国经济学家李斯特的动态比较费用学说。

因为后发国可以直接吸收和引进先发国的技术，其技术成本要比最初研究和 ___的国家低得多。

在同样的资金资源和技术成本条件下后发国家还具有劳动力成本低的优势，只要在国家的保护下达到规模经济阶段，后发国家就可以发展起新的优势产业，从而在其传统的资本或技术密集的分工领域内追赶或超越先进的国家和地区。

可见，后发优势并不意味着凡是后来者都必然居上，只是指一种可能存在的发展潜力，后发国只有发挥这种优势才能实现经济的跨越发展。

从经济发展的要素看，后发优势主要表现在制度、技术、资本、劳动力和经济结构等方面。

1、制度后发优势。

制度安排的后发优势是最重要的后发优势。

它主要指后发国家学习、效仿和借鉴先发国的先进制度和管理经验，经过本土化的改造所产生的效率和益处，是基于后发国与先发国之间存在的制度差距和后发国的制度短缺等基础上产生的一种潜在优势。

对后发优势与后发优势在经济开展中的再认识摘要：长期以来大家一直信奉后发优势，杨小凯于XX 年12月发表的?后发优势?一文打破了这一平静场面。

林毅夫于XX年7月发表了?后发优势与后发优势——与杨小凯教授商榷?一文，开场一场中国经济学界关于国家经济开展后发优势还是后发优势的深入学术前沿讨论，不断引发新时期新环境下对理论与理论的深入考虑。

关键词：后发优势；后发优势；经济开展一、对后发优势的理解后发优势最早是由国外经济学家沃森提出的。

他提出的英文名称叫“CurseToTheLateComer〞，就是“对后来者的诅咒〞。

落后国家开展较迟，可以模拟兴旺国家；模拟有制度模拟和技术模拟两种形式，落后国家由于模拟的空间很大，可以在没有好的制度的条件下，通过对兴旺国家技术和管理形式的模拟，获得兴旺国家必须在一定制度条件下才能获得的成就。

但是，落后国家用技术模拟取代制度模拟，虽然可以在短期内获得非常好的开展，但是会给长期的开展留下许多隐患，甚至长期开展可能失败。

JeffreySachs、胡永泰和杨小凯在?经济学?XX年7月发表的?经济改革和宪政转轨?中，提出了后发优势的观点，除了包含上述的观点外，他们还提出，后发国家应由难而易，先完成较难的制度模拟，才能克制后发优势，在没有模拟好先进国家的制度前是没有资格讲制度创新的。

该文同时提出，最好的制度是英国和美国的共和宪政体制。

对于杨小凯的观点，林毅夫在其?商榷?一文中已经给出了反驳的观点。

他以从技术层面决定经济增长潜力的3个条件——消费要素、产业构造与技术创新——解释了“后发国家应由难而易，先完成较难的制度模拟，才能克制后发优势，在没有模拟好先进国家的制度前是没有资格讲制度创新的〞的错误性。

同时，新制度经济学近20年来的研究有两个根本的结论：制度是重要的，任何国家制度安排对经济绩效、资源配置、鼓励机制都会有影响；制度是内生的，最优制度内生决定于经济当中的很多因素，由于各个经济体诸多因素的不同，因此并没有一个“放之四海而皆准〞的最优制度。

林杨之争 与后发国家经济长期发展高传胜刘志彪内容提要 林杨之争 ,是一场在战略级别上有关后发国家经济长期发展的道路选择问题的重要论辩。

杨小凯有关后发劣势的提醒着实是一片良苦用心,但其激进式改革思路却又值得商榷。

林毅夫基于内生制度变迁理论的辩驳让人称道,而其主张通过外生比较优势来利用后发优势的观点却也有待完善。

本文认为,后发国家经济的长期发展靠的是基于自身而言的持续不断的累积创新,这种累积创新的动力来自于实践中对无数些微问题的发现、解决意识和解决方式,即在市场化发展过程中,各个层次的主体特别是微观经济主体不断地发现问题、研究问题和找到解决问题的方法。

通过累积性创新促进经济发展,就是要激发国民参与发展的热情与潜力,国民经济的发展,说到底就是全体国民的发展。

此外,本文认为,并不存在一种一劳永逸的、能够持续不断地推进后发国家经济长期发展的制度或战略。

关键词后发劣势后发优势发展中国家经济发展林杨之争 及其评介杨小凯(2000,2003)根据后发劣势理论,提醒我们注意,后发国家虽然可以在没有基础制度变革的情况下,通过模仿发达国家的技术和管理而在短期内实现经济的快速超越,但这会强化国家机会主义倾向,从而给经济的长期发展留下隐患,甚至还会使经济的长期发展遭到失败。

根据其思想推演,后发国家的制度变迁过程应该实行 由难而易 的战略,即先完成较难的制度模仿,特别是应该首先模仿英美的宪政共和体制,这样才能获得后发优势!。

针对杨小凯的观点,林毅夫(2003)基于内生制度变迁理论提出,英美式共和宪政体制既不是经济发展的充分条件,也不是必要条件。

后发工业化国家能否充分利用 后发优势 ,关键在于发展战略的选择,即在于通过政府政策,诱导企业在发展的每一个阶段都比较好地发挥由要素禀赋所决定的比较优势;至于政治体制的变革,只有当经济发展到一定阶段时,因内生要求产生变革的动力时才能真正奏效∀。

我们认为,杨小凯提出的后发国家应该首先进行宪政体制改革,以抑制国家机会主义的用心,着实是良苦的,这也正是后发劣势说非常值得肯定的一面。