新兴产业创投计划参股创业投资基金管理暂行办法

第一章总则第一条为进一步促进创业投资产业健康发展，引导社会资本支持创新创业，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券投资基金法》等法律法规，结合我国创业投资产业发展实际，制定本办法。

第二条本办法所称创业投资产业基金（以下简称“基金”），是指由政府引导、社会资本参与设立，主要投资于具有发展潜力、创新能力的创业企业，以支持创新创业为目的的基金。

第三条基金管理应当遵循以下原则：（一）市场化运作：基金管理应遵循市场规律，实现自主决策、风险自担、收益共享。

（二）专业化管理：基金管理应由具有专业知识和经验的管理团队负责。

（三）风险控制：基金管理应建立完善的风险控制体系，确保基金安全运作。

（四）社会责任：基金管理应积极履行社会责任，支持创新创业，促进社会和谐发展。

第二章基金设立第四条基金设立应当符合以下条件：（一）符合国家产业政策和发展规划；（二）具有明确的投资方向和投资策略；（三）有健全的治理结构和内部控制制度；（四）有稳定的资金来源和合理的资金规模；（五）有符合条件的管理团队和风险控制人员。

第五条基金设立程序：（一）发起人根据本办法第四条规定，向基金管理部门提交设立申请；（二）基金管理部门对申请材料进行审核，符合条件者予以批准；（三）发起人根据批准文件，按照公司章程设立基金。

第三章基金运作第六条基金运作应当遵循以下规定：（一）基金管理应当制定科学合理的投资策略，明确投资方向和投资额度；（二）基金管理应当建立健全投资决策程序，确保投资决策的科学性和合理性；（三）基金管理应当加强投资风险控制，确保基金资产安全；（四）基金管理应当定期向投资者披露基金运作情况，接受投资者监督。

第七条基金投资领域：（一）符合国家产业政策和发展规划的新兴产业；（二）具有创新能力和市场前景的创业企业；（三）国家重点支持的战略性新兴产业。

第八条基金退出机制：（一）通过股权转让、企业上市、并购重组等方式实现投资退出；（二）基金到期后，根据基金合同约定，按照约定方式实现投资退出。

北京市发展和改革委员会关于印发北京创造战略性新兴产业创业投资引导基金管理暂行办法的通知文章属性•【制定机关】北京市发展和改革委员会•【公布日期】2012.05.12•【字号】京发改[2012]694号•【施行日期】2012.05.12•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】财政综合规定正文北京市发展和改革委员会关于印发北京创造战略性新兴产业创业投资引导基金管理暂行办法的通知（京发改[2012]694号）各有关单位：为加快培育和发展战略性新兴产业，转变政府投入方式，完善产业发展环境，根据国家创业投资基金工作安排及相关管理办法规定，我们制定了《北京创造·战略性新兴产业创业投资引导基金管理暂行办法》，经报市政府同意，现印发给你们，请遵照执行。

特此通知。

二〇一二年五月十二日北京创造战略性新兴产业创业投资引导基金管理暂行办法第一章总则第一条为贯彻落实国务院《关于加快培育和发展战略性新兴产业的决定》（国发[2010]32号）和市政府《关于印发加快培育和发展战略性新兴产业实施意见的通知》（京政发[2011]38号），转变政府投入方式，完善产业发展环境，加快培育和发展战略性新兴产业，根据《创业投资企业管理暂行办法》（国家发展改革委2005年第39号令）、《国务院办公厅转发发展改革委等部门关于创业投资引导基金规范设立与运作指导意见的通知》（国办发[2008]116号）、国家发展改革委、财政部《关于实施新兴产业创业投资计划、开展产业技术研究与开发资金参股设立创业投资基金试点工作的通知》（发改高技[2009]2743号）、《关于印发新兴产业创投计划参股创业投资基金管理暂行办法的通知》（财建[2011]668号）及市发展改革委《关于印发市政府固定资产投资设立基金资金管理办法的通知》（京发改[2011]1067号）的有关规定，结合本市实际情况，设立北京创造?战略性新兴产业创业投资引导基金（以下简称“引导基金”），并制定本办法。

创业投资企业管理暂行办法国家发展改革委2005年第39号令.txt人和人的心最近又最远，真诚是中间的通道。

试金可以用火，试女人可以用金，试男人可以用女人--往往都经不起那么一试。

《创业投资企业管理暂行办法》（国家发展改革委2005年第39号令）中央政府门户网站 2006年06月9日来源：国务院办公厅【字体：大中小】《办法》规定：“本办法所称创业投资企业，系指在中华人民共和国境内注册设立的主要从事创业投资的企业组织。

本办法所称创业投资，系指向创业企业进行股权投资，以期所投资创业企业发育成熟或相对成熟后主要通过股权转让获得资本增值收益的投资方式。

所称创业企业，系指在中华人民共和国境内注册设立的处于创建或重建过程中的成长性企业，但不含已经在公开市场上市的企业。

”“国家对创业投资企业实行备案管理。

凡遵照本办法规定完成备案程序的创业投资企业，应当接受创业投资企业管理部门的监管，投资运作符合有关规定的可享受政策扶持。

未遵照本办法规定完成备案程序的创业投资企业，不受创业投资企业管理部门的监管，不享受政策扶持。

”“国家与地方政府可以设立创业投资引导基金，通过参股和提供融资担保等方式扶持创业投资企业的设立与发展。

具体管理办法另行制定。

国家运用税收优惠政策扶持创业投资企业发展并引导其增加对中小企业特别是中小高新技术企业的投资。

具体办法由国务院财税部门会同有关部门另行制定。

创业投资企业可以通过股权上市转让、股权协议转让、被投资企业回购等途径，实现投资退出。

国家有关部门应当积极推进多层次资本市场体系建设，完善创业投资企业的投资退出机制。

”（发展改革委提供）创业投资企业管理暂行办法国家发改委2005年第39号令2005-11-16放大字体缩小字体《创业投资企业管理暂行办法》2005年9月7日国务院批准，2005年11月15日国家发展改革委、科技部、财政部、商务部、中国人民银行、国家税务总局、国家工商行政管理总局、中国银监会、中国证监会、国家外汇管理局联合发布，自2006年3月1日起施行。

关于印发《新兴产业创投计划参股创业投资基金管理暂行办法》的通知财建〔2011〕668号各省、自治区、直辖市、计划单列市财政厅（局）、发展改革委：为加快新兴产业创投计划实施，加强资金管理，根据《中华人民共和国促进科技成果转化法》、《国务院关于加快培育和发展战略性新兴产业的决定》（国发〔2010〕32号）、《国务院办公厅转发发展改革委等部门关于促进自主创新成果产业化若干政策的通知》（国办发〔2008〕128号）精神，财政部、国家发展改革委制定了《新兴产业创投计划参股创业投资基金管理暂行办法》，现予印发，请遵照执行。

财政部国家发展改革委二〇一一年八月十七日附件1新兴产业创投计划参股创业投资基金管理暂行办法第一章总则第一条为加快新兴产业创投计划实施，加强资金管理，根据《中华人民共和国促进科技成果转化法》、《国务院关于加快培育和发展战略性新兴产业的决定》（国发〔2010〕32号）、《国务院办公厅转发发展改革委等部门关于促进自主创新成果产业化若干政策的通知》（国办发〔2008〕128号）精神，制定本办法。

第二条本办法所称新兴产业创投计划是指中央财政资金通过直接投资创业企业、参股创业投资基金等方式，培育和促进新兴产业发展的活动。

本办法所称参股创业投资基金是指中央财政从产业技术研究与开发资金等专项资金中安排资金与地方政府资金、社会资本共同发起设立的创业投资基金或通过增资方式参与的现有创业投资基金（以下简称参股基金）。

第三条参股基金管理遵循“政府引导、规范管理、市场运作、鼓励创新”原则，其发起设立或增资、投资管理、业绩奖励等按照市场化方式独立运作，自主经营，自负盈亏。

中央财政出资资金委托受托管理机构管理，政府部门及其受托管理机构不干预参股基金日常的经营和管理。

第四条参股基金由财政部、国家发展改革委共同组织实施。

国家发展改革委会同财政部确定参股基金的区域和产业领域，委托受托管理机构开展尽职调查，审核确认参股基金方案并批复中央财政出资额度，对参股基金运行情况进行监督。

大连市人民政府办公厅关于印发大连市创业投资引导基金管理暂行办法的通知文章属性•【制定机关】大连市人民政府•【公布日期】2012.08.08•【字号】大政办发[2012]100号•【施行日期】2012.08.08•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】失效•【主题分类】商务综合规定正文大连市人民政府办公厅关于印发大连市创业投资引导基金管理暂行办法的通知（大政办发[2012]100号）各区、市、县人民政府，各先导区管委会，市政府各委办局、各直属机构，各有关单位：经市政府同意，现将《大连市创业投资引导基金管理暂行办法》印发给你们，请认真贯彻落实。

二〇一二年八月八日大连市创业投资引导基金管理暂行办法第一章总则第一条为规范大连市创业投资引导基金（以下简称“引导基金”）的管理和运作，根据《国务院办公厅转发发展改革委等部门关于创业投资引导基金规范设立与运作指导意见的通知》（国办发 [2008] 116号）和《大连市人民政府办公厅关于印发大连市创业投资引导基金设立方案的通知》（大政办发 [2012] 33号）精神，制定本办法。

第二条引导基金是由市政府设立并按市场化方式运作的政策性基金。

设立引导基金的宗旨是创新政府投资方式，发挥财政资金的放大效应，推动创业投资发展，引导社会资本投向处于初创期和早中期的创新型企业，培育和发展高技术产业，特别是战略性新兴产业。

初创期创新型企业和早中期创新型企业按照《财政部、国家发展改革委关于印发〈新兴产业创投计划参股创业投资基金管理暂行办法〉的通知》（财建 [2011] 668号）规定的标准划分。

第二章引导基金的规模和资金来源第三条引导基金的初始规模为人民币6亿元，分3年每年到位2亿元。

第四条引导基金的资金来源：（一）支持创业投资基金发展的财政性专项资金；（二）引导基金的投资收益与担保收益；（三）闲置资金存放银行或购买国债所得的利息收益；（四）个人、企业或社会机构无偿捐赠的资金；（五）其他资金。

发改高技[2009]2743号国家发展改革委财政部关于实施新兴产业创投计划、开展产业技术研究与开发资金参股设立创业投资基金试点工作的通知国务院有关部门，各省、自治区、直辖市及计划单列市发展改革委，财政厅（局），有关受托管理机构，有关单位：为贯彻党中央、国务院关于发展新兴战略性产业的战略部署，提升自主创新能力，推动产业结构调整，抢占后金融危机时代经济科技制高点，根据《国务院办公厅转发发展改革委等部门关于促进自主创新成果产业化若干政策的通知》（国办发[2008]128号）、《国务院办公厅转发发展改革委等部门关于创业投资引导基金规范设立与运作指导意见的通知》（国办发[2008]116号）精神，国家发展改革委、财政部决定实施新兴产业创投计划，扩大产业技术研发资金创业投资试点，推动利用国家产业技术研发资金，联合地方政府资金，参股设立创业投资基金（即创业投资企业）试点工作。

现将有关事项通知如下：一、指导原则（一）政府引导。

发挥政府资金的引导和杠杆作用，推动创业投资发展，引导社会资本投向高新技术产业，促进自主创新成果产业化，培育新兴战略性产业。

（二）市场运作。

政府资金与社会资金按照商业规则共同发起设立创业投资基金，基金以市场化方式独立运作，政府不干预基金正常的经营管理。

（三）规范管理。

基金委托具有专业背景的管理机构按照章程规范运作。

基金中的国家出资部分按照公共财政原则，健全业绩激励和风险约束机制，实现滚动发展。

（四）支持创新。

克服单纯通过市场配置资源的市场失灵问题，引导创业投资投向初创期、成长期创新型企业和高成长性企业，支持自主创新和创业。

二、参股设立基金的基本要求（一）基金的投资导向参股设立的基金要符合国家鼓励发展的高新技术产业导向，具有鲜明的产业特点和区域优势。

基金要以一定比例投资于早中期企业，鼓励参股设立主要投资于初创期企业的天使基金。

基金的投资导向要在其章程或有限合伙协议中明确体现，并在运作过程中切实落实。

产业投资基金管理暂行办法产业投资基金管理暂行办法产业投资基金管理暂行办法总则第一条为深化投融资体制改革，促进产业升级和经济结构调整，规范产业投资基金的设立、运作与监管，保护基金当事人的合法权益，制定本办法。

第二条本办法所称产业投资基金(以下简称产业基金或基金)，是指一种对未上市企业进行股权投资和提供经营管理服务的利益12下一页产业投资基金管理暂行办法基金管理人第二十条受托担任产业基金管理人，应当具备下列条件:(一)经国家发展计划委员会核准依法设立的产业基金管理公司或产业基金管理合伙公司;(二)与产业基金公司、产业基金托管人在行政上、财务上相互独立;(三)建立有健全的内部风险控制机制;(四)最近三年内未曾有过不良管理业绩或受过管理机关、司法机构的'重大处罚;(五)管理机关要求的其它条件。

产业基金公司自任基金管理人的，须符合本条(三)、(五)款和第二十一条(三)、(四)、(五)款条件，且董事与高级经理之间不得相互兼职。

第二十一条申请设立产业基金管理公司或产业基金管理合伙公司，应当具备下列条件:(一)发起人须具备产业基金发起人各项条件;(二)拟设立的产业基金管理公司或产业基金管理合伙公司的最低实收资本不少于1000万元;(三)有足够的具备项目投资、企业管理和资本运营经验的专业人员，其中高级管理人员须具有大学本科以上学历和五年以上相关管理经验，未曾担任因经营不善破产清算的公司、企业的董事或厂长、经理，并对该公司、企业的破产负有直接责任;(四)有明确可行的基金管理计划;(五)管理机关规定的其他条件。

第二十二条产业基金管理公司或产业基金管理合伙公司只能从事下列业务:(一)发起和管理产业基金;(二)投资咨询业务。

第二十三条基金管理人须履行下列职责:(一)制定投资方案，经基金公司董事会批准后实施投资，并对所投资企业进行监督和参与管理;(二)定期编制基金财务报告，经基金托管人复核，注册会计师审核后向基金公司董事会和管理机关报告;(三)保存基金所有的会计账册、记录20年以上;(四)及时、足额向基金公司股东支付基金收益，并在基金终止时，参与清算小组对基金资产进行清算，将全部剩余资产分配给基金公司股东;(五)基金公司章程规定的其它职责。

河北省战略性新兴产业创业投资引导基金管理暂行办法第一章总则第一条为规范设立和运作河北省战略性新兴产业创业投资引导基金（以下简称“引导基金”），加快培育和发展战略性新兴产业，根据《创业投资企业管理暂行办法》（国家发展改革委2005年第39号令）、《国务院办公厅转发发展改革委等部门关于创业投资引导基金规范设立与运作指导意见的通知》（国办发〔2008〕116号）、《新兴产业创投计划参股创业投资基金管理暂行办法》（财建〔2011〕668号）和《省级产业引导股权投资基金实施方案》（冀政函〔2014〕153号）等有关规定，制定本办法。

第二条引导基金是省政府出资设立、按市场化方式运作、专项支持全省战略性新兴产业发展的政策性基金，其宗旨是发挥财政资金的杠杆放大效应，探索政府资金支持产业发展的新方式，增加创业投资资本供给，吸引更多社会资金投入战略性新兴产业。

第三条引导基金资金来源主要包括：河北省战略性新兴产业专项资金、引导基金运作所产生的收益、社会资金等其他资金。

第四条国家新兴产业创投计划参股创业投资基金中省政府已投入和以后新投入的配套资金计入引导基金规模，纳入本办法管理，相关基金在本办法发布之前已签署的协议、章程等，从其约定。

第五条现阶段引导基金主要采用参股基金和跟进投资等方式运作，以后可根据全省战略性新兴产业发展和引导基金运行情况试行新的投资方式。

（一）参股基金。

引导基金通过参股方式，与社会资本（国家资金、市县政府资金也可参与）共同发起设立创业投资基金，包括投资于成长期企业的股权投资基金；或通过增资方式参与现有创业投资基金。

（二）跟进投资。

引导基金以同等条件对股权投资基金投资的创业企业进行跟随投资。

第二章引导基金的组织架构第六条引导基金实行决策、评审和日常管理相分离的管理体制。

河北省发展和改革委员会为引导基金的主管部门，设理事会为决策机构，设评审委员会为决策支撑机构，委托冀财基金公司为引导基金受托管理机构。

理事会办公室设在省发展改革委。

广州市战略性新兴产业发展资金参股孵化基金管理暂行办法第一章总则第一条为加强广州市战略性新兴产业发展资金（以下简称发展资金）参股孵化基金的管理，推动我市战略性新兴产业专业孵化器建设，根据《广州市人民政府关于印发广州市战略性主导产业发展资金管理暂行办法（2014年修订）的通知》（穗府〔2014〕24号）、《关于促进科技企业孵化器发展的实施意见》（穗府办〔2014〕61号）、《广州市科技企业孵化器倍增计划实施方案》（穗科信字〔2014〕296号）等文件精神，结合本市实际，制定本办法。

第二条本办法所称参股孵化基金（以下简称孵化基金），是指发展资金与行业领先企业或专业孵化器出资共同设立并投向我市战略性新兴产业专业孵化器内的初创期、早中期企业的创业投资基金。

第三条孵化基金管理遵循“政府引导、规范管理、市场运作、鼓励创新”原则，其发起设立、投资管理、业绩奖励等按照市场化方式独立运作，自主经营，自负盈亏。

政府部门及其受托管理机构不干预孵化基金日常的经营和管理。

第四条孵化基金由市发展改革委会同市财政局组织实施。

市发展改革委确定孵化基金的产业领域，委托受托管理机构开展尽职调查，审核确认孵化基金方案并会同市财政局报发展资金工作联席会议审定，下达资金安排计划，批复市级财政出资额度。

市财政局负责资金预算管理，按规定核拨资金，会同市发展改革委组织实施财政监督检查和绩效评价。

第二章投资领域第五条孵化基金应重点投资于我市新一代信息技术、生物与健康、新材料与高端制造、时尚创意、新能源与节能环保、新能源汽车等市战略性新兴产业领域，以及符合国家、省高技术产业和战略性新兴产业发展规划的产业领域专业孵化器内企业，投资于专业孵化器内企业的资金比例不低于基金规模的80%。

第六条孵化基金不得直接或间接从事以下业务：（一）投资于已上市企业，所投资的未上市企业上市后、孵化基金所持股份未转让及其配售部分除外；（二）从事担保、抵押、委托贷款、房地产（包括购买自用房地产）等业务；（三）投资于其他创业投资基金或投资性企业；（四）投资于股票、期货、企业债券、信托产品、理财产品、保险计划及其他金融衍生品；（五）向任何第三人提供赞助、捐赠等；（六）吸收或变相吸收存款，或向任何第三人提供贷款和资金拆借；（七）进行承担无限连带责任的投资；（八）发行信托或集合理财产品的形式募集资金；（九）存续期内，投资回收资金再投资；（十）国家法律法规禁止从事的其他业务。

广东省战略性新兴产业创业投资引导资金管理暂行办法（粤财工〔2011〕409号，2011年10月14日印发）发布时间：2011-11-25 【大中小】【简体】【繁体】【打印】【关闭】第一章总则第一条为贯彻落实省委、省政府运用财政激励手段促进战略性新兴产业发展的决策部署，发挥创业投资对促进高技术产业特别是战略性新兴产业发展的推动作用，省财政设立广东省战略性新兴产业创业投资引导资金，为规范资金管理，充分发挥资金的引导激励效应，根据财政资金管理有关规定，制定本办法。

第二条本办法所称广东省战略性新兴产业创业投资引导，资金（以下简称引导资金），是指省财政委托专业管理机构（以下简称受托管理机构）管理，以市场化方式运作，支持创业投资的政策性引导资金。

第三条引导资金的管理和使用应遵循以下原则：（一）市场运作。

引导资金按市场化方式运作，自主经营，自负盈亏，政府部门不干预项目承担单位的经营，受托管理机构，按出资额代表出资人行使权利并承担相应责任。

（二）鼓励创新。

引导资金主要投向战略性新兴产业等高技术产业种子期和起步期的科技研发和成果转化项目，项目应具有原始创新、集成创新或消化吸收再创新属性，不同于一般商业创业投资，不以利益最大化为目的。

（三）引导为主。

引导资金主要通过发挥政府资金的引导作用，吸引社会资本投向战略性新兴产业等高技术产业，解决战略性新兴产业等高技术产业在种子期和起步期资金不足问题，不占大股、不行使经营主导权，充分调动社会资金的投资积极性，分担风险。

（四）规范管理。

建立规范的项目遴选机制，通过多种方式，加强受托管理机构能力培养，强化受托管理机构责任，建立有效的风险防范体系和利益激励机制。

同时，按照公共财政原则，在条件成熟时及时退出并将回收资金上缴省财政专户。

第二章管理机构第四条成立广东省战略性新兴产业创业投资引导资金理事会（以下简称理事会）作为引导资金的领导机构。

理事会成员由省政府领导，省财政厅、省发展改革委、省经济和信息化委、省科技厅等有关部门负责人组成。

新兴产业创投计划参股创业投资基金组建指引一、基金名称基金应为创业投资基金，名称中应包含“创业投资”字样。

二、组织形式公司制或有限合伙制。

三、注册地深圳市。

四、基金规模最低2.5亿元，最高无限制。

基金可采用分期出资方式，首期出资应不少于基金规模的30%。

五、基金存续期不超过10年，建议5+2。

需列明投资期、回收期、延长期时间。

六、国家和地方资金参股方式基金原则上应为新发起设立的基金，如已设立基金符合《新兴产业创投计划参股创业投资基金管理暂行办法》（财建〔2011〕668号，以下简称《办法》）相关规定、申报时距该基金工商设立登记时间不超过6个月、且基金出资人全部同意国家和深圳引导基金入股并同意相应修改基金章程（或合伙协议），可考虑采用增资模式。

七、基金投资领域按照《办法》的规定，基金注册资本或承诺出资额的60%以上应集中投资于某一具体产业领域，包括：节能环保、信息、生物与新医药、新能源、新材料、航空航天、海洋、先进装备制造、新能源汽车、高技术服务业等战略性新兴产业和高新技术改造提升传统产业领域。

不支持投资于多个产业领域和投资领域不明确（如：高新技术产业领域）的基金申报。

国家鼓励各地结合经济发展规划、产业基础、资源禀赋和科技优势等设立相关产业领域的基金。

根据我市产业发展规划，重点鼓励创投机构在我市申报以下领域的创投基金：（一）战略性新兴产业：生物、互联网、新一代信息技术、新材料、新能源；（二）未来产业：生命健康、海洋、航空航天；（三）其他产业：先进装备制造、集成电路设计与封测、军工产业、互联网金融。

八、基金投资阶段基金重点投向具备原始创新、集成创新或消化吸收再创新属性，且处于初创期、早中期的创新型企业，投资此类企业的资金比例不低于基金注册资本或承诺出资额的60%。

其中，初创期企业是指：成立时间不超过5年，职工人数不超过300人，直接从事研究开发的科研人员占职工总数的20%以上，资产总额不超过3000万元，年销售额或营业额不超过3000万元。

新兴产业创投计划参股创业投资基金组建指引组建指引一、基金名称基金应为创业投资基金，名称中应包含“创业投资”字样。

二、组织形式公司制或有限合伙制。

三、注册地深圳市。

四、基金规模最低2.5亿元，最高无限制。

基金可采用分期出资方式，首期出资应不少于基金规模的30%。

五、基金存续期不超过10年，建议5+2。

需列明投资期、回收期、延长期时间。

六、国家和地方资金参股方式基金原则上应为新发起设立的基金，如已设立基金符合《新兴产业创投计划参股创业投资基金管理暂行办法》（财建2022668号，以下简称《办法》）相关规定、申报时距该基金工商设立登记时间不超过6个月、且基金出资人全部同意国家和深圳引导基金入股并同意相应修改基金章程（或合伙协议），可考虑采用增资模式。

七、基金投资领域按照《办法》的规定，基金注册资本或承诺出资额的60%以上应集中投资于某一具体产业领域，包括：节能环保、信息、生物与新医药、新能源、新材料、航空航天、海洋、先进装备制造、新能源汽车、高技术服务业等战略性新兴产业和高新技术改造提升传统产业领域。

不支持投资于多个产业领域和投资领域不明确（如：高新技术产业领域）的基金申报。

国家鼓励各地结合经济发展规划、产业基础、资源禀赋和科技优势等设立相关产业领域的基金。

根据我市产业发展规划，重点鼓励创投机构在我市申报以下领域的创投基金：（一）战略性新兴产业：生物、互联网、新一代信息技术、新材料、新能源；（二）未来产业：生命健康、海洋、航空航天；（三）其他产业：先进装备制造、集成电路设计与封测、军工产业、互联网金融。

八、基金投资阶段基金重点投向具备原始创新、集成创新或消化吸收再创新属性，且处于初创期、早中期的创新型企业，投资此类企业的资金比例不低于基金注册资本或承诺出资额的60%。

其中，初创期企业是指：成立时间不超过5年，职工人数不超过300人，直接从事研究开发的科研人员占职工总数的20%以上，资产总额不超过3000万元，年销售额或营业额不超过3000万元。

广东省战略性新兴产业创业投资引导基金管理暂行办法各地级以上市财政局（委）、发展改革局（委）、科技主管部门，顺德区财税局、发展改革局、科技局，财政省直管县（市）财政局、发展改革局、科技局，省直有关单位：经省人民政府同意，现将《广东省战略性新兴产业创业投资引导基金管理暂行办法》印发给你们，请遵照执行。

执行中有何问题，请及时向省财政厅、省发展改革委、省科技厅反映。

广东省财政厅广东省发展和改革委员会广东省科学技术厅2013年8月2日目录1 第一章总则2 第二章管理模式3 第三章运作方式4 第四章运作程序5 第五章申请条件6 第六章退出方式7 第七章风险控制8 第八章考核评估与监督9 第九章附则第一章总则编辑第一条为规范设立和运作广东省战略性新兴产业创业投资引导基金（以下简称引导基金），引导更多社会资本进入创业投资领域，促进我省创业投资行业健康快速发展，加快培育和发展战略性新兴产业，促进经济发展方式转变，根据《国务院办公厅转发发展改革委等部门关于创业投资引导基金规范设立与运作指导意见的通知》（国办发〔2008〕116号）、《创业投资企业管理暂行办法》（国家发展改革委2005年第39号令）、财政部、国家发展改革委《新兴产业创投计划参股创业投资基金管理暂行办法》（财建〔2011〕668号）以及《关于发展创业投资促进产业转型升级的意见》等文件精神，结合我省实际，制定本办法。

第二条本办法所称引导基金，是指由省政府安排设立并按照市场化方式运作的政策性基金。

引导基金不干预参股基金或跟进投资企业日常的经营和管理。

第三条引导基金主要通过扶持战略性新兴产业领域创业投资企业发展，鼓励社会资金进入创业投资领域，引导创业投资企业投资处于初创期和早中期创新型企业。

第四条引导基金资金来源主要包括：（一）广东省战略性新兴产业创业投资引导资金；（二）引导基金运作所产生的收益（按程序统筹使用部分除外）；（三）个人、企业或社会机构无偿捐赠的资金；（四）其他资金来源。

2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识过关检测试卷B卷附答案单选题（共30题）1、在执行反稀释任务时，采取棘轮条款与采取加权平均条款所导致的公司股权结构（）。

A.变化差异巨大B.没有变化C.没有差异D.相同【答案】 A2、某企业本年度预期经营利润为3000万元，在与某股权投资基金谈判后，双方同意按照该预期利润的15倍市盈率作为融资前估值，由该基金向该企业投资5000万元，投资完成后，该基金所占股份比例为（）。

A.11%B.10%C.20%D.15%【答案】 A3、下述行为中，符合股权投资基金委托募集行为概念的是（）。

A.某基金管理人通过第三方P2P平台完成其发起的股权投资基金的募集工作B.某基金管理人举办高净值投资者会议并向高净值投资者推介其发起的股权投资基金C.某基金管理人委托另一家登记的基金管理人募集成立一只股权投资基金D.某基金管理人委托取得基金销售资格且是中国证券投资基金协会的会员（某商业银行），为其募集一只股权投资基金【答案】 D4、股权投资基金投资后管理阶段投入资源（）。

A.较少B.一般C.较多D.以上都不是【答案】 C5、基金管理人进行登记并开展基金管理业务通常应满足如下基本要求有（）A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D6、《私募投资基金监督管理暂行办法》没有规定（）A.合格投资者制度B.登记备案制度C.统一化监督管理制度D.资金募集制【答案】 C7、2011年8月,（）和国家发展改革委发布《新兴产业创投计划参股创业投资基金管理暂行办法》。

A.国家税务总局B.财政部C.中国创业基金会D.中国证监会【答案】 B8、以下属于投资机构为被投资企提供的管理咨询服务内容的是？（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ【答案】 A9、境内股权投资基金投资于境外企业，应遵循商务部颁布的（）。

A.《中外合作经营企业法》B.《中外合资经营企业法》C.《境外投资管理办法》D.《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》【答案】 C10、（2018年真题）股权投资基金与被投资公司签署的投资协议中，下列属于反摊薄条款的是（）。

徐州市新兴产业创业投资引导基金管理暂行办法第一章总则第一条为扶持我市创业投资企业发展，增加创业投资资本供给，促进新兴产业扩大规模，根据《国务院办公厅转发发展改革委等部门关于创业投资引导基金规范设立与运作的指导意见的通知》（国办发〔2008〕116号）、《创业投资企业管理暂行办法》（国家发改委等十部委2005年第39号令）、《省政府办公厅关于转发省财政厅省发展改革委江苏省新兴产业创业投资引导基金管理办法的通知》（苏政办发[2010]153号）和《市政府关于加快创业投资发展的意见》（徐政发【2011】111号）等文件精神，设立徐州市新兴产业创业投资引导基金（以下简称引导基金）。

为了加强对引导基金的管理，提高使用效率，特制定本办法。

第二条引导基金是由市政府设立并按市场化方式运作的政策性基金，其宗旨在于充分放大政府财政资金的杠杆效用，增加创业投资资本供给，通过扶持创业投资企业和创业企业的发展，吸引国内外优秀的创业投资企业及管理团队进入我市设立创业投资企业、创业（产业）投资基金，完善创业投资发展环境；有效引导创业投资资金向新兴产业领域的企业投入，促进新兴产业投融资体系的建立和完善；培育壮大战略性新兴产业规模，推进全市经济结构调整和产业升级。

第三条引导基金按照“政府引导、市场运作、科学决策、规范管理”的原则，资金专门投向我市境内的新能源、新材料、新医药、环保、物联网、软件和服务外包等新兴产业。

第四条本办法所称创业投资企业，是指主要从事创业企业股权投资、并提供创业服务，在所投资创业企业发育成熟或相对成熟后通过股权转让等形式获得资本增值收益的企业组织。

第二章引导基金的规模与来源第五条市财政安排导基金前三年总规模为1.5亿元，首期出资5000万元，以后根据实际情况逐步调整规模。

第六条引导基金的资金来源包括：（一）市财政预算安排；（二）引导基金的投资收益及其他增值收益；（三）经申请获得的国家或省级引导资金;（四）个人、企业或社会机构无偿捐赠的资金；（五）其他资金。

新兴产业创投计划参股创业投资基金管理暂行办法第一章总则第一条为加快新兴产业创投计划实施，加强资金管理，根据《中华人民共和国促进科技成果转化法》、《国务院关于加快培育和发展战略性新兴产业的决定》（国发〔2010〕32号）、《国务院办公厅转发发展改革委等部门关于促进自主创新成果产业化若干政策的通知》（国办发〔2008〕128号）精神，制定本办法。

第二条本办法所称新兴产业创投计划是指中央财政资金通过直接投资创业企业、参股创业投资基金等方式，培育和促进新兴产业发展的活动。

本办法所称参股创业投资基金是指中央财政从产业技术研究与开发资金等专项资金中安排资金与地方政府资金、社会资本共同发起设立的创业投资基金或通过增资方式参与的现有创业投资基金（以下简称参股基金）。

第三条参股基金管理遵循“政府引导、规范管理、市场运作、鼓励创新”原则，其发起设立或增资、投资管理、业绩奖励等按照市场化方式独立运作，自主经营，自负盈亏。

中央财政出资资金委托受托管理机构管理，政府部门及其受托管理机构不干预参股基金日常的经营和管理。

第四条参股基金由财政部、国家发展改革委共同组织实施。

国家发展改革委会同财政部确定参股基金的区域和产业领域，委托受托管理机构开展尽职调查，审核确认参股基金方案并批复中央财政出资额度，对参股基金运行情况进行监督。

财政部会同国家发展改革委确定中央财政出资资金受托管理机构，拨付中央财政出资资金，对受托管理机构进行业绩考核和监督。

第二章投资领域和方向第五条参股基金所在区域应具备发展战略性新兴产业和高技术产业的条件，有一定的人才、技术、项目资源储备。

第六条参股基金投资应符合国家产业政策、高技术产业发展规划以及国家战略性新兴产业发展规划。

第七条每支参股基金应集中投资于以下具体领域：节能环保、信息、生物与新医药、新能源、新材料、航空航天、海洋、先进装备制造、新能源汽车、高技术服务业（包括信息技术、生物技术、研发设计、检验检测、科技成果转化服务等）等战略性新兴产业和高新技术改造提升传统产业领域。

《创业投资企业管理暂行方法》全文《投资企业管理暂行方法》xx年9月7日批准，xx年11月15日国家开展改革委、科技部、财政部、、中国人民银行、国家税务总局、国家工商行政管理总局、中国银监会、中国证监会、国家外汇管理局联合，自xx年3月1日起施行。

第一条为促进创业投资企业开展，标准其投资运作，鼓励其投资中小企业特别是中小高新技术企业，依据《中华人民公司法》、《中华人民中小企业促进法》等法律法规，制定本方法。

第二条本方法所称创业投资企业，系指在中华人民境内设立的主要从事创业投资的企业组织。

前款所称创业投资，系指向创业企业进行股权投资，以期所投资创业企业发育成熟或相对成熟后主要通过股权转让获得资本增值收益的投资方式。

前款所称创业企业，系指在中华人民境内设立的处于创立或重建过程中的成长性企业，但不含已经在公开市场上市的企业。

第三条国家对创业投资企业实行备案管理。

凡遵照本方法规定完成备案程序的创业投资企业，应当接受创业投资企业管理部门的监管，投资运作符合有关规定的可享受政策扶持。

未遵照本方法规定完成备案程序的创业投资企业，不受创业投资企业管理部门的监管，不享受政策扶持。

第四条创业投资企业的备案管理部门分管理部门和省级(含副省级城市)管理部门两级。

管理部门为国家开展和改革委员会;省级(含副省级城市)管理部门由同级人民政府确定，报管理部门备案后履行相应的备案管理职责，并在创业投资企业备案管理业务上接受管理部门的指导。

第五条外商投资创业投资企业适用《外商投资创业投资企业管理规定》。

依法设立的外商投资创业投资企业，投资运作符合相关条件，可以享受本方法给予创业投资企业的相关政策扶持。

第六条创业投资企业可以以有限责任公司、股份或法律规定的其他企业组织形式设立。

以公司形式设立的创业投资企业，可以委托其他创业投资企业、创业投资管理参谋企业作为管理参谋机构，负责其投资管理业务。

委托人和代理人的法律关系适用《中华人民民法通那么》、《中华人民合同法》等有关法律法规。

新兴产业创投计划参股创业投资基金组建指引新兴产业创投计划是指政府采取一系列政策和措施，引导和支持新兴产业的创业投资，推动创新创业的发展。

而创业投资基金是为了支持和投资创新创业项目而设立的行业基金。

因此，参股创业投资基金组建指引是指为实施新兴产业创投计划，引导和鼓励企业参与创业投资，支持新兴产业发展而制定的具体指引方针。

本文将基于此背景，对参股创业投资基金组建指引进行探讨。

首先，参股创业投资基金组建指引应明确政府的政策导向和目标。

政府在制定指引时，要明确参股创业投资基金的定位和支持的产业方向，以及目标阶段性规模。

明确政府实施新兴产业创投计划的政策导向和目标，可以为创业投资基金的组建提供明确的方向，引导各方参与者共同追求共同的目标。

再次，参股创业投资基金组建指引应规定基金的投资范围和标准。

明确参股创业投资基金可以投资的行业和领域，以及投资的标准和要求。

这样可以引导基金的投资方向，集中资源支持新兴产业的发展，提高创业投资的针对性和有效性。

此外，参股创业投资基金组建指引还应规定基金的退出机制和投资风险的防控。

对于参股创业投资基金投资项目的退出机制，应有明确的规定，包括投资期限、退出方式和条件等。

同时，对于投资风险的防控，应制定相应的政策和措施，以提高基金的回报率和风险控制能力。

最后，参股创业投资基金组建指引还应明确政府的支持措施和政策优惠。

政府在制定指引时，要确定相应的财政支持和税收优惠政策，以吸引更多的企业和机构参与创业投资基金的组建和运作。

政府的支持措施和政策优惠可以提高创业投资基金的回报率和投资吸引力，推动新兴产业的快速发展。

总之，参股创业投资基金组建指引是实施新兴产业创投计划的重要组成部分，对于引导和支持企业参与创业投资，推动新兴产业发展具有重要意义。

指引应明确政府的政策导向和目标，规定基金的机构设置和运作模式，制定投资范围和标准，明确退出机制和投资风险防控，同时还应提供相应的支持措施和政策优惠。