内蒙古2016年期货从业资格：外汇衍生品考试题

2016年7月期货从业资格考试《期货基础知识》真题及详解一、单项选择题（共60题，每小题0.5分，共30分）以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。

1.关于国内期货交易所商品期货合约持仓限额的规定，描述正确的是（）。

A．距离交割越远的合约持仓限额越大B.持仓限额根据价格变动情况而定C．进入交割月份的合约持仓限额最小D．持仓限额与距离交割期限远近无关【答案】A【解析】一般应按照各合约在交易全过程中所处的不同时期来分别确定不同的限仓数额。

比如，一般月份合约的持仓限额及持仓报告标准设置得高；临近交割时，持仓限额及持仓报告标准设置得低。

B项，交易所可以根据不同期货品种的具体情况、市场总持仓量、期货公司会员、非期货公司会员、一般客户等对持仓限额进行调整。

2.目前我国期货公司的业务范围不包括（）。

A．为客户提供期货市场信息，进行期货交易咨询B．利用自有资金进行期货交易C.根据客户指令买卖期货合约、办理结算和交割手续D．对客户进行管理，控制客户交易风险【答案】B【解析】期货公司是指代理客户进行期货交易并收取交易佣金的中介组织。

期货公司作为场外期货交易者与期货交易所之间的桥梁和纽带，其主要职能包括：①根据客户指令代理买卖期货合约、办理结算和交割手续；②对客户账户进行管理，控制客户交易风险；③为客户提供期货市场信息，进行期货交易咨询，充当客户的交易顾问；④为客户管理资产，实现财富管理等。

3.我国5年期国债期货的可交割国债为合约到期月份首日剩余期限为（）年的记账式附息国债。

A．不低于5B．5C．4～5.25D．4～6.25【答案】C【解析】2013年9月6日，国内推出5年期国债期货交易，可交割国债为合约到期月份首日剩余期限为4～5.25年的记账式附息国债。

4.关于期货法人治理结构，表述错误的是（）。

A．期货公司的实际控制人可使用期货公司资产进行投资，获取投资收益B．期货公司与控股股东之间应保持经营、管理和服务独立C.期货公司应设立监事会或监事，对期货公司的经营管理进行监督D.应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善公司法人治理结构【答案】A【解析】A项，期货公司的股东、实际控制人和其他关联人不得滥用权利，不得占用期货公司资产或者挪用客户资产，不得侵害期货公司、客户的合法权益。

2016年5月期货从业资格考试《期货基础知识》真题及详解一、单项选择题（共60题，每小题0.5分，共30分）以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。

1.我国5年期国债期货的可交割国债为合约到期月份首日剩余期限为（）年的记账式附息国债。

A．4～6.25B．4～5.25C．5D．不低于5【答案】B【解析】2013年9月6日，国内推出5年期国债期货交易，可交割国债为合约到期月份首日剩余期限为4～5.25年的记账式附息国债。

2.股指期货套期保值多数属于交叉套期保值，（）。

A．因此，常常是持有一种股指期货合约，用标的资产不同的另一期货合约为其保值B．因此，常常是持有一种股指期货合约，用到期期限不同的另一期货合约为其保值C．因此，常常能获得比其他形式的套期保值更好的效果D．因为，保值资产组合与所用股指期货合约的标的资产往往不一致【答案】D【解析】选择与被套期保值商品或资产不相同但相关的期货合约进行的套期保值，称为交叉套期保值。

用股指期货进行的套期保值多数是交叉套期保值。

因为投资者只有买卖指数基金或严格按照指数的构成买卖一揽子股票，才能做到与股指期货的完全对应。

3.关于远期利率协议的描述，正确的是（）。

A．买卖双方在协议开始日交换本金B．买卖双方不需要交换本金C．卖方为名义借款人D．买方为名义贷款人【答案】B【解析】A项，远期利率协议的借贷双方不必交换本金，只是在结算日根据协议利率和参照利率之间的差额及名义本金额，由交易一方付给另一方结算金。

CD两项，远期利率协议的买方是名义借款人，其订立远期利率协议的目的主要是规避利率上升的风险。

远期利率协议的卖方则是名义贷款人，其订立远期利率协议的目的主要是规避利率下降的风险。

4.以下属于典型的反转形态的是（）。

A．矩形形态B．双重底形态C．三角形态D．旗形形态【答案】B【解析】比较典型的反转形态有头肩形、双重顶（M头）、双重底（W底）、三重顶、三重底、圆弧顶、圆弧底、V形形态等。

2016年上半年重庆省期货从业资格：外汇衍生品试题一、单项选择题（共25题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、在我国，会员制期货交易所的注册资本出资人是（）。

A．企业法人B．自然人C．会员D．国有企业2、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公（）负责。

A．董事会B．股东大会C．监事会D．风险管理部门3、分立的说法，不正确的是（）。

A．期货交易所采取吸收合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继B．期货交易所采取新设合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继C．期货交易所采取吸收合并的，合并各方的债务免除D．期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继4、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。

根据以上信息，回答下列问题：根据《期货从业人员执业行为准则》的规定，赵某受到暂停营业处分后，应当（）。

A．在处分期间不得从事任何与期货相关的活动B．参加协会组织的专项后续职业培训C．自我反省，公开道歉D．向期货业协会递交保证书，承诺不再从事违法行为5、沪深300股指数的基期指数定为__。

A．100点B．1000点C．2000点D．3000点6、某企业委托期货公司为其办理期货交易。

该企业在某交易日后保证金不足，且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金，也没有自行平仓。

期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为X，同时产生损失Y，则下列说法正确的是（）。

A．企业承担损失Y，期货公司承担费用XB．期货公司承担费用X和损失YC．企业承担费用X，期货公司承担损失YD．企业承担费用X和损失Y7、期货交易所应当向（）报送财务会计报告。

A．期货保证金安全存管监控机构B．国务院期货监督管理机构C．期货公司D．非期货公司结算会员8、某投资者在4月1日买入燃料油期货合约40手建仓，成交价为4790元/吨，当日结算价为4770元/吨，当日该投资者卖出20手燃料油合约平仓，成交价为4780元/吨，交易保证金比例为8%，则该投资者当日交易保证金为__。

河北省2016年上半年期货从业资格：外汇衍生品试题一、单项选择题（共25题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、某投资者在5月份以4.5美元/盎司的权利金买入一张执行价格为400美元/盎司的6月份黄金看跌期权，结果最后交割日的价格上涨为450美元/盎司，则该投资者损失__。

A．45.5美元/盎司B．54.5美元/盎司C．50美元/盎司D．4.5美元/盎司2、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属（）。

A．期货交易所B．中国证监会C．期货投资者保障基金D．风险准备金3、期货公司办理（）事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。

A．变更注册资本B．变更公司形式C．破产D．变更3%以上的股权4、期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。

A．中国期货业协会B．本交易所会员大会C．本交易所理事会D．中国证监会5、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交（）等申请材料。

A．身份证复印件并加盖推荐公司公章B．学历证书复印件并加盖推荐公司公章C．3名推荐人的书面推荐意见D．资质测试合格证明6、中国期货业协会是（）。

A．事业单位B．企业法人C．社会团体法人D．从事期货经营的机构7、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。

2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。

根据以上情况，回答下列问题：假设该期货公司在经营过程中，2007年曾经由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，张某受到中国证监会的行政处罚。

经整改完成后，证监会检验合格，期货公司欲申请金融期货结算业务资格，假设其他条件均符合规定，中国证监会应当（）。

A．予以批准B．不予批准C．给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准D．予以批准，但应当限制其结算业务范围8、在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时（）。

内蒙古2016年期货从业资格：外汇衍生品考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、大豆提高套利的做法是_。

A.购买大豆期货合约的同时，卖出豆油和豆粕的期货合约B.购买大豆期货合约C.卖出大豆期货合约的同时，买入豆油和豆粕的期货合约D.卖出大豆期货合约2、大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了 15万元的损失，客户向期货公司提出赔偿请求。

根据规定，大地期货公司应当补偿客户（）。

A.10万元B.14万元C.15万元D.12万元3、会员制期货交易所要在6月25日召开会员大会，则应当在（）前通知所有会员。

A.6月15日B.6月18日C.6月20日D.6月22日4、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。

2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。

根据以上情况，回答下列问题：题，如果期货公司经审查确定丁作为本公司的副总经理，根据规定，甲的任职资格还要经过（）的批准。

A.中国证监会B.期货业协会C.中国证监会派出机构D.期货交易所5、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向期货公司提出书面异议。

A.交易完成15日B.交易完成30日C.收到结算报告的当天D.期货经纪合同约定的时间6、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。

某日,丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。

次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。

当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。

内蒙古2015年下半年期货从业资格：其他利率类衍生品考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、沪深300股指期货合约的交易代码是__。

A．CUB．ALC．FUD．IF2、2月中旬，豆粕现货价格为2760元/吨，我国某饲料厂计划在4月份购进1000吨豆粕，决定利用豆粕期货进行套期保值。

该厂__5月份豆粕期货合约。

A．买入100手B．卖出100手C．买入200手D．卖出200手3、下列关于期货交易所理事长的说法，不正确的是（）。

A．理事长的任免，由理事会提名，会员大会通过B．理事长不得兼任总经理C．主持会员大会、理事会会议是理事长的职权D．理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权4、__是在图中按时间等分，将每分钟的最新价格标出的图示方法，它随着时间延续就会形成一条弯弯曲曲的曲线。

A．闪电图B．K线图C．分时图D．竹线图5、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向期货公司提出书面异议。

A．交易完成15日B．交易完成30日C．收到结算报告的当天D．期货经纪合同约定的时间6、申请设立期货公司，以期货公司经营必需的非货币财产出资的，非货币财产出资占注册资本的比例（）。

A．不得低于85%B．不得高于85%C．不得低于15%D．不得高于15%7、期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（）日内向中国证监会报告。

A．2B．7C．10D．158、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。

某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。

次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。

当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。

第七章外汇衍生品第一节外汇远期一、汇率的标价1.直接标价法直接标价法是指以本币表示外币的价格，即以一定单位（1、100或1 000个单位）的外国货币作为标准，折算为一定数额本国货币的标价方法。

2.间接标价法间接标价法是以外币表示本币的价格，即以一定单位（1、100或 1 000个单位）的本国货币作为标准，折算为一定数额外国货币6605方法。

3.美元标价法除了直接标价法和间接标价法之外，还有美元标价法。

在美元标价法下，各国均以一定单位的美元为标准来计算应该汇兑多少他国货币，而非美元外汇买卖时，则是根据各自对美元的比率套算出买卖双方货币的汇价。

4.点值在外汇交易中，某种货币标价变动一个“点”的价值称为点值，是汇率变动的最小单位。

二、远期汇率与升贴水1.即期汇率与远期汇率外汇现汇交易中使用的汇率是即期汇率，即交易双方在交易后两个营业日以内办理交割所使用的汇率，而外汇远期交易中使用的汇率是远期汇率，即交易双方事先约定的，在未来一定日期进行外汇交割的汇率。

2.升贴水一种货币的远期汇率高于即期汇率称之为升水，又称远期升水。

相反，一种货币的远期汇率低于即期汇率称之为贴水，又称远期贴水。

如果用百分比表示，则更能清晰地反映出两种货币升水或贴水的程度，其计算公式为：升（贴）水=（远期汇率-即期汇率）/即期汇率×（12/月数）三、外汇远期交易（一）外汇远期交易的概念外汇远期交易指交易双方以约定的币种金额汇率，在未来某一约定的日期交割的外汇交易。

（二）外汇远期交易通常应用1.进出口商通过锁定外汇远期汇率以规避汇率风险2.短期投资者或外汇债务承担者通过外汇远期交易规避汇率风险第二节外汇期货一、外汇期货套期保值外汇期货套期保值可分为卖出套期保值、买入套期保值和交叉套期保值。

1.卖出套期保值（1）概念外汇期货卖出套期保值（Short Hedging），又称外汇期货空头套期保值，是指在现汇市场上处于多头地位的交易者为防止汇率下跌，在外汇期货市场上卖出期货合约对冲现货的价格风险。

2016年下半年甘肃省期货从业资格：外汇衍生品考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、Euro-BOBL债券期货属于__。

A．外汇期货B．股指期货C．利率期货D．商品期货2、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构做出认定之日起（）年内，不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表。

A．2B．3C．4D．53、某投资者以2200元/吨卖出，5月大豆期货含约一张，同时以2050元/吨买入7月大豆合约一张，当5月合约和7月合约价差为__元时，该投资人获利。

A．-80B．50C．100D．1504、2000 年4月31日白银的现货价格为500 美分，当日收盘12 月份白银期货合约的结算价格为550美分，估计4 月31日至12 月到期期间为8 个月，假设年利率为12%，如果白银的储藏成本为5 美分，则12 月到期的白银期货合约理论价格为____A：540 美分B：545 美分C：550 美分D：555美分5、首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司（）报告。

A．监事会B．股东大会C．董事会D．员工代表大会6、5月15日，某交易所8月份黄金期货合约的价格为399.5美元/盎司，10月份黄金期货合约的价格为401美元/盎司。

某交易者此时入市，买入一份8月份黄金期货合约，同时卖出一份10月份黄金期货合约。

在不考虑其他因素影响的情况下，则下列选项中能使该交易者盈利最大的是__。

A．8月份黄金合约的价格涨至402.5美元/盎司，10月份黄金合约的价格涨至401.5美元/盎司B．8月份黄金合约的价格降至398.5美元/盎司，10月份黄金合约的价格降至399.5美元/盎司C．8月份黄金合约的价格涨至402.5美元/盎司，10月份黄金合约的价格涨至404.00美元/盎司D．8月份黄金合约的价格降至398.5美元/盎司，10月份黄金合约的价格降至397.00美元/盎司7、离岸对冲基金与美国对冲基金的差别主要在于__。

2015年内蒙古期货从业资格：外汇远期考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。

2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。

根据以上情况，回答下列问题：题，如果期货公司经审查确定丁作为本公司的副总经理，根据规定，甲的任职资格还要经过（）的批准。

A．中国证监会B．期货业协会C．中国证监会派出机构D．期货交易所2、成交量和持仓量等，对未来期货价格的走势进行的判断分析方法。

A．心理分析B．技术分析C．基本分析D．价值分析3、手续费等费用)A．2010元/吨B．2015元/吨C．2020元/吨D．2025元/吨4、某出口商担心日元贬值而采取套期保值，可以__。

A．买日元期货买权B．卖欧洲日元期货C．卖日元期货D．卖日元期货卖权，卖日元期货买权5、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属（）。

A．期货交易所B．中国证监会C．期货投资者保障基金D．风险准备金6、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（）。

A．自然人B．国有企业C．投机客户D．期货交易所会员7、汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。

根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。

A．10B．15C．30D．608、管理和使用的具体办法由（）制定。

A．国务院期货监督管理机构B．国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门C．国务院期货监督管理机构会同中国人民银行D．国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会9、中国证监会对从事境外期货业务的企业实行（）制度。

A．配额B．依法征税C．许可证D．审核10、在我国，会员制期货交易所的注册资本出资人是（）。

第七章外汇衍生品第一节外汇远期一、汇率的标价1．直接标价法和间接标价法（1）直接标价法指以本币表示外币的价格，即以一定单位（1、100或1000个单位）的外国货币作为标准，折算为一定数额本国货币的标价方法。

在国际外汇市场上，日元、瑞士法郎、加元等大多数外汇的汇率都采用直接标价法。

（2）间接标价法是以外币表示本币的价格，即以一定单位（1、100或1000个单位）的本国货币作为标准，折算为一定数额外国货币的标价方法。

在国际外汇市场上，欧元、英镑、澳元等采用间接标价法。

（3）美元标价法是以一定单位的美元为标准来计算应该汇兑多少他国货币。

非美元外汇买卖时，根据各自对美元的比率套算出买卖双方货币的汇价。

【真题7.1多选】按照惯例，下列货币所属国的汇率采用直接标价法的有（）。

A．欧元B．日元C．加元D．英镑【答案】BC【解析】在国际外汇市场上，日元、瑞士法郎、加元等大多数外汇的汇率都采用直接标价法。

AD两项，欧元、英镑采用间接标价法。

2．远期汇率与升贴水即期汇率是交易双方在交易后两个营业日以内办理交割所使用的汇率；远期汇率是交易双方事先约定的，在未来一定日期进行外汇交割的汇率。

一种货币的远期汇率高于即期汇率称之为升水，又称远期升水。

相反，一种货币的远期汇率低于即期汇率称之为贴水，又称远期贴水。

升（贴）水＝(远期汇率－即期汇率)/即期汇率×(12/月数)一般而言，利率较高的货币远期汇率表现为贴水，即该货币的远期汇率比即期汇率低；利率较低的货币远期汇率表现为升水，即该货币远期汇率比即期汇率高。

远期汇率的计算：【真题7.2单选】假设某日美元兑人民币即期汇率为6.1972，人民币1个月期上海银行间同业拆借利率（SHIBOR）为5.3640%，美元1个月期（实际天数为30天）伦敦银行间同业拆借利率（LIBOR）为0.1848%，则1个月期（实际天数为30天）美元兑人民币远期汇率约为（）。

（一年按360天计）A．6.5364B．6.2350C．6.2239D．6.1972【答案】C【解析】远期汇率的计算公式如下：。

河南省2016年上半年期货从业资格：外汇衍生品考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、下列关于期货公司业务的说法，正确的是（）。

A．只能经营期货经纪业务B．可以同时经营期货经纪业务和期货自营业务C．同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，应当执行业务分离制度D．同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，可以执行混合操作制度2、分立的说法，不正确的是（）。

A．期货交易所采取吸收合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继B．期货交易所采取新设合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继C．期货交易所采取吸收合并的，合并各方的债务免除D．期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继3、管理和使用的具体办法由（）制定。

A．国务院期货监督管理机构B．国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门C．国务院期货监督管理机构会同中国人民银行D．国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会4、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码，乙对甲进行了审查，发现甲有若干地方不太符合标准，于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准，给甲开立了股指期货交易编码。

[根据上述资料，请回答以下问题。

]有权对投资者的适当性标准进行调整的机关是__。

A．期货公司会员B．期货业协会C．期货交易所D．证监会5、《期货从业人员执业行为准则》自（）施行。

A．2003年7月1日B．2003年7月10日C．2003年6月30日D．2003年7月31日6、维护期货业和从业人员的职业声誉，保证期货市场稳健运行。

A．期货交易各方B．中国期货业协会C．中国证监会D．所在期货经营机构7、《期货从业人员执业行为准则（修订）》没有规定的是（）。

A．执业纪律B．专业胜任能力C．职业道德D．职业创新能力8、期货公司擅自运用客户资金或者其他委托财产，情节特别严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接负责人（）。

2016年江西省期货从业资格：外汇衍生品模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、期货公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚，由（）决定。

A．中国工商行政管理总局B．中国证监会C．中国人民银行D．中国期货业协会2、下列关于期货交易所理事长的说法，不正确的是（）。

A．理事长的任免，由理事会提名，会员大会通过B．理事长不得兼任总经理C．主持会员大会、理事会会议是理事长的职权D．理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权3、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码，乙对甲进行了审查，发现甲有若干地方不太符合标准，于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准，给甲开立了股指期货交易编码。

[根据上述资料，请回答以下问题。

]甲申请股指期货交易编码应当具备的条件是__。

A．净资产不低于人民币100万元B．申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元C．不存在不良诚信记录D．具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近3年内具有15笔以上的商品期货交易成交记录4、__是在图中按时间等分，将每分钟的最新价格标出的图示方法，它随着时间延续就会形成一条弯弯曲曲的曲线。

A．闪电图B．K线图C．分时图D．竹线图5、1月1日，上海期货交易所3月份铜合约的价格是63200元/吨，5月份铜合约的价格是63000元/吨。

某投资者采用熊市套利(不考虑佣金因素)，则下列选项中可使该投资者获利最大的是__。

A．3月份铜期货合约的价格保持不变，5月份铜合约的价格下跌了50元/吨B．3月份铜期货合约的价格下跌了70元/吨，5月份铜合约的价格保持不变C．3月份铜期货合约的价格下跌了250元/吨，5月份铜合约的价格下跌了170元/吨D．3月份铜期货合约的价格下跌了170元/吨，5月份铜合约的价格下跌了250元/吨6、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码，乙对甲进行了审查，发现甲有若干地方不太符合标准，于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准，给甲开立了股指期货交易编码。

2016年上半年内蒙古期货从业资格：外汇衍生品考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、我国期货交易所会员必须是（）。

A．自然人B．事业单位C．境内企业法人D．境外企业法人2、分立的说法，不正确的是（）。

A．期货交易所采取吸收合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继B．期货交易所采取新设合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继C．期货交易所采取吸收合并的，合并各方的债务免除D．期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继3、中国证监会及其派出机构依法对期货公司进行检查时，检查人员不得少于（）人。

A．1B．2C．3D．54、下列不属于全面结算会员期货公司应当定期向中国证监会派出机构报告事项的是（）。

A．非结算会员名单及其变化情况B．金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况C．非结算会员期货交易涉及的交易方及交易明细D．金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况5、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属（）。

A．期货交易所B．中国证监会C．期货投资者保障基金D．风险准备金6、期货交易所应当向（）报送财务会计报告。

A．期货保证金安全存管监控机构B．国务院期货监督管理机构C．期货公司D．非期货公司结算会员7、某套利者以63200元/吨的价格买入1手(5吨/手)10月份铜期货合约，同时以63000元/吨的价格卖出12月1手铜期货合约。

过了一段时间后，将其持有头寸同时平仓，平仓价格分别为63150元/吨和62850元/吨。

最终该笔投资的结果为__。

A．价差扩大了100元/吨，赢利500元B．价差扩大了200元/吨，赢利1000元C．价差缩小了100元/吨，亏损500元D．价差缩小了200元/吨，亏损1000元8、管理和使用的具体办法由（）制定。

A．国务院期货监督管理机构B．国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门C．国务院期货监督管理机构会同中国人民银行D．国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会9、期货公司高级管理人员在申请任职资格时，必须提交（）名推荐人的书面推荐意见。

黑龙江2016年期货从业资格：外汇衍生品考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、中国期货业协会是（）。

A.事业单位B.企业法人C.社会团体法人D.从事期货经营的机构2、期货一部、中国期货保证金监控中心、中国期货业协会和期货交易所代表组成，这体现的是。

_A.分类评价申诉机制B.分类评价“一票降级”制度C.分类结果的披露和使用D.分类评审的集体决策制度3、执行价格为13000点的股票指数看涨期权，同时他又以100点的权利金买入一张9月份到期、执行价格为12500点的同一指数看跌期权。

从理论上讲，该投机者的最大亏损为_。

A.80 点B.100 点C.180 点D.280 点4、期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。

A.中国期货业协会B.本交易所会员大会C.本交易所理事会D.中国证监会5、某投资者以267美分/蒲式耳的权利金买入执行价格为450美分/蒲式耳的看涨期权，当标的物期货合约价格上涨为470美分/蒲式耳时，则该看涨期权的时间价值为_。

A. 6.375美分/蒲式耳B.20美分/蒲式耳C.0美分/蒲式耳D. 6.875美分/蒲式耳6、分立的说法，不正确的是（）。

A.期货交易所采取吸收合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继B.期货交易所采取新设合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继C.期货交易所采取吸收合并的，合并各方的债务免除D.期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继7、下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是（）。

A.中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会B.中国期货业协会的章程由理事会制定C.中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案D.中国期货业协会理事会成员通过选举产生8、管理和使用的具体办法由（）制定。

A.国务院期货监督管理机构B.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门C.国务院期货监督管理机构会同中国人民银行D.国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会9、我国期货交易所会员必须是（）。

2015年下半年内蒙古期货从业资格：外汇掉期与货币互换考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户等，致使乙期货公司业务大幅度下滑。

对于林某的行为，期货业协会有权根据具体情况给予（）的惩戒。

A．训诫B．公开谴责C．撤销其从业资格D．行政处罚2、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属（）。

A．期货交易所B．中国证监会C．期货投资者保障基金D．风险准备金3、下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的是______。

A．会员均具有与期货交易所进行结算的资格B．会员由期货公司会员组成C．期货交易所对会员结算D．会员对其受托的客户结算4、期货交易和交割的时间顺序是__。

A．同步进行B．通常交易在前，交割在后C．通常交割在前，交易在后D．无先后顺序5、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是（）对期货从业人员进行纪律处分的依据。

A．中国期货业协会B．中国证监会派出机构C．中国证监会期货部D．期货交易所6、下面关于投机说法错误的是__。

A．投机者承担了价格风险B．投机的目的是获取较大的利润C．投机者主要获取价差收益D．投机交易主要在期货与现货两个市场进行操作7、《期货从业人员执业行为准则（修订）》没有规定的是（）。

A．执业纪律B．专业胜任能力C．职业道德D．职业创新能力8、6月5日，买卖双方签订一份3个月后交割的一揽子股票组合的远期合约，该一揽子股票组合与恒生指数构成完全对应，此时的恒生指数为15000点，恒生指数的合约乘数为50港元，假定市场利率为6%，且预计1个月后可收到5000港元现金红利，则此远期合约的合理价格为__。

A．15000点B．15124点C．15224点D．15324点9、执行价格为14900点的恒指看跌期权。

青海省2016 年上半年期货从业资格：外汇衍生品考试试卷一、单项选择题（共25 题，每题2 分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（）。

A ．60%B ．80%C．20%D．40%2、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（）依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。

A ．中国证监会B ．财政部C ．期货投资者保障基金管理机构D ．期货投资者3、关于开盘价与收盘价，正确的说法是__。

A ．开盘价由集合竞价产生，收盘价由连续竞价产生B ．开盘价由连续竞价产生，收盘价由集合竞价产生C ．都由集合竞价产生D ．都由连续竞价产生4、某企业委托期货公司为其办理期货交易。

该企业在某交易日后保证金不足，且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金，也没有自行平仓。

期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为X,同时产生损失Y,则下列说法正确的是（）。

A•企业承担损失Y,期货公司承担费用XB •期货公司承担费用X和损失YC •企业承担费用X期货公司承担损失丫D .企业承担费用X和损失Y5、期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。

A •中国期货业协会B •本交易所会员大会C •本交易所理事会D •中国证监会6、国际上期货交易的指令有很多种,其中,同时买入和卖出两种或两种以上期货合约的指令是指__。

A •双向指令B •止损指令C •套利指令D •市价指令7、丁某在某期货公司营业部开立账户,从事期货投资。

某日, 丁某发出以每手1000 元价格卖出白糖合约10 手,但由于该营业部场内交易员小王操作不慎,将丁某卖出指令敲成“买入”,从而导致丁某保证金不足,小王向营业部经理汇报后,给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。