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关于中国银行间市场交易商协会公告(doc 9页)../temp/...../更多资料请访问.(.....)更多企业学院：...../Shop/《中小企业管理全能版》183套讲座+89700份资料...../Shop/40.shtml 《总经理、高层管理》49套讲座+16388份资料...../Shop/38.shtml 《中层管理学院》46套讲座+6020份资料...../Shop/39.shtml 《国学智慧、易经》46套讲座...../Shop/41.shtml 《人力资源学院》56套讲座+27123份资料...../Shop/44.shtml 《各阶段员工培训学院》77套讲座+ 324份资料...../Shop/49.shtml 《员工管理企业学院》67套讲座+ 8720份资料...../Shop/42.shtml第一章总则第一条为规范银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册工作，根据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（中国人民银行令[2008]第1号）及中国银行间市场交易商协会（简称协会）相关自律规则，制定本规程。
第二条非金融企业债务融资工具（以下简称债务融资工具）发行注册实行注册会议制度，由注册会议决定是否接受债务融资工具发行注册。
第三条注册会议根据相关自律规则，对发行企业（简称企业）及中介机构注册文件拟披露信息的完备性进行评议，并督促其完善信息披露。
注册会议不对债务融资工具的投资价值及风险作实质性判断。
第四条协会秘书处设注册办公室，负责接收注册文件、对注册文件拟披露信息的完备性进行初步评议（简称初评）和安排注册会议。
第五条注册工作应遵循公平、公正、公开原则。
第二章注册办公室第六条注册办公室工作人员由协会专职人员和会员选派人员组成。
第七条注册办公室工作人员应符合以下条件：（一）坚持原则，公正廉洁，责任心强；（二）熟悉相关法律法规；（三）具有符合注册工作需要的知识结构和水平；（四）有2年以上相关工作经验；（五）协会秘书处要求的其它条件。
![中国银行间市场交易商协会公告[2017]24号——关于发布《非金融企业](https://img.taocdn.com/s1/m/80e68af58bd63186bcebbc51.png)
中国银行间市场交易商协会公告[2017]24号——关于发布《非金融企业债务融资工具定向发行注册工作规程》及相关
配套文件的公告(2017修订)
【法规类别】债券
【发文字号】中国银行间市场交易商协会公告[2017]24号
【发布部门】中国银行间市场交易商协会
【发布日期】2017.09.01
【实施日期】2017.11.01
【时效性】现行有效
【效力级别】行业规定
中国银行间市场交易商协会公告
（〔2017〕24号）
关于发布《非金融企业债务融资工具定向发行注册工作规程》及相关配套文件的公告
为贯彻落实全国金融工作会议精神，完善多层次资本市场体系，持续提升债务融资工具市场服务实体经济的水平，依据《银行间债券市场非金融企业债务
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中国银行间市场交易商协会关于发布《银行间债券市场非金融企业债务融资工具违约及风险处置指南》的通知文章属性•【制定机关】中国银行间市场交易商协会•【公布日期】2019.12.27•【文号】中市协发〔2019〕161号•【施行日期】2019.12.27•【效力等级】行业规定•【时效性】失效•【主题分类】金融债券正文关于发布《银行间债券市场非金融企业债务融资工具违约及风险处置指南》的通知中市协发〔2019〕161号各市场成员:为保护债务融资工具持有人合法权益，指导市场参与主体债务融资工具违约及风险处置行为，保障市场平稳运行和持续健康发展，中国银行间市场交易商协会制定了《银行间债券市场非金融企业债务融资工具违约及风险处置指南》。
经中国人民银行备案同意，现予以发布实施。
附件:银行间债券市场非金融企业债务融资工具违约及风险处置指南中国银行间市场交易商协会2019年12月27日附件银行间债券市场非金融企业债务融资工具违约及风险处置指南第一章总则第一条为保护银行间市场非金融企业债务融资工具(以下简称债务融资工具)持有人合法权益，指导市场参与主体的债务融资工具违约处置行为，根据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》(中国人民银行令[2008]第1号发布)及中国银行间市场交易商协会(以下简称交易商协会)相关自律规则，制定本指南。
第二条债务融资工具的发行人、投资人、提供信用增进服务的机构、主承销商、受托管理人以及其他相关中介机构按照本指南要求开展债务融资工具违约及风险处置工作(以下简称违约及风险处置)。
第三条本指南所称“违约”是指，发行人未能按约定足额偿付债务融资工具本金或利息，以及因破产等法定或约定原因，导致债务融资工具提前到期且发行人未能按期足额偿付本息的情形。
如债务融资工具发行文件或发行人与持有人达成的其他约定对支付时间设置宽限期，则上述本息应付日以宽限期届满日为准。
第四条本指南所称“风险”是指，发行人按约定或法定要求按期足额偿付债务融资工具本金、利息存在重大不确定性的情况。
中国银行间市场交易商协会关于进一步规范银行间市场货币经纪报价及数据展示有关事项的通知文章属性•【制定机关】中国银行间市场交易商协会•【公布日期】2023.09.11•【文号】•【施行日期】2023.09.11•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】银行业监督管理正文关于进一步规范银行间市场货币经纪报价及数据展示有关事项的通知各市场成员：为进一步加强货币经纪业务自律管理，维护银行间市场运行秩序，根据中国人民银行有关规定及《银行间市场货币经纪业务自律指引》（协会公告〔2022〕22号发布）等自律规则，现就进一步规范货币经纪报价及数据展示有关事项通知如下：一、本通知所称经纪数据，是指各货币经纪公司（以下统称“经纪商”）开展银行间市场货币经纪业务产生的报价和撮合成交信息。
货币经纪报价及经纪商通过金融信息服务商等机构平台（以下统称“经纪数据展示平台”）展示经纪数据，应当遵守本通知要求。
二、经纪商应当确保经纪数据的使用符合监管规定。
经纪商仅能根据交易机构的委托发布报价信息，不得私自修改交易机构报价，不得发布虚假报价，或在开盘等时点发布已失效的历史报价。
三、交易机构应当健全报价相关内控制度，对交易人员报价权限进行明确授权，或对交易人员报价进行审批，避免因内部授权问题引发交易纠纷。
四、交易机构应当明确影响执行交易的各项条件，并对执行交易意向以“*”进行标识：（一）对于实盘报价即可执行报价，交易机构对交易价格、交易数量均不作意向性标识，报价被交易对手方接受的，交易机构应当按照报价要素执行交易；（二）对于可部分执行报价，交易机构仅对交易数量作意向性标识或未明确交易数量，不对交易价格作意向性标识，报价被交易对手方接受的，交易机构应当按照所报价格及不低于市场惯例的最小交易量执行交易；（三）对于意向性报价，交易机构对交易价格作意向性标识，交易双方可对报价进行协商；在协商过程中交易机构提供新报价的，应为更优报价。
中国银行间市场交易商协会文件中市协注[2011]SMECN1号接受注册通知书上海迪赛诺药业有限公司、上海中信国健药业股份有限公司、上海蓝光科技有限公司、华亚微电子（上海）有限公司、上海华勤通讯技术有限公司、科博达技术有限公司、钜泉光电科技（上海）股份有限公司、上海莱必泰数控机床股份有限公司、上海钢联电子商务股份有限公司、上海吉联新软件股份有限公司：《关于发行上海浦东新区2010 年度第一期“张江科技型中小企业”集合票据的注册报告》（沪迪药业[2010]第20 号）及相关材料收悉。
依据中国人民银行《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》(中国人民银行令[2008]第1号)和中国银行间市场交易商协会相关自律规则，2011年1月24日交易商协会召开了2011年第3次注册会议，决定接受你们公司集合票据注册。
现就有关事项明确如下：一、你们公司集合票据注册金额为7亿元，上海迪赛诺药业有限公司发行金额1.95亿元、上海中信国健药业股份有限公司发行金额1.95亿元、上海蓝光科技有限公司发行金额0.6亿元、华亚微电子（上海）有限公司发行金额0.28亿元、上海华勤通讯技术有限公司发行金额0.50亿元、科博达技术有限公司发行金额0.40亿元、钜泉光电科技（上海）股份有限公司发行金额0.40亿元、上海莱必泰数控机床股份有限公司发行金额0.35亿元、上海钢联电子商务股份有限公司发行金额0.32亿元、上海吉联新软件股份有限公司发行金额0.25亿元。
由上海浦东发展银行股份有限公司和招商银行股份有限公司联席主承销。
二、你们公司发行集合票据应自本通知书发出之日起2个月内一次性完成。
三、你们公司应按照《银行间债券市场非金融企业债务融资工具发行注册规则》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》规定，做好信息披露工作。
四、你们公司应严格按照募集说明书披露的资金用途使用募集资金，如存续期内需要变更募集资金用途，须经有权机构决议通过，并应提前披露。
非公开定向发行产品信息管理系统需求说明书中国银行间市场交易商协会1背景介绍1.1协会介绍中国银行间市场交易商协会是由市场参与者自愿组成的，包括银行间债券市场、同业拆借市场、外汇市场、票据市场和黄金市场在内的银行间市场的自律组织，会址设在北京。
协会经国务院同意、民政部批准于2007年9月3日成立，为全国性的非营利性社会团体法人，其业务主管部门为中国人民银行。
协会会员包括单位会员和个人会员，银行间债券市场、拆借市场、外汇市场、票据市场和黄金市场的参与者、中介机构及相关领域的从业人员和专家学者均可自愿申请成为协会会员。
协会单位会员将涵盖政策性银行、商业银行、信用社、保险公司、证券公司、信托公司、投资基金、财务公司、信用评级公司、大中型工商企业等各类金融机构和非金融机构。
协会的宗旨是：✧自律：对银行间市场进行自律管理，维持银行间市场正当竞争秩序✧创新：推动金融产品创新，促进市场健康快速发展✧服务：为会员服务，组织会员交流，依法维护会员的合法权益；为政府服务，贯彻政府政策意图，更好促进政府和市场的双向沟通。
1.2部门介绍市场创新部是协会秘书处负责组织会员进行银行间市场产品研发创新、对创新活动进行自律管理的职能部门，具有推动金融产品创新、促进银行间市场制度创新、规范债务融资市场运行等职能。
工作职责（一）跟踪分析国家宏观政策，研判宏观经济波动，提出贯彻落实国家宏观政策的市场创新建议；（二）分析评估金融市场发展趋势和外部环境变化，研究银行间市场总量增长、结构优化、功能提升等综合性问题，组织拟订银行间市场创新规划；（三）研究银行间市场深化改革的相关问题，提出银行间市场制度创新的政策建议；（四）调查研究市场需求，组织会员进行银行间市场产品创新，研究拟订与产品创新相关的自律规则和指引；（五）综合分析成熟市场经济国家和新兴经济体金融市场创新经验，跟踪评估国际金融市场创新动态，提出金融市场组织创新和对外开放的政策建议；（六）对会员从事银行间市场创新活动进行自律管理；（七）研究完善市场创新机制相关问题，促进行政主导创新向市场自主创新的机制转变，推进长效创新机制建设；（八）会同相关部门评估产品创新效应，修订相关自律规则和指引；（九）承办秘书处领导交办的其他事项。
第一届理事会会长：中国银行行长李礼辉监事长：交通银行行长李军副会长：中国工商银行行长杨凯生中国农业银行行长项俊波中国建设银行行长张建国国家开发银行副行长高坚中国人民银行金融市场司司长穆怀朋中国人寿保险（集团）公司总经理杨超中信证券股份公司董事长王东明中国华能集团公司副总经理黄永达外汇交易中心总裁谢多中央国债登记结算公司总经理吕世蕴上海黄金交易所理事长沈祥荣执行副会长兼秘书长时文朝第三届理事会会长：中国农业银行董事长项俊波监事长：交通银行行长牛锡明副会长：中国工商银行行长杨凯生中国银行行长李礼辉中国建设银行行长张建国国家开发银行副行长高坚招商银行行长马蔚华中国人寿保险（集团）公司总经理杨超中信证券股份有限公司董事长王东明中国人民银行金融市场司司长谢多中央国债登记结算公司总经理吕世蕴执行副会长兼秘书长：时文朝[1]背景编辑市场自律已经成为世界各行各业规范发展的重要基石。
自律性协会能够充分发挥作用，是市场经济体制成熟的标志之一。
国际金融监管的经验表明，随着市场经济的发展和金融体制改革的逐步深化，市场自律已经成为金融监管的重要组成部分。
在金融全球化和市场竞争日益激烈的条件下，充分发挥市场的自律管理更具有重要的现实意义。
首先，加强自律是金融市场发展的一般趋势和内在要求。
国际发达市场发展的经验表明，具有拟订自律规则、制定市场统一行为规范、监督检查会员执业行为等重要职能的市场自律组织在规范市场行为、维护市场秩序、防范市场风险等方面具有重要作用，是市场监管体系的重要组成部分，是提示、防范市场风险的一种重要机制安排。
1792年，美国第一次重大投机丑闻使得许多商家和银行破产后，在纽约华尔街的24位证券场外交易商自行组织起来，在华尔街68号楼一棵梧桐树下签订了一纸协定，要求在场的人在证券买卖中遵守协定中的公平原则，这就是金融界著名的“梧桐树协定”，这标志着美国金融市场自律的开始。
此后的200多年时间，世界各国金融领域相继成立了自律组织，制定了相应的市场自律守则。
中国银行间市场交易商协会关于公布《中国银行间市场交易商协会章程》（修订稿）的公告文章属性•【制定机关】中国银行间市场交易商协会•【公布日期】2020.11.17•【文号】中国银行间市场交易商协会公告〔2020〕29号•【施行日期】2020.11.17•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】金融债券正文中国银行间市场交易商协会公告〔2020〕29号关于公布《中国银行间市场交易商协会章程》（修订稿）的公告2007年8月8日，协会第一次会员代表大会表决通过了《中国银行间市场交易商协会章程》（以下简称《章程》）。
2016年1月19日，为进一步规范会员管理，协会第二届会员代表大会第二次会议审议通过了《关于修订〈中国银行间市场交易商协会章程〉的议案》。
《章程》自发布实施以来，在协会规范运作方面发挥了重要作用。
为落实“从源头上确保社会组织管理的正确政治方向和鲜明价值导向”的政策精神，按照主管部门要求，结合会员代表意见，协会对《章程》进行了进一步修订完善。
按照《章程》相关规定，《中国银行间市场交易商协会章程（修订稿）》于2020年10月16日经协会第三届理事会第十一次会议表决通过，于10月21日经协会第三届会员代表大会第三次会议审议通过，并经中国人民银行审查同意及民政部核准生效，现予公布。
附件：中国银行间市场交易商协会章程（修订稿）中国银行间市场交易商协会2020年11月17日附件中国银行间市场交易商协会章程第一章总则第一条本协会名称为中国银行间市场交易商协会（以下简称“协会”），英文名称为National Association of Financial Market Institutional Investors，缩写为NAFMII。
第二条协会是由银行间市场参与者、中介机构及相关领域的从业人员和专家学者自愿结成的银行间市场自律组织，为全国性、行业性、非营利性社会组织。
第三条协会的宗旨：对银行间市场进行自律管理；为会员服务，维护会员的合法权益；维持银行间市场正当竞争秩序，推动市场的规范、健康发展。
中国银行间市场交易商协会关于提示做好2024年半年度报告披露工作的通知文章属性•【制定机关】中国银行间市场交易商协会•【公布日期】2024.07.31•【文号】•【施行日期】2024.07.31•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】银行业监督管理正文关于提示做好2024年半年度报告披露工作的通知各市场成员：为做好债务融资工具发行企业、债务融资工具清偿义务承继方（以下统称企业）、为债务融资工具提供信用增进服务的机构（以下简称增进机构）及资产支持证券2024年半年度报告披露工作，现就披露安排通知如下。
一、企业、增进机构应按规则要求披露定期财务信息（一）截至2024年8月31日债务融资工具处于存续期的企业，应于2024年8月31日前披露2024年半年度报告。
仅存续定向发行债务融资工具的企业，应比照定向注册发行关于财务信息披露的要求披露半年度报告。
境外非金融企业应按照募集说明书中约定的时间披露半年度报告。
发行文件约定的增进机构应当比照其提供信用增进服务的企业相关披露时间要求披露2024年半年度报告。
预计不能按期披露的企业及增进机构，应于2024年8月31日前披露未按期披露定期报告的说明文件，披露上述文件不能豁免其相关定期报告的披露义务。
存续期管理机构应提前摸排上述情况，并告知中国银行间市场交易商协会。
（二）企业及增进机构应按照《银行间债券市场非金融企业债务融资工具存续期信息披露表格体系（2021版）》（协会公告〔2021〕10号发布）PC表相关要求编制2024年半年度报告。
（三）企业发行绿色债务融资工具（含绿色资产支持证券）、社会责任债券、乡村振兴票据、科创票据等特殊产品的，应严格按照相关产品指引（或通知）等自律管理规定及发行文件的约定，披露上半年募集资金使用情况、相关项目进展情况及其产生的效益等。
绿色债务融资工具（含绿色资产支持证券）环境效益情况及存续期信息披露形式可参照《关于绿色债务融资工具适用〈绿色债券存续期信息披露指南〉的通知》（中市协发〔2024〕21号发布）相关要求。
中国银行间市场交易商协会关于银行间市场凭证类信用风险缓释工具信息披露有关事项的通知文章属性•【制定机关】中国银行间市场交易商协会•【公布日期】2021.08.27•【文号】中市协发〔2021〕148号•【施行日期】2021.08.27•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】银行业监督管理正文关于银行间市场凭证类信用风险缓释工具信息披露有关事项的通知中市协发〔2021〕148号各市场参与者：为加强信用风险缓释工具试点业务自律管理，规范信息披露行为，根据《银行间市场信用风险缓释工具试点业务规则》（交易商协会公告〔2021〕11 号）及相关产品指引，现就信用风险缓释凭证、信用联结票据等凭证类信用风险缓释工具（以下统称凭证类产品）信息披露有关事项通知如下：一、进一步明确信息披露要求（一）信息披露原则创设机构应当在凭证类产品创设前和存续期间真实、准确、完整、及时披露对凭证类产品投资价值判断有实质性影响的信息，充分提示凭证类产品可能涉及的各类风险，不得有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。
凭证类产品投资人应当对披露信息进行独立分析，独立判断其投资价值，自行承担投资风险。
（二）信息披露渠道创设机构公开创设凭证类产品的，应当将创设信息披露文件及存续期相关信息披露文件通过中国银行间市场交易商协会（以下简称交易商协会）综合业务和信息服务平台（以下简称NAFMII平台）在交易商协会网站、中国货币网、银行间市场清算所股份有限公司（以下简称上海清算所）网站和北京金融资产交易所有限公司（以下简称北金所）网站披露（操作须知请见附件1）。
创设机构定向创设凭证类产品的，应当通过指定电子邮箱等方式面向特定信用风险缓释工具市场参与者定向披露。
信用风险缓释凭证现阶段采用创设机构和相关投资人指定电子邮件等线下方式进行定向披露。
在二级交易流通中，凭证类产品投资人应当主动联系创设机构获取相关信息披露材料。
投资人变更联系方式的，应当主动告知创设机构。
中国银行间市场交易商协会关于规范银行间市场交易即时通讯工具使用有关事项的通知文章属性•【制定机关】中国银行间市场交易商协会•【公布日期】2021.12.20•【文号】中市协发〔2021〕222号•【施行日期】2021.12.20•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】银行业监督管理正文关于规范银行间市场交易即时通讯工具使用有关事项的通知中市协发〔2021〕222号各市场成员：为进一步加强银行间市场交易即时通讯工具使用规范，落实交易业务全程留痕要求，维护市场运行秩序，根据《中国人民银行银监会证监会保监会关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知》（银发〔2017〕302号）等有关规定及《银行间债券市场债券交易自律规则》（交易商协会公告〔2014〕5号）、《银行间市场经纪业务自律指引》（交易商协会公告〔2013〕18号）等自律规则，现就有关事项通知如下：一、本通知所称交易即时通讯工具，是指市场参与者之间为开展银行间市场债券及相关衍生品等交易的询价、报价、经纪撮合、沟通交易意向以及即时传递其他交易相关业务信息所使用的电子通讯服务软件。
市场参与者是指符合银行间市场有关准入规定的各类金融机构和各类非法人产品的资产管理人。
债券及相关衍生品等交易包括现券买卖、债券回购、债券借贷、债券远期、利率衍生品和信用衍生品等符合规定的交易。
二、市场参与者应加强对从业人员使用交易即时通讯工具开展债券及相关衍生品等交易和相应经纪业务（以下统称“交易相关业务”）的合规管理，明确从业人员开展交易相关业务应使用的交易即时通讯工具范围及相应规范。
从业人员使用交易电话、书面文件等方式开展交易相关业务的，市场参与者应参照本通知的有关要求进行管理。
三、市场参与者应向交易即时通讯工具运营商（以下简称“运营商”）充分了解交易即时通讯工具产品功能和运营情况，使用符合以下要求的交易即时通讯工具开展交易相关业务：（一）支持从业人员实名注册或认证交易即时通讯工具账户，同时可由市场参与者核实认证从业人员任职信息并在账户中标识认证情况；（二）支持市场参与者对本机构从业人员的交易即时通讯工具账户进行身份及功能权限管理；（三）对市场参与者按照本通知要求使用交易即时通讯工具所产生的全部通讯信息进行妥善存储，包括但不限于一对一对话和群组对话信息等；（四）支持市场参与者在本通知规定的信息保存期限内，调取查看或通过数据接口等方式导出下载本机构从业人员的全部通讯信息；（五）具备支持市场参与者合规有序开展交易相关业务的其他功能条件。
中国银行间市场交易商协会关于进一步加强债务融资工具发行业务规范有关事项的通知文章属性•【制定机关】中国银行间市场交易商协会•【公布日期】2020.11.13•【文号】中市协发〔2020〕154号•【施行日期】2020.11.13•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】金融债券正文关于进一步加强债务融资工具发行业务规范有关事项的通知中市协发〔2020〕154号各市场成员：近年来，交易商协会持续优化完善非金融企业债务融资工具（简称“债务融资工具”）发行规则，不断加强发行业务自律管理，推动债务融资工具市场规范健康发展。
近期，交易商协会发现部分市场机构在债务融资工具发行环节存在规则执行不到位、内控机制不健全、业务操作不规范等问题，暴露出市场快速发展背景下“重承揽承做、轻发行销售”、“重业务发展、轻合规管理”的现象。
为进一步提升债务融资工具发行业务的规范化水平，切实保护投资人合法权益，维护市场良好秩序，协会在现有自律规则的基础上进一步明确市场操作规范，加强发行业务自律管理。
现将有关事项通知如下。
一、进一步强化发行规范要求1、关于机构与人员要求各承销机构应高度重视债务融资工具发行与销售业务，提高业务战略定位，加大资源投入力度，进一步增强债务融资工具发行与销售业务专门机构及团队人员配置，完善内部考核激励体系。
强化总行（部）与分支机构、前中后台部门的机制联动，切实做好债务融资工具承揽、承做、发行、销售和投资等业务衔接和风险隔离，提高发行销售服务质量和规范化水平。
2、关于制度与机制要求各承销机构应按照规则要求建立健全债务融资工具发行与销售相关业务操作、内部控制和风险管理制度，并按照最新发布的法律法规、协会自律规则等及时调整和修订内部制度文件。
相关制度不应简单照搬照抄规则规定，应结合本机构实际情况做深做实做细，切实保障制度机制要求可操作、可执行、可落地。
3、关于内部管理要求各承销机构应严格执行自律规则规定及内部制度要求，加强发行业务内部管理。
中国银行间市场交易商协会发布《银行间债券市场非金融企业债务融资工具存续期风险管理工作指南》解读为进一步贯彻落实人民银行关于加强债券市场风险防控相关指示精神，健全非金融企业债务融资工具存续期管理工作机制，银行间市场交易商协会于2021年4月6日发布了《银行间债券市场非金融企业债务融资工具存续期风险管理工作指南》（中市协发〔2021〕49号，以下简称“《工作指南》”），对存续期管理机构开展非金融企业债务融资工具存续期风险管理工作相关要求进行了明确和细化；同时配发了《关注池企业分类参考因素》和《风险监测及处置工作台账》两个附件，为存续期管理机构设定关注池企业分类标准和建立风险及违约处置台账和偿付资金安排情况调查表提供参考。
《工作指南》将于2021年8月1日起施行，过渡期内的存续期管理机构可以参考适用《工作指南》内容进行风险管理工作。
《工作指南》的发布，有益于规范银行间债券市场非金融企业债务融资工具存续期信用风险管理工作，进一步提前启动债务违约预警，切实减少债券违约事件发生，保障债券市场平稳运行和持续健康发展。
本文结合《关于切实加强债务融资工具存续期风险管理工作的指导意见》（以下简称“《指导意见》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具存续期管理工作规程》（以下简称“《工作规程》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则（2021版）》（以下简称“《信息披露规则》”）等相关自律规则之规定，对《工作指南》的制定背景、核心要点进行解读，以期抛砖引玉，对后续实务工作中《工作指南》的具体适用有所帮助。
一、发布背景非金融企业债务融资工具（以下简称“债务融资工具”）作为银行间债券市场的重要组成部分，是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约定在一定期限内还本付息的有价证券，主要包括短期融资券（短融，CP）、中期票据（中票，MTN）、中小企业集合票据(SMECN)、超级短期融资券（超短融，SCP）、非公开定向发行债务融资工具（PPN）、资产支持票据（ABN）等。
中国银行间市场交易商协会关于试行非金融企业债务融资工具现金要约收购业务的通知文章属性•【制定机关】中国银行间市场交易商协会•【公布日期】2020.10.30•【文号】中市协发〔2020〕139号•【施行日期】2020.10.30•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】金融债券正文关于试行非金融企业债务融资工具现金要约收购业务的通知中市协发〔2020〕139号各市场成员：为促进银行间债券市场持续健康发展，丰富发行人主动债务管理机制，保护投资人权益，现就非金融企业债务融资工具（以下简称“债务融资工具”）现金要约收购业务试行期间有关事项通知如下。
一、本通知所称现金要约收购是指发行人向特定债务融资工具（以下称“标的债券”）的全体持有人发出要约，以现金方式收购全部或部分流通中标的债券并注销的行为。
二、发行人开展现金要约收购，应指定专业机构承担交易管理职责，协助发行人完成收购，并应通过上海清算所完成资金划付与债券注销等流程。
三、发行人应公平对待当期债务融资工具持有人，遵循市场化原则合理确定单一收购价格。
收购净价低于每百元面值标的债券剩余本金的，发行人应同步收购到期日早于标的债券的其他各期存续债务融资工具，且收购条件不劣于标的债券，发行人与相关存续债务融资工具持有人另有约定的除外。
四、标的债券募集说明书等发行文件未明确约定现金要约收购安排，或收购净价低于每百元面值标的债券剩余本金的，发行人应在要约起始日前为持有人提供实现集体行动安排的合理途径，就是否开展现金要约收购接受持有人以决议等方式形成的意见。
五、发行人应在要约公告、要约届满、要约完成等重要流程节点，通过交易商协会认可的渠道及时披露相关信息，并确保披露内容的真实、准确、完整。
六、现金要约收购主要流程如下：（一）发行人发布要约公告。
要约公告应当披露收购价格及其确定方式、依据和过程，充分说明定价机制的合理性，同时应披露开展收购的背景及目的、计划收购规模、收购资金来源、持有人集体行动和决议机制安排（如有）、风险提示等内容；明示要约期限、要约起始日、要约截止日、债券注销日等。
中国银行间市场交易商协会关于进一步优化绿色及转型债券相关机制的通知文章属性•【制定机关】中国银行间市场交易商协会•【公布日期】2024.10.10•【文号】中市协发〔2024〕109号•【施行日期】2024.10.10•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】金融其他规定正文关于进一步优化绿色及转型债券相关机制的通知中市协发〔2024〕109号各市场成员：为坚决贯彻党中央、国务院关于绿色发展的重大决策部署，落实中国人民银行等七部委《关于进一步强化金融支持绿色低碳发展的指导意见》要求，做好绿色金融大文章，开展绿色金融服务能力提升工程，交易商协会认真学习贯彻党的二十届三中全会精神，及时结合近期市场需求和发展情况，推动绿色金融体系建设，拟完善绿色及转型债券相关工作机制，优化信息披露、增加配套措施、健全全环链管理机制，精准引导资金流向绿色转型领域，全面推进美丽中国建设。
现就有关事项通知如下：一、聚焦绿色领域，优化工作机制（一）优化注册阶段信息披露。
在注册阶段，暂无具体募投项目的，可暂不披露具体信息，披露募集资金拟投资的绿色产业项目类别、绿色项目遴选标准及流程、募集资金使用计划等内容。
（二）分层分类实施发行阶段信息披露。
在发行阶段，成熟层企业（即第一类TDFI、第二类DFI企业）发行绿色债务融资工具，暂无绿色项目具体信息的，可按注册阶段要求披露信息。
成熟层以外的企业，需在发行文件中披露募集资金使用、环境效益等内容（见附件），所列绿色领域用途需求可高于实际发行规模。
募集资金使用时，可在发行文件所列范围内灵活安排。
（三）加强存续期信息披露要求。
存续期间，发行人应于每年4月30日、8月31日前披露报告期内存续的绿色债务融资工具基本情况、募集资金使用情况、项目进展等内容，年度披露文件应参照《绿色债券存续期信息披露指南》（含环境效益指标体系）相关内容进行披露（见附件）。
发行时未披露具体绿色项目的，主承销商应每半年就募集资金所涉及的绿色项目是否符合发行文件披露的遴选标准或流程进行专项尽调，并留档备查。
中国银行间市场交易商协会关于完善信用风险缓释工具业务参与者管理有关事项的通知文章属性•【制定机关】中国银行间市场交易商协会•【公布日期】2024.02.23•【文号】•【施行日期】2024.07.01•【效力等级】行业规定•【时效性】尚未生效•【主题分类】银行业监督管理正文关于完善信用风险缓释工具业务参与者管理有关事项的通知各信用风险缓释工具业务参与者：为加强信用风险缓释工具业务自律管理，促进市场规范发展，根据《银行间市场信用风险缓释工具业务规则》（协会公告〔2024〕5号）及相关产品指引，现就信用风险缓释工具业务参与者（以下简称参与者）管理有关事项通知如下。
一、参与者首次开展信用风险缓释工具业务前，应向中国银行间市场交易商协会（以下简称交易商协会）秘书处提交如下信息（附件1）：（一）机构基本信息，包括中文全称、机构类型、统一社会信用代码、最近一年净资产规模、联系方式等；资管产品管理人还应提交相关产品信息，包括产品名称、净资产、产品到期日、产品资金来源等。
（二）开展自营投资管理业务的金融机构需提交具备金融管理部门批准的信用衍生品相关业务资质的证明文件；开展自营投资管理业务的非金融机构需提交董事会已批准开展信用风险缓释工具业务的证明文件；资产管理业务管理人需提交相关资产管理产品符合投资协议约定的投资范围的证明文件。
（三）接受交易商协会自律管理的书面承诺。
交易商协会根据上述信息进行登记，并在官网公示一般交易商名单。
二、开展自营投资管理业务的金融机构和专业从事信用增进业务的机构备案成为信用风险缓释工具核心交易商，应符合如下要求：（一）金融机构应具备金融管理部门批准的信用衍生品相关业务资质，专业从事信用增进业务的机构应具备主管部门批准开展信用衍生品业务的证明文件。
（二）配备从事信用风险缓释工具业务的专业人员。
（三）建立信用风险缓释工具业务内部操作规程和风险管理制度，内部操作规程和风险管理制度应当至少包括业务授权与分工、交易执行与管理、风险测算与监控、信用事件触发后的处置、风险报告和内部审计等内容。
非公开定向发行产品信息管理系统需求说明书中国银行间市场交易商协会1背景介绍1.1协会介绍中国银行间市场交易商协会是由市场参与者自愿组成的，包括银行间债券市场、同业拆借市场、外汇市场、票据市场和黄金市场在内的银行间市场的自律组织，会址设在北京。
协会经国务院同意、民政部批准于2007年9月3日成立，为全国性的非营利性社会团体法人，其业务主管部门为中国人民银行。
协会会员包括单位会员和个人会员，银行间债券市场、拆借市场、外汇市场、票据市场和黄金市场的参与者、中介机构及相关领域的从业人员和专家学者均可自愿申请成为协会会员。
协会单位会员将涵盖政策性银行、商业银行、信用社、保险公司、证券公司、信托公司、投资基金、财务公司、信用评级公司、大中型工商企业等各类金融机构和非金融机构。
协会的宗旨是：✧自律：对银行间市场进行自律管理，维持银行间市场正当竞争秩序✧创新：推动金融产品创新，促进市场健康快速发展✧服务：为会员服务，组织会员交流，依法维护会员的合法权益；为政府服务，贯彻政府政策意图，更好促进政府和市场的双向沟通。
1.2部门介绍市场创新部是协会秘书处负责组织会员进行银行间市场产品研发创新、对创新活动进行自律管理的职能部门，具有推动金融产品创新、促进银行间市场制度创新、规范债务融资市场运行等职能。
工作职责（一）跟踪分析国家宏观政策，研判宏观经济波动，提出贯彻落实国家宏观政策的市场创新建议；（二）分析评估金融市场发展趋势和外部环境变化，研究银行间市场总量增长、结构优化、功能提升等综合性问题，组织拟订银行间市场创新规划；（三）研究银行间市场深化改革的相关问题，提出银行间市场制度创新的政策建议；（四）调查研究市场需求，组织会员进行银行间市场产品创新，研究拟订与产品创新相关的自律规则和指引；（五）综合分析成熟市场经济国家和新兴经济体金融市场创新经验，跟踪评估国际金融市场创新动态，提出金融市场组织创新和对外开放的政策建议；（六）对会员从事银行间市场创新活动进行自律管理；（七）研究完善市场创新机制相关问题，促进行政主导创新向市场自主创新的机制转变，推进长效创新机制建设；（八）会同相关部门评估产品创新效应，修订相关自律规则和指引；（九）承办秘书处领导交办的其他事项。
中国银行间市场交易商协会文件中市协发〔2007〕第3号关于印发《中国银行间市场交易商协会议事规则（试行）》的通知各协会会员：《中国银行间市场交易商协会议事规则（试行）》（见附件）经协会第一届常务理事会第一次会议审议通过，现予以印发，自即日起施行。
附件：中国银行间市场交易商协会议事规则（试行）中国银行间市场交易商协会二七年十月二十三日〇〇附件：中国银行间市场交易商协会议事规则（试行）为健全中国银行间市场交易商协会工作制度，根据《中国银行间市场交易商协会章程》，特制定本规则。
本规则由协会秘书处负责解释。
本规则经2007年10月11日协会第一届常务理事会第一次会议表决通过。
会员代表大会议事规则一、会员代表大会是协会的最高权力机构，并行使以下职责：1、制定和修改章程；2、审议理事会工作报告和协会财务报告；3、选举和罢免协会理事、监事；4、审议通过会费的缴纳标准；5、审议决定协会的合并、分立、终止；6、决定其他应由会员代表大会审议的重大事项。
二、基本要求1、大会每四年召开一次，由理事会负责召集；理事会认为必要或由三分之一以上会员代表联名提议时，可召开临时会员代表大会；2、大会须有三分之二以上会员代表出席方能召开；3、各会员代表应指派其在协会指定的单位代表参会；单位代表因故不能参会的，应以书面委托书的形式委托其他人参会。
4、大会由会长主持；会长因故不能出席的，由执行副会长主持。
5、大会一般以会议形式召开，在特殊情况下，可采用通讯方式召开。
6、参会单位及人员对大会未对外公开披露的信息负有保密义务。
三、议事流程(一) 动议1、除讨论理事会工作报告和协会财务报告等常规事项外，大会其他议题均应有相应动议。
2、会员代表均有提出动议的权利。
3、协会秘书处可对会员反映强烈、较有普遍性的问题直接起草动议，也可以根据有关监管部门的指导意见起草动议。
4、动议必须符合协会章程，且在会员代表大会的职责权限之内。
5、会员代表提出动议的，必须以书面形式在大会召开3个工作日前向协会秘书处提交。
6、会员代表提出的动议，可以单独署名，也可以联合署名。
（二）附议1、协会秘书处的动议无须附议，但应有相应报告说明提出该项动议的背景，证明该动议符合大多数会员的利益。
2、提出动议的会员代表负责对所提出的动议组织附议。
3、附议应采用书面形式。
4、负责组织附议的会员代表应在大会召开3个工作日前将附议提交协会秘书处。
（三）确立会议议题1、审议理事会工作报告和协会财务报告等常规事项，列入会议议题。
2、协会秘书处的动议列入会议议题。
3、会员代表提出的动议，经20个会员代表（含发起动议的会员代表）附议的，列入会议议题。
4、有关监管部门委托协会进行讨论和表决的事项，列入会议议题。
5、秘书处根据会议议题，安排会议议程，完善相关议案，提请大会审议。
（四）大会发言1、协会秘书长或副秘书长代表秘书处对协会工作报告和财务报告等常规事项及由秘书处提出的动议发言；相关议题的动议会员负责对本议题发言。
2、发言人宣读完一份报告或一项议题后，由大会主持人主持会员代表讨论。
3、主持人宣布讨论开始后，每位代表均有平等发言权；任何代表拟发言的，应先向主持人打招呼，由主持人决定发言的次序，并经主持人点名后发言。
4、同一个议题，想要发言的代表还没有发言之前，任何其他代表不能第二次发言，依此类推于以后各轮发言。
5、代表发言应紧扣议题，且简明扼要；每次发言不能超过五分钟。
6、代表的发言应就事论事，不能针对个人，不能指责其他会员的动机，但可用强烈的语言表述一个议题的性质及其后果。
7、在会议议程允许的时间范围内，大会主持人可适当延长单项议题的讨论时间。
8、大会主持人根据会议进程，有中断会员发言、结束会员单次发言和结束该议题讨论的特权。
9、大会主持人宣布报告或议题讨论结束，提请大会表决。
10、大会主持人可以就争论激烈的议题，提出延迟到下次大会表决的动议。
延迟表决动议为一项临时动议，不需附议，并立即进行表决。
（五）大会表决1、每项议题须单独表决。
2、大会主持人宣布表决时，由协会秘书处工作人员统计表决情况。
3、协会秘书处工作人员将统计结果提交大会主持人，大会主持人当场宣布表决结果。
4、大会议题须经与会半数以上的会员代表通过方能生效，但章程第十八条的第（一）和第（六）项议题须经与会三分之二以上的会员代表通过方能生效。
5、议题经大会表决通过的，各会员应严格执行；大会表决未通过的，本次大会不能再行讨论和表决。
6、大会各项议题表决完毕后，经大会记录人员整理成大会决议，由大会主持人在大会上宣读通过，经协会秘书长签字后存档或对外披露。
7、大会采用通讯方式召开的，大会表决须采用书面方式；各代表应将书面表决结果寄送协会秘书处。
（六）会议记录1、大会应由秘书处指定专人记录。
2、会议记录应有专门的笔记本，并由专人保管。
3、会议记录应包括：会议名称、会议的日期和地点、参会主要领导、会议主持人、会议审议的议题等内容。
4、会议记录应客观反映大会的主要内容，不应带有记录人的主观偏向或观点。
5、对大会讨论激烈的议题（发言次序超过一轮以上），会议记录应反映正反双方的主要观点。
6、会议记录经协会主要领导审阅后，由记录人签字并保管。
7、会议记录可接受会员代表的查询。
四、本议事规则在任何一次会员代表大会上，经二分之一以上出席会议的会员代表表决通过，即可修正。
但对议事规则的修正动议及发言表决流程，仍应遵循原议事规则。
理事会议事规则一、理事会是会员代表大会的执行机构，在会员代表大会闭会期间领导协会开展日常工作，对会员代表大会负责。
理事会具体行使以下职责：1、负责召集会员代表大会；2、向会员代表大会报告工作和财务状况；3、执行会员代表大会的决议；4、审议协会年度工作报告和财务报告；5、选举和任免协会会长、副会长、秘书长；6、选举和任免协会常务理事；7、决定会员资格的授予或解除；8、审议和颁布协会的自律规则、行业标准及业务规范；9、表彰、奖励、处分会员；10、决定协会专业委员会和内部机构的设置；11、审议协会的重要规章制度；12、决定协会的其他重大事项。
二、基本要求1、理事会会议由常务理事会召集，每年至少召开一次；常务理事会认为必要或三分之一以上理事联名提议时，可召开理事会临时会议。
2、理事会会议须有三分之二以上理事出席方能召开；监事会成员列席理事会会议。
3、各理事应指派其在协会指定的单位代表参会；单位代表因故不能参会的，应以书面委托书的形式委托其他人参会。
4、理事会会议由会长主持；会长因故不能出席，由执行副会长主持。
5、理事会会议一般以会议形式召开，在特殊情况下，可采用通讯方式召开。
6、参会单位及人员对会议未对外公开披露的信息负有保密义务。
三、议事流程(一) 动议1、除审议协会年度工作报告和财务报告等常规事项外，会议其他议题均应有相应动议。
2、理事均有提出动议的权利。
3、协会秘书处可对会员反映强烈、较有普遍性的问题直接起草动议，也可以根据有关监管部门的指导意见起草动议。
4、动议必须符合协会章程，且在理事会的职责权限之内。
5、理事提出动议的，必须以书面形式在会议召开3个工作日前向协会秘书处提交。
6、理事提出的动议，可以单独署名，也可以联合署名。
（二）附议1、协会秘书处的动议无须附议，但应有相应报告说明提出该项动议的背景，证明该动议符合大多数会员的利益。
2、提出动议的理事负责对所提出的动议组织附议。
3、附议应采用书面形式。
4、负责组织附议的理事应在会议召开3个工作日前将附议提交协会秘书处。
（三）确立会议议题1、审议协会年度工作报告和财务报告等常规事项，列入会议议题。
2、协会秘书处的动议列入会议议题。
3、理事提出的动议，经五分之一以上的理事（含发起动议的理事）附议的，列入会议议题。
4、有关监管部门委托协会进行讨论和表决的事项，列入会议议题。
5、秘书处根据会议议题，安排会议议程，完善相关议案，提请会议审议。
（四）会议发言1、协会秘书长或副秘书长代表秘书处对年度工作报告、财务报告等常规事项及由秘书处提出的动议发言；相关议题的动议会员负责对本议题发言。
2、发言人宣读完一份报告或一项议题后，由大会主持人主持理事讨论。
3、主持人宣布讨论开始后，各理事均有平等发言权；任何理事拟发言的，应先向主持人打招呼，由主持人决定发言的次序，并经主持人点名后发言。
4、同一个议题，想要发言的理事还没有发言之前，任何其他理事不能第二次发言，依此类推于以后各轮发言。
5、理事发言应紧扣议题，且简明扼要；每次发言不能超过五分钟。
6、理事的发言应就事论事，不能针对个人，不能指责其他会员的动机，但可用强烈的语言表述一个议题的性质及其后果。
7、在会议议程允许的时间范围内，会议主持人可适当延长单项议题的讨论时间。
8、会议主持人根据会议进程，有中断理事发言、结束理事单次发言和结束该议题讨论的特权。
9、会议主持人宣布报告或议题讨论结束，提请会议表决。
10、会议主持人可以就争论激烈的议题，提出延迟到下次会议表决的动议；延迟表决动议为一项临时动议，不需附议，并立即进行表决。
（五）会议表决1、每项议题须单独表决。
2、会议主持人宣布表决时，由协会秘书处工作人员统计表决情况。
3、协会秘书处工作人员将统计结果提交会议主持人，会议主持人当场宣布表决结果。
4、会议议题须经与会半数以上的理事会成员通过方能生效。
5、议题经会议表决通过的，各会员应严格执行；会议表决未通过的，本次会议不能再行讨论和表决。
6、会议各项议题表决完毕后，经会议记录人员整理成大会决议，由会议主持人在会议上宣读通过，经协会秘书长签字后存档或对外披露。
7、会议采用通讯方式召开的，会议表决须采用书面方式；各理事应将书面表决结果寄送协会秘书处。
（六）会议记录1、会议应由秘书处指定专人记录。
2、会议记录应有专门的笔记本，并由专人保管。
3、会议记录应包括：会议名称、会议的日期和地点、参会主要领导、会议主持人、会议审议的议题等内容。
4、会议记录应客观反映大会的主要内容，不应带有记录人的主观偏向或观点。
5、对会议讨论激烈的议题（发言次序超过一轮以上），会议记录应反映正反双方的主要观点。
6、会议记录经协会主要领导审阅后，由记录人签字并保管。
7、会议记录可接受理事的查询。
四、本议事规则在任何一次理事会上，经二分之一以上出席会议的理事表决通过，即可修正。
但对议事规则的修正动议及发言表决流程，仍应遵循原议事规则。
常务理事会议事规则一、常务理事会对理事会负责，在理事会闭会期间行使理事会职责。
常务理事会具体行使以下职责：1、召集和主持理事会会议；2、组织实施会员代表大会、理事会决议；3、审议协会年度工作计划、财务预决算方案；4、审议协会内部的日常规章制度；5、向理事会提议协会专业委员会的设置；6、聘任副秘书长；7、理事会闭会期间，行使章程第二十四条规定的理事会第一、三、七、八、九、十、十一及本章程其他条款规定的理事会的其他职权；8、承办业务主管部门授权或委托的其他工作。
