国际工程总承包：EPC 交钥匙合同与管理.doc

E P C工程与交钥匙工程的区别集团企业公司编码：（LL3698-KKI1269-TM2483-LUI12689-ITT289-关于培育发展工程总承包和工程项目管理企业的指导意见二、工程总承包的基本概念和主要方式（一）工程总承包是指从事工程总承包的企业（以下简称工程总承包企业）受业主委托，按照合同约定对工程项目的勘察、设计、采购、施工、试运行（竣工验收）等实行全过程或若干阶段的承包。

（二）工程总承包企业按照合同约定对工程项目的质量、工期、造价等向业主负责。

工程总承包企业可依法将所承包工程中的部分工作发包给具有相应资质的分包企业；分包企业按照分包合同的约定对总承包企业负责。

（三）工程总承包的具体方式、工作内容和责任等，由业主与工程总承包企业在合同中约定。

工程总承包主要有如下方式：1、设计采购施工（epc）/交钥匙总承包设计采购施工总承包是指工程总承包企业按照合同约定，承担工程项目的设计、采购、施工、试运行服务等工作，并对承包工程的质量、安全、工期、造价全面负责。

交钥匙总承包是设计采购施工总承包业务和责任的延伸，最终是向业主提交一个满足使用功能、具备使用条件的工程项目。

2、设计—施工总承包（d-b）设计—施工总承包是指工程总承包企业按照合同约定，承担工程项目设计和施工，并对承包工程的质量、安全、工期、造价全面负责。

根据工程项目的不同规模、类型和业主要求，工程总承包还可采用设计—采购总承包（e-p）、采购—施工总承包(p-c)等方式。

网友提供总承包工程：是指业主方把建设工程项目的设计任务和施工任务进行综合委托的模式。

它包含多种方式,如：设计---施工总承包（简称DB）、设计采购施工总承包（简称EPC）等等。

交钥匙工程：是指工程设计、采购、施工工程总承包向两头扩展延伸而形成的业务和责任范围更广的总承包模式，交钥匙工程不仅承包工程项目的建设实施任务，而且提供建设项目前期工作和运营准备工作的综合服务，其范围包括：（1）项目前期的投资机会研究、项目发展策划、建设方案及可行性研究和经济评价；（2）工程勘察、总体规划方案和工程设计；（3）工程采购和施工；（4）项目动用准备和生产运营组织；（5）项目维护及牧业管理的策划与实施等。

epc施工是交钥匙总承包工程一、国内外“交钥匙工程”概念之差异“交钥匙工程”属于舶来概念，源于国际咨询工程师联合会（FIDIC）1995年发布的《设计——建造与交钥匙合同条件》示范文本（也成为桔皮书），后FIDIC对桔皮书进一步规范，形成了1999年版的《EPC交钥匙工程合同条件》（也称为FIDIC银皮书），并在国际商务中得到广泛运用与实践，目前FIDIC官网涉及“交钥匙工程”，表述为EPC/Turnkey Projects，即设计（Engineering）-采购（Procurement）-施工（Construction）/交钥匙工程（Turnkey Projects）。

我国实行建设工程强制监理制度，实行工程总承包的项目中，监理工程师必不可少，因此国内所称“交钥匙工程”，并不能直接等同于国际商务概念中的交钥匙工程，也无法使用FIDIC的相关合同范本，而是受我国工程总承包相关的法律法规规范和约束。

二、工程总承包、交钥匙工程、EPC的联系与区别（一）三者的联系工程总承包是我国国内法确定提出的概念。

《中华人民共和国建筑法》第24条和《《房屋建筑和市政基础设施项目工程总承包管理办法》》第三条，分别对不同法律规范中的总承包类别做了规定。

而“交钥匙工程”和EPC在我国法律条文中并无明确提及，而是基于舶来概念，被广泛实际运用于工程实践中，同时在法院判决和建筑部门的文件中出现。

因此无论是“交钥匙工程”还是EPC，都是一种工程总承包形式，也就是说工程总承包包含“交钥匙工程”和EPC两种模式。

（二）“交钥匙工程”与EPC区别EPC也被称为“设计-采购-施工总承包”，在这种模式中，发包方对工程的参与更加深入，也会对工程进行管理，还应当对提供的施工基础资料的正确性负责，因此在签订施工合同时，承包人应当对发包人提供的勘查报告或提供的施工基础文件错误产生的责任进行明确的约定。

而交钥匙工程则在EPC的基础上，将发包人的责任更多的向承包人转移。

国外工程建设项目EPC总承包模式分析EPC模式，即设计—采购—施工( Engineering —Procure —ment —Con structio n )模式，指业主只选定一个总承包商，由总承包商根据合同要求，承担建设项目的设计、采购、施工及试运行，并交付工程的项目管理模式。

EPC模式最早开始应用于上世纪80年代，近年来EPC 模式在国际承包市场上的发展迅速，在欧美等西方国家和亚、非、拉广大发展中国家都已开始广泛使用。

1EPC项目管理及特点分析EPC作为国际上承包大型复杂工程建设项目的常见模式，也被称作“交钥匙”模式，由承包商按约定的工期、报价和质量完成工程建设，向业主交付一个建成完好的工程设施并保证正常运行，用户只需转动一把开启钥匙就可以将该设施投入使用。

EPC模式有助于在项目管理实践中将设计、采购与施工工作进行搭接协调，使业主和承包商更好实现资源配置和综合效益并取得多赢局面。

2EPC总承包模式干系方及职责分析国际上EPC项目常用的项目干系方角色与职责如表2。

3国外EPC总承包模式实践及经验分析从国际实践上看，建设项目业主在EPC项目开始实施时即派遣驻工地代表，业主也可聘请委托专业项目管理团队或专业顾问代表业主开展EPC项目管理工作，督促总承包商严格遵守合同，按双方约定的工作范围和技术要求完成工程建设任务。

对于工期紧的项目，业主也可以先行采用直接费用补偿的方式开始实施工程项目，在具备条件时再采用固定总价交钥匙合同模式，经由业主和EPC总承包商协商一致后达成一个对双方均有约束力的工作内容和价格。

由于EPC项目中也容易遇到进度延误和费用超支等问题，使得业主和承包商更加重视对项目实施过程中各风险点的监控，开始使用愈加详尽明确的合同条款对EPC项目中的风险分配进行准确界定。

作为设计建造（DB）模式的延伸，EPC总承包模式经过了多年的实践和发展，并在此基础上，又衍生出了设计、采购和施工管理总承包模式，设计、采购和施工监理总承包模式，设计、采购和施工咨询总承包模式等，以适应不同业主的需要。

目录摘要 (2)第一章绪论 (3)1.1 EPC工程总承包项目合同研究意义 (3)1.2 EPC工程总承包项目合同国内外发展历程 (3)1.2.1 EPC工程总承包项目合同国外的发展历程 (3)1.2.2 EPC工程总承包项目合同国内的研究现状 (5)1.3 EPC工程总承包项目合同的发展趋势——目标合同 (5)1.3.1 EPC工程总承包项目目标合同的概念 (5)1.3.2 EPC工程总承包项目目标合同的产生 (6)1.3.3 EPC工程总承包项目目标合同特点 (6)第二章EPC工程总承包项目合同管理概述 (9)2.1 EPC工程总承包项目合同的概念和类型 (9)2.1.1 EPC工程总承包项目合同概念 (9)2.1.2 EPC工程总承包项目合同的基本框架 (9)2.1.3 EPC工程总承包项目合同的类型 (10)2.2 EPC工程总承包项目合同特点 (11)第三章 EPC工程总承包项目合同的管理过程 (13)3.1 EPC工程总承包项目合同的成立与策划 (13)3.2 EPC工程总承包项目合同的履行 (13)3.3 EPC工程总承包项目合同的担保 (14)3.3.1工程保险的基本概念 (14)3.3.2工程保证担保相关法律 (15)3.3.3履约保证担保中存在的问题 (16)3.4 EPC工程总承包项目合同的变更 (17)3.4.1 工程变更的定义。

(17)3.4.2 工程变更原因、目的及内容 (17)3.4.3 变更的条件 (18)3.4.2 工程变更的处理程序 (18)3.4.3工程变更的价款确定 (19)3.5 EPC工程总承包项目合同的索赔 (19)3.5.1 EPC合同条件下业主索赔的因素 (19)3.5.2 承包商向业主提出索赔 (20)3.5.2 合同下承包商风险防范 (23)3.6 EPC工程总承包项目合同的争端解决 (23)3.6.1EPC合同争议的类型 (23)3.6.2 争议解决程序 (26)3.7 EPC工程总承包项目合同收尾管理 (27)第四章 EPC工程总承包项目合同风险 (28)4.1 EPC工程总承包项目合同风险的产生 (28)4.2 EPC工程总承包项目合同风险的防范 (30)4.2.1 业主风险防范 (30)4.2.2 承包商风险防范 (32)第五章总结 (34)摘要本文先讨论了EPC工程总承包项目合同管理的意义，之前的发展状况以及今后的发展趋势。

EPC总承包模式“EPC”是“设计、采购、施工”的三个英文单词第一个英文字母的缩写（Engineering、Procurement、Construction）。

EPC总承包模式是指建设单位作为业主将建设工程发包给总承包单位，由总承包单位承揽整个建设工程的设计、采购、施工，并对所承包的建设工程的质量、安全、工期、造价等全面负责，最终向建设单位提交一个符合合同约定、满足使用功能、具备使用条件并经竣工验收合格的建设工程承包模式。

EPC总承包模式是当前国际工程承包中一种被普遍采用的承包模式，也是在当前国内建筑市场中被我国政府和我国现行《建筑法》积极倡导、推广的一种承包模式。

这种承包模式已经开始在包括房地产开发、大型市政基础设施建设等在内的国内建筑市场中被采用。

一、EPC总承包模式的基本优势和特征较传统承包模式而言，EPC总承包模式具有以下三个方面基本优势：(一)强调和充分发挥设计在整个工程建设过程中的主导作用。

对设计在整个工程建设过程中的主导作用的强调和发挥，有利于工程项目建设整体方案的不断优化。

(二)有效克服设计、采购、施工相互制约和相互脱节的矛盾，有利于设计、采购、施工各阶段工作的合理衔接，有效地实现建设项目的进度、成本和质量控制符合建设工程承包合同约定，确保获得较好的投资效益。

(三)建设工程质量责任主体明确，有利于追究工程质量责任和确定工程质量责任的承担人。

基于EPC总承包模式较传统的建设工程承包模式所具有的前述基本优势，其基本特征可以总结为：(一)在EPC总承包模式下，发包人(业主)不应该过于严格地控制总承包人，而应该给总承包人在建设工程项目建设中较大的工作自由。

譬如，发包人(业主)不应该审核大部分的施工图纸、不应该检查每一个施工工序。

发包人(业主)需要做的是了解工程进度、了解工程质量是否达到合同要求，建设结果是否能够最终满足合同规定的建设工程的功能标准。

(二)发包人(业主)对EPC总承包项目的管理一般采取两种方式：即过程控制模式和事后监督模式。

国外十种工程总承包与工程项目管理方式1、设计采购施工总承包EPC—Engineering、Procurement、ConstructionEPC总承包是指承包商负责工程项目的设计、采购、施工安装全过程的总承包,并负责试运行服务由业主进行试运行;EPC总承包又可分为两种类型：EPCmax s/c和EPCself-perform construction;EPCmax s/c是EPC总承包商最大限度的选择分承包商来协助完成工程项目,通常采用分包的形式将施工分包给分承包商;其合同结构形式是：EPCself-perform construction是EPC总承包商除选择分承包商完成少量工作外,自己要承担工程的设计、采购和施工任务;其合同结构形式是：2、交钥匙总承包LSTK—Lump Sum Turn Key交钥匙总承包是指承包商负责工程项目的设计、采购、施工安装和试运行服务全过程,向业主交付具备使用条件的工程;交钥匙总承包也可分为两种类型,其一是总承包商选择分承包商分包施工等工作,其二是总承包商自行承担全部工作,除少数必须分包的内容外,一般不进行分包;交钥匙总承包的合同关结构与EPC工程总承包的合同结构是相同的;3、设计、采购、施工管理承包EPCm —Engineering、Procurement、Construction management 设计、采购、施工管理承包是指承包商负责工程项目的设计和采购,并负责施工管理;施工承包商与业主签订承包合同,但接受设计、采购、施工管理承包商的管理;设计、采购、施工管理承包商对工程的进度和质量全面负责;设计、采购、施工管理承包的合同结构是：4、设计、采购、施工监理承包EPCs —Engineering、Procurement、Construction superintendence设计、采购、施工监理承包是指承包商负责工程项目的设计和采购,并监督施工承包商按照设计要求的标准、操作规程等进行施工,并满足进度要求,同时负责物资的管理和试车服务;施工监理费不含在承包价中,按实际工时计取;业主与施工承包商签订承包合同,并进行施工管理;设计、采购、施工监理承包的合同结构是：5、设计、采购承包和施工咨询EPCa—Engineering、Procurement、Construction advisory 设计、采购承包和施工咨询是指承包商负责工程项目的设计和采购,并在施工阶段向业主提供咨询服务;施工咨询费不含在承包价中,按实际工时计取;业主与施工承包商签订承包合同,并进行施工管理;设计、采购、施工监理承包的合同结构是：6、项目管理承包PMC—Project Management ContractorPMC是指项目管理承包商代表业主对工程项目进行全过程、全方位的项目管理,包括进行工程的整体规划、项目定义、工程招标、选择E、P、C承包商、并对设计、采购、施工过程进行全面管理,一般不直接参与项目的设计、采购、施工和试运行等阶段的具体工作;PMC 的费用一般按“工时费用+利润+奖励”的方式计取;PMC是业主机构的延伸,就从定义阶段到投产全过程的总体规划和计划的执行对业主负责,与业主的目标和利益保持一致;对大型项目而言,由于项目组织比较复杂,技术、管理难度比较大,需要整体协调的工作比较多,业主往往都选择PMC承包商进行项目管理承包;作为PMC承包商,一般更注重根据自身经验,以系统与组织运作的手段,对项目进行多方面的计划管理PROGRAM MANAGEMENT;比如,有效地完成项目前期FEL阶段的准备工作；协助业主获得项目融资；对技术来源方进行管理,对各装置间的技术进行统一和整合；对参与项目的众多承包商和供应商进行管理尤其是界面协调和管理,确保各工程包之间的一致性和互动性,力求项目整个生命周期内的总成本最低;PMC可分为三种类型：1代表业主管理项目,同时还承担一些界外及公用设施的EPC工作;这种方式对PMC来说,风险高,而相应的利润、回报也较高;2代表业主管理项目,同时完成项目定义阶段的所有工作,包括基础工程设计、±10%的费用估算、进行工程招标选择EPC承包商和主要设备供应商等;3作为业主管理队伍的延伸,负责管理EPC承包商而不承担任何EPC工作,这种方式的风险和回报都比较小;PMC的合同结构是：PMC方式与EPC方式的主要区别见下表：7、项目管理组PMT—Project Management TeamPMT是指工程公司或其它项目管理公司的项目管理人员与业主共同组成一个项目管理组,对工程项目进行管理;在这种方式下,项目管理服务方更多的是作为业主的顾问,工程的进度、费用和质量控制的风险较小;PMT的合同结构是：8、设计、采购承包EP—Engineering、Procurement设计、采购承包是指承包商对工程的设计和采购进行承包,施工则由其他承包商负责;其合同结构是：9、施工管理CM—Construction Management代表业主进行施工管理;其合同结构是：10、设计、采购、安装、施工承包EPIC—Engineering、Procurement 、Installation、ConstructionEPIC方式是针对海上平台项目来说的,海上平台的安装工作比较复杂、工作量比较大,所以将安装从施工中分离出来,给予特别强调;它的承包内容和合同结构与EPC相似;。

1、E+P+C模式（设计采购施工）/交钥匙总承包设计采购施工总承包（EPC：即Engineering(设计)、Procurement(采购)、Construction(施工)的组合）是指工程总承包企业按照合同约定，承担工程项目的设计、采购、施工、试运行服务等工作，并对承包工程的质量、安全、工期、造价全面负责，是我国目前推行总承包模式最主要的一种。

交钥匙总承包是设计采购施工总承包业务和责任的延伸，最终是向业主提交一个满足使用功能、具备使用条件的工程项目。

2、E+P+CM模式设计采购与施工管理总承包(EPCM：即Engineering(设计) 、procurement (采购)、Construcion management（施工管理）的组合)是国际建筑市场较为通行的项目支付与管理模式之一，也是我国目前推行总承包模式的一种。

EPCM 承包商是通过业主委托或招标而确定的，承包商与业主直接签订合同，对工程的设计、材料设备供应、施工管理进行全面的负责。

根据业主提出的投资意图和要求，通过招标为业主选择、推荐最合适的分包商来完成设计、采购、施工任务。

设计、采购分包商对EPCM 承包商负责，而施工分包商则不与EPCM承包商签订合同，但其接受EPCM承包商的管理，施工分包商直接与业主具有合同关系。

因此，EPCM承包商无需承担施工合同风险和经济风险。

当EPCM总承包模式实施一次性总报价方式支付时，EPCM承包商的经济风险被控制在一定的范围内，承包商承担的经济风险相对较小，获利较为稳定。

3、设计+施工总承包（D+B）设计—施工总承包是指工程总承包企业按照合同约定，承担工程项目设计和施工，并对承包工程的质量、安全、工期、造价全面负责。

4、根据工程项目的不同规模、类型和业主要求，工程总承包还可采用设计—采购总承包（E-P）、采购—施工总承包(P-C)等方式。

图：工程总承包的主要方式融资运营1、项目BOT模式BOT（Build-Operation-Transfer的缩写）即建设-经营-移交，指一国政府或其授权的政府部门经过一定程序并签订特许协议将专属国家的特定的基础设施、公用事业或工业项目的筹资、投资、建设、营运、管理和使用的权利在一定时期内赋予给本国或/和外国民民间企业，政府保留该项目、设施以及其相关的自然资源永久所有权；由民间企业建立项目公司并按照政府与项目公司签订的特许协议投资、开发、建设、营运和管理特许项目，以营运所得清偿项目债务、收回投资、获得利润，在特许权期限届满时将该项目、设施无偿移交给政府。

设计采购施工（EPC）交钥匙工程合同条件一、定义与术语1.1 本合同条件中的下列术语，除专用条款另有定义外，均按以下含义理解：（1）合同：指本合同条件以及附件、专用条款、图纸、技术文件和其他构成合同一部分的所有文件。

（2）业主：指合同中指定的承担合同义务的一方。

（3）承包商：指承担合同工程的设计、采购、施工和交付的义务的一方。

（4）工程师：指业主指派的，负责监督合同执行的独立第三方。

（5）EPC：指设计（Engineering）、采购（Procurement）、施工（Construction）交钥匙工程。

（6）交钥匙：指承包商完成合同约定的全部工程，将工程交付给业主，并保证工程在规定时间内正常运行。

1.2 本合同条件中的下列术语，按国际商会（ICC）发布的最新版本《国际合同条件》解释：（1）违约：指未履行或未正确履行合同约定的义务。

（2）索赔：指根据合同约定，一方要求另一方承担违约责任或额外费用的权利。

（3）变更：指合同执行过程中，因业主需求、设计变更或其他原因导致的合同内容的修改。

二、合同的组成2.1 本合同由以下部分组成：（1）合同协议书；（2）通用合同条件；（3）专用合同条件；（4）图纸和技术文件；（5）附件和其他构成合同一部分的文件。

2.2 合同各方应按照合同约定的顺序和时间向对方提供合同文件。

三、合同的履行3.1 承包商义务（1）承包商应按照合同约定进行设计、采购、施工和交付工作，确保工程质量、安全、进度和投资控制符合合同要求。

（2）承包商应承担合同工程的所有风险，包括但不限于设计风险、采购风险、施工风险和市场风险。

（3）承包商应按照合同约定，向业主提供工程项目的维护、培训和技术支持。

3.2 业主义务（1）业主应按照合同约定支付合同价款，包括但不限于设计费、采购费、施工费和其他额外费用。

（2）业主应提供合同工程所需的场地、基础设施和外部条件，确保工程顺利进行。

（3）业主应按照合同约定，对承包商的设计、采购、施工和交付工作进行监督和验收。