国际技术贸易-PPT课件

第三节
国际技术贸易方式
一、许可贸易
（一）许可贸易 许可贸易又称许可证贸易，是指技术供方将其交易标的
的使用权通过许可证协议或合同贸易给技术受方，允许受 方按照合同约定的条件使用该项技术，制造或销售合同产 品并支付一定数额的技术贸易费用的贸易方式。
一、许可贸易 ※
（二）许可贸易方式的种类 1．许可证贸易按交易的标的划分
一、专利使用权
专利的内容主要有发明、实用新型和外观设计。 发明是指对产品和制造方法所提出的新的技术方案。科 学发现不能作为发明而申请专利。 实用新型是指对产品的形状、构成或其组合做出的革新 设计。从本质上讲，也是一种发明，只是其创造性比发明 低。 外观设计是对产品的外形、图案、色彩、造型或它们之 间的相互结合所做出的富有美感的新设计。
受方权利
有使用权、 无再贸易权
有使用权、 无再贸易权
有使用权、 无再贸易权
有使用权、 有再贸易权
有使用权、 无再贸易权
买卖双方权利
供方权利
无使用权、 无再贸易权
有使用权、 无再贸易权
有使用权、 有再贸易权
有使用权、 有再贸易权
有使用权、 无再贸易权
第三方权利
无使用权 无使用权 有使用权 有使用权 无使用权
2．能及时引进新技术，形成生产能力，生产出新产品， 打入国际市场，赚取外汇。
3．通过国际技术贸易，引进先进或适用技术以及经济 管理经验，有利于本国产业结构的调整，促进产品更新换 代，充分发挥自己的优势，减少对外依赖。
三、国际技术贸易的作用
（二）对技术供方（国）的作用
1．通过国际技术贸易，贸易已掌握或发明的技术，可以获 得利润，补偿研制这项技术的投资。
（1）专利许可证贸易； （2）商标许可证贸易； （3）专有技术许可证贸易； （4）综合许可证贸易。 2．许可贸易按授权的范围和程度可分为以下几种类型： （1）独占许可； （2）排他许可； （3）普通许可； （4）分许可； （5）交叉许可 。

（一）职务发明
我国专利法把发明创造分为职务发明和非职务发 明两类。
职务发明是指，执行本单位的任务或者主要利用 本单位的物质技术条件所完成的发明创造。 （二）非职务发明
非职务发明，就是指不在任何单位工作的人以及 单位工作人员退职、退休一年以后所完成的发明创造， 或者虽然是单位道德工作人员，但不是执行本单位的 任务所完成的发明创造。
专利制度是通行的一种利用法律和经济的手段来 保护、鼓励发明创造，促进技术进步的管理制度。
（二）专利制度的特征
1．法律保护 2．科学审查 3．公开通报 4．国际交流
（三）专利制度的作用
1．激励发明创造 2．有效配置技术创新资源 3．促进技术商品化和市场化 4．创造市场公平竞争的法律环境并保护技术创新成果 5．有利于引进先进技术
三、长波理论 1925年，俄国的经济学家康德拉季耶夫在其论
文中发表了对长波（Long Wave）进行的系统性统 计研究，认证了长波的存在，从而将长波理论引入 了经济增长的研究领域。
在长波上升期，繁荣年份较多，下降期则以萧条年 份为主
在长波下降期，农业常出现显著而长期的萧条； 在长波下降阶段经常出现许多重要发明，并在下一
内部化理论的基本观点是：企业之所以从事对 外直接投资活动，是由于中间产品市场的不完全性 造成的，为了获得最大限度利润，企业在跨国经营 活动中将中间产品市场内部化。
三、国际生产折衷理论 国际生产折衷理论是英国著名学者邓宁
（John H. Dunning）在综合各类学者关于跨国公 司的研究的基础上提出的。该理论在对跨国公司对 外直接投资进行分析的同时，也对国际技术转移的 成因进行了分析。
是指申请专利的发明或实用新型与现有技术相比， 具有本质上的差异。 （三）实用性

• 5.国际工程承包 委托工程承包人按规定条件包干完成某项工程任务，是 一种综合性的国际经济合作方式，也是国际劳务合作 的一种方式，因其中包括大量技术转让内容，也可称 为国际技术贸易的一种方式。 • 6.国际直接投资
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三、当代技术贸易的特征 • • • • 国际技术贸易市场的格局严重不平衡 技术贸易方式多样化和复杂化 跨国公司是国际技术贸易的重要角色 国际技术市场上，对高新技术和关键 技术的垄断日益加强
技术的特性 • 技术是一种特殊商品
• 交易的特殊性 • 价格确定的特殊性 • 使用价值的特殊性
• 技术是可以实施并能产生经济效益的
• 技术是一种系统知识，并非所有知识都能称为技 术，能应用于生产或有助于生产活动的，而且能 够传授的，这是技术转让的前提
知识
技术
• 技术无法计量，技术的量是技术的价格，以技术 投入生产带来的经济效益加以衡量确定
分许可：受方经供方同意，自己可以以许可 人的身份再向第三方授权许可使用该项技 术权利。
• 交叉许可 指交易各方将各自拥有的专利、专有技术的 使用权相互许可使用，互为技术供方和受 方。双方权利对等，一般不需要支付使用 费。
2.技术咨询与技术服务 技术咨询：受托方根据委托方的要求， 利用自己技术、人才、经验和信息等 资源优势，为委托方就特定技术问题 提供决策依据和评价结果的贸易行为 技术服务：受托人以技术知识为委托人 解决特定技术难题的贸易行为。
• •
谢
谢！
施正荣
• 原无锡尚德电力控股有限公司董事长兼CEO。 • 中国太阳能光伏产业的领军人物。 • 88年留学于澳大利亚新南威尔斯大学，师从国 际太阳能电池权威、2002年诺贝尔环境奖得主 马丁· 格林教授。 • 1991年以优秀的多晶硅薄膜太阳电池技术获博 士学位。 • 2001年，无锡小天鹅等八家企业共融资600万 美元，施正荣投资40万美元以及价值160万美 元的技术参股，共同组建中澳合资无锡尚德太 阳能电力有限公司。 • 2005年无锡尚德在美国纽交所上市，以23亿美 元身家成为中国的新首富，无锡尚德成为中国 最大的光伏企业。 • 2006年央视经济年度人物。 • 2007年，被美国《时代》周刊评为全球环保英 雄

按产品单位或数量提成——固定提成 使用费金额与生产成本、销售价格和利润 无关。 注意几点： 1、谨慎的确定产品的单位金额 2、明确规定单位产品产量的衡量标准 3、注意某些国家的法律规定

按产品销售价提成——“从价”提成费 提成基础： 1、以总销售价为基础 计算简便易行，但对被许可方不利 2、以净销售价为基础 净销售价的定义 应该扣除的项目，不仅取决于双方的愿望， 还取决于产品的性质、销售习惯以及各国技 术转让法律规定。


对被许可方取得新增利润的估计
许可方根据被许可方使用技术的目的和市场的前 景，充分估计被许可方获得新增利润的总量，并 考虑其在被许可方新增利润总量中所占的份额。 1、对生产成本降低或费用节约产生的新增利润的 估算 2、对因产品质量、档次、售价提高产生的新增利 润的估算 3、对因销售额增加带来的新增利润的估算 4、对各年生产成本或销售价不同情况下，新增利 润的估算。

利润补偿
对于技术供方来说，将技术授权给受方使用，由 受方进行生产和销售，意味着技术供方将失去合 同许可的地域范围内的部分甚至整个市场，将使 自己损失掉原先由自己生产销售可能获得的利润。 必须通过收取技术使用费得到补偿。
影响合同价格的因素
技术所处的生命周期 技术的使用范围和权限 技术的许可方式 产品的销售范围 不同的支付方式 采用不同的支付货币 索赔和罚款条款 国际市场的竞争 技术转让的地域不同
自行开发拟引进技术的成本 利用技术后的新增利润 对拟引进技术本身状况的了解和估计 有无可供选择的技术来源 间接成本

影响基本使用费的合同条款
使用权的性质 产品销售的地域范围 采用的支付方式 支付货币差价 保证条款的严格程度

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第二章 国际技术贸易相关理论
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学习目标
熟悉国际技术贸易相关理论的发展历史 掌握技术进步与经济增长模型，技术差距 理论，产品生命周期理论，发展中国家技 术选择理论，要素密集型变换理论，技术 效用与博弈分析 了解各种理论的特点及优缺点 能运用国际技术贸易相关理论解释现实政 策措施
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第一节 技术进步与经济增长模型
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小结
国际技术贸易的基本内容，即国际技术贸易的标的是 无形的技术知识，它一般包括受法律保护的工业产权， 即专利权和商标权，以及不受法律保护的专有技术三 项内容。 专利通常是指专利权，是指政府主管当局根据发明人 的申请，经审核认定其发明符合法律规定的条件，而 在一定期限内授予发明人的一种法定权益，即在法律 规定的有效期内专利所有人对其发明依法享有的制造、 使用和销售的权利。专利的种类包括发明专利、实用 新型专利和外观设计专利。专利权是一种具有财产性 质的权利，是受到专利法保护的一种工业产权。从法 律上说，专利权具有专有性、地域性、时间性和实施 性的特征。一项技术发明要想获得专利权，除了必须 按一定程序提出申请外，最主要的是该项技术发明必 须具有新颖性、创造性和实用性。
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国际技术贸易早在古代就出现了，二战以后，在第三 次科技革命的推动下，随着以信息技术、生物技术、 新材料技术、新能源技术、空间技术、海洋开发技术 等高新技术的迅猛发展，技术贸易快速发展，成为战 后国际贸易的一个显著特征。20世纪90年代以来，国 际技术贸易已经成为国际贸易中的重要内容，成为推 动各国乃至世界经济发展的推动器，其在世界经济发 展中的作用变得日益重要。
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二、适用技术论
埃金森和斯蒂格利茨 “干中学”和本土化特点因素结合 雷迪，适用技术 林毅夫：自生能力与赶超战略 适者生存原理

需求N(Needs)包括各领域、各层次的需求。 资源R(Resources)包括技术、人才、资本、设备、信息等。 一国经济发展活动是受该国国民需求（N）和该国资源（R）
关系限制的，这种关系即NR关系。
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一国及世界各国NR关系的不适应性必须采取措施弥补。 NR关系不适应性有两个解决途径：技术开发和技术引进。 技术创新和技术转移总是处于一种循环上升趋势中，一国
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自己利用技术生产出口产品，收益率由低变高--创新产品
直接投资，规模生产，成本下降，投资的最高收 益率大于单纯出口的收益率---成熟产品
技术转让，防止产品出现，维持原有收益率的目 的---标准产品
技术转移时一项新技术产生后的必然结果和归宿
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2） 需求－资源关系论
及世界经济在需求和资源的不断适应中发展，国际技术转 让机制就是在这种NR关系的不断循环互补中形成。
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2.4 国际直接投资与国际技术转移理论
技术转移内部化理论 技术转移选择理论 外国直接投资的技术外溢
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1976 年英国里丁大学的巴克莱(P. J. Buck ley) 和卡森(M. Casson) 合著出版了《跨国公司的未来》 一书，提出了跨国公司的内部化理论。
置，在生产上具有比较优势。 技术创新国出口创新产品并转移技术，其他国家引进技
术并出口模仿产品。 技术进步对不同技术等级的国家福利水平都会产生影响。
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2.3 技术转移论
斋藤优，日本中央大学经济学部教授，主要著作有： 《技术转移论》、《技术开发论》。
技术转移周期论 需求－资源关系论

国际技术市场：国际技术贸易关系的 总和。
技术市场
特点一
技术是抽象而无形的，是以信息形 态存在的
特点五
技术商品的价格主要油供 求双方议定，带有垄断性 的市场
特点四
技术市场的技术商品需要维持 其保密性
特点二
技术转移或转让发生的场所是 技术供方所在地或需方发生所 在地，多次反复发生
特点三
技术转移过程周期较长，在供 需方双方之间分阶段逐步完成
• 其中涉及合同各方在合作生产的活动中共 同拟定开发计划、共同研制、按照专业分 工各自生产不同的零部件，然后相互提供 配件并装配成整机出售的一系列环节。
国际工程承包
1）基本概念 国际间通过招标、投标或其他途径承包兴建发包人所委托的
工程建设项目，从而获得报酬的一种国际经济合作活动。
项目发起者或组织者 ，负责项目资金筹集 和组织实施，也是项 目产权所有者。
两种方式：
委托开发 受托人按照约定，运用自己的条件，为委托方研究
开发新技术、新工艺新产品或新材料等的贸易行为
当事人按照约定进行投资，相互分工合作，共同开 合作开发
发新技术、新产品新工艺或新材料等的贸易行为
合作生产
• 合作生产是指一项产品或一个工程项目， 由合同双方或多方各自承担其中某些部分、 部件的生产，共同完成全部生产项目的一 种合作方式。
• 含义比国际技术贸易更宽 泛一些，既包括有偿的技 术转让，也包括无偿的技 术援助、技术交流等。
国际技术贸易
主要当事人：许可方（转让人，供方） 被许可人（受让人，受方） 企业、经济组织、个人
主要交易对象：知识产权技术包括专利权 商标权、专有技术计算机软件 技术咨询、技术服务
主要交易条件：合同条款、价格条件和 支付等商业条件

保护措施
加强保密措施
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通过建立严格的保密制度，限制核心技术的知悉范围，防止技
术泄露。
申请专利保护
02
通过申请专利，获得法律保护，防止侵权行为的发生。
定期更新技术
03
保持对专有技术的持续投入和研发，确保技术的领先地位和商
业价值。
03
专有技术的交易与许可
交易方式
直接交易
技术所有方直接将专有技术转让给另一方，可以是全 部或部分技术内容。
03
与普通技术相比，专有技术具 有更高的商业价值和机密性， 是企业核心竞争力的重要组成 部分。
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专有技术的价值与风险
价值
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促进企业技术创新
专有技术是企业的核心竞 争力，能够推动企业进行 技术创新，提高产品质量 和市场竞争力。
创造经济价值
专有技术具有独特性和稀 缺性，能够为企业创造经 济价值，实现商业目标。
国际合作与争议解决
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世界知识产权组织（WIPO） WIPO提供了一系列服务，包括专利检索、专利 申请、争议解决等，以促进全球范围内的知识产 权保护。
国际仲裁
在专有技术争议解决中，国际仲裁是一种常见 的解决方式，尤其在涉及跨国争议时。
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司法协助
各国法院在涉及跨国诉讼时，可以通过司法协 助协议进行合作，确保法律判决的执行。
经验性
专有技术通常基于长期实践和经验积 累形成，是对现有技术的改进或创新。
无形性
专有技术是一种无形资产，没有物质 形态，但其价值可以通过企业的有形 资产表现出来。
与其他技术的比较
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与专利技术相比，专有技术不 受专利法保护，其保密性要求 更高，需要更加严格的保密措 施。