分公司规章制度管理制度
1目的
强化依法治企，推进现代企业制度建设，规范规章制度的立项、起草、审核、发布、修改、执行和监督，优化管理流程，提高管理效率，保障电站资产安全和经济运行。
2适用范围
分公司各部门的规章制度管理。
3制度建设遵循的原则
3.1符合国家法律、法规；
3.2符合黄河水电公司规章制度的有关规定;
3.3符合分公司发展需要;
3.4遵循“策划、程序、修正、卓越”的理念；
3.5从实际出发,优化管理程序，突出制度的操作性;
3.6汲取国外内先进企业的管理经验。
4职责
4.1制度建设领导小组构成及职责
4.1.1制度建设领导小组构成：
由分公司经理担任制度建设领导小组组长,党委副书记、副经理担任副组长，各部门主要负责人为成员。
4.1.2主要职责:
4.1.2.1确定分公司制度建设的总体思路、规划和框架；
4.1.2.2审批分公司制度建设年度制度建设计划；
4.1.2.3审定并签署发布分公司管理制度；
4.1.
5.4组织研究分公司制度建设的其它重大事项。
4.2制度建设领导小组办公室（以下简称制度建设办公室）制度建设办公室挂靠在综合管理部，是分公司制度建设管理部门,主要职责是:
4.2.1负责分公司制度建设日常事务工作；
4.2.2拟订规章制度管理制度；
4.2.3组织编制规章制度建设总体框架及年度制度建设计
划；
4.2.4督办落实年度规章制度建设任务；
4.2.5组织各部门对制度执行情况进行检查、监督并对制度进行评审;进行年度制度评估,并提出制度修改和完善建议。
4.2.6组织对规章制度进行分类、汇编；
4.2.7组织、协调规章制度的宣传与培训。
4.3各部门各部门是分公司制度建设的承办部门，主要职责是：4.3.1根据分公司管理实际，提出本部门年度制度建设计划；4.3.2按照分公司下达的年度制度建设计划，作为承办部门组织或作为协办部门提出其职责及相关范围内的规章制度的拟订。
4.3.3负责本部门规章制度的培训工作；
4.3.4负责有关规章制度的执行，并按照规章制度对相关制
度的执行情况进行检查与监督；
4.3.5进行年度制度自我评估；
4.3.6确定每个制度的实施、完善执行人，将相应责任落实到岗位。
5制度体系内容
5.1分公司规章制度指分公司在管理过程中制定的办事规程和行动准则。
包括规定、办法、规则、细则、程序等。
5.2可直接遵照执行的黄河水电公司规章制度。
5.3分公司规章制度按性质和功能分为基础管理制度和业务管理制度。
5.4基础管理制度分为 3 类:
5.4.1决策管理制度
5.4.2组织管理制度
5.4.3规章制度管理制度
5.5业务管理制度分为 4 类:
1）综合管理
2）经营管理
3）财务管理
4）安全生产管理
6制度制定要求与管理程序
6.1制定制度的要求
6.1.1管理目标明确,内容完整;
6.1.2管理界面清晰,权责明确；
6.1.3管理流程规范,运转顺畅；
6.1.4条文结构合理,语言准确精练；
6.1.5制度及条款之间协调一致,避免矛盾、重叠、漏项。
6.2制度管理的程序
6.2.l制订年度制度建设计划
6.2.1.1各部门从分公司管理实际需要出发,结合自身的业务提出需要起草的规章制度,填写年度制度建设计划表,于每年 6 月30 日前报至制度建设办公室。
6.2.1.2制度建设办公室负责对计划进行汇总、协调，编制年
度制度建设计划，由分管领导审核后，提交制度建设领导小组审定后印发。
6.2.1.3因组织机构调整或其它重大事项变更需对规章制度进行调整、修改的,不受年度制度建设计划限制,可按程序及时办理。
6.2.2 起草
6.2.2.1规章制度由承办部门负责牵头起草,协办部门配合。
6.2.2.2起草的步骤:
1)确定主题,草拟提纲;
2)收集资料,掌握有关的法律、法规、政策文件以及上
级单位的相关规章制度
3)调查研究,提出解决问题的办法、措施;
4)撰写规章制度草案。
6.2.2.3承办部门应将规章制度草案发至有关部门征求意见根据反馈意见修改完善后形成规章制度草案送审稿。
6.2.2.4规章制度草案送审稿拟订后,由承办部门做出说明,内容包括:拟订该规章制度的目的、依据、起草过程、不同意见及未采纳不同意见的理由等。
6.2.3审核
6.2.3.1规章制度草案送审稿应送相关部门会签后,送交制度建设办公室进行综合审查。
6.2.3.2规章制度送审稿不符合制度建设原则和要求的,起草部门应作进一步修改。
6.2.3.3规章制度送审稿由分管副经理审核后,提交制度建设领导小组研究。
规章制度管理制度和业务管理制度均由经理根据制度重要程度决定是否需提交制度建设领导小组批准。
6.2.4发布
6.2.4.1规章制度批准后,由经理签署发布。
6.2.4.2规章制度通过电子文档公布。
6.2.5执行、检查、监督
6.2.5.1规章制度一经发布,必须严格执行。
6.2.5.2各部门负责相关规章制度的执行,并按照规章制度对相关业务的执行情况进行检查与监督。
及时跟踪、收集规章制度执行的信息,为修订制度提供依据。
对分公司各部门制度执行中发现的问题及时提出改进意见。
6.2.5.3制度建设办公室采取定期或不定期等方式对规章制度的执行情况进行监督、检查,对发现的有关问题提出改进意见,责令、督促整改,并向制度建设领导小组组长报告。
6.2.6评估
规章制度发布后,应按照制度建设的原则和要求,对规章制度的有效性、可行性、充分性进行评估,为修订制度提供依据。
6.2.6.1承办部门自我评估规章制度承办部门每年应对其负责相
关制度进行自我
评估,根据评估情况,提出年度制度修改和完善计划。
6.2.6.2制度建设办公室评估制度建设办公室每年应对公司规章制度进行评估, 根据评估意见,提出年度制度修改和完善建议。
6.2.7修改制度发布后，根据制度建设办公室每年提供的制度检查、以及执行情况的评估报告和修改制度的建议，决定制度的修改；修改程序与制定程序一样。
6.2.8党纪工团规章制度的管理程序按照中央、国家、黄河水电公司的有关规定执行。
7支持性文件
7.1《中国电力投资集团公司规章制度管理制度》
7.2《黄河水电公司规章制度管理制度》
8附件
8.1李家峡发电分公司规章制度管理流程图（见附件1）
8.2李家峡发电分公司规章制度编写细则（见附件2）
8.3李家峡发电分公司规章制度的编号规则（见附件3）
8.4李家峡发电分公司规章制度管理格式（见附件4）
8.5李家峡发电分公司规章制度控制表（见附件5）
8.6李家峡发电分公司年度制度建设计划表（见附件6）
8.7李家峡发电分公司制度执行情况反馈意见表（见附件7）
1 编制方式制度篇章结构排列方式按本制度所采用的数字式表
达方式。
序号用数字排列 4 位码，然后用带括号的数字排
列。
1
1.1
1.1.1
1.1.1.1
1)
2)
3)
2 主要内容
规章制度一般包括下列内容( 根据具体制度的需要可相应调整)
2.1目的清晰简捷说明本制度控制的活动和内容。
2.2适用范围
明确规章制度所涉及的有关部门和活动。
明确规章制度所涉及的相关人员和事项。
2.3职责
2.3.1规定负责实施本制度的部门或人员的责任和权限。
2.3.2规定与实施该制度相关的部门或人员的责任和权限。
2.4工作内容、要求与程序 2.4.1按活动的逻辑顺序写出开展该活动的各个细节和程序。
2.4.2规定应做的事情。
2.4.3明确每一个活动的实施者。
2.4.4规定活动的时间。
2.4.5说明在何处实施。
2.4.6规定具体实施办法。
2.5支持性文件和相关记录、图表。
2.5.1列出与本制度相关的支持性文件、规定等。
2.5.2说明应保留的相关记录、工作中使用的表格、单据等2.5.3附相应的工作流程。
2.6流程符号
2.6.1工作开始或结束以圆角矩形表二示；
2.6.2工作过程中的机构、岗位等以矩形二表示；
2.6.3文档信息以文档符匸二表示；
2.6.4流程动作或信息流动方向以箭头表示；
2.6.5流程关键点解释以矩形标注符3=^表示。
1编号原则
分公司规章制度按照规章制度类别进行编号。
2编号方式
HHLJX （JC 或YW）-xx-xx
---------- 流水号制
度分类代号
基础或业务管理制度代码分公司代码
3制度分类代号
综合管理-01
经营管理-02
财务管理-03
安全生产管理-04
分公司规章制度发布通知
20 xx年第xx号
《分公司xxxxxxxx》已经于xx年xx月xx日通过，现予发布，自发布之日起施行。
经理：
二OOx年xx月xxx日。
