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过去的一年，在领导的带领与指导下，我 学到了很多业务知识和做人的道理，从中 体会到的酸甜苦辣也是最深刻的。领导在 工作的各个方面都能够充分地信任我，大 胆放手让我施展才能，从中我得到了很好 地锻炼。柜台营销方面是我的弱点，但是 领导仍然对我给予充分的鼓励，使我更加 信心百倍地迎难而上，进而能够更有针对 性的学习、改进，并不断进步。
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年度工作概述
ANNUAL WORK SUMMARY
目录
工作完成情况
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成功项目展示
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明年工作计划
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年度工作概述
ANNUAL WORK SUMMARY
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STEP
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工作完成情况
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年度工作概述
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年终总结与新年计划
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2019
汇报人：××× 编号： 509253
前言
回顾这一年的工作，在取得成绩的同时，我们也找到了工作中的不足和问题，主要反映
于xx及xxx的风格、定型还有待进一步探索，尤其是网上的公司产品库充分体现我们
xxxxx和我们这个平台能为客户提供良好的商机和快捷方便的信息、导航的功能发挥。 展望新的一年，我们将继续努力，力争各项工作更上一个新台阶。2018我们所向披靡，
项目二
项目三
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02
制定投资策略，设定投资限额，以降低市场风险对银行的影响
。
定期进行市场风险压力测试
03
评估在不同市场环境下，银行面临的损失程度，以制定相应的
应对措施。
操作风险管理
加强内部控制
通过制定各项制度和流程，确保银行业务操作的规范化和标准化 ，降低操作风险。
定期进行操作风险自查
发现和纠正操作过程中的问题和漏洞，防范潜在风险。
银行内控年终工作 总结
目录
• 工作总结 • 内控管理 • 业务运营 • 风险管理 • 展望与建议 • 附录与附件
01
工作总结
总体情况概述
01
本年度银行内控工作在全体员工的共同努力下，较好地完成 了各项任务目标，取得了显著成绩。
02
银行内控工作得到了行领导的高度重视和支持，为确保全行 经营管理的稳健运行提供了有力保障。
银行通过实施授权审批、内部审计、合规检查等内部控制 措施，确保各项业务操作的规范性和合规性。同时，针对 存在的问题和风险点，银行及时进行整改和优化。
内部审计及整改情况
总结：银行建立了完善的内部审计机 制，对各类业务进行定期审计，并跟 踪整改情况。
VS
银行内部审计部门对各项业务进行定 期检查和评估，针对存在的问题及时 提出整改意见，并跟踪整改情况，确 保问题得到及时解决。同时，内部审 计部门还对重大风险事项进行专项审 计和调查。
建立信用评级体系
根据借款人的信用历史、财务状况、行业风险等，对借款人进行评 级，为贷款决策提供参考。
定期进行信用风险压力测试
评估在不同经济环境下，银行面临的信用风险程度，以制定相应的 风险应对措施。
市场风险管理
监控市场风险
01

企业领导
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发展历史
2015
2016
2017
2018
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签约原创设计师作品，盗卖者将被追究知识产权的法律责任，请勿以身试法！
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案例讨论
观点一：输入文本信息内容或者复制粘贴写好的文本页输入文本信息内容或者复制粘贴写
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PART 02
第二部分
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阶段三
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阶段五
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三月份
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四月份
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PART 03
第三部分
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自身能力的提升 竞争对手的失误 对市场前瞻性的认识
宏观环境利好
宏观环境一
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宏观环境二
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宏观环境三
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下一步工作计划
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第一部分
Work review 前阶段工作回顾
工作概述 重点工作完成情况 各项计划完成情况
与去年同期比较 团队建设情况 培训学习情况
工作概述
工作概述
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各项计划完成情况
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加强合规风险监测与报告
建立合规风险监测机制
01
运用科技手段，实时监测业务操作中的合规风险，及时发现并
处置违规行为。
完善合规风险报告制度
02
明确报告路径和时限，确保发现的合规风险能够及时、准确上
报至相关部门。
强化合规风险分析研判
03
定期对监测到的合规风险进行深入分析，研判风险趋势，为决
策层提供有力支持。
银行内控合规管理 ppt培训课件
contents
目录
• 银行内控合规管理概述 • 银行内控合规管理制度体系 • 银行内控合规管理实施要点 • 银行内控合规管理监督检查 • 银行内控合规管理案例分析 • 银行内控合规管理培训提升
01
银行内控合规管理概 述
内控合规的定义与重要性
内控合规是指银行通过建立和实施一 系列制度、流程、措施，确保业务运 营符合法律法规、监管要求及银行内 部政策。
效果评估
通过考试、问卷调查等方式对培训效果进行评估，了解员工掌握程度和培训质 量。
持续改进
根据评估结果和员工反馈，及时调整培训内容和方式，不断提高培训效果和质 量。同时，建立长效机制，持续加强内控合规管理培训，为银行稳健经营提供 有力保障。
THANKS
感谢观看
03
银行内控合规管理实 施要点
严格执行内控制度
01
02
03
确立内控优先原则
在业务开展和管理活动中， 始终坚持内控先行，确保 各项内控措施得到有效执 行。
完善内控制度体系
建立健全各项内控制度， 覆盖所有业务领域和操作 环节，确保内控无死角。
加强制度执行力度
通过培训、检查、考核等 手段，确保员工熟练掌握 内控制度，并严格按照制 度要求执行。

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第二季度
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第三季度
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PART 04
第一部分
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PART 03
第一部分
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检查分行是否建立完善的反洗钱内控 制度，包括客户身份识别、可疑交易 报告等方面。
检查分行是否开展反洗钱宣传和培训 活动，提高员工反洗钱意识和能力。
反洗钱工作执行情况
评估分行反洗钱工作执行情况，包括 客户尽职调查、大额交易和可疑交易 报告等方面是否合规。
PART 04
自查自纠发现的主要问题 及原因分析
REPORTING
WENKU DESIGN
信贷业务方面存在的问题
信贷审批流程不规范
01
部分信贷业务审批流程存在漏洞，如缺少必要的审批环节、审
批人员未严格遵守规定等。
信贷风险管理不到位
02
对借款人的信用状况、还款能力等评估不足，导致部分贷款出
现逾期、欠息等风险。
信贷档案资料不齐全
03
部分信贷业务档案资料缺失、不完整，无法满足监管要求和内
部管理需要。
金融市场业务方面存在的问题
交易对手风险管理不足
对交易对手的信用状况、履约能力等评估不充分，存在潜在风险 。
投资决策流程不规范
投资决策过程中缺乏充分的市场调研和风险评估，可能导致投资损 失。
金融市场业务合规意识不强
部分员工对金融市场业务的合规要求认识不足，存在违规操作的风 险。
内部控制体系方面存在的问题
合规建设的重要性
随着金融行业的快速发展，合规管理已成为银行业务稳健运行的基础。本次自 查自纠旨在加强分行合规管理，防范潜在风险，确保业务合规稳健发展。
应对监管要求
近年来，监管部门对银行合规管理的要求越来越严格。通过自查自纠，分行能 够主动发现问题，及时整改，提升合规水平，满足监管要求。
汇报范围
01
工作计划和时间安排
工作计划