世界银行中国贷款项目采购风险研究

财政部关于颁发《世界银行贷款项目国内竞争性招标采购指南》的通知文章属性•【制定机关】财政部•【公布日期】1990.08.17•【文号】•【施行日期】1990.08.17•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】失效•【主题分类】银行业监督管理,政府采购正文*注：本篇法规已被：财政部关于公布废止和失效的财政规章和规范性文件目录(第十一批)的决定（发布日期：2011年2月21日，实施日期：2011年2月21日）宣布失效财政部关于颁发《世界银行贷款项目国内竞争性招标采购指南》的通知（１９９０年８月１７日）当前在世界银行贷款项目的实施中，使用国内竞争性招标采购方式的情况不断增加。

国内竞争性招标现在是分散进行的，使用不同的程序。

为了加强管理，提高效率，有必要制定统一的原则和程序。

我部为此编制了《世界银行贷款项目国内竞争性招标采购指南》。

为使本指南尽可能地切实可行，我部两次征集了有关部委、项目单位、招标机构的意见，并商得世界银行方面同意。

现随文颁发试行，请各有关单位依照执行。

对本指南现作如下说明：一、本指南的一些基本程序和原则与世界银行采用的国际竞争性招标的采购指南类似。

这既是由竞争性招标采购方式的特点决定，也是因为资金来源于世界银行贷款，还必须实行世界银行有关规定。

此外，这还有助于在世界银行贷款项目中扩大国内招标的比例。

二、关于采购程序和对采购决定的审查。

为了加快采购进度，提高工作效率，对于估价不超过５００万元人民币的中、小型土建合同在登广告、采购决定的审查上作了进一步的简化。

世界银行对于采购决定的审查在每个项目的贷款（信贷）协定或项目协定中规定，因此，本指南中对所有需要送世界银行审查的程序都加了“如果要求的话”这样的词句，由各项目单位在具体执行时加以掌握。

三、关于招标文件的语言。

本指南中规定“招标文件使用中文。

招标文件（商务部分）的标准文本英译本经世界银行审查和认可后，将由财政部颁发”。

我部已完成货物和土建工程国内竞争性招标采购招标文件的标准文本（商务部分）初稿，正在着手修改完善。

中国利用世界银行贷款分析11151336 谢超杰1980年中国恢复在世行合法席位后，与世行的合作首先从资金合作开始。

至上世纪90年代初，世行贷款资金是我国引进外资的主要渠道之一，有些年份世行贷款额相当于当年我国利用外商直接投资额的50%以上。

30年来，我国引进世行贷款承诺额累计超过478亿美元，贷款规模在世行成员国中位居前列，支持建设了326个项目，覆盖我国几乎所有省、自治区、直辖市。

在积极引进资金的同时，针对我国当时技术缺乏、设备落后的局面，还引进了大量国际先进技术与设备，提高了我国的生产技术水平，有效地促进了经济发展。

按部门划分的世界银行对中国贷款项目一览表(1981-2010)单位：百万美元硬贷款软贷款总额农业5,904.57 5,288.60 11,193.17工业2,773.40 239.30 3,012.70能源7,240.23 37.00 7,277.23交通13,773.00 629.60 14,402.60教育395.30 1,442.10 1,837.40卫生186.00 786.60 972.60 城建与环境6,252.30 1,128.80 7,381.10技术及其他940.40 394.70 1,335.10 总计37,465.20 9,946.70 47,411.90如图所示，世行对华项目贷款主要集中在交通（30%）、农业（24%）、城建与环境（16%）、能源（15%）、工业（6%）、教育（4%）、卫生（2%）等领域。

在交通行业，建设了沪杭高速公路、天津港等一大批高等级公路、铁路、港口、航运和城市交通设施，提高了我国的交通运输能力。

在农村发展领域，建设了包括大型水利灌溉系统、引水工程、农村公路和粮食流通系统等在内的一批大规模的农业基础设施。

在能源行业，建设了石油、水电、火电、煤炭、天然气等项目，提高了我国能源供应能力和能源效率，优化了能源战略结构，加强了节能减排和可再生能源领域的合作。

做世行贷款项目需要了解清楚的8个问题本文解决以下8个问题1、一个世行贷款项目中，谁可能会受到世行制裁？2、世行不是项目唯一贷款方，制裁是否适用？3、哪五种行为世行会制裁？4、世行的四种制裁措施是什么？5、【世行黑名单】到底是什么？期限多久？6、哪些海外项目贷款金融机构与世行有联合取消资格协议？7、中国“走出去”企业受世行处罚情况如何？8、中国“走出去”企业受世行处罚原因是什么？1、一个世行贷款项目中，哪些参与方违规可能会受到世行制裁？世行的制裁体系适用于参与世行项目的公司以及他的代理人，包括世行资助合同的投标人、直接采购合同和世行资助合同的供应商、承包商和他的代理人等。

2、如果世行不是该项目的唯一贷款方，制裁是否适用？即使世行不作为唯一的贷款方，制裁措施也同样适用。

世行对资助的项目有审计权，如项目存在问题，世行可以要求审计、进行基本调查、提起罪名的指控，并进入内部的制裁程序。

3、哪五种行为是世行可制裁的行为？《防止和打击欺诈和腐败的统一框架》对于世行所监管的不当行为做了统一的定义，如果承接世行资助项目的企业出现被定义的世行可制裁的行为，即：“腐败活动”、“欺诈行为”、“共谋行为”、“胁迫行为”、“阻碍行为”，世行即可对企业实施制裁。

4、世行的四种制裁措施是什么？世行制裁体系中的制裁措施有四种：第一种是取消资格，包括附解除条件的取消资格和永久的取消资格。

第二种是附条件的免于取消资格，这是比较轻的处罚，即满足某些条件的话，就不再取消资格。

第三种是训诫函，包括公开训诫和私下训诫。

第四种是恢复原状。

5、【世行黑名单】到底是什么？期限多久？行业内所说的【世行黑名单】，即被世界银行实施第一种制裁的企业和个人名单，这些企业和个人被附条件的取消资格或者永久取消资格，即在被处罚期限内禁止承接世行资助项目。

世界银行的制裁期限一般为2至8年，也有更短或更长的处罚期，处罚期限结束的企业会从名单中自动删除。

最严厉的处罚则是终身禁入，即永久丧失参与世界银行融资项目资格。

世界银行贷款项目投标问题浅析作者：成永健来源：《中国科技纵横》2020年第02期摘要：世界银行贷款项目因其成熟的招标采购管理模式以及公平、公正、公开的原则，正越来越受到业主、投标者的广泛认可。

本文以世界银行提供贷款的坦桑尼亚达累斯萨拉姆港1-7泊位项目投标工作为例，总结世界银行贷款项目的特点、对投标中的典型问题进行分析，以及对投标策略提供建议。

本文写作于2019年10月，作者任中国港湾工程有限责任公司坦桑尼亚办事处副经理。

关键词：世界银行;投标;报价;暂定金;调价公式中图分类号：F831.2 文献标识码：A 文章编号：1671-2064（2020）02-0208-020 引言世界银行（World Bank）是世界银行集团的简称，由国际复兴开发银行、国际开发协会、国际金融公司、多边投资担保机构和国际投资争端解决中心五个成员机构组成;国际复兴开发银行与国际开发协会习惯上统称世界银行。

自1945年成立以来，世界银行在全球范围内开展了贷款和项目开发业务，积累了丰富的项目招标、管理经验，经过数十年的发展，形成了一套标准、成熟的招标采购管理模式。

坦桑尼亚达累斯萨拉姆港1-7号泊位项目（以下简称达港1-7泊位项目）由世界银行融资，业主为坦桑尼亚港务局，为设计+施工（DB）模式招标项目，主要招标内容为达港1-7泊位升级改造的设计和施工，以及设计和新建一个滚装码头泊位。

1 项目招标主要特点1.1 采用世界银行两阶段招标模式达港1-7泊位项目采用世界银行两阶段招标模式，第一阶段为资审+技术标，投标者在这一阶段需要提交满足标书规定的资审文件以及技术方案;第一阶段投标后，招标委员会对资审文件及技术方案进行审查，选出入围第二阶段的投标者名单，在对所有投标人第一阶段投标方案进行评审后，招标委员会通过补遗形式，在综合平衡各家投标人投标技术方案的基础上对招标文件进行修改和完善，以统一第二阶段商务报价技术水平和标准;第二阶段中，投标者需要对第一阶段投标文件进行更新，更新技术方案，以及进行商务报价。

世界银行贷款项目采购管理暂行规定为了更有效地利用世界银行（以下称世行）贷款（包括世行提供的赠款和通过世行获得的多边和双边赠款，以及与世行贷款混合使用的联合融资贷款）采购设备、一般商品和土建工程，保证依据国家和世行有关规定公正合理招标评标，保证采购工作的经济性、效率性和透明度，防止采购过程中浪费、欺诈和腐败现象的发生，特制定本规定：第一条采购管理办法各地方、各部门在实施世行贷款项目采购和合同管理的过程中，均须按本规定办理。

需制定地方或部门的办法或规定，须经财政部审核批准后方可颁布执行。

第二条采购计划项目的总采购清单须经国家计委批准，地方项目和中央部委打捆项目的年度采购计划/ 清单和每批采购的计划/清单须送经地方省级财政部门审核并作出书面确认后方可执行。

财政部门应在收到该计划/ 清单后十个工作日内提出意见或进行确认（如在规定期限内没有反应视为同意）。

第三条招标代理的选定项目单位须根据财政部、中国人民银行、国家计委颁布的《世界银行和亚洲开发银行贷款项目国际招标代理机构委托指南》中规定的程序和方法选定招标代理机构（以下称招标代理）。

项目业主单位应按规定向所有有资格承担国际招标业务的公司发出委托邀请书，委托邀请书须按财政部编制?quot; 咨询邀请函样本"（以下称邀请函）编制。

各招标代理应按"邀请函"的要求提出详细的招标和采购咨询服务方案，并按采购合同总金额的一定百分比，或按人月费率和拟投入人月为基础提出收费报价。

方案中应包括关键工作人员的简历，中选并签订委托协议后未经项目业主单位同意不得更换。

在世行编制出" 采购代理标准合同格式" 后，招标代理和项目单位应使用该格式签订招标代理委托协议书。

中央项目（包括铁路、邮电、电力、银行和技援项目等）、中央部委打捆项目和中间金融机构项目的招标代理评审报告由项目单位报送财政部审核并备案，地方项目的招标代理评审报告须送请相应地方省级财政部门出具书面意见，然后由项目业主单位将评审报告和书面意见报送财政部审核并备案。

管理纵横187世界银行贷款项目质量管理与控制曹婧（长治市财政局世行贷款管理中心，山西 长治 046000）摘要：世界银行除了维护世界金融稳定、促进全球可持续发展外，还致力于一些发展中国家贫困问题的解决与促进经济发展的努力。

我国同世界银行保持着良好的合作关系，充分利用世界银行提供的贷款开展了一些重大项目建设。

由于世界银行项目贷款数额较大，故此存在严格的审批程序，世界银行重视贷款方式管理、合同招标管理与偿还方式管理等，我国政府应完善管理机制，加强风险控制，确保项目预期竣工验收，并及时偿还贷款，从而与世界银行实现长久合作。

关键词：世界银行；项目贷款；质量管理；风险控制引言世界银行成立于1944年，截止目前有189个成员国，员工来自170多个国家，在130多个地方设有办事处。

世界银行集团是一个独特的全球性合作伙伴，所属五家机构共同致力于寻求在发展中国家减少贫困和建立共享繁荣的可持续之道。

世界银行总结半个多世纪的项目贷款管理经验，坚持经济、有效、透明、的采购政策，在工程、货物、咨询服务的采购方面制订出一套成熟和完善的行为规范。

一、我国利用世界银行项目贷款管理需要改进的环节（一）管理方式需要更新在申请世界银行项目贷款过程中，出于经济宏观管理与偿还能力的考虑，一般都是政府承担借款主体职责，很多项目资金的分配与使用方式往往都按照行政思维来实施，缺乏相应的经济管理思维，项目资金的分配与管理需要层层报告、关关审批。

这其中政府机关发挥的职能过大，由于政府机关工作人员数量相对不足，难以对一些项目的实施工程实施有效的宏观管理，导致了一些项目开工后一些部门之间的相互配合容易出问题。

除此之外，由于承担了借款风险，施工方相应的就缺乏风险意识，也缺乏相应的监督检查制约措施，一旦施工方出现资金不足的问题，就会影响该项目的施工进度与工程质量。

（二）管理机制需要整合在申请到世界银行的贷款后，对于这批资金的管理，我国政府主要分为国家、省市、地市、县区等四个层次来执行，这就造成了多套管理机制，运行过程中就会出现混乱。

世界银⾏对贷款项⽬货物及⼯程的采购作了哪些规定随着建设⼯程交易中⼼的有序运⾏和健康发展，全国各地开始推⾏建设⼯程项⽬的公开招标。

我国第⼀部招投标法即《中华⼈民共和国招标投标法》已于2000年1⽉1⽇起正式实施，《招标投标法》根据我国投资主体的特点已明确规定我国的招标⽅式不再包括议标。

法律咨询：世界银⾏对贷款项⽬货物及⼯程的采购规定了哪三个原则？店铺律师回答：必须注意节约资⾦并提⾼效率，即经济有效;要为世界银⾏的全部成员国提供平等的竞争机会，不歧视投标⼈;有利于促进借款国本国的建筑业和制造业的发展。

相关法律知识：《中华⼈民共和国招标投标法》中有关内容的规定第⼆⼗五条投标⼈是响应招标、参加投标竞争的法⼈或者其他组织。

依法招标的科研项⽬允许个⼈参加投标的，投标的个⼈适⽤本法有关投标⼈的规定。

第⼆⼗六条投标⼈应当具备承担招标项⽬的能⼒;国家有关规定对投标⼈资格条件或者招标⽂件对投标⼈资格条件有规定的，投标⼈应当具备规定的资格条件。

第⼆⼗七条投标⼈应当按照招标⽂件的要求编制投标⽂件。

投标⽂件应当对招标⽂件提出的实质性要求和条件作出响应。

招标项⽬属于建设施⼯的，投标⽂件的内容应当包括拟派出的项⽬负责⼈与主要技术⼈员的简历、业绩和拟⽤于完成招标项⽬的机械设备等。

第⼆⼗⼋条投标⼈应当在招标⽂件要求提交投标⽂件的截⽌时间前，将投标⽂件送达投标地点。

招标⼈收到投标⽂件后，应当签收保存，不得开启。

投标⼈少于三个的，招标⼈应当依照本法重新招标。

在招标⽂件要求提交投标⽂件的截⽌时间后送达的投标⽂件，招标⼈应当拒收。

第⼆⼗九条投标⼈在招标⽂件要求提交投标⽂件的截⽌时间前，可以补充、修改或者撤回已提交的投标⽂件，并书⾯通知招标⼈。

补充、修改的内容为投标⽂件的组成部分。

第三⼗条投标⼈根据招标⽂件载明的项⽬实际情况，拟在中标后将中标项⽬的部分⾮主体、⾮关键性⼯作进⾏分包的，应当在投标⽂件中载明。

第三⼗⼀条两个以上法⼈或者其他组织可以组成⼀个联合体，以⼀个投标⼈的⾝份共同投标。

世界银行贷款项目采购管理1. 引言世界银行是一个国际金融机构，致力于全球经济发展与减贫事业。

作为世界银行的主要工具之一，贷款项目的采购管理对于项目的成功实施起着至关重要的作用。

本文将对世界银行贷款项目采购管理进行详细探讨，包括采购管理的定义、原则、流程以及相关注意事项等。

2. 世界银行贷款项目采购管理的定义世界银行贷款项目采购管理是指项目管理团队负责策划、组织、协调和监督项目采购活动的过程。

其目的是确保项目采购活动的合法性、公正性以及高效性，以实现项目目标和取得预期的成果。

3. 世界银行贷款项目采购管理的原则3.1 透明性原则世界银行贷款项目采购管理必须遵循透明原则，即所有采购活动的过程、决策和结果都应该是透明的。

任何与采购相关的信息都应该以公开和无偏见的方式提供给有关利益相关方，以确保所有参与者的平等竞争权利。

3.2 公正性原则世界银行贷款项目采购管理必须遵循公正原则，即所有采购决策都应该基于客观、公平、一致和非歧视的标准。

采购人员应当避免以任何形式干扰或操纵竞争，并确保所有投标人在竞争中处于同等地位。

3.3 效率性原则世界银行贷款项目采购管理必须遵循效率原则，即采购过程应该经济高效、时间紧凑。

采购人员应该及时响应需求、制定合理的采购计划，并选择最佳的采购方法和策略，以确保项目的顺利实施。

4. 世界银行贷款项目采购管理的流程4.1 采购需求确认在世界银行贷款项目采购管理中，首先需要进行采购需求确认。

项目管理团队与相关利益相关方合作，明确项目所需的采购物品或服务，并编制详细的采购需求说明书。

4.2 采购计划制定根据采购需求确认，项目管理团队制定采购计划。

采购计划包括采购物品或服务的描述、数量、质量要求、预算以及采购方法等内容。

采购计划应该经过世界银行批准后才能执行。

4.3 采购文件发布项目管理团队根据采购计划编制采购文件，并发布给潜在的投标人。

采购文件包括投标邀请函、招标文件、投标说明书等。

世界银行要求在发布采购文件时必须确保公平竞争和公正性。

招标师总结世行亚行贷款项目采购与国内投资项目采购的主要差异世界银行和亚洲开发银行（下简称世行和亚行）是国际金融组织，致力于帮助发展中国家和地区实现可持续发展。

世行和亚行为了实现自身的发展目标，向成员国提供贷款项目，这些项目涉及多个领域，包括基础设施建设、教育、卫生等。

为了确保资金使用的透明、公正和有效，世行和亚行分别制定了采购规则，对采购过程进行监督和管理。

世行和亚行贷款项目采购与国内投资项目采购存在一定的差异。

以下是我根据自己的经验总结出的几个主要差异：1.采购规则的不同：世行和亚行对贷款项目的采购过程有严格的规定，包括采购程序、文件准备、评标、合同签订等。

国内投资项目采购相对自由度更高，采购程序可根据项目需要进行灵活调整。

2.技术要求的差异：世行和亚行贷款项目对技术要求有严格的规定，通常要求供应商具有一定的经验和能力，满足相关的技术标准。

国内投资项目采购对技术要求可能相对较宽松，更注重经济性能。

3.采购方式的不同：世行和亚行贷款项目通常采用国际招标方式，并且要求公开招标，确保国际竞争。

国内投资项目采购可以采用国际招标方式，也可以采用国内招标方式，视项目情况而定。

4.招标文件的要求：世行和亚行对招标文件的要求更为详细和严格，要求文件中包含的内容更全面、更具体。

国内投资项目采购的招标文件相对较简单，要求可能相对较低。

5.监督与评估的方式不同：世行和亚行有专门的贷款监察机构对项目的采购过程进行监督，并对采购结果进行评估。

国内投资项目采购的监督和评估相对较少，可能主要由相关部门进行内部监督。

6.项目前期准备的差异：世行和亚行贷款项目对项目的前期准备要求较高，包括项目可行性研究、环境影响评价等。

国内投资项目采购对项目前期准备相对较少要求，可能主要着眼于经济效益。

总体来说，世行和亚行贷款项目采购与国内投资项目采购有着一定的差异。

世行和亚行贷款项目采购更注重公正、公平和透明，对技术要求和采购程序有严格的规定；而国内投资项目采购相对更为灵活，更注重经济效益。

世界银行贷款项目工作流程1.项目准备阶段：1.1项目鉴定：搜集项目信息，进行可行性研究和风险评估，确保项目符合世界银行的政策和标准。

1.2准备项目文件：编制项目文件，包括项目简介、目标、成果、预算、实施计划等内容。

1.3调查和评估：世界银行派遣团队进行实地调查和评估，与当地政府和利益相关方进行磋商和协商。

2.项目立项阶段：2.1提交贷款申请：将项目文件提交世界银行，包括项目描述、预算和资金需求等。

2.2内部评审：世界银行内部进行初步评审和合规审查，确保项目符合世界银行的政策和要求。

2.3合作国审查：世界银行与合作国政府进行协商和审查，包括项目可行性、环境影响等方面。

2.4项目评估：世界银行委托独立机构进行评估，评估项目的环境、社会和经济影响等。

2.5项目批准：世界银行管理层决定批准项目，签署项目立项文件。

3.贷款协议签署阶段：3.1谈判：世界银行与合作国政府进行贷款条件谈判，讨论贷款利率、期限和还款方式等。

3.2律师审查：世界银行与合作国政府的律师团队对贷款协议进行法律审查和修改。

3.3协议签署：双方达成一致后，签署贷款协议和相关文件，包括项目文件、合同和保密协议等。

4.项目执行阶段：4.1财务安排：世界银行根据合同和贷款协议的约定，向合作国提供项目所需的资金。

4.2采购和招标：按照世界银行的采购和招标政策，制定并实施采购和招标计划。

4.3监督和检查：世界银行通过派遣专家团队和监督机构，对项目的进展进行监督和检查。

4.4项目管理：合作国政府按照项目管理计划实施项目，保证项目按时完成和达到预期成果。

4.5相关支持：世界银行提供技术、经验和知识支持，协助合作国政府解决项目实施中的问题。

5.监测和评估阶段：5.1项目监测：世界银行通过定期报告、项目评估和现场访问等方式，对项目进展进行监测。

5.2评估报告：世界银行组织评估团队，对项目的成果、效果和可持续发展性进行评估。

5.3反馈和改进：世界银行根据评估结果和利益相关方的反馈，提供项目改进的建议和措施。

世界银行投资项目贷款借款人采购规则
世界银行的投资项目贷款通常涉及到大量的采购活动，因此，世界银行制定了一套名为“采购指南”的规则，以确保采购活动的公平、透明和合规。

以下是世界银行投资项目贷款借款人采购规则的主要内容：
1. 公平性：所有潜在的供应商和承包商，无论其国籍、规模、性别、种族、宗教或其他身份，都有平等的机会参加世界银行的采购活动。

2. 透明度：世界银行的采购活动应该是公开透明的，所有相关的信息，包括采购需求、招标文件、中标结果等，都应该公开发布。

3. 竞争性：世界银行的采购活动应该尽可能地进行竞争性招标，以获取最佳的报价和服务。

4. 合规性：世界银行的采购活动应该遵守所有相关的法律法规，包括世界银行集团的反贿赂政策和联合国全球采购准则等。

5. 合同管理：世界银行的采购活动应该有一个明确的合同管理体系，包括合同的签订、执行、监督和终止等。

以上是世界银行投资项目贷款借款人采购规则的主要内容，具体的规则可能会有所变动，需要参考最新的采购指南。

世行贷款项目投标施工组织设计项目背景：本项目是一项世界银行贷款项目，旨在改善地区的基础设施建设，提高当地居民的生活质量。

作为承建方，我们将负责整个项目的施工组织设计工作，确保项目按时、高质量地完成。

一、项目概况本项目主要包括道路、桥梁、排水系统等基础设施建设工程，总投资额约为XX亿元。

施工周期为XX个月，计划从XX年XX月开始，预计于XX年XX月竣工。

本项目的成功实施将带动当地经济发展，改善居民生活条件。

二、组织机构1.项目组织结构项目总经理：负责项目的整体管理和协调工作，保障项目进度和质量。

工程部：负责施工组织设计、施工方案编制和技术支持工作。

财务部：负责项目预算和成本控制工作。

供应链管理部：负责材料和设备采购管理工作。

2.团队建设我们将组建一支高素质、专业化的项目团队，确保项目的顺利进行。

团队成员包括有丰富施工管理经验的项目经理、技术精湛的工程师和勤奋敬业的施工人员。

1.施工流程设计我们将根据项目特点和要求，制定科学合理的施工流程，包括前期准备、施工实施、监测调整等各个环节。

确保施工进度和质量。

2.施工方案设计根据项目具体情况，我们将综合考虑工程地理、气候条件等因素，设计合理的施工方案。

力求减少施工过程中的风险和不良影响。

3.安全管理设计安全生产是我们的首要任务，我们将制定完善的安全管理制度，加强现场安全监督，保障员工的人身安全。

4.质量管理设计我们将严格遵守质量管理标准，对各个施工环节进行全程监控，确保工程质量达标。

5.环保管理设计我们将积极开展环保工作，符合当地环保法规要求，减少对环境的污染，保护生态环境。

四、风险管理1.项目风险分析我们将对项目施工过程中可能出现的各种风险进行分析，及时采取相应措施进行应对，减少潜在风险的影响。

2.预案制定我们将制定详细的项目风险应对预案，包括灾害防范、危险源治理等措施，确保项目的平稳进行。

五、总结作为世行贷款项目的承建方，我们将全力以赴，确保项目的顺利进行和高质量完成。