第六章公司治理结构

国家开放大学《公司概论》章节测试参考答案第一章公司的起源和发展一、单选题（3道）1.（　）是一种最古老、最简单、最普遍的企业形式。

A. 股份有限公司B. 合伙制企业C. 业主制企业D. 有限责任公司2.下列选项中哪一项不是原始公司的主要形式。

（　）A. 康枚达B. 索塞特C. 特许专营公司D. “海上协会”3.下列选项中哪一项不是近代公司的主要形式。

（　）A. 康枚达B. 合组公司C. 特许专营公司D. 合股公司4.下列选项中哪一项不是企业集团的主要优势。

（　）A. 企业集团的成本优势B. 企业集团的战略优势C. 企业集团的协同优势D. 企业集团的舰队优势5.企业集团的主要联结纽带是（　）。

A. 管理B. 技术C. 产品D. 资本6.（　）更适用于规模较小，经营产品单一，产量不大、经营简单的小厂和小店。

A. 业主制企业B. 合伙企业C. 股份有限公司D. 有限责任公司二、判断题（7道）7.业主制企业的产权主体是不唯一的。

（×）8.公司起源和发展的历程表明，公司并非一开始就在所有的产业部门全面出现。

公司首先出现在金融业。

（×）9.企业集团是多个法人企业的联合体，作为整体的企业集团本身也具有法人资格。

（×）10.合伙制企业的合伙人对企业债务承担有限责任。

（×）第二章公司的特征、功能和类型一、单选题（3道）1.公司的最高权力机构是（　）。

A. 总经理班子B. 董事会C. 股东大会D. 监事会2.下列哪一项不是有限责任制的功能。

（　）A. 减少交易费用B. 促进资本流动C. 消灭经营风险D. 鼓励投资3.（　）是指出资者（股东）在完成出资义务后，对公司所享有的权利。

A. 法人财产权B. 经营权C. 公司财产权D. 原始所有权4.下列哪一项不是股份有限公司的缺点。

（　）A. 公司信用程度较低B. 股权转让受限C. 容易造成投机D. 不利于保守公司的商业机密二、判断题（7道）5.公司是依法设立，由若干法人或自然人共同出资组成，独立从事生产经营和服务性活动的营利性经济组织。

《公司治理》教学教案第一章：公司治理概述1.1 教学目标了解公司治理的定义与概念掌握公司治理的基本原则与目标理解公司治理的主要参与者及其职责1.2 教学内容公司治理的定义与概念公司治理的基本原则与目标公司治理的主要参与者（股东、董事会、监事会、高级管理层）及其职责1.3 教学方法讲授法：讲解公司治理的定义、概念和基本原则案例分析法：分析具体公司治理案例，让学生更好地理解公司治理的实际运作1.4 教学资源教材：《公司治理理论与实践》案例材料：选取具有代表性的公司治理案例1.5 教学评估课堂讨论：让学生积极参与课堂讨论，提高他们对公司治理的理解和认识课后作业：布置相关课后作业，巩固学生对公司治理知识的学习第二章：股东权益与股东大会2.1 教学目标了解股东权益的构成与保护掌握股东大会的职权与运作理解股东大会对公司治理的重要性2.2 教学内容股东权益的构成与保护股东大会的职权与运作股东大会对公司治理的重要性2.3 教学方法讲授法：讲解股东权益的构成、保护方法以及股东大会的职权和运作案例分析法：分析具体公司治理案例，让学生更好地理解股东大会的实际运作2.4 教学资源教材：《公司治理理论与实践》案例材料：选取具有代表性的公司治理案例2.5 教学评估课堂讨论：让学生积极参与课堂讨论，提高他们对股东权益和股东大会的理解和认识课后作业：布置相关课后作业，巩固学生对股东权益和股东大会知识的学习第三章：董事会与董事会委员会3.1 教学目标了解董事会的组成、职权与责任掌握董事会委员会的设立与运作理解董事会对公司治理的重要性3.2 教学内容董事会的组成、职权与责任董事会委员会的设立与运作董事会对公司治理的重要性3.3 教学方法讲授法：讲解董事会的组成、职权、责任以及董事会委员会的实际运作案例分析法：分析具体公司治理案例，让学生更好地理解董事会和董事会委员会的实际运作3.4 教学资源教材：《公司治理理论与实践》案例材料：选取具有代表性的公司治理案例3.5 教学评估课堂讨论：让学生积极参与课堂讨论，提高他们对董事会和董事会委员会的理解和认识课后作业：布置相关课后作业，巩固学生对董事会和董事会委员会知识的学习第四章：监事会与内部监督4.1 教学目标了解监事会的组成、职权与责任掌握内部监督机制的设立与运作理解监事会对公司治理的重要性4.2 教学内容监事会的组成、职权与责任内部监督机制的设立与运作监事会对公司治理的重要性4.3 教学方法讲授法：讲解监事会的组成、职权、责任以及内部监督机制的实际运作案例分析法：分析具体公司治理案例，让学生更好地理解监事会和内部监督机制的实际运作4.4 教学资源教材：《公司治理理论与实践》案例材料：选取具有代表性的公司治理案例4.5 教学评估课堂讨论：让学生积极参与课堂讨论，提高他们对监事会和内部监督机制的理解和认识课后作业：布置相关课后作业，巩固学生对监事会和内部监督机制知识的学习第五章：公司治理与战略管理5.1 教学目标了解公司治理与战略管理的关系掌握公司治理结构对公司战略的影响理解公司治理在战略管理中的重要性5.2 教学内容公司治理与战略管理的关系公司治理结构对公司战略的影响公司治理在战略管理中的重要性5.3 教学方法讲授法：讲解公司治理与战略管理的关系以及公司治理结构对公司战略的影响案例分析法：分析具体公司治理案例，让学生更好地理解公司治理在战略管理中的重要性5.4 教学资源教材：《公司治理理论与实践》案例材料：选取具有代表性的公司治理案例5.5 教学评估课堂讨论：让学生积极参与课堂讨论，提高他们对公司治理第六章：公司治理与风险管理6.1 教学目标理解公司治理与风险管理的关系掌握公司治理在风险管理中的作用学习如何通过公司治理结构来防范和控制风险6.2 教学内容公司治理与风险管理的关系公司治理在风险管理中的作用风险管理的流程和工具6.3 教学方法讲授法：讲解公司治理与风险管理的关系以及公司治理在风险管理中的作用案例分析法：分析具体公司治理案例，让学生更好地理解公司治理在风险管理中的应用6.4 教学资源教材：《公司治理理论与实践》案例材料：选取具有代表性的公司治理案例6.5 教学评估课堂讨论：让学生积极参与课堂讨论，提高他们对公司治理与风险管理的理解和认识课后作业：布置相关课后作业，巩固学生对公司治理与风险管理知识的学习第七章：公司治理与财务管理7.1 教学目标理解公司治理与财务管理的关系掌握公司治理对财务管理的影响学习如何通过公司治理结构来优化财务管理7.2 教学内容公司治理与财务管理的关系公司治理对财务管理的影响财务管理的流程和工具7.3 教学方法讲授法：讲解公司治理与财务管理的关系以及公司治理对财务管理的影响案例分析法：分析具体公司治理案例，让学生更好地理解公司治理在财务管理中的应用7.4 教学资源教材：《公司治理理论与实践》案例材料：选取具有代表性的公司治理案例7.5 教学评估课堂讨论：让学生积极参与课堂讨论，提高他们对公司治理与财务管理的理解和认识课后作业：布置相关课后作业，巩固学生对公司治理与财务管理知识的学习第八章：公司治理与社会责任8.1 教学目标理解公司治理与社会责任的关系掌握公司治理在履行社会责任中的作用学习如何通过公司治理结构来推动企业履行社会责任8.2 教学内容公司治理与社会责任的关系公司治理在履行社会责任中的作用社会责任的主要内容和实践8.3 教学方法讲授法：讲解公司治理与社会责任的关系以及公司治理在履行社会责任中的作用案例分析法：分析具体公司治理案例，让学生更好地理解公司治理在社会责任中的应用8.4 教学资源教材：《公司治理理论与实践》案例材料：选取具有代表性的公司治理案例8.5 教学评估课堂讨论：让学生积极参与课堂讨论，提高他们对公司治理与社会责任的理解和认识课后作业：布置相关课后作业，巩固学生对公司治理与社会责任知识的学习第九章：公司治理与国际治理标准9.1 教学目标理解公司治理与国际治理标准的关系掌握国际治理标准对公司治理的影响学习如何通过公司治理结构来符合国际治理标准9.2 教学内容公司治理与国际治理标准的关系国际治理标准对公司治理的影响国际治理标准的主要内容和实践9.3 教学方法讲授法：讲解公司治理与国际治理标准的关系以及国际治理标准对公司治理的影响案例分析法：分析具体公司治理案例，让学生更好地理解国际治理标准在公司治理中的应用9.4 教学资源教材：《公司治理理论与实践》案例材料：选取具有代表性的公司治理案例9.5 教学评估课堂讨论：让学生积极参与课堂讨论，提高他们对公司治理与国际治理标准的理解和认识课后作业：布置相关课后作业，巩固学生对公司治理与国际治理知识的学习第十章：公司治理的未来发展10.1 教学目标理解公司治理的发展趋势掌握公司治理未来的挑战与机遇学习如何应对公司治理的未来发展10.2 教学内容公司治理的发展趋势公司治理未来的挑战与机遇公司治理的未来发展方向10.3 教学方法讲授法：讲解公司治理的发展趋势以及公司治理未来的挑战与机遇案例分析法：分析具体公司治理案例，让学生更好地理解公司治理的未来发展方向10.4 教学资源教材：《公司治理理论与实践》案例材料：选取具有代表性的公司治理案例10.5 教学评估课堂讨论：让学生积极参与课堂讨论，提高他们对公司治理的未来发展的理解和认识课后作业：布置相关课后作业，巩固学生对公司重点和难点解析一、第二章：股东权益与股东大会补充说明：详细讲解股东权益的具体构成要素，以及如何保护股东权益。

《公司管理学》学位考试复习题第一章管理概述一、单项选择题1.认为管理只是经营的六种职能活动之一的是A哈德罗·孔茨B亨利·法约尔C赫伯特·西蒙D彼得·德鲁克2.在整个管理活动中处于主导地位的是A管理主体B管理客体C信息D目标3.管理活动的出发点和归宿点是A管理客体B环境C信息D目标4.管理的首要职能是AA计划B组织C领导D控制二、多项选择题1.管理的基本要素包括A管理的主体B管理的客体C信息D目标E环境2.按管理者担负的职责任务划分，可以将其分为A决策指挥者B职能管理者C决策参谋人员D中层管理者E基层管理者三、填空题1.美国的管理学家赫伯特·西蒙认为：管理就是（）。

2.美国的管理学家哈德罗·孔茨提出：管理就是设计并保持一种（），使人在群体里高效率地完成既定的目标。

3.管理的主体是（），管理的客体是（）。

4.管理者所处的层次越高，其面临的问题越复杂，越无先例可循，就越需要（）。

四、名词解释1.管理：2.管理者：五、简答题1.管理的基本要素。

2.管理的职能。

3.管理者的技能。

第二章管理思想与理论的形成一、单项选择题1.被西方管理学界称为“科学管理之父”的是A弗雷德里克·泰勒B亨利·法约尔C马斯洛D梅奥2.被称为“现代经营管理理论之父”的是A弗雷德里克·泰勒B亨利·法约尔C哈德罗·孔茨D梅奥3.人类最原始、最迫切也是最基本的需要是A生理需要B安全需要C社交需要D尊重需要4.马斯洛的需要层次理论中最高层次的需要是1.马斯洛的需要层次理论的五个层次中属于低级需要的是A生理需要B安全需要C社交需要D尊重需要E自我实现的需要。

2.马斯洛的需要层次理论的五个层次中属于高级需要的是A生理需要B安全需要C社交需要D尊重需要E自我实现的需要。

三、填空题1.韦伯在管理学方面的贡献主要表现在他提出的（）体系理论。

2.行为科学的早期研究是从（）方面的试验开始的。

《公司治理》教学大纲课程名称：公司治理英文课程名称：Corporate Governance课程类别：总学时数：适用专业：工商管理、财务管理等专业先修课：管理学、经济法、财务管理等一、课程性质和任务（地位和作用）《公司治理》课程是工商管理领域本科生和研究生的重要专业课程之一。

通过对公司治理的基础理论的学习，初探公司治理实践中具有共性的基本原理、运作规范和方法，主要讲授包括公司制企业的基本特征、公司治理的基本理论、股权设计、董事会、监事会、高级管理层、公司治理模式和治理效果评价等内容。

本课程从治理实践出发，既介绍成熟的理论和方法，也引入一些前沿性问题，与管理学和财务管理等课程互为支撑,从而丰富专业课程体系、完善学生知识结构。

二、课程的教学目标通过课程学习，使学生比较全面、系统的掌握公司治理的基本理论、基本知识和方法，熟悉公司治理的结构和运作方式，提高认识和运用公司治理的一般理论、原则和规律正确解读甚至设计公司治理机制的能力，以便更好地适应现代公司治理工作的需要。

重点在于培养学生从治理的视角，融汇贯通经济学、管理学和法学等知识，分析分析和解决公司治理实际问题的能力。

三、课程教学内容、要求及学时分配第一章公司的力量（4课时）教学内容：令企业制度的演进◊公司制企业的基本特征与类型教学要求：/ 了解企业的类型/掌握公司制企业的基本特征/掌握有限责任公司与股份有限公司的区别/理解公司力量的源泉案例讨论：›华为股份公司的选择第二章公司需要良好的治理（4课时）教学内容：令企业制度的演进公司治理产生的根源令什么是良好的公司治理教学要求：/理解所有权和经营权分离的原因/掌握委托一代理关系及代理问题/掌握良好的公司治理的特征/理解公司治理与公司管理的区别与联系案例讨论：＞绿龙公司：你会投资吗第三章股东与股东（大）会（6课时）教学内容：÷股东权益及其特征÷股东（大）会制度及运作令股权结构设计原则令投资者关系管理策略教学要求：/ 了解股份、股东的含义以及股东权益/掌握股份结构和股东机构的设计/掌握股东大会运行机制和投票表决机制的方法/ 了解投资者关系管理的含义与对策案例讨论：＞谁动了我的“灯泡” ？--------- 雷士照明控制权争夺始末第四章董事会运作机制设计（6课时）教学内容：令董事会的职权与组织设计令董事的选举与任免令董事会的规模与构成令董事会会议运作教学要求：/ 了解董事任职资格/ 了解董事的权利与义务/掌握董事会规模的影响因素/掌握董事会人员构成设计原则/ 了解董事会专业委员会案例讨论：＞百海家具公司董事会的决议＞波瑞云诡的董事会战争第五章监事会（4课时）教学内容：÷监事会的职权与组织设计令监事会会议运作÷监事会监督的有效性教学要求：/ 了解公司治理结构中监事会在不同治理模式中的位置和作用/掌握监事会的职能以及会议运作机制/理解提高监事会监督有效性的途径案例讨论：＞三九集团的监事会缘何失效--------- 赵新先获刑留下的问号第六章高层管理者（6课时）教学内容：令高层管理者的任免机制令高层管理者的激励与约束机制教学要求：/ 了解高级管理者的特征和高管制度/理解高级管理者激励的必要性/掌握高级管理者的激励机制/掌握高级管理者的约束机制案例讨论：＞完善的激励体系成就华为公司第七章公司治理模式（8课时）教学内容：令股东权益主导的英美公司治理模式令利益相关者主导的德日公司治理模式令血缘关系主导的家族公司治理模式令公司治理模式的趋同教学要求：/掌握英美公司治理模式的基本特征/掌握德日公司治理模式的基本特征/掌握家族公司治理模式的基本特征/ 了解三种模式的优缺点/理解治理模式的国际趋同及原因案例讨论：＞新浪微博上市敲钟，中国企业对纽交所趋之若鹫第八章公司治理效果评价（6课时）教学内容:令公司治理需要评价令股权结构与控股股东行为评价令董事会、监事会和经理层治理评价令信息披露与投资者关系管理评价教学要求：/理解公司治理评价的必要性/ 了解公司治理评价的主要内容/ 了解公司治理评价的主要方法案例讨论：＞中远航运的公司治理评价四、课程教学的方法及要求教学环节包括课堂教学和课外习题。

中国公司治理规章制度第一章总则第一条为了规范公司治理，促进企业的健康发展，保护投资者的合法权益，制定本规章。

第二条公司治理是指公司各类股东之间、股东与董事会之间、董事会与高级管理层之间、高级管理层与职工之间及公司与社会之间的相互关系的组织结构和制度。

第三条公司治理应遵循公平、公正、透明、规则化、独立和有效的原则，实现公司股东、董事、监事、高级管理人员以及其他利益相关方之间的平衡。

第四条公司治理应当强调公司价值观、道德风险防范、企业文化建设、社会责任履行等方面的要求。

第五条公司在开展业务活动中应当遵守有关法律法规和社会道德规范，加强内部管理，并建立健全的公司治理机制，提高公司的整体竞争力和持续发展能力。

第二章公司治理结构第六条公司治理结构包括董事会、监事会、高级管理人员和公司股东大会。

第七条公司董事会是公司的最高权力机构，行使公司决策、监督和管理职能。

董事会成员应当具有独立性、独立思考和独立判断能力，并能有效履行职责。

第八条公司监事会是公司的监督机构，负责监督公司经营管理及董事会和高级管理人员的履职情况。

监事会进行监督应当保持独立和客观，不受行政机关、股东和高级管理人员的干扰。

第九条公司高级管理人员由董事会任命，是公司的执行机构，负责具体的日常管理工作。

高级管理人员应当遵守公司章程、法律法规和公司治理规章制度，保障公司的合法权益。

第十条公司股东大会是公司的最高权力机构，履行决策权、监督权和权益保护权。

股东大会可以对董事会和高级管理人员进行问责，决定公司的重大事项。

第三章公司治理机制第十一条公司治理机制包括财务稽核、风险管理、信息披露、激励约束、内外部监督等方面。

第十二条公司应当根据自身经营实际和业务特点，建立健全的财务稽核制度，监督公司资产、负债、收入和支出等方面的运作，保障公司的财务状况真实、准确和完整。

第十三条公司应当建立有效的风险管理机制，制定风险管理政策和实施细则，加强风险监控和风险防范，保障公司的经营稳定和可持续发展。

公司治理结构章程范本第一章：总则第一条：为了规范公司的治理结构，促进公司健康发展，提高公司的经营效益，制定本章程。

第二条：本章程适用于本公司，作为公司治理的基本准则，各级管理人员及全体员工都应遵守。

第三条：公司治理结构包括董事会、监事会、高级管理层以及股东大会，各组织机构之间应保持密切合作，共同维护公司的利益。

第四条：本章程的修订应经股东大会通过，并按照相关法律法规的规定履行报备手续。

第五条：公司治理应遵循诚信、公正、公平和透明的原则，严禁任何违法违规的行为。

第二章：董事会第六条：董事会是公司最高决策机构，负责制定和审议公司的发展战略、重大决策和政策制度。

第七条：董事会由董事组成，董事的选举和任期应按照相关规定进行。

第八条：董事会由一位董事长领导，董事长由董事会选举产生。

第九条：董事会每年至少召开四次会议，必要时可以召开临时会议。

第十条：董事会的决议应当经过全体董事的讨论和表决，并形成书面决议。

第三章：监事会第十一条：监事会是公司的监督机构，负责对董事会、高级管理层和公司运营情况进行监督。

第十二条：监事会由监事组成，监事的选举和任期应按照相关规定进行。

第十三条：监事会由一位监事长领导，监事长由监事会选举产生。

第十四条：监事会每年至少召开两次会议，必要时可以召开临时会议。

第十五条：监事会的决议应当经过全体监事的讨论和表决，并形成书面决议。

第四章：高级管理层第十六条：高级管理层包括总经理、副总经理和各部门负责人，他们按照公司治理的要求，负责公司日常的经营管理。

第十七条：总经理由董事会聘任，副总经由总经理提名，董事会决定。

第十八条：高级管理层应当定期向董事会和监事会报告工作情况，并接受监督。

第十九条：高级管理层的绩效考核应当以公司的经营目标和经济效益为基准。

第五章：股东大会第二十条：股东大会是公司的最高权力机构，由全体股东组成。

第二十一条：股东大会应当至少每年召开一次，必要时可以召开临时会议。

第二十二条：股东大会对公司重大事项的决策应当采取股东表决方式，具体表决规则由公司章程制定。

现代公司法人治理结构培训教材现代公司法人治理结构培训教材第一章：公司法人治理概述一、公司法人治理的定义和概念1.公司法人治理的定义2.公司法人治理的概念和内涵二、公司法人治理的重要性和意义1.公司法人治理的重要性2.公司法人治理的意义第二章：公司治理的基本要素一、公司治理的基本原则1.公平、公正和公开原则2.法定和契约原则二、董事会的作用和职责1.董事会的作用2.董事会的职责三、股东大会的作用和职责1.股东大会的作用2.股东大会的职责四、监事会的作用和职责1.监事会的作用2.监事会的职责第三章：公司治理的结构模式一、股东主导型公司治理结构1.股东的权力和责任2.独立董事制度的建立和发展二、董事会主导型公司治理结构1.董事会决策权的集中和分散2.董事会执董制度的建立和发展三、投资者主导型公司治理结构1.投资者制衡的重要性和作用2.投资者保护制度的建立和发展第四章：公司治理的发展趋势一、国际公司治理的发展趋势1.国际公司治理的背景和动因2.国际公司治理的特点和趋势二、国内公司治理的发展趋势1.国内公司治理的背景和动因2.国内公司治理的特点和趋势第五章：公司法人治理案例分析一、美国公司治理的案例分析1.美国董事会的实践和经验2.美国投资者保护的案例分析二、中国公司治理的案例分析1.中国董事会的实践和经验2.中国股东大会的参与和监督第六章：公司法人治理的未来展望一、全球化背景下的公司治理发展1.全球公司治理的趋同和差异2.公司治理的全球标准和实践二、技术创新对公司治理的影响1.数字化经济背景下的公司治理变革2.人工智能技术对公司治理的影响结语：公司法人治理的重要性和挑战以上是《现代公司法人治理结构培训教材》的大致框架和主要内容，针对公司法人治理的概述、基本要素、结构模式、发展趋势、案例分析和未来展望等方面进行了系统的介绍和讲解。

通过学习本教材，有助于了解和掌握现代公司法人治理的基本概念、原则和实践，提高企业治理水平，推动企业可持续发展。

《公司治理》教学大纲教学内容与学时分配第1章公司治理与公司治理理论一、教学目标：1、了解公司治理问题产生的根本原因，理解企业制度的演变。

2、掌握公司治理的概念，理解公司治理的内容。

3、了解目前公司治理的基本模式，理解各种模式的特点。

4、重点掌握两种观点的公司治理理论，并对这两种理论进行分析比较。

5、理解公司治理的趋同性二、教学方法:讲解与提问三、教学时间：3课时四、教学内容1.1 公司治理问题的产生1.1.1 企业制度的演进1.1.2 公司治理问题的产生和表现1）业主制企业的治理问题特征本章思考题案例分析题推荐阅读资料网络资源参考文献第10章公司治理的外部制约机制一、教学目标1、理解证券市场的概念并掌握证券市场的主要特征。

2、了解证券市场有效性的概念，重点掌握如何加强和提高我国证券市场有效性。

3、重点掌握机构投资者的概念及现状，掌握机构投资者参与公司治理的思路。

4、理解我国商业银行公司治理内涵,重点掌握我国商业银行公司治理的思路。

二、教学方法:讲解与提问三、教学时间：3课时四、教学内容证券市场的治理10.1.1 证券市场的发展和作用10.1.2 证券市场的有效性与公司治理10.1.3 证券市场的治理机制10.1.4 完善证券市场，促进公司治理信贷市场的治理10.1.5 我国商业银行公司治理的内涵10.1.6 商业银行公司治理的模式10.1.7 目前我国商业银行公司治理结构的缺陷机构投资者的治理本章思考题案例分析题推荐阅读资料网络资源参考文献10成绩考核方式：考试（闭卷考试）：占60%作业：占20%平时：20%教材与参考资料：教材：张咏莲《公司治理学（第三版）》东北财经大学出版社2019年版参考资料：1、马连福，公司治理，北京：中国人民大出版社，20172、陈万江，公司治理，上海：上海财经大学出版社，20113、刘彦文，公司治理，北京：清华大学出版社，2010112）合伙制企业的治理问题特征3）公司制企业的治理问题特征⑴大股东控制和小股东控制的公司治理问题⑵经理人控制问题⑶债权人利益与有限责任的问题公司治理的意义公司治理的核心概念1.2.1 公司治理的概念1）经济学:主要是制度学说2）管理学:主要是决策学说和组织结构说1.2.2 公司治理的概念1.2.3 公司治理的内容公司治理的基本模式1.2.4 外部控制主导型的英美公司治理模式——证券市场主导（一）英美公司治理模式的成因分析（二）英美公司治理的特点1.2.5 日德公司治理模式:银行的外部主导和双层内部主导的治理模式（二）德国公司治理的特点（三）日本公司治理的特点1.2.6 韩国和东南亚的家族治理模式1.2.7 转轨经济国家的公司治理模式——内部人控制公司治理的理论概述1.2.8 以股东利益为中心的公司治理理论1）两权分离的背景2）代理理论1.2.9 以利益相关者为中心的公司治理理论1）人力资本理论背景2）利益相关者理论公司治理的最新发展1.2.10 全球化的背景1.2.11 各种公司治理模式的缺陷1.2.12 治理趋同（一）在治理理念方面（二）在内控结构方面（三）在约束机制方面（四）在银行对公司治理的作用方面（五）在持股比例方面1.2.13 相机治理1.3 公司治理学学科的研究对象1.3.1 公司治理学学科的研究对象1.3.2 公司治理学学科的性质1.3.3 公司治理学的研究方法1.3.4 公司治理学学科的发展1.3.5 目前对公司治理的研究本章思考题案例分析题推荐阅读资料网络资源参考文献第2章公司治理与股东权利制度一、教学目标：1、理解股东的概念并掌握股东权利分类的内容,掌握中国股东权利制度相关规定;2、理解股东会的概念并掌握股东会决议等相关内容；3、了解股东投票方式，重点掌握几种常用投票制度；4、了解中国公司治理中小股东现状,掌握中小股东权益保护救济制度。

公司治理结构要素一、股东权利与义务股东是公司的所有者，享有公司法规定的各项权利，如了解公司经营状况、获取股息红利等。

同时，股东也需承担相应的义务，如按时缴纳股本、遵守公司章程等。

二、董事会结构与职责董事会是公司的决策机构，负责制定公司战略、监督公司运营等。

董事会成员由股东选举产生，一般包括董事长、副董事长、执行董事等。

董事会需确保公司合规运营，维护股东利益，为公司长期发展负责。

三、监事会结构与职责监事会是公司的监督机构，负责对董事会和高级管理人员的行为进行监督，防止权力滥用。

监事会成员由股东选举产生，一般包括主席、副主席、监事等。

监事会需确保公司财务报告真实、完整，监督公司内部控制制度的有效执行。

四、管理层职责与权力管理层是公司的执行机构，负责公司的日常运营和管理。

管理层成员由董事会任命，一般包括总裁、副总裁、财务总监等。

管理层需按照公司战略和目标，制定并执行经营计划，提高公司运营效率和业绩。

五、内部控制与风险管理内部控制与风险管理是公司治理的重要方面。

建立健全的内部控制体系可以预防财务风险、欺诈风险等问题；实施有效的风险管理有助于公司及时识别、评估和控制风险，降低经营风险和损失。

六、利益相关者关系管理利益相关者是指与公司经营相关的所有利益方，包括股东、员工、客户、供应商等。

公司需建立有效的利益相关者关系管理机制，协调各方的利益关系，增强公司的凝聚力和竞争力。

七、信息披露与透明度信息披露是公司治理的重要环节，有助于提高公司的透明度。

公司需按照法规要求披露财务报告等信息，保证信息的真实、准确和完整；同时，建立有效的信息披露机制可以提高公司的公信力和形象。

公司治理部管理制度模板第一章总则第一条为加强公司治理工作，保护公司股东利益，提升公司经营效益，根据相关法律法规和公司章程规定，制定本管理制度。

第二条公司治理部是公司管理层级中的职能部门，负责公司治理工作的统筹规划、组织协调、监督指导，对公司董事会履行职责提供支持。

第三条公司治理部主要职责包括：（一）制定公司治理目标和发展战略，提出建议，促进公司决策的科学化和规范化；（二）建立健全公司治理结构和运作机制，推动公司治理体系的不断完善；（三）加强公司内部控制和风险管理，制定相关制度和规定，预防和化解矛盾风险；（四）推进公司社会责任履行，维护公司形象，推动公司可持续发展。

第四条公司治理部的组织架构及职责划分如下：（一）公司治理部设立领导班子，由一名部门负责人领导，分管各项工作；（二）公司治理部设立若干职能科室，包括治理规划科、内控风控科、社会责任科等，各科室负责具体工作。

第五条公司治理部实行分级管理制度，部门负责人负责本部门的工作，履行管理职责，定期向公司董事会汇报工作进展和问题解决情况。

第六条公司治理部依法行使职权，不得滥用职权或超越权限，不得干预公司其他部门的正常工作，不得违法违规操作。

第二章公司治理目标第七条公司治理部的工作目标是：（一）坚决维护公司股东利益，保障股东权益，维护公司长期健康发展；（二）推动公司有效决策，确保公司管理层履行职责，促进公司经营效益提升；（三）加强公司内部控制，降低经营风险，提高公司活动合规性和透明度。

第八条公司治理部制定公司治理目标和具体工作计划，定期进行评估和调整，确保公司治理工作在正确的轨道上稳步推进。

第九条公司治理部负责监督公司董事会和高管履行管理职责，保持公司业务的持续稳定发展，减少公司内部和外部风险。

第三章公司治理规范第十条公司治理部以公司章程和相关法律法规为依据，建立公司治理的规范化管理制度。

第十一条公司治理规范包括：（一）公司章程规定公司治理机构的组成和职责，明确公司治理部门的设置和功能；（二）公司治理部制定公司治理规定和制度，规范公司董事会和高管履行职责的行为准则和标准；（三）公司治理部定期组织公司内部治理检查和监督，发现问题及时提出改进建议，促进公司运营管理的全面提高。

公司整治与委员会构成制度第一章总则第一条本公司整治与委员会构成制度（以下简称“本制度”）旨在规范公司的整治结构和委员会的构成，确保公司的决策权、管理权和监督权合理调配，提高公司整治效能，保护投资者合法权益，促进公司的可连续发展。

第二条本制度适用于本公司及其子公司（以下统称“公司”），公司全体股东、董事、监事、高级管理人员及其他相关人员应遵守本制度。

第二章公司整治结构第三条公司设立董事会作为最高决策机构，负责公司整体决策和管理。

第四条董事会由董事长、副董事长和董事构成。

其中，董事长兼任首席执行官。

第五条董事会成员应当自动履行职责，维护公司利益，不得有违反公司利益的行为。

第六条公司设立监事会作为内部监督机构，负责对董事会及高级管理人员的决策和行为进行监督。

第七条监事会由监事构成，其中包含股东监事和独立监事。

股东监事由股东选举产生，独立监事由股东大会选举产生。

董事和监事不得存在利益冲突情况，不得同时担负公司竞争对手或关联企业的董事、高级管理人员或员工。

第九条公司设立总经理办公会作为日常管理决策机构，负责处理具体问题、组织实施决策、推动公司业务发展。

第十条总经理办公会由董事长、副董事长、总经理和其他高级管理人员构成。

其中，董事长为总经理办公会主席，总经理为会长。

第十一条总经理办公会成员应当依照章程和职责履行职责，严守商业秘密，不得利用职权谋取私利。

第十二条公司设立薪酬和任职资格委员会作为独立决策机构，负责公司高级管理人员的薪酬制度设计和任职资格审批。

第十三条薪酬和任职资格委员会由董事构成，其中必需包含独立董事。

薪酬和任职资格委员会成员应当独立客观、公正、透亮地履行职责。

第三章委员会构成和责任第十四条委员会成员应当具备相关岗位资格和专业知识，熟识公司业务和运营情况，独立客观地履行职责。

第十五条董事会由董事长、副董事长和董事构成。

其中，董事长兼任首席执行官，负责主持董事会议和董事会决策的执行。

董事会应当依据公司发展需要，及时增补和调整董事，确保董事会的合理规模和高效运作。