私募基金制度文件汇编(完整资料).doc

私募基金公司制度模板第一章：总则第一条为了规范私募基金公司的运营管理，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国公司法》等相关法律法规，制定本制度。

第二条本制度所称私募基金公司，是指依法设立，面向特定投资者募集资金，进行证券投资活动的有限责任公司。

第三条私募基金公司应遵循合法、合规、公平、公正的原则，维护基金财产的安全，实现基金资产的保值增值。

第四条私募基金公司的经营范围应符合国家法律法规的规定，不得从事非法证券活动。

第二章：组织结构第五条私募基金公司应设立董事会，董事会成员不少于3人，其中独立董事不少于1人。

第六条私募基金公司应设立监事会，监事会成员不少于3人，其中股东监事不少于1人。

第七条私募基金公司应设立经营管理团队，负责公司的日常经营管理和投资决策。

第八条私募基金公司应设立风险控制部门，负责公司的风险管理和内部控制。

第三章：投资管理第九条私募基金公司应根据投资者的风险承受能力、投资目标、投资期限等因素，制定投资策略和投资组合。

第十条私募基金公司应建立健全投资决策机制，明确投资权限和投资流程，确保投资决策的科学性和合理性。

第十一条私募基金公司应进行充分的市场调研和风险评估，遵循风险分散原则，合理配置资产。

第十二条私募基金公司应定期评估投资组合的表现，根据市场变化情况，及时调整投资策略。

第四章：风险管理第十三条私募基金公司应建立健全风险管理制度，包括风险识别、风险评估、风险控制和风险报告等环节。

第十四条私募基金公司应设立风险控制委员会，负责公司的风险管理和内部控制。

第十五条私募基金公司应根据基金的投资策略和市场情况，制定相应的风险控制措施，确保基金资产的安全。

第十六条私募基金公司应定期向投资者披露基金的风险状况，包括基金的资产净值、投资组合、风险收益状况等。

第五章：信息披露第十七条私募基金公司应建立健全信息披露制度，确保信息的真实性、准确性和及时性。

第十八条私募基金公司应定期向投资者披露基金的运营情况、投资组合、财务状况等信息。

第一章总则第一条为规范私募基金的管理，保障投资者合法权益，防范和化解金融风险，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律法规，制定本制度。

第二条本制度适用于私募基金管理人、私募基金及其从业人员。

第三条私募基金管理人应建立健全内部控制制度，确保基金运作的合规性、安全性和有效性。

第二章组织结构与职责第四条私募基金管理人应设立董事会、监事会和经营管理层，明确各层级职责。

第五条董事会负责制定公司发展战略、监督经营管理层，对基金运作进行决策。

第六条监事会负责监督董事会、经营管理层的履职情况，对基金运作进行监督。

第七条经营管理层负责基金日常运营、投资决策、风险管理等。

第三章投资管理第八条私募基金管理人应制定投资策略，明确投资范围、投资方向和投资比例。

第九条投资决策应遵循市场化、专业化、风险可控的原则，确保投资收益与风险相匹配。

第十条私募基金管理人应建立投资审批制度，对投资项目进行严格审查。

第十一条私募基金管理人应定期对投资组合进行评估，及时调整投资策略。

第四章风险管理第十二条私募基金管理人应建立健全风险管理体系，对基金运作过程中的风险进行识别、评估、控制和预警。

第十三条私募基金管理人应制定风险控制措施，确保基金资产安全。

第十四条私募基金管理人应定期对风险进行评估，及时调整风险控制措施。

第五章合格投资者管理第十五条私募基金管理人应建立健全合格投资者管理制度，确保投资者具备相应的风险识别和承受能力。

第十六条私募基金管理人应严格审查投资者资质，确保投资者符合合格投资者标准。

第十七条私募基金管理人应向投资者充分披露投资风险，确保投资者了解投资风险。

第六章信息披露第十八条私募基金管理人应建立健全信息披露制度，确保投资者及时、准确地了解基金运作情况。

第十九条私募基金管理人应定期向投资者披露基金净值、投资组合、风险状况等信息。

第二十条私募基金管理人应按照法律法规要求，及时报送相关信息。

第七章违规处理第二十一条私募基金管理人、私募基金及其从业人员违反本制度，应承担相应责任。

私募基金的规章制度第一章总则第一条为了规范私募基金管理人及其私募基金的运作，保护投资者利益，促进私募基金行业健康发展，制定本规章。

第二条私募基金规章制度适用于私募基金管理人及其私募基金的运作管理。

第三条私募基金管理人应当依法履行诚实信用、勤勉尽责、谨慎勤勉的义务，维护投资者利益，维护私募基金市场秩序，保护社会公共利益。

第四条私募基金管理人应当依法合规开展私募基金业务，严格遵守法律法规和规章制度。

第五条私募基金管理人应当加强组织建设，提高管理水平，不断健全管理体系，规范内部管理制度，保障投资者权益。

第六条私募基金管理人应当依法合规开展内部控制，建立内部合规管理机制，健全市场风险管理与风险控制体系。

第七条私募基金管理人应当建立健全信息披露制度，定期向投资者披露基金业绩、基金运作情况等信息。

第八条私募基金管理人应当建立健全投资者权益保护机制，保障投资者合法权益。

第九条私募基金管理人应当遵守商业秘密保护相关法律法规，保护投资者个人信息隐私。

第十条私募基金管理人应当遵守国家法律法规，维护金融市场秩序。

第二章私募基金管理人组织架构及岗位设置第十一条私募基金管理人应当建立健全组织架构，合理设置各项内控机制，明确各个部门的职责和权限。

第十二条私募基金管理人应当设立合规风控部门，负责监督和管理私募基金管理人合规风险。

第十三条私募基金管理人应当设立投资决策部门，负责审核和决策投资方案。

第十四条私募基金管理人应当设立投资运营部门，负责执行投资方案。

第十五条私募基金管理人应当设立财务人力部门，负责财务核算和人员管理。

第十六条私募基金管理人应当设立合规稽查部门，负责合规稽查和内部审核。

第十七条私募基金管理人应当设立市场营销部门，负责市场宣传和投资者服务。

第三章私募基金管理人内部控制第十八条私募基金管理人应当建立严格的内部控制制度，保证私募基金管理工作按规章制度和法律法规规定进行。

第十九条私募基金管理人应当合理设定风险管理制度，全面评估各种风险因素，及时制定应对措施。

XX股权投资基金管理（XX）有限公司风险控制管理制度第一章总则第一条为了建立XX股权投资基金管理（XX）有限公司（以下简称“公司”）风险控制体系，指导、规范风险控制活动，确保各项业务稳健发展、持续经营，实现公司的经营目标和经营战略，制定本制度。

第二条本制度依据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人公司登记和基金备案办法（试行）》及相关法律法规，结合行业通行的风险控制和风险管理理念，以及公司实际业务需要制定。

第三条风险控制是指公司围绕经营目标和经营战略，确定风险控制制度、措施和执行流程，建立健全风险控制体系，培育良好的风险管理文化，从而实现公司风险控制总体目标的一系列行为。

第四条风险控制的总体目标（一）保证公司及所管理基金的运作，严格遵守国家有关法律法规和合同规定；（二）确保公司及所管理基金的稳健运行和管理财产的安全完整；（三）有限防范、控制、化解公司面临的各种风险，将风险程度和风险损失降低到公司可以承受的范围之内，为公司持续经营提供安全保障；（四）逐步采用科学统一的风险量化方法，建立完整的风险控制体系和流程，实现对风险的科学管理；（五）提高公司经营效率和效果，维护公司声誉和品牌。

第五条公司风险控制应遵循以下原则：（一）全面性原则风险控制应做到事前、事中、事后控制相统一，覆盖公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个流程和环节；公司所有部门、所有员工都是风险控制的责任主体，根据部门、岗位职责的要求承担相应的风险控制职责与义务。

（二）持续性原则风险控制不是静态的制度，而是一个由目标设定、风险识评、风险应对和监督反馈等流程组成的动态的、循环的管理过程。

（三）独立性原则公司设立独立于其他职能部门的风险控制部，专职对各种风险履行日常检查、监控、评估和报告等风险控制工作，并具有相对独立的汇报路线。

（四）有效性原则公司风险控制应与公司战略发展目标、经营规模、业务范围、风险状况及公司所处环境相适应，追求效率与效果统一，利用最经济的成本实现公司风险控制总体目标。

私募股权基金行业制度(全套七项制度)
本文档旨在对私募股权基金行业的七项制度进行全面介绍和解读，并为相关从业人员提供参考和指导。

一、基金设立制度
1. 私募股权基金的设立条件：包括注册资本、合格投资者要求等。

2. 基金管理人的条件和审批程序。

3. 基金合同和投资者协议的内容要求和签署程序。

二、信息披露与募集制度
1. 基金运作信息的披露要求：包括基金募集说明书、运作报告等。

2. 募集活动的监管程序和要求。

三、投资决策和投资管理制度
1. 投资策略和风险控制原则的规定。

2. 投资决策流程和程序。

3. 投资组合管理和风险管理要求。

四、投资者权益保护制度
1. 投资者适当性管理的相关规定。

2. 投资者权益保护措施的设立和实施。

五、基金估值和净值计算制度
1. 基金资产估值方法和原则。

2. 净值计算频率和公告要求。

六、信息管理和内控制度
1. 基金信息管理和保密制度。

2. 基金内部控制制度和风险管理要求。

七、备案和登记制度
1. 私募股权基金登记备案要求和程序。

2. 相关备案材料和信息的准备和提交要求。

请注意，本文档对私募股权基金行业的制度进行了概述，具体实施时需要参考相关法律法规和监管要求。

私募基金制度文件合集，具体包含：一、风险控制制度二、内部控制制度三、投资管理制度四、信息披露制度五、员工个人交易制度风险控制管理制度第一章总则第一条为保障公司股权投资业务的安全运作和管理，加强公司内部风险管理，规范投资行为，提高风险防范能力，有效防范和控制投资项目运作风险，根据《证券公司直接投资业务试点指引》等法律法规和公司制度的相关规定，特制定本办法。

第二条股权投资业务是指使用自有资金对境内企业进行的股权投资类业务。

第三条风险控制原则公司的风险控制应严格遵循以下原则：（1）全面性原则：风险控制制度应覆盖股权投资业务的各项工作和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节；（2）审慎性原则：内部风险控制的核心是有效防范各种风险，公司部门组织的构成、内部管理制度的建立要以防范风险、审慎经营为出发点；（3）独立性原则：风险控制工作应保持高度的独立性和权威性，并贯彻到业务的各具体环节；（4）有效性原则：风险控制制度应当符合国家法律法规和监管部门的规章，具有高度的权威性，成为所有员工严格遵守的行动指南；执行风险管理制度不能存在任何例外，任何员工不得拥有超越制度或违反规章的权力；（5）适时性原则：应随着国家法律法规、政策制度的变化，公司经营战略、经营方针、风险管理理念等内部环境的改变，以及公司业务的发展，及时对风险控制制度进行相应修改和完善；（6）防火墙原则：公司与关联公司之间在业务、人员、机构、办公场所、资金、账户、经营管理等方面严格分离、相互独立，严格防范因风险传递及利益冲突给公司带来的风险。

第二章风险控制组织体系第四条风险控制组织体系公司应根据股权投资业务流程和风险特征，将风险控制工作纳入公司的风险控制体系之中。

公司的风险控制体系共分为五个层次：董事会、董事会下设的风险控制委员会、投资决策委员会、风险控制部、业务部。

第五条各层级的风险控制职责董事会职责：（1）审议批准风险控制委员会的基本制度，决定风险控制委员会的人员组成，听取风险控制委员会的报告；（2）审议单笔投资额超过公司资产总额30%，或者单一投资股权超过被投资公司总股本40%的股权投资项目；（3）决定公司内部风险管理机构的设置；（4）法律法规或公司章程规定的其它职权。

私募基金财产管理制度汇编第一章总则第一条为规范私募基金财产管理行为，保护投资者利益，维护市场秩序，依据《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相关法律法规和监管规定，制定本制度。

第二条私募基金财产管理制度适用于私募基金管理人及其从事私募基金财产管理业务的相关机构。

第三条私募基金财产管理制度的内容应当符合市场化、专业化和合法合规的原则。

第四条私募基金管理人应当严格遵守私募基金财产管理制度，确保私募基金财产的安全和稳健运作。

第五条监管机构应当加强对私募基金财产管理制度的监督和指导，及时发现和纠正违规行为。

第二章基金财产管理机构第六条私募基金管理人应当设立健全的财产管理机构，包括但不限于财务部门、风险管理部门、合规部门等。

第七条财务部门负责私募基金财产的日常管理工作，包括资金划拨、资金清算、账务管理等。

第八条风险管理部门负责私募基金财产的风险预警、风险评估、风险控制等工作。

第九条合规部门负责私募基金财产管理业务的合规监督和合规培训等工作。

第十条私募基金管理人应当配备合格的财产管理人员，确保财产管理工作的专业化和高效性。

第三章财产管理流程第十一条私募基金财产管理流程包括募集、投资、退出等环节。

第十二条私募基金管理人应当按照法律法规和基金合同的规定，严格履行财产募集的程序和要求。

第十三条私募基金管理人在进行财产投资时，应当根据基金合同的约定，合理配置资产，保障基金财产的安全和稳健增值。

第十四条私募基金管理人应当根据市场情况和投资需求，灵活调整财产配置，提高财产管理效率和收益水平。

第十五条私募基金管理人应当在符合法律法规和基金合同约定的情况下，合理安排财产退出的时间和方式。

第十六条私募基金管理人在财产管理流程中应当严格执行相关规定，确保财产管理工作的合规合法。

第四章风险控制第十七条私募基金管理人应当建立健全的风险管理体系，包括但不限于风险评估、风险控制、风险报告等。

第十八条风险评估部门应当根据市场情况和基金风险承受能力，对财产进行科学合理的风险评估。

私募基金投资管理制度私募基金投资管理制度一：制度目的私募基金投资管理制度的目的是为了规范和指导私募基金的投资管理活动，保护投资者的合法权益，维护市场的正常秩序。

二：管理体制2.1 上级机构根据私募基金管理公司的组织结构，上级机构负责对私募基金管理公司的投资管理活动进行监管和指导。

2.2 投资委员会私募基金管理公司设立投资委员会，负责决策和监督基金的投资活动，并确保投资决策符合法律法规和基金合同的要求。

2.3 投资部门投资部门是私募基金管理公司的核心部门，负责基金的投资组合管理、投资决策和交易执行等任务。

三：投资范围与限制3.1 投资范围私募基金的投资范围包括但不限于股票、债券、衍生品、私募股权、房地产等各类资产。

3.2 投资限制私募基金应遵守法律法规和基金合同对投资比例、行业限制、单一投资标的限制等方面的规定。

对于特定投资标的，需经过投资委员会的审议和决策。

四：投资决策与执行4.1 决策流程私募基金管理公司应建立完善的投资决策流程，包括信息收集、分析研究、投资调研、投资决策、投资组合管理等环节，并记录决策的过程和依据。

4.2 风险控制私募基金管理公司应制定风险控制措施，包括风险评估、风险监控、风险报告等，确保投资风险在合理可控范围内。

五：信息披露和报告私募基金管理公司应及时、准确地向投资者披露基金的相关信息，包括基金的运作情况、投资业绩、风险提示等，并按规定周期向上级机构报告相关信息。

六：准入与退出6.1 准入条件私募基金管理公司应符合法律法规对准入条件的要求，包括注册登记、资本金、从业资格等方面的要求。

6.2 退出机制私募基金管理公司应建立健全的退出机制，包括合同终止、清算等程序，以保障投资者的合法权益。

附件：1. 私募基金管理公司注册登记材料清单2. 私募基金合同范本法律名词及注释：1. 私募基金：指非公开发行的、面向特定投资者的基金产品。

2. 投资委员会：指由私募基金管理公司设立的决策机构，负责监督和决策基金的投资活动。

私募基金制度文件合集，具体包含：一、风险控制制度二、内部控制制度三、投资管理制度四、信息披露制度五、员工个人交易制度风险控制管理制度第一章总则第一条为保障公司股权投资业务的安全运作和管理，加强公司内部风险管理，规范投资行为，提高风险防范能力，有效防范和控制投资项目运作风险，根据《证券公司直接投资业务试点指引》等法律法规和公司制度的相关规定，特制定本办法。

第二条股权投资业务是指使用自有资金对境内企业进行的股权投资类业务。

第三条风险控制原则公司的风险控制应严格遵循以下原则：（1）全面性原则：风险控制制度应覆盖股权投资业务的各项工作和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节；（2）审慎性原则：内部风险控制的核心是有效防范各种风险，公司部门组织的构成、内部管理制度的建立要以防范风险、审慎经营为出发点；（3）独立性原则：风险控制工作应保持高度的独立性和权威性，并贯彻到业务的各具体环节；（4）有效性原则：风险控制制度应当符合国家法律法规和监管部门的规章，具有高度的权威性，成为所有员工严格遵守的行动指南；执行风险管理制度不能存在任何例外，任何员工不得拥有超越制度或违反规章的权力；（5）适时性原则：应随着国家法律法规、政策制度的变化，公司经营战略、经营方针、风险管理理念等内部环境的改变，以及公司业务的发展，及时对风险控制制度进行相应修改和完善；（6）防火墙原则：公司与关联公司之间在业务、人员、机构、办公场所、资金、账户、经营管理等方面严格分离、相互独立，严格防范因风险传递及利益冲突给公司带来的风险。

第二章风险控制组织体系第四条风险控制组织体系公司应根据股权投资业务流程和风险特征，将风险控制工作纳入公司的风险控制体系之中。

公司的风险控制体系共分为五个层次：董事会、董事会下设的风险控制委员会、投资决策委员会、风险控制部、业务部。

第五条各层级的风险控制职责董事会职责：（1）审议批准风险控制委员会的基本制度，决定风险控制委员会的人员组成，听取风险控制委员会的报告；（2）审议单笔投资额超过公司资产总额30%，或者单一投资股权超过被投资公司总股本40%的股权投资项目；（3）决定公司内部风险管理机构的设置；（4）法律法规或公司章程规定的其它职权。

私募基金管理公司六大制度汇编（2020本）目录私募基金管理公司制度：一、私募基金管理公司投资业务管理制度二、私募基金管理公司部控制制度三、私募基金管理公司风险控制制度四、私募基金管理公司信息披露制度五、私募基金管理公司员工个人交易制度六、基金管理公司投资者适当性管理制度私募基金管理公司投资业务管理办法第一章总则第一条为加强对公司投资业务的规化管理，建立有效的投资风险约束机制，实现基金投资综合效益最大化，根据相关法律，结合公司业务特点，制定本办法。

第二条公司开展的各类投资业务均适用本办法。

第二章投资原则及标准第三条投资原则（一）投资策略定位于对上市前的成长优质企业股权进行投资，追求与被投资项目公司共同成长，并为基金投资人获得满意回报。

（二）考虑到风险投资的风险较大，在投资方向上将优先选择财务指标符合上市要求且具有较大增值潜力的项目进行投资，确保投资资金的安全性、收益性和流动性。

第四条投资资金的分配合理分配各期募集资金，以确保公司能获得持续而稳定的投资收益。

第五条投资限制（一）不得投资于非股权投资领域（可转换债券等金融工具除外）；（二）不得投资于承担无限责任的企业；（三）不得为非所投资企业提供担保。

所投资企业要求担保的，应按股份比例承担担保责任，且须经公司投资决策委员会同意；（四）不得直接投资于经营性房地产业务；（五）不得从事未经投资决策委员会（或董事会）授权的其它业务。

第六条投资标准（一）选择投资的项目应在行业具备核心竞争优势，例如一定的市场占有率、技术优势、新商业模式、具备稀缺资源优势或准入资格等，并至少具备以下五点：（1）发展战略清晰、未来增长可预期；（2）清晰且经检验的有效盈利模式；（3）稳定、专业、可沟通的经营团队；（4）法人治理结构清晰；（5）具有完整财务、税务记录，无潜在损失。

（二）有足够的安全边际，投资价格合理；第三章组织管理与决策程序第七条公司投资管理业务的运作部门主要包括：投资立项委员会、投资决策委员会以及综合管理部。