【关键字】企业企业内部控制审计底稿模板篇一：内控审计底稿模板2-1 了解五个方面*******会计师事务所有限公司二、风险评估工作底稿被审计单位名称:所属会计师事务所：项目负责人：日期：*******会计师事务所有限公司了解被审计单位及其环境(不包括内部控制)所属会计师事务所：一、审计目标从以下方面了解被审计单位及其环境，识别和评估财务报表层次和认定层次的重大错报风险（无论该错报由于舞弊或错误导致），从而为设计和实施针对评估的重大错报风险采取的应对措施提供根底：1．行业状况、法律环境与监管环境以及其他外部因素，包括适用的财务报告编制根底；2．被审计单位的性质，包括经营活动、所有权和治理结构、正在实施和计划实施的投资（包括对特殊目的实体的投资）的类型、组织结构和筹资方式；3．被审计单位对会计政策的选择和运用，包括变更会计政策的原因。
注册会计师应当根据被审计单位的经营活动，评价会计政策是否适当，并与适用的财务报告编制根底、相关行业使用的会计政策保持一致；4．被审计单位的目标、战略以及可能导致重大错报风险的相关经营风险；5．被审计单位财务业绩的衡量和评价；二、行业状况、法律环境与监管环境以及其他外部因素，包括适用的财务报告编制根底；（一）实施的风险评估程序1．此处应详细记录了解被审计单位及其环境时实施的风险评估程序，包括询问、观察、检查和分析程序。
记录的内容应包括实施审计程序的性质、时间和范围。
2 ．此处评估出的风险，最终应汇总至风险评估结果汇总表。
（二）了解的内容和评估出的风险1．行业状况（1）所在行业的市场供求与竞争2（3）产品生产技术的变化（4）能源供应与成本（5）行业的关键指标和统计数据（1）适用的财务报告编制根底和行业特定惯例（3）对经营活动产生重大影响的法律法规及监管活动（4）税收政策（关于企业所得税和其他税种的政策）（5）对开展业务产生重大影响的政府政策，包括货币（包括外汇管制）、财政、财政刺激措施（如政府援助项目）、关税或贸易限制政策（6）与被审计单位所处行业和所从事经营活动相关的环保要求4．其他外部因素（1）宏观经济的景气度（2）利率和资金供求状况（3）通货膨胀水平及币值变动（4）国际经济环境和汇率变动三、被审计单位的性质，包括经营活动、所有权和治理结构、正在实施和计划实施的投资（包括对特殊目的实体的投资）的类型、组织结构和筹资方式。
技术标模板建筑工程EPC项目技术标模板承包人建议书承包人实施计划承包人建议书和实施计划各6个此文档为WORD格式，下载后可随意编辑2017年10月修订目录建筑工程EPC项目技术标承包人建议书和承包人实施计划模板一.................................................... - 1 -建筑工程EPC项目技术标承包人建议书和承包人实施计划模板二 (83)建筑工程EPC项目技术标承包人建议书和承包人实施计划模板三 (128)建筑工程EPC项目技术标承包人建议书和承包人实施计划模板四 (172)建筑工程EPC项目技术标承包人建议书和承包人实施计划模板五 (199)建筑工程EPC项目技术标承包人建议书和承包人实施计划模板六 (270)建筑工程EPC项目技术标承包人建议书和承包人实施计划模板一目录六、承包人建议书（一）图纸（二）工程详细说明（三）设备方案（四）分包方案（五）对发包人要求错误的说明（六）其他七、承包人实施计划（一）概述1.项目简要介绍2.项目范围3.项目特点（二）总体实施方案1.项目目标（质量、工期、造价）2.项目实施组织形式3.项目阶段划分4.项目工作分解结构5.对项目各阶段工作及文件的要求6.项目分包和采购计划7.项目沟通与协调程序（三）项目实施要点1.勘察设计实施要点2.采购实施要点3.施工实施要点4.试运行实施要点（四）项目管理要点1.合同管理要点2.资源管理要点3.质量控制要点4.进度控制要点5.费用估算及控制要点6.安全管理要点7.职业健康管理要点8.环境管理要点9.沟通和协调管理要点10.财务管理要点11.风险管理要点12.文件及信息管理要点13.报告制度（六）拟投入本项目的主要施工设备表（七）拟配备本项目的试验和检测仪器设备表六、承包人建议书（一）图纸本联合投标体提供设计方案图纸的完善性、建筑物的立面造型、完全满足招标人对主要建筑物面积和主要建筑物楼层分布的要求、充分体现招标人意图。
《软件质量管理制度》一、管理组织本公司的软件质量保证活动统一由质量管-理-员进行管理、检查与汇报，公司相关部门经理及项目中的项目经理、程序经理、开发经理、测试经理、产品经理、测试经理、用户教育经理是质量保证活动中的第一责任人。
二、软件开发过程本公司的软件开发过程分为以下8个阶段：项目策划阶段、需求分析阶段、设计阶段、开发阶段、测试阶段、实施阶段、验收阶段、维护阶段，每个阶段的主要活动分别为：业务启动和项目规划、需求分析、逻辑设计和物理设计、软件开发、软件测试、系统实施及用户培训、用户试用及验收、维护，里程碑分别为：策划完成、需求明确、设计完成、开发完成、测试通过、系统上线、验收通过、合同结束。
每阶段结束后，必须对相应的里程碑进行检查，方式为评审或批准。
三、项目文档项目文档分为两种：管理类文档与技术类文档，所有文档必须保存于知识库及相应的vss库中。
文档共有三种状态：编制完成、审核通过、批准通过。
其中管理类文档只有编制和批准两种状态，技术类文档拥有所有三种状态。
所有文档必须明确说明当前文档版本号。
管理类文档包含以下类型：计划、总结、报告、会议纪要、备忘录、申请等。
技术类文档包含：设计文档、需求文档、测试设计文档、界面原型软件、使用手册、安装手册、技术白-皮-书、培训资料、源代码、软件产品等。
除vss库中的文档以外，放入知识库中的文档由部门助理统一放入，文档必须批准通过。
文档的编制、审核、批准可在文档中直接写明，也可使用单独的审批文档进行说明。
每个项目在不同阶段必须产生的文档如下，但不限于此：1、项目开始前：合同、技术方案、市场立项表。
以上文档存放于知识库。
2、项目策划阶段：业务启动表（excel格式）、项目规划（word格式）、项目进度（project格式）等。
必须使用规定模板编写。
以上文档存放于知识库。
3、需求分析阶段：需求模型（ea格式）、软件需求规格说明书（word格式）、单据报表格式（excel格式）、需求分析评审表（word格式）、需求分析计划（word格式和project两种格式）。
公司TPM管理评价方案为了规范公司TPM管理评比与奖励工作、明确评比工作内容及方向，通过评比活动进一步调动广大员工参与TPM工作的积极性，助推公司TPM管理工作，特制定本评价方案。
一、评比范围设置：根据生产工序复杂程度、管理难易程度、管辖范围大小，将全公司分为三个评比单元。
即第一单元、第二单元、第三单元：第一单元：炼铁作业部、炼钢作业部、热轧作业部、第二单元：钢材加工作业部、线材作业部、供应管理部、设备维检中心第三单元：动力作业部、电力作业部、制氧作业部、二、评比类别设置根据评比周期、工作内容要求，设置为两类评价：月度评价、季度专项活动评比三、评价周期及方式1、月度评价评比周期：结合顾问师入场辅导时间进行评比，原则上评比周期为每两月进行一次；评比方式：以作业部为评比对象，采取日常检查与综合评价相结合的办法。
日常检查由推进办随机选取现场区域作为评价样本，随机抽查侧重于现场的日常管理、阶段成果的保持及重点推进工作，评价结果占综合评价分数的50%；综合评价由顾问师评价，该评价侧重于上期重点工作完成情况，评价结果占综合评价分数的50%，评价最终结果作为月度金牛奖、骏马奖、蜗牛奖颁发依据。
评价分数=日常评价*50%+综合评价*50% 评比标准：按照日常检查（标准见附件一）与综合评价（标准见附件二）标准进行打分评价。
2、季度专项活动评比评比周期：结合公司组织开展的“一季度一主题”活动进行评比，按照季度专项活动评比方案内容实施。
评比方式：以区域（作业区）为评比对象，采用季度现场评分与日常过程管理评分相结合的方式。
季度现场评分侧重于现场的变化、取得的效果，日常过程管理侧重于活动的组织过程、水平推广等。
评价分数=季度现场评分*70%+日常过程管理评分*30%评比标准：季度现场评分（标准见附件三）与日常过程管理评分（标准见附件四）相结合。
评比内容：以《季度专项工作推进方案》为准。
四、激励方式月度评价设置金牛奖、骏马奖；季度专项活动评比设置一等奖、二等奖、三等奖。
