LOT管理作业指导

LOT No.管理方法1. 目的：产品在进料、生产、交付及售后之各阶段以适当的方式标示产品，并记录和保存相关数据，当后续无法进行监控和测量而又必须加以验证时，组织必须对任何这样的过程实施确认。

2. 适用范围：适于本厂从供应商到客户阶段之材料、半成品、成品及出货后之产品实现过程的追溯。

3. 相关权责3.1仓库：负责来料LOT No.的编制，并对来料进行标示。

3.2 品保：负责对所有供应商来料、半成品、成品及电镀品LOT No.的登记管理。

3.3 生产：负责对材料/半成品上线前LOT No.的登记及产出产品的LOT No.的编制。

4.名词定义4.1追溯：产品在实现整个过程中建立并保持形成文件的程序，对每批（甚至每个产品）产品都应有唯一的标示，并对此标示加以记录保存。

5. 作业程序5.1进料标示5.1.1 仓库收料时须确认所有材料有无LOT No.（生产日期），并编制厂内的来料批次，填写在《来料检验报告》上，同时在材料包装上贴好标签，将单据交由IQC进行检验，5.1.2 IQC进料检验时记录原材料LOT No.(生产日期)，并填写在检验记录表上，供应商每批来料必须填写原材料生产批号，外发电镀的产品，供应商必须冲压LOT及电镀LOT（生产日期），格式可由供应商自订。

5.2 生产及出货标示5.2.1 生产部在领到原材料或半成品之后，须将来料LOT及材料投入而产出产品的半成/成品LOT记录在【生产履历表】中，同时将LOT写在产品标签上予以标示，成品出货时OQC在《出货检验报告》内记录成品的LOT No.。

5.2.2 半/成品LOT No.编码原则□流水号班别代码，D为白班，N为夜班3码，前面加0生产日期生产月份，1~9月用数字表示，X表示10月，Y表示11 12月生产年份工序代码：M1冲压、M2成型、M3组装5.3 电镀品标示IQC进料检验时记录电镀品LOT，填写在《来料检验报告》上，我司冲压外发电镀的产品，IQC同时记录冲压LOT及电镀品LOT。

LOT No.管理方法1. 目的：产品在进料、生产、交付及售后之各阶段以适当的方式标示产品，并记录和保存相关数据，当后续无法进行监控和测量而又必须加以验证时，组织必须对任何这样的过程实施确认。

2. 适用范围：适于本厂从供应商到客户阶段之材料、半成品、成品及出货后之产品实现过程的追溯。

3. 相关权责3.1仓库：负责来料LOT No.的编制，并对来料进行标示。

3.2 品保：负责对所有供应商来料、半成品、成品及电镀品LOT No.的登记管理。

3.3 生产：负责对材料/半成品上线前LOT No.的登记及产出产品的LOT No.的编制。

4.名词定义4.1追溯：产品在实现整个过程中建立并保持形成文件的程序，对每批（甚至每个产品）产品都应有唯一的标示，并对此标示加以记录保存。

5. 作业程序5.1进料标示5.1.1 仓库收料时须确认所有材料有无LOT No.（生产日期），并编制厂内的来料批次，填写在《来料检验报告》上，同时在材料包装上贴好标签，将单据交由IQC进行检验，5.1.2 IQC进料检验时记录原材料LOT No.(生产日期)，并填写在检验记录表上，供应商每批来料必须填写原材料生产批号，外发电镀的产品，供应商必须冲压LOT及电镀LOT（生产日期），格式可由供应商自订。

5.2 生产及出货标示5.2.1 生产部在领到原材料或半成品之后，须将来料LOT及材料投入而产出产品的半成/成品LOT记录在【生产履历表】中，同时将LOT写在产品标签上予以标示，成品出货时OQC在《出货检验报告》内记录成品的LOT No.。

5.2.2 半/成品LOT No.编码原则D为白班，N为夜班3码，前面加0表示1~9月用数字表示，X表示10月，Y表示11月、Z为12月冲压、M2成型、M3组装5.3 电镀品标示IQC进料检验时记录电镀品LOT，填写在《来料检验报告》上，我司冲压外发电镀的产品，IQC同时记录冲压LOT及电镀品LOT。

5.4 追溯方式5.4.1 逆向追溯：当客户端发生异常提出客诉时，请客户提供最小包装量的LOT No.，通过LOT查到生产日期，调出当天的【生产履历表】，确认所有物料上线前的LOT，再追溯到冲压、电镀、注塑、原材料的资料、相关的检验记录及保留样品，进行追溯确认。

生产批管理程序1.目的：通过明确LOT的范围，加强制程中的LOT管理，确保本公司的产品可追溯到加工过程及材料来源。

2.适用范围：本公司的制程LOT是指在某一时间段内同一条件下连续生产的产品集合：LOT是以一个生产批号为单位：3.职责：（1）业务部:负责所有产品LOT NO的统编制及监管；（2）品管部：负责LOT NO追溯性检查：（3）生产部：负责按产品LOT进行生产，并对生产过程中的LOT NO进行标识及维护：（4）业务部：负责按产品的LOT NO进行出货。

4、定义；4.1. Lot No.﹕产品的实际生产日期的批次号。

4.2. JOB No.﹕适用于计算机系统管理﹐艺晶/艺研公司即产品的最终工序编号﹔供货商即送货单上的DO No.号。

5. 作业程序：5.1材料入库：5.1.1 IQC检验合格的原材料或外协表面处理产品，并将供应商名称/进料日期/材料送货单/数量记录在来料检验报告上；入库时，仓管员根据供应商的《送货单》及《采购单》进行确认。

5.1.2仓管员根据《送货单》及《采购单》把供应商的名称/进料日期/材料送货单/数量记录在《物料卡》上，同时把供应商名称/进料日期/材料送货单/数量记录在《物料进出台账》上，保证记录完整，能够追溯。

5.1.3 每一批材料入库后，不同的材料送货单号按时间顺序放在不同的铁格中，以便先进先出的管理.5.2材料出库：5.2.1仓管员接到生产部开出的《领料单》后，到相应的材料存放架上确认材料;完全符合后发料,并在《领料单》注明供应商名称和发材料相对应的材料送货单号。

5.2.2每发出一批材料都必须把发料日期/数量/材料送货单号登记在《物料卡》内。

5.2.3不同供应商的材料不可发到同一个生产批号内，以免出现问题，责任难分。

5.3材料投入生产：5.3.1车间根据《领料单》的内容把材料供应商/材料送货单号和相应生产号转记入《生产流程单》内.5.4.工序间的产品流通：5．4．1工序间全部以《生产流程单》为单位进行转移。

lot no管理制度第一章绪论一、背景为了确保产品质量和安全，避免批次错乱和混淆，降低风险和提高管理效率，许多企业都采用了Lot No（批次号）管理制度。

Lot No是指产品生产过程中的每一个批次或一定批量产品的标识号码，用于追溯产品的生产、销售等相关信息。

近年来，各行业对产品质量和安全的要求越来越高，产品追溯也成为企业竞争力的重要组成部分。

因此，建立和完善Lot No管理制度，对企业产品质量和安全、供应链管理以及品牌形象都具有重要意义。

二、目的本制度的目的是规范企业的Lot No管理，确保产品质量和安全，提高管理效率，降低风险，保护企业和消费者的利益。

三、适用范围本制度适用于企业所有涉及批次管理的产品的生产、质量管理、销售等环节。

第二章 Lot No管理的基本内容一、Lot No编制原则1. 批次号应具有唯一性，不得重复使用；2. 批次号应具有可追溯性，能够迅速查找到产品的生产、检验、包装等相关信息；3. 批次号的编制应符合行业相关标准和法律法规的规定。

二、Lot No编制流程1. 生产部门在生产过程中为每批产品编制Lot No，并记录到产品生产记录中；2. 质量管理部门对每个批次产品进行检验，并确认Lot No的准确性；3. 销售部门在销售产品时，需对产品Lot No进行记录，并及时回传到生产部门。

三、Lot No的标识和记录1. 产品在生产过程中，应在标签、包装或产品本身上清晰标注Lot No；2. 生产记录、质量检验记录、销售记录等文件中，均需清晰记录产品的Lot No；3. 对产品Lot No的记录需保存至少一定的年限，以便追溯。

第三章 Lot No管理的实施一、Lot No追溯系统建设1. 企业应建设完善的Lot No追溯系统，能够实现对产品生产、检验、销售等环节的追溯，并在产品质量问题出现时能够快速反应和处理。

二、员工培训1. 企业应向相关员工进行Lot No管理制度的培训，包括Lot No的编制原则、流程以及如何在实际工作中正确使用Lot No。

LOT 管理办法版 / 次A/12）厂内\湖南工厂代码厂内生产F01 湖南铭鸿装配F02湖南铭鸿押出部F05 湖南工厂顺欣F03例如：编码: F01 20161228 001（F01:厂内生产- 20161228：生产日期：20161228-流水号：001）5.2原材料Lot No.管理5.2.1供应商原材料收货时，仓储课收货人员根据《送货单》核对实物标签Lot No.是否正确，及确认标签内容的完整性。

5.2.2仓管员收货后，打印《进料验收单》交品管检验。

5.2.3品管员收到《进料验收单》后，结合《进料验收单》确认实物、标签内容一致性，并记录LOT NO.以便追溯管理。

5.2.4IQC在来料检验的检验报告上需记录原材料的Lot No.相关信息，成品产品检验合格后由品管部QC加盖“LOT管制PASS”印章。

5.2.5品管员检验OK后，仓库依《进料验收单》进行入库。

5.2.6供应商原材料产品的LOT管制与追溯，按实物本身标签中的LOT NO或生产日期管控。

图示一：供应商标签5.3厂内及湖南工厂 Lot No.的管理5.3.1 制造中心每次领料必须确认《领料单》中的物料LOT NO.信息，且上线生产时将原材料的主件及子件﹑Part No.﹑供货商﹑材料名称及Lot No.等信息记录于「LOT 管制单」中，包括湖南工厂制造中心。

LOT 管理办法版 / 次A/15.3.2 IPQC ﹑FQC 、OQC 在制程检验﹑最终检验、出货检验的检验报告上必需记录Lot No.及数量等相关信息，以便信息追溯。

5.2.3 厂内及湖南工厂生产产品标签中LOT NO.栏也须编码规则进行填写，并在最终检验OK 后，由品管部加盖相对应的产品“LOT 管制PASS ”印章后方可进行入库作业，产品入库时，仓库需将LOT NO.录入系统，仓管、品管（IQC 、FQC 、OQC ）人员须进行单据及实物标签内容一致性确认。

5.3.4仓储课、品管部及制造中心从IQC 进料、制程、FQC 、OQC 各工序都需有记录供应商物料、产品的LOT NO 管制，以便追溯管理图示一： 图示二：LOT 管制PASS 印章5、相关文件：《仓库业务控制程序》 6、相关记录表单： 《送货单》 《进料验收单》 《领料单》 《入库单》 7、流程图： 无□ □品名规格：______________________料 号：______________________ Lot No ：______________________ Tronixin 订单号：________________数量：__________重量：__________ 供 应 商：______________________生产日期：______________________H F RoHS F01201612290012016.12.29。

文件名稱﹕LOT管理作業指導書生效日期﹕2005年11月26日文件編號﹕WI－PMC－026 版本G 第 1 頁，共 4 頁1﹒0 目的﹕建立作業指導文件﹐指導員工如何執行產品LOT管理﹐以确保每批產品都有唯一的LOT NO,以便對產品進行追溯..2﹒0 范圍﹕本作業指導書暫只适用于停放于怡景五金制品厂有限公司（以下簡稱“怡景”）生產的原材料､半成品和成品。

3. 0 LOT NO的定義:相同原材料(批次相同),相同設備(啤机吨位相同,碰焊机,搭牙机,鉚釘机型號,功能相同.),相同時間(產品生產年月日相同),相同班次,相同人員(生產員工,檢查員相同),相同模具.所生產產品的集合稱為一LOT產品.而一LOT的產品數量為不确定.4. 0 LOT NO 的組成4.1 LOT NO由14位數組成1 2 3 4 5 678910111213 14A.第1位代表材料代號.所有原材料用M表示.B.第2位代表材料進料年份.采用陽歷最后一位數.2代表2002年. 3代表2003年,依此類推.C.第3位代表材料進料月份. 1~9月用對應數字表示.10~12用X~Z表示D.第4,5位代表材料入倉日期.01代表1日,10代表10日, 依此類推.E.第6位代表當天此類材料進倉編碼序號.1代表第1批進倉. 2代表第2批進倉,依此類推.F.第7位代表生產代號,用P表示.G.第8位代表生產年份.采用陽歷最后一位數.2代表2002年. 3代表2003年,依此類推.H.第9位代表生產月份(第一道工序). 1~9月用對應數字表示.10~12用X~Z表示I.第10,11,位代表生產日期(第一道工序),01代表1日,10代表10日, 依此類推.J.第12位代表此P/N的模具號.1代表1號模具, 2代表2號模具,依此類推.若只有一套模具用0表示.K.第13位代表生產班次.白班用A表示,夜班用B表示.L.第14位代表LOT編碼序號(LOT編碼序號在一個班次內孌化,每一班次的第一LOT產品編碼序號為1, 第二LOT產品編碼序號為2, 依此類推.而不必理會上一班次的LOT編碼序號).除EPSON公司外的所有產品LOT NO 從第7位開始填寫(材料部分按照現有系統,查核追蹤方便,因此在LOT NO中不填寫原材料部分及LOT NO中1~6位為空格).4.2 LOT NO舉例說明文件名稱﹕LOT管理作業指導書生效日期﹕2005年11月26日文件編號﹕WI－PMC－026 版本G 第 2 頁，共 4 頁第2 LOT產品白班生產此P/N只有一套模具日生產2002年7月1日5. 0 LOT NO的管理內容:5.1倉管員在收到物料(原材料)時,需編制此批物料的物料批號并登記于<識別標識>和賬本上, 物料批號編制方法如下:1 2 3 4 5 6A第1位代表材料代號.所有原材料用M表示.B.第2位代表材料進料年份.采用陽歷最后一位數.2代表2002年. 3代表2003年依此類推.C.第3位代表材料進料月份. 1~9月用對應數字表示.10~12用X~Z表示D.第4,5位代表材料入倉日期.01代表1日,10代表10日, 依此類推.E.第6位代表當天此類材料進倉編碼序號.1代表第1批進倉. 2代表第2批進倉依此類推.5.2沖壓科領取材料時,領料員將領料單交与原料倉,原料倉將需領物料的採購單號及物料批號填在領料單上交與沖壓科,如是一個P/N同一個P/O物料對應有兩個採購單號或兩個物料批號,就需填兩個採購單號及相應的物料批號,相應的數量於領料單上,以此類推.5.3 沖壓科生產組長根據領料單上的物料批號及生產時間.生產班次.生產模具,按LOT NO編碼原則組成LOT NO號記錄于<加工分傳票>上.5.4 當主要設備(含模具).主要生產人員.物料批號及生產班次任何一項發生變化時, 沖壓科生產組長需按LOT NO編碼原則組成新的LOT NO號. 同一班次的LTO NO編碼序號按阿拉伯數字遞增(具体參考細則4.1.L種)5.5 產品包裝完畢后,裝配包裝科把填有相應LOT NO和數量的<產品識別標識>貼于包裝容器上.5.6 成品倉按LOT NO對貨品進行出入倉控制.6. 0 LOT NO的控制6.1 LOT NO在原材料發放時的控制﹕6.1.1所有被追溯之合格物料或特采物料均需貼有清晰明确之識別標識﹐識別標識之內容見文件名稱﹕LOT管理作業指導書生效日期﹕2005年11月26日文件編號﹕WI－PMC－026 版本G 第 3 頁，共 4 頁WI－PMC－008《貨倉交收作業指導》程序之1﹒3節。

1.目的：通过明确LOT的范围，加强制程中的LOT管理，确保本公司的产品可追溯到加工过程及材料来源。

2.适用范围：本公司的制程LOT是指在某一时间段内同一条件下连续生产的产品集合：LOT是以一个生产批号为单位：3.职责：（1）业务部:负责所有产品LOT NO的统编制及监管；（2）品管部：负责LOT NO追溯性检查：（3）生产部：负责按产品LOT进行生产，并对生产过程中的LOT NO进行标识及维护：（4）业务部：负责按产品的LOT NO进行出货。

4、定义；4.1. Lot No.﹕产品的实际生产日期的批次号。

4.2. JOB No.﹕适用于计算机系统管理﹐艺晶/艺研公司即产品的最终工序编号﹔供货商即送货单上的DO No.号。

5. 作业程序：5.1材料入库：5.1.1 IQC检验合格的原材料或外协表面处理产品，并将供应商名称/进料日期/材料送货单/数量记录在来料检验报告上；入库时，仓管员根据供应商的《送货单》及《采购单》进行确认。

5.1.2仓管员根据《送货单》及《采购单》把供应商的名称/进料日期/材料送货单/数量记录在《物料卡》上，同时把供应商名称/进料日期/材料送货单/数量记录在《物料进出台账》上，保证记录完整，能够追溯。

5.1.3 每一批材料入库后，不同的材料送货单号按时间顺序放在不同的铁格中，以便先进先出的管理.5.2材料出库：5.2.1仓管员接到生产部开出的《领料单》后，到相应的材料存放架上确认材料;完全符合后发料,并在《领料单》注明供应商名称和发材料相对应的材料送货单号。

5.2.2每发出一批材料都必须把发料日期/数量/材料送货单号登记在《物料卡》内。

5.2.3不同供应商的材料不可发到同一个生产批号内，以免出现问题，责任难分。

5.3材料投入生产：5.3.1车间根据《领料单》的内容把材料供应商/材料送货单号和相应生产号转记入《生产流程单》内.5.4.工序间的产品流通：5．4．1工序间全部以《生产流程单》为单位进行转移。

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2. 2.1. 适用于公司Lot No.的管理及产品追溯。

3.3.1. 生产部/注塑部/车床部/装配部:负责本部门生产产品Lot No.的编号﹑「生产单」上供货商LotNo.﹑客户Part No.及生产数量的填写和部门产品的追溯管理。

3.2. 仓务部: 负责将供货商来料的材料名称及Lot No.﹐信息输入仓务系统。

3.3. QC部﹕负责来料检验﹑制程检验及最终检验报告的Lot No.及数量的填写。

3.4. 营业部﹕负责在「出货预备表」及「送货单」上备注公司的Lot No.及数量和客户的Part No.。

3.5. 采购部﹕负责要求供货商执行我公司的Lot No.的管理。

4. 4.1. Lot No.﹕产品的实际生产日期的批次号。

4.2. JOB No.﹕适用于计算机系统管理﹐艺晶/艺研公司即产品的最终工序编号﹔供货商即送货单上的DO No.号。

5. 5.1. Lot No.的编号规则5.1.1. 计划 Lot No.的编号规则5.1.1.1. 部门代码＋年＋月＋流水号例5.1.2.2. 生产Lot No.的编号规则﹐除车床部不需班次号﹐公司其它生产部门﹕生产部﹑注塑部﹑装配部均执行上述编号规则要求。

5.1.3. 部门代码规则5.1.1.2. 计划Lot No.的编号只适用于计算机系统的预先计划编号管理。

5.1.2. 生产Lot No.的编号规则 5.1.2.1. 部门代码＋年＋月＋日＋流水号＋班次(A代表白班﹐B代表夜班) 例﹕5.1.3.1. 部门代码执行COPT4.3.1『文件和数据控制程序』。