银行财务会计岗位对接突击检查实施方案模版

商业银行会计财务检查工作建议一、上下联动，锻炼会计财务队伍在检查队伍组织上，省会机关与地市机关协调配合、上下联动，一是整合力量、统一标准。

先期由会计财务处各科室人员与地市业务骨干组成一个较大的检查组，选取一个地市中心开展集中检查，以此来统一检查思路、检查方法、政策把握尺度和检查监督重点。

二是人员轮动、边检查边培养。

模式确立完善后，检查组“一分为二”，分别由地市机关业务骨干任组长，同期对其他被检查对象开展检查。

同时，“一分为二”后的两个检查组又不断吸收新的业务人员，持续有新鲜血液加入，边干边培养，边检查边锻炼。

三是独立带队、整体提升。

通过第一阶段几个地市检查下来，检查队伍骨干力量不断壮大，成长起来的骨干开始独立带队。

人员流动、不断加入、重点培养、逐步带队，这种细胞分裂式的检查组织方式，既丰富了全省会计财务人才库，提升了人员的业务素质和会计财务业务的全局视野，也为会计财务检查队伍“一生二、二分四”培养了人才，积累了力量，有效提升了全省会计财务队伍整体专业能力。

二、横向结合，被检查单位和检查人所在单位同步提高在检查方法上，采取现场与非现场、全面与重点相结合的方式。

进驻前，对被检查单位的财务账目进行全面非现场分析，重点关注异常支出、大额支出以及中央八项规定精神、楼堂馆所、财政资金、账外资产、三公经费、招标采购等特殊事项。

进驻后，既全面审视被检查单位业务全貌，又重点检查非现场分析中存疑的重点事项。

从检查1效果看，一是边查边纠、切实规范。

让被检查单位暴露了问题，明确了整改方向，立行立改、长期整改；也让对方负责同志提升了认识，红红脸、出出汗，有利于会计财务管理的进一步规范。

二是双向促进、同步提高。

基于检查队伍的轮流上阵、细胞分裂，检查人在检查别人时，也会对自身所在单位的相关业务规范性做一个重新思考，对于被检查单位好的工作经验也会借鉴吸收，对于发现问题的整改思路和方法也会有一个深入的认识，检查队伍轮换人员越多，这种双向提升效应就越大。

一、背景为加强和规范我单位财务管理，提高财务工作效率，防范财务风险，确保财务工作合规、合法、安全，根据国家有关财务管理制度和单位实际情况，特制定本方案。

二、检查目的1. 全面了解和掌握单位财务工作现状，发现存在的问题和不足。

2. 评估财务管理制度的有效性和适用性，提出改进措施。

3. 提高财务人员的业务水平，增强风险防范意识。

4. 确保财务数据真实、准确、完整，为领导决策提供有力支持。

三、检查范围1. 财务报表编制及审核情况。

2. 财务管理制度执行情况。

3. 资金管理及使用情况。

4. 会计凭证、账簿、报表等财务档案管理情况。

5. 财务人员岗位责任制落实情况。

四、检查时间1. 检查时间：自本方案实施之日起，为期一个月。

2. 报告时间：检查结束后一周内，形成检查报告并提交领导审阅。

五、检查内容1. 财务报表编制及审核情况：（1）报表内容是否完整，数据是否准确；（2）报表编制程序是否符合规定；（3）报表编制人员是否具备相应资质。

2. 财务管理制度执行情况：（1）财务管理制度是否健全，是否适应单位实际情况；（2）财务制度执行是否到位，是否存在违规操作；（3）财务制度执行过程中是否存在漏洞。

3. 资金管理及使用情况：（1）资金收入、支出是否符合规定；（2）资金使用是否合理、合规；（3）资金安全是否得到保障。

4. 会计凭证、账簿、报表等财务档案管理情况：（1）财务档案是否齐全，保管是否规范；（2）会计凭证、账簿、报表等是否准确、完整；（3）档案查阅、借阅手续是否完备。

5. 财务人员岗位责任制落实情况：（1）财务人员是否具备相应资质；（2）财务人员是否按照岗位职责开展工作；（3）财务人员是否具备较强的风险防范意识。

六、检查方法1. 资料查阅：查阅财务报表、凭证、账簿、报表等资料，核实其真实性和准确性。

2. 面谈：与财务人员、管理人员等进行面谈，了解财务工作实际情况。

3. 实地查看：对财务场所、设备等进行实地查看，评估财务工作环境。

信用社（银行）会计业务整体接管式检查实施方案为规范全省农村信用社会计业务整体接管式检查工作，省联社会计部在综合考虑各县级联社营业部、信用社、信用分社及储蓄所等4类营业机构的会计业务种类、会计岗位设置等情况的基础上，特制定本实施方案。

一、整体接管式检查的目的实施会计业务整体接管式检查，目的是全面检验全省农村信用社各级营业机构对省联社制定的各项会计制度及相关规范标准的具体执行情况，深入排查案件风险隐患，建立案件综合治理长效机制，并对基层会计基础性工作做出综合性评价，真实反映基层会计管理及核算水平，认真剖析、透视基层会计工作现状，进而提出改进意见，加强会计管理，全面实现全省农村信用社会计工作达标升级总体规划。

二、整体接管式检查的依据实施会计业务整体接管式检查，主要依据《农村信用社会计检查督导管理暂行办法》（农信联〔〕413号）所规定的检查内容、检查方法、检查程序开展检查，检查的标准为省联社制定并下发的各项会计制度、管理（暂行）办法及业务操作规程的相关规定和具体要求。

三、整体接管式检查的原则实施会计业务整体接管式检查，除必须遵循独立性、客观性、公正性、权威性、“谁检查、谁负责”等原则外，还特别强调全面性原则、保密性原则和确保营业安全原则。

全面性原则，即整体接管式检查必须涵盖被检营业机构的全部会计业务，坚决不留检查死角；保密性原则，即所有接管检查人员在检查准备阶段、检查实施过程中及检查结束后，未经检查组允许，均不得擅自向接管检查组以外的任何单位和个人提供检查信息；确保营业安全原则，即接管检查期间必须做好对外解释和客户维护工作，确保被检营业机构正常业务的营业安全。

四、确定检查对象接管检查对象的确定，原则上由检查单位的会计部门根据近阶段对本辖营业机构会计结算工作的考核情况，结合本单位当前会计工作任务要求，并在综合考虑检查层面、经营规模、业务种类、会计管理及核算水平等因素的基础上随机确定。

同时，也可充分征求监察部门意见，由监察部门根据近期所掌握的基层营业机构可能存在的风险状况，向会五、建立组织架框组织开展会计业务整体接管式检查，应由检查单位会计部门负责具体实施，监察保卫、稽核等相关部门负责配合。

财务事务对接工作方案一、前言。

财务事务对接工作是企业运营中非常重要的一环，它涉及到资金的流动、财务数据的记录和分析等诸多方面。

一旦出现问题，将会对企业的正常运营产生严重影响。

因此，制定一套科学合理的财务事务对接工作方案，对于企业的稳健发展至关重要。

二、对接工作的重要性。

1.保障企业资金安全，财务对接工作的核心是对企业资金的管理和监控，确保资金的安全和合理运用。

2.提高财务效率，通过优化对接工作流程，提高财务数据的准确性和及时性，提高财务工作效率。

3.为企业决策提供依据，财务对接工作产生的数据和报表是企业决策的重要依据，对企业战略规划和发展方向具有重要意义。

三、财务对接工作方案的制定。

1.明确工作目标，明确财务对接工作的核心目标，包括资金安全、财务效率和决策支持等方面。

2.建立工作流程，建立完善的财务对接工作流程，包括资金流动、报表生成、数据分析等环节，确保每个环节的顺畅和高效。

3.明确工作责任，明确财务对接工作的责任人和具体分工，确保每个环节的责任人能够清楚自己的职责和任务。

4.建立监控机制，建立财务对接工作的监控机制，包括资金监控、数据监控等方面，及时发现和解决问题。

5.制定应急预案，针对可能出现的突发情况，制定相应的应急预案，确保在发生问题时能够迅速应对。

四、财务对接工作方案的具体内容。

1.资金管理。

（1）建立严格的资金流动审批制度，确保资金的安全和合理使用。

（2）建立资金监控系统，对资金的流入流出进行实时监控，及时发现异常情况。

（3）定期进行资金结余和使用情况的分析，及时调整资金使用计划。

2.财务数据管理。

（1）建立完善的财务数据记录和归档制度，确保财务数据的完整性和准确性。

（2）建立财务数据报表生成和分析系统，提高数据处理效率和分析精度。

（3）定期进行财务数据的审计和核对，发现问题及时纠正。

3.决策支持。

（1）建立财务数据报表和分析系统，为企业决策提供可靠的依据。

（2）定期进行财务数据的汇总和分析，为企业战略规划和发展提供支持。

财务专项检查工作方案财务专项检查工作方案1.背景财务专项检查是企业进行内部控制和财务管理的重要手段，是保障企业经济安全和资产安全的必要手段。

同时，财务专项检查是规范企业运作的基础，具有重要意义。

本文旨在制定一份财务专项检查工作方案，规范财务专项检查工作流程，保障企业的经济安全和资产安全。

2.目的财务专项检查的目的是为了评估企业内部控制的有效性和完整性，发现存在的问题和缺陷，并及时采取措施加以改进。

同时，通过财务专项检查，可以加强对企业财务管理的监管，维护企业的经济安全和资产安全。

3.范围本方案适用于企业的内部财务管理和控制，包括但不限于账务核对、票据处理、款项收付、对账及库存情况的盘点等方面。

4.内容4.1 检查范围的明确在制定具体的检查计划之前，需要明确检查的范围和内容。

根据企业的实际情况，可以设置不同的检查点，以确保检查的全面和有效。

4.2 检查事务的时间安排在确定检查计划之后，需安排好检查时间，并按时执行。

检查的时间安排应根据企业的日常运营情况和财务管理的需要进行，同时也要考虑到员工的工作量和时间分配等。

4.3 检查流程的安排在进行财务专项检查之前，需要明确检查流程，确定检查的步骤和方法。

一般来说，可以从账务核对、票据处理、款项收付、对账及库存情况的盘点等方面进行检查。

4.4 检查内容的分析在进行财务专项检查的过程中，需要对检查的内容进行分析，发现存在的问题和缺陷，并及时采取措施加以改进。

同时，也可以将检查结果加以归纳和总结，为企业的财务管理提供参考。

4.5 检查结果的归档和评估在进行财务专项检查之后，需要将检查结果进行归档和评估。

检查结果应包括检查内容、问题描述、处理建议等方面，以便后续对检查结果进行跟踪和处理。

同时，也可以评估检查的效果和成果，为以后的财务专项检查提供参考。

5.财务专项检查工作方案的管理和维护为确保财务专项检查工作的有效性和稳定性，需要对工作方案进行管理和维护。

在日常工作中，需要不断优化和完善工作方案，同时也需要定期进行规范化和标准化的检查。

财务尽调查实施方案一、背景介绍。

财务尽调查是指在企业并购、重组、投资等活动中，对目标公司的财务状况、经营业绩、财务风险等进行全面深入的调查和分析。

财务尽调查实施方案的制定对于保障投资者利益、降低投资风险具有重要意义。

二、实施步骤。

1.确定调查范围。

首先，需要确定财务尽调查的范围，包括目标公司的财务报表、会计政策、内部控制制度、财务风险等方面。

2.收集资料。

在确定了调查范围之后，需要收集目标公司的相关资料，包括财务报表、审计报告、税务报表、财务预测等。

3.分析资料。

收集到资料之后，需要对这些资料进行深入分析，了解目标公司的财务状况、经营业绩、财务风险等情况。

4.制定调查报告。

在完成资料分析之后，需要将调查结果整理成报告，对目标公司的财务状况进行全面评估，并提出建议和预测。

5.风险评估。

最后，需要对调查结果进行风险评估，评估目标公司的财务风险，为投资决策提供参考依据。

三、注意事项。

1.保密性。

在进行财务尽调查的过程中，需要严格遵守保密协议，确保调查过程的保密性。

2.专业性。

财务尽调查需要具备专业的财务知识和经验，确保调查结果的准确性和可靠性。

3.全面性。

财务尽调查需要全面深入地了解目标公司的财务状况，不能遗漏任何重要信息。

四、总结。

财务尽调查实施方案的制定对于投资决策具有重要意义，只有通过全面深入的调查和分析，才能有效降低投资风险，保障投资者的利益。

在实施财务尽调查的过程中，需要严格遵守保密协议，保证调查结果的专业性和全面性。

希望通过本方案的实施，能够为投资决策提供有力支持，确保投资的安全和稳健。

财务专项检查实施方案一、背景介绍。

财务专项检查是指对企业财务活动进行全面细致的检查，以发现和解决存在的财务问题，保障企业财务的合法性、规范性和真实性。

财务专项检查实施方案的制定是为了规范财务管理，保障企业财务安全，提高财务管理水平，促进企业健康发展。

二、实施目的。

1. 发现和纠正财务管理中存在的问题，确保企业财务的真实性和合法性。

2. 提高企业财务管理水平，规范财务管理制度，防范财务风险。

3. 为企业领导提供决策依据，保障企业财务安全，促进企业可持续发展。

三、实施步骤。

1. 制定检查计划，确定检查时间、范围、对象和重点，明确检查的目的和任务。

2. 调查研究，收集企业财务资料，了解企业财务管理制度和运行情况，分析存在的问题和风险。

3. 制定检查方案，根据调查研究结果，制定财务专项检查的具体方案，明确检查的内容、方法和程序。

4. 实施检查，按照制定的方案，对企业财务进行全面检查，发现问题并及时解决。

5. 检查总结，对检查结果进行总结，提出改进建议，完善财务管理制度，防范财务风险。

6. 编制报告，对检查结果和改进建议进行报告，向企业领导和相关部门汇报，为决策提供参考依据。

四、实施要求。

1. 严格执行检查计划，按时、按质完成检查任务。

2. 检查过程中要保持客观、公正的态度，严守职业操守，不得泄露企业机密。

3. 对发现的问题要及时报告，提出解决方案，确保问题得到及时解决。

4. 对检查结果要客观、准确地进行总结和分析，提出切实可行的改进建议。

5. 报告要求言之有物，条理清晰，结论准确，不得含糊其词，避免模棱两可。

五、实施效果评估。

1. 对改进措施的执行情况进行跟踪和评估，确保问题得到解决。

2. 对实施效果进行评估，总结经验，不断完善财务管理制度，提高财务管理水平。

六、总结。

财务专项检查是企业财务管理的重要环节，对企业的发展起着至关重要的作用。

只有加强财务专项检查，规范财务管理制度，才能保障企业财务安全，提高财务管理水平，促进企业健康发展。

财务互查实施方案一、背景。

随着经济全球化的发展，企业之间的合作与交流日益频繁，财务信息的互通与互查成为了企业间合作的必然要求。

为了保障各方的利益，确保财务信息的真实性和准确性，制定一套科学的财务互查实施方案显得尤为重要。

二、目的。

财务互查实施方案的目的在于规范各方在财务信息互查过程中的行为，保障财务信息的安全、准确和及时性，防范财务风险，提高财务管理水平，促进企业间的合作与共赢。

三、实施步骤。

1. 制定互查规定。

首先，各方应共同制定财务互查的具体规定，明确互查的范围、内容、方式、时间和责任人，建立互查工作的基本框架。

同时，要根据各自的实际情况，制定相应的互查流程和操作细则，确保互查工作的顺利进行。

2. 建立互查机制。

在规定的互查范围内，各方应建立起相互信任的合作关系，确保财务信息的真实性和准确性。

同时，要建立起相应的信息共享平台，确保财务信息的及时传递和共享，为互查工作提供便利条件。

3. 进行互查检查。

在互查的过程中，各方应按照规定的流程和细则，进行财务信息的互查检查工作。

要严格按照规定的时间节点和程序要求，及时地提交和接收财务信息，确保互查工作的顺利进行。

4. 解决互查问题。

在互查过程中，如果发现财务信息存在问题或疑点，各方应及时进行沟通和协商，共同解决问题，确保财务信息的准确性和安全性。

同时，要建立起相应的问题反馈机制，及时总结经验，完善互查工作的制度和流程。

四、实施要求。

1. 严格遵守规定。

各方在财务互查过程中，要严格遵守规定，不得违反互查的范围和内容，确保财务信息的安全和保密。

2. 主动配合互查工作。

各方要主动配合互查工作，积极提供真实、准确的财务信息，确保互查工作的顺利进行。

3. 及时解决问题。

在互查过程中，如发现财务信息存在问题，各方要及时进行沟通和协商，共同解决问题，确保财务信息的准确性和安全性。

五、总结。

财务互查实施方案的制定和实施，对于保障各方的利益，促进企业间的合作与共赢具有重要意义。

商业银行会计业务检查方案为加强会计管理，规范会计行为，防范业务操作风险，结合银监会《关于加强案件防控落实轮岗、对账、内审有关要求的工作意见》、《严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见》中的各项规定，现决定在全辖开展会计业务检查，具体方案如下：一、指导思想以各项业务制度办法为依据，本着“规范会计行为，防范操作风险”的原则，对2020年4月份以来的会计业务进行检查，并对检查出的问题进行分析研究，揭示风险隐患，查纠违规违纪行为，遏制案件发生，促进本行会计管理工作的规范有序开展。

二、组织领导为保证本次检查顺利进行，总行成立由分管行长任组长，运营管理部相关人员为成员的检查领导小组，抽调部分网点主办会计，组成检查组，负责检查相关事宜。

三、检查时间：2020年4月—5月四、检查内容和检查方法（一）会计业务1．检查内容（1）查库制度执行情况行长及主办会计是否执行查库制度，柜员一日三碰库、会计卡把制度落实情况，查库登记簿是否记载详细，记载问题是否及时进行整改。

（2）柜员操作号的管理和使用情况，是否存在将柜员操作号、密码交于他人办理业务，是否存在会计将授权密码交于他人使用等违规现象；（3）重要空白凭证、印章的保管使用情况，检查重要空白凭证账实是否相符，上下级调拨、保管、使用、作废、销毁、交接是否符合规定，是否实行印、证分管，营业终了重要空白凭证、印章是否入库保管，人员变动是否交接清楚。

（4）办理具体柜台业务方面，主要检查是否存在：①柜员为自己办理业务；②不按规定核对预留印鉴或支付密码办理业务；③代客户签名、设置或输入密码，获取客户密码，泄露和擅自修改客户信息；④代客户申请、购买、签收、保管重要空白凭证和支付设备；⑤代客户保管存单、卡、折、有价单证、票据、印鉴、身份证等重要物品；⑥代客户申请、启用、操作网银、手机、电话业务；⑦网点负责人干预委派会计授权工作或委派会计对柜员违规操作行为不制止、不纠正，或授意、指使、强令柜台人员违规操作业务；⑧柜员对明知是违规业务不抵制、不报告。

银行财务会计岗位对接突击检查实施方案第一章总则第一条为进一步防范内部控制风险，加强财务会计基础管理，根据《银行会计制度（2009 年修订）》（农发银发〔2009〕246 号）、《银行重要岗位和敏感环节工作人员轮岗、强制休假和代职管理办法（试行）》（农发银发〔2006〕124 号）和《银行财会检查辅导工作流程》（农发银办〔2012〕154 号）等制度规定，制定本方案。

第二条财务会计岗位对接突击检查（以下简称对接检查），是指管理行按照被检查营业机构财会人员的数量和岗位设置，抽调业务骨干组成检查工作组，在事先不通知的情况下，突击进驻被检查的营业机构，逐岗位进行交接，全面接管该营业机构的财务会计业务，并对其开展全面的检查辅导。

第三条对接检查应综合考虑财务会计业务类型和业务发生的时间。

原则上检查时间不得少于10 个工作日，且应尽可能跨月并覆盖结息日。

第二章主要流程第四条制定检查方案。

各级管理行作为对接检查的组织实施单位（以下简称组织实施单位），在启动对接检查前应制定检查方案，内容包括：成立检查工作组、选定被检查营业机构、安排进驻日期和检查期限等内容。

经主管财务会计工作的行领导审定同意后，开具《对接检查工作组授权书》（附件1），授权检查工作组成员履行被检查营业机构财务会计人员的岗位职责。

第五条组成检查工作组。

检查工作组直接对组织实施单位负责，组长由组织实施单位任命，成员由组织实施单位在辖内财务会计业务骨干中选定。

第六条检查人员条件。

检查工作组成员应具有较强的组织管理和业务处理能力。

担任会计主管和会计坐班主任的应具备相应的岗位任职条件；其他成员应持有会计从业资格证书，从事财务会计工作三年以上，熟知财务会计规章制度和内部控制要求，熟悉综合业务系统操作，具有履行相应岗位职责的能力。

被检查营业机构自办现金的，检查工作组中还应至少有2 名成员持有反假货币上岗资格证书。

第七条选定检查对象。

组织实施单位根据日常监测管理、内外部审计等发现的问题线索，统筹检查辅导工作需要，选定检查对象。

银行会计检查工作计划
1.制定每日任务清单，包括本周的财务报表、账户余额和交易
记录的检查。

2.对已完成的交易进行账目对照，并核对与银行流水记录的一
致性。

3.检查各项费用和收入的凭证，确保金额、日期和项目的准确性。

4.对现金存款、支票存款和电子转账进行核对和记录。

5.审查客户账户的余额，并比对与银行系统中的余额进行对照。

6.检查各项贷方和借方交易，确保账目平衡和准确性。

7.核实贷款、股票和其他投资的利息、股息和收益，与银行系
统进行核对。

8.审核各项费用、支票和借记卡支付，确保支出和交易的合法
性和准确性。

9.处理异常交易和账目差错，及时调查并进行纠正。

10.准备检查汇总报告，交由主管审阅。

银行会计运营检查工作计划
根据银行内部要求，为保障会计运营的合规性及准确性，制定以下工作计划：
一、对账工作：
1. 每日对银行账户余额进行核对，并进行记录。

2. 每月对账单与银行对账单进行比对，确保账户余额无异常。

二、日常核算：
1. 每日进行各项业务交易的核算，确保数据准确。

2. 做好银行各项费用的核算和记录。

三、数据分析：
1. 定期对银行业务数据进行分析，及时发现异常情况。

2. 对每日资金流动情况进行分析，防范风险。

四、报表填制：
1. 按时按质完成各项报表的填制工作。

2. 对填制完成的报表进行核对，确保准确无误。

五、审计配合：
1. 配合内外部审计工作，提供相关数据及资料。

2. 及时处理审计中发现的问题。

六、持续改进：
1. 不断总结工作经验，提出改进意见，提高工作效率。

2. 积极配合公司相关政策的落实和实施。

七、其他事项：
1. 完成领导交办的其他相关工作。

2. 做好各项工作记录，保管好相关资料。

以上为工作计划，各项工作要认真负责，确保每项工作的准确性和按时完成。

财务专项对接工作计划范文一、项目背景当前，公司正在进行一项重要的财务专项对接工作，旨在整合公司内部各部门财务资源，提高资金使用效率，减少财务风险，同时加强与外部合作伙伴的财务对接与合作。

这对于公司的发展和成长至关重要，需要制定详细的工作计划并严格执行。

二、项目目标1. 实现公司内部各部门之间财务资源的整合，提高资金使用效率。

2. 加强与外部合作伙伴的财务对接与合作，拓展新的合作模式和渠道。

3. 减少公司的财务风险，提高公司的盈利能力和财务稳定性。

三、项目内容1. 内部财务资源整合（1）对公司各部门的财务资源进行全面调研和梳理，制定资源整合方案。

（2）建立跨部门的财务资源共享机制，推动资金的统一使用和管理。

（3）制定财务流程标准化的规范，确保内部财务管理的透明和规范。

2. 外部财务对接与合作（1）对已有外部合作伙伴进行全面梳理和评估，确定合作方向和重点。

（2）拓展新的合作渠道和模式，多方面布局，确保合作机会的多元化。

（3）优化合作协议和合同的内容，确保公司和合作伙伴的利益一致性。

3. 财务风险管理（1）建立完善的财务风险管理机制，对公司可能面临的财务风险进行全面评估和预警。

（2）制定防范措施和解决方案，提出解决财务问题的专项对策和应急预案。

（3）建立财务信息披露和沟通机制，确保公司内外信息畅通和沟通无阻。

四、工作步骤1. 资源整合方案的制定（1）收集并分析公司各部门的财务资源情况，明确各部门的财务需要和供给。

（2）根据资源情况和公司整体发展战略，制定资源整合方案，包括整合方式、具体操作流程和整合效果评估。

（3）与各部门进行沟通和协商，确定整合方案的具体实施方案和时间表。

2. 资源共享机制的建立（1）完善公司内部的资金使用流程和管理制度，规范各部门的资金使用和申请流程。

（2）建立资金监管机制和审核制度，对资金使用进行严格监控和审查。

（3）建立资源共享的信息平台和沟通渠道，确保资源的共享和交流顺畅。

3. 外部合作伙伴评估和拓展（1）对已有外部合作伙伴的业绩和合作情况进行评估，确定继续合作的方向和重点。

财务工作检查实施方案一、检查工作的指导思想、原则和方法这次土地专项资金财务检查的指导思想是：认真贯彻执行国务院召开的全国进一步治理整顿土地市场秩序电视电话会议精神，按建立社会主义市场经济和公共财政的要求，适应国家财政、预算管理制度改革的需要，进一步加强《土地管理法》和财经法规的学习，认真检查土地专项资金在征收、使用和管理工作中存在的问题，分析问题产生的原因，制定切实有效的措施，纠正管理中存在的征收不到位、使用不及时和支出管理不规范等问题，更好地维护国有土地资产的合法收益，推进资源管理向经济调节、市场监管和公共服务转变，促进国土资源管理和国土资源事业的健康发展，财务工作方案。

这次专项资金财务检查的原则和方法是：自查为主、抽查为辅，点面结合、突出重点，认真整改、区别对待，建章建制、规范管理。

(一)自查为主、抽查为辅。

这次土地专项资金财务检查工作采取自查和抽查相结合的检查方式进行，强调以自查为主，抽查为辅的原则。

因此，土地专项资金财务检查工作的基础是各级国土资源管理部门的自查自纠;同时，上级国土资源管理部门应加强对下级国土资源管理部门检查工作的指导和督查。

此次土地专项资金财务检查工作由财务部门牵头，相关业务部门、纪检、监察和执法部门参加。

(二)点面结合、突出重点。

这次土地专项资金财务检查工作采取点面结合方式进行。

各级国土资源管理部门要在对所有土地专项资金包括土地资产收益(含土地基金收入)、专项收入和行政事业性收费进行全面检查的基础上，做到重点突出，规划方案《财务工作方案》。

在收入检查方面，要重点突出对土地出让金、新增建设用地土地有偿使用费和耕地开垦费等专项收入(收益)的自查自纠工作;在支出检查方面，要重点突出对土地专项资金使用的自查自纠工作;在管理制度检查方面，要突出建立健全制度，以及制度贯彻、落实情况的自查自纠工作。

同时，对在全国进一步治理整顿土地市场秩序中发现的与资金有关、尚未处理的问题也要作为检查的重点认真检查，并配合治理整顿办公室进行整改，以促进检查工作全面、有效进行，保质保量地完成。

部门对接财务工作方案
为了更好地对接财务工作，提高部门的执行力和效率，我们制定了以下工作方案：
一、明确部门职责和任务
1. 细化部门的财务职责，明确各岗位的职责和权限，确保每个人都清楚自己的工作职责。

2. 制定年度和季度的财务目标和计划，并将其分解到每个岗位，确保每个成员都有明确的工作任务。

二、优化财务流程
1. 完善和规范财务流程，如收款、付款、报销等流程，确保每个流程都具备明确的审批和审核环节。

2. 制定财务操作手册，明确各种财务操作的具体步骤和注意事项，以确保各项财务工作的准确性和规范性。

三、加强财务数据管理
1. 建立健全的财务数据管理制度，对财务数据的收集、存储、整理和分析进行规范化管理。

2. 使用财务管理软件进行数据记录和统计分析，提高财务数据的准确性和可靠性。

四、加强财务预算管理
1. 制定年度财务预算，并将其分解到每个部门和岗位，进行绩效考核和激励。

2. 定期对财务预算进行跟踪和分析，及时进行调整和优化，确保财务目标的实现。

五、加强与财务部门的沟通协调
1. 建立定期会议制度，定期与财务部门进行沟通和协调，及时解决财务问题和困难。

2. 提供准确、及时、完整的财务信息和数据，确保财务部门能够及时做出决策和支持。

六、加强培训和学习
1. 定期组织财务培训和学习，提高部门成员的财务知识和技能水平。

2. 定期组织财务案例分享会，让部门成员积累和分享财务管理经验。

通过以上工作方案的实施，我们相信可以更好地对接财务工作，提高部门的执行力和效率。

同时，也能加强与财务部门的协作和沟通，实现财务目标的有效实施。

ⅩⅩ银行分行二季度会计检查方案为了加强会计管理，提高会计核算质量，防范会计风险，确保银行各项规章制度的贯彻落实，按照会计检查计划，依据会计检查制度，结合会计案件防范工作的要求，创新检查工作方式方法，实施二季度会计专项检查工作，具体方案如下。

一、检查的组织。

分行成立会计检查工作领导小组，分管副行长王庆华为组长，会计部副总经理米平为副组长，成员由分行会计部管理中心人员及被查支行主管会计副行长组成。

领导小组的职责是组织检查工作，积极协调和解决检查中存在的问题，保障检查工作顺利进行。

二、检查的范围会计部将抽调部分支行会计管理人员和业务骨干以及会计部人员共同组成检查实施小组，对杭州分行部分支行进行检查学习。

其成员为：卜彦锋、常丽华、李菲、王海波、李怀军、王睿涛、等六人。

二、检查日程及安排。

（一）营业部、和西支行、建华支行、红旗支行等4家支行。

由杭州分行检查组实施检查。

会计业务检查时间范围：ⅩⅩ年9月27日至检查日止的会计业务，重点为三季度检查截止时间至检查日的会计业务，如在检查中发现问题可往前追溯。

ⅩⅩ年11月23日-28日我行检查组到杭州检查杭州分行的解放支行、武林支行、西湖支行、文晖支行、海宁支行等5家支行。

（二）分行自行检查日程安排及人员分工1、11月16日开始由分行检查组对如下机构进行检查。

分行抽调参加检查的人员务必服从安排，做好工作交接，安心参加检查工作。

四、检查内容(一) 分行会计部检查的重点事项和主要环节对分行会计部按内设岗位和部门进行检查，检查会计内控风险管理框架及各项管理工作的推进情况，重点检查资金清算的合规性、事后监督的规范性和对三季度检查的整改情况。

（二）支行检查的重点事项和主要环节检查营业机构对总分行各项制度执行的有效性、各岗位柜员办理业务流程业务办理的合规性和业务风险把控能力。

结合银监局布置的存款滚动式检查要求进行重点帐户业务检查，对三季度检查发现问题的整改落实情况进行跟踪复查。

财务工作质量检查工作实施方案按照集团公司2021年度财务工作计划，为更好地掌握和评价权属单位财务工作管理状况、总结财务工作管理经验、完善财务管理制度，提高集团整体财务管理水平，在各权属单位自查的基础上，拟安排会计师事务所进驻部分权属单位进行财务基础工作核查。

一、方案实施目的一是查找财务管理中是否存在不符合会计工作质量检查标准的环节，财务机构设置、财务基础工作、资金安全管理、财务核算流程是否规范；二是检验财务人员业务水平是否符合岗位要求，业务知识是否逐年提高；三是检查二年一期财务基础工作自查情况及年报审计、税务检查等提出的问题是否得到有效整改。

二、检查实施时间、范围及步骤（一）检查范围自查范围及期间：集团公司范围内所有单位，包括托管单位，会计期间2017年1月1日至2021年9月30日。

重点检查：进驻检查单位由集团公司分别确定。

（二）检查时间及步骤1、准备阶段（9月20日至9月30日）成立会计工作质量检查领导小组，制定会计工作质量检查工作实施方案，对检查工作进行动员部署；聘请会计事务所中介机构参与检查工作，各单位进行自查，出具自查报告。

2、重点检查阶段（10月1日至10月31日）检查组进驻抽检单位进行现场检查，并出具会计工作质量检查报告。

3、整改阶段（11月5至11月30日）重点检查单位针对发现的问题进行逐项整改并提交整改报告，财务管理部做本次会计工作质量检查工作总结。

三、检查内容（一）会计基础规范管理1、单位财务机构设置是否合理，会计人员职责范围是否明确，是否具备任职资格；会计核算和管理的各项规章制度是否建立健全并有效执行；稽核及内部财务监督制度是否建立健全并有效执行。

2、人员配备、岗位设置是否做到不相容职务相分离；是否实施会计人员轮岗制度，人员变更是否及时办理交接手续；实施盘点和清查是否及时进行账务处理；空白支票及各种银行支付款凭证是否由专人负责保管，空白支票与印鉴是否分别保管，密码与空白凭证是否相分离，票据领用是否严格登记；银行印鉴、支付密钥是否分别保管，借用是否有严格审批登记程序。

商业银行财务会计尽职监督现场检查方案（2023年）为进一步夯实“双基”管理，完善内部监督机制，不断提升合规管理水平，结合2023年度检查计划及上级行要求，市行决定开展2023年计划财会尽职监督现场检查。

为保证尽职监督检查工作有序推进，特制定本方案。

一、检查时间和范围市行根据“八项”专项治理开展情况、费用列支、中间业务收费自查情况、存贷款计划及利率执行等，确定六家支行为现场检查的支行，于2023年11月底前分批组织检查组进行现场检查。

二、检查方式方法检查人员按照检查要点，通过调阅记账凭证、登记簿、核查实物、调查询问等多种方式检查被查行日常管理和业务开展情况，落实线索涉及业务是否存在违规问题，记录检查日记、事实确认书；对存在违规问题的情况应形成检查底稿，写明制度依据和整改建议。

三、检查内容重点检查被查行财务决策运作质效、固定资产管理（在建基建项目管理、闲置资产处置管理）、财会八项专项整治工作开展情况、中间业务收入的合规性、新一代绩效管理平台应用情况、计划和利率执行情况、计划财会基本制度落实情况，检查业务时间范围为2023年1月至检查日，根据线索及风险情况可扩大检查范围并追溯以前年度业务。

具体如下：（一）中央八项规定精神落实方面。

《贯彻落实八项规定实施细则的实施办法》《负责人履职待遇和业务支出实施细则》《关于进一步规范负责人履职待遇、业务支出管理有关事项的通知》及相关要求执行情况。

重点关注：负责人履职待遇是否符合规定，履职支出预算编制是否及时，台账管理是否规范；是否严格控制会议规模、会期和地点，是否严格执行会议费标准；交流干部周转房、业务用车等方面是否符合规定；职工周转房是否按规定及时腾退；是否超规格乘坐交通工具；出差期间由当地行安排车辆、就餐的，是否按规定缴纳费用；是否存在违规购买高档酒水、高消费、乱发津补贴等问题。

（二）财务决策运作质效方面。

《财务审查委员会工作规则》、《分行财务审查委员会工作实施细则》等执行情况。