2017西南财经大学金融研究生导师罗军信息介绍

2017年西南财经大学研究生入学考试431金融学综合货币金融部分（90分）一、简答（54分）1、什么是逆向选择和道德风险。

从银行信贷角度看，为什么在存在逆向选择和道德风险时，银行可能会选择不发放贷款。

（7分）2、简答利率期限结构理论的流动性溢价理论。

（7分）3、什么是商业银行的资产业务、负债业务和表外业务。

（8分）4、影响债券需求的因素有哪些。

（8分）5、弗里德曼的货币需求理论的理论要点和政策主张。

（8分）6、货币市场和资本市场的分类依据及定义，并简要比较两个市场的特点。

（8分）7、分析说明中央银行能否完全掌控货币供给量（8分）二、计算题（18分）1、你向朋友借了100万，承诺未来三年每年年末归还一定数额，共归还120万。

第一年第二年第三年方案A20万40万60万方案B60万40万20万1）、哪种方案对你有利，为什么。

（3分*6分）2）、列出求A方案到期收益率的公式3）、给定利率为8%，请计算还款方案B在第三年末的终值。

2、流通中的现金为20亿，银行体系在中央银行的存款为100亿，库存现金为10亿，活期存款为1000亿，不考虑定期存款，请计算。

1）、基础货币MB2）、货币供给量M13）、货币乘数m三、材料题（18分）货币环境稳中偏紧，不能排除年内对冲性降准。

根据央行公布，我国10月份名义货币（M2）增长11.6%；狭义货币（M1）同比增长23.9%，人民币各项贷款增长13.1%，增加6513亿元，同比多增1377亿元；人民币各项存款增长11.5%，当月社会融资规模增量为8963亿元，比去年同期多3370亿元。

（一）：笔者认为，年内央行仍将选择平稳中维持偏紧的态势，而对冲性降准仍不能排除。

信贷弱回升不改货币政策偏紧格局，10月份的信贷和货币增长呈现了双回升态势，尽管回声较弱。

笔者一直认为，维持货币和信贷增长的平稳，将是当前货币政策的现实选择。

笔者界定的货币增长平稳，经验运行区间为12%至14%，在信用货币制度下，货币弱回升，意味着信贷的弱增长。

注：教授可带2014级科硕+专硕学生总人数不超过10人；副教授 不超过8人；讲师Байду номын сангаас超过6人
白罡刘强杨韧白罡刘强杨韧蔡栋梁刘阳殷孟波蔡栋梁刘阳殷孟波蔡慧娟刘宗鑫尹志超蔡慧娟刘宗鑫尹志超陈素卢岚袁义勇陈素卢岚袁义勇陈屹力罗军曾志耕罗军曾志耕陈永生罗荣华翟立宏陈永生罗荣华翟立宏戴艳萍马光宇张健戴艳萍马光宇张健丁丽马如静张璟丁丽马如静张璟杜野缪明杨张合金杜野缪明杨张合金方红艳欧阳勇张静琦方红艳欧阳勇张静琦方能胜任品张桥云方能胜任品张桥云俸旻阮小莉张显明俸旻阮小莉张显明冯旭南陶启智张翔冯旭南陶启智张翔gerasimoslianos王晋忠张晓玫王晋忠张晓玫郭彦峰翁舟杰张迎春郭彦峰翁舟杰张迎春贺方毅夏滢焱郑平贺方毅夏滢焱郑平贺金凌肖辉周丽晖贺金凌肖辉周丽晖黄伟解川波周铭山黄伟解川波周铭山李四光徐加根周玮李四光徐加根周玮李志勇许志朱波李志勇许志朱波邹宏元金融学院教师汇总表按拼音排序注
金融学院教师汇总表（按拼音排序）
白罡 蔡栋梁 蔡慧娟 陈素 陈屹力 陈永生 戴艳萍 丁丽 杜野 方红艳 方能胜 俸旻 冯旭南 Gerasimos Lianos 郭彦峰 贺方毅 贺金凌 黄伟 李四光 李志勇 刘强 刘阳 刘宗鑫 卢岚 罗军 罗荣华 马光宇 马如静 缪明杨 欧阳勇 任品 阮小莉 陶启智 王晋忠 翁舟杰 夏滢焱 肖辉 解川波 徐加根 许志 杨韧 殷孟波 尹志超 袁义勇 曾志耕 翟立宏 张健 张璟 张合金 张静琦 张桥云 张显明 张翔 张晓玫 张迎春 郑平 周丽晖 周铭山 周玮 朱波 邹宏元

博士研究生培养方案一级学科名称应用经济学二级学科名称金融工程（Financial Engineering）二级学科代码0202Z2所属学院金融学院西南财经大学博士研究生培养方案一、培养目标金融工程是研究金融产品设计、定价与风险管理的学科。

它融合现代金融学、工程方法和信息技术于一体，通过设计各种创新性金融工具方案（产品）来解决各种金融问题，是一门新兴交叉性学科。

无套利定价与风险中性定价是金融工程典型的分析方法。

培养目标：本学科致力于培养具有较高政治思想素质，掌握科学世界观与方法论，德智体全面发展，努力为建设中国特色社会主义服务的高层次专业人才。

博士学位获得者具有坚实宽广的经济学科理论基础与专业知识，具备宽广的国际视野，系统掌握相关领域的前沿专业文献；跟踪学术前沿，深入了解国内外相关领域最新研究动态，能够创造性地提出新问题、新观点、理论、方法或创新性地利用最新研究成果解决重要的实际问题；具备较强的国际交流能力，能够独立从事应用经济学的教学工作；具备在相关领域独立从事学术研究的能力。

二、培养方式1.培养方式博士生的培养以科学研究工作为主，着重培养博士生独立从事科学研究的能力，学会进行创造性科学研究工作的方法和培养严谨的科学作风。

根据培养目标的要求，分别设置几门基础理论课程和专业课程，通过学习，使博士生具有坚实的理论基础和系统宽广的专业知识，了解和掌握本学科的最新的研究动态和前沿问题。

博士生的培养采取导师负责和集体指导相结合的方式。

导师负责博士生主要专业课的讲授、博士论文的具体指导；博士指导小组协助导师工作，主要参与博士生的中期考评、开题报告和部分专业选修课的讲授。

2.个人培养计划博士研究生应根据“博士研究生培养方案”，在学院组织下完成“个人培养计划”的制定。

三、学习年限学校实行弹性学制，本专业博士研究生基本学习年限为3年，最长不超过6年。

提前毕业条件按《西南财经大学研究生提前毕业管理办法》执行。

四、授予要求与授予学位本专业普通博士研究生在攻读博士学位期间须至少修满51学分，其中课程学分不低于31学分。

2017西南财经大学金融研究生导师朱波研究领域和成果介绍一、个人基本信息姓名 性别 出生年月单位 学位职称 职务金融学院朱波1977 年 8经济学 博副教授/男/ 金融工博士导师副主任月士程系二、教育背景 学习经历西南大学（原西南师范大学），数学与统计学院本科，数学专业 西南大学（原西南师范大学），数学与统计学院硕士研究生，数 学专业 中国社会科学院数量经济与技术经济研究所，博士研究生，数量 经济学专业工作经历单位及职务西南财经大学金融学院 美国东北大学商学院访问学者起止年月 （本科起） 院校及系、专业起止年月四、 讲授课程讲授课程层次金融风险管理、衍生金融工具、金融工程讲授课程名称本科与风险管理金融资产定价、金融风险管理、连续时间金融、实证金融金融资产定价、金融风险管理、资本市场研究硕士博士五、主要研究方向金融资产定价、金融风险管理、实证金融六、主要研究成果成果名称成果出版或发表（转载）形式刊物出版或发表时间或作者期号《中国逆周期缓冲资本调整指标研究- 基于金融体系脆弱时期的实证分析》论文《国际金融研究》2013年10第月作者Dyn amic optimal capital growth con stra ints with risk 人、第论文Economic Modelling 2013 （30）作者《利率期限结构宏观金融模型研究新进展》论文《经济学动态》2010年7第月作者《中国开放式基金经理投资行为评价研究》论文《管理世界》《提高农村金融服务质量和水平》论文《经济日报（理论版）》《人口老龄化与医疗保险制度：中国的经验与教训》论文《保险研究》2010年3第月作者第作者2010年1第月作者《中国封闭式基金生存偏差效应研究》论文《财贸研究》2010年1第月作者《基于SFA的我国开放式基金绩效评价研究》论文《数量经济技术经济研究》2009年4第月作者2009年4第一《中国股票市场股权溢价的时变性研究》论文《统计与决策》月作者2008 年12 第一《监管宽容条件下的存款保险定价研究》论文《南方经济》月作者《“绩效评价三角”条件下的开放式基2008年9第一论文《改革》金收益持续性：236个样本》月作者《我国财产保险公司偿付能力影响因素2008年5第一论文《保险研究》的实证分析》月作者《衍生金融工具中的数学》译著西南财经大学出版社2008 年6月独立西南财经大学出版2008年4《数量金融经济学》译著独立社月西南财经大学出版2007年11《衍生金融工具：理论与实践》译著年独立社月《金融发展与内生增长：理论及基于中国西南财经大学出版2007年1 ,专著独立的实证研究》社月《金融自由化与经济增长关系研究的新发《经济纵十横》2006 年12 第一展》论乂《经济纵横》月作者2005年6第一《金融危机理论与模型综述》论文《世界经济研究》月作者《金融危机理论与模型的最新发展及对人、《中国社会科学院2005年6第一我国的启示》论乂研究生院学报》月作者《出口退税中央、地方分担机制研究2005年1第一论文《财经研究》运作原理、负面效应与机制优化》月作者《数量经济与技术2004年7第一《中国银行系统改革的直接效果》论文经济研究》月作者Gen erators of Positive Once In tegrated Se《西南师范大学学2002年5第一migroups Derived by Tran siti on 论文报（自然科学版）》月作者and Q-matrixCon diti ons on Gen erat ing Con tractive Se、、〈〈应用泛函分析学2001 年4 第论^文migroups for Birth-death Matrices on c0 扌报》月作者The Adjoint of a C-cosine Operator Functi、人、〈〈西南师范大学学2001 年2 第!匕^文on and Its Subgenerators 报（自然科学版）》月作者七、承担的研究项目批准时项目名称资助单位间备注投资者情绪对会计信息价值相关性的影响研究西南财经大学中央高校基本科研业务费专项资金项（No. JBK130132 ）目2013主持宏观审慎管理时代金融体系系统性风险研究国家自然科学基金（No.）2011主持基于藤Copula-GARCH 与时变Levy 过程的多重货币期权定国家自然科学基金（No.）2011 主研价的蒙特卡罗模拟方法研究基于NSS期限结构的宏观金融模型及货币政策含义研究教育部人文社科基金（）2009主持基于宏观金融模型的后危机时主持（结西南财经大学科研基金（）2010期财政政策和货币政策研究项）利率期限结构宏观金融模型及西南财经大学211三期重点学科CCCC主持（结其应用研究建设项目2009项）基于Nels on-Siegel-Sve nsson期西南财经大学211三期青年教师主持（结限结构的宏观金融模型及应2009成长项目（）项）用研究我国开放式基金经理投资行为主持（结西南财经大学科研基金（）2009评价研究项）中国股票市场股权溢价的时变主持（结西南财经大学科研基金（）2007性研究项）。

商业银行业务与经营学习辅导
罗军
【期刊名称】《四川自考：综合版》
【年(卷),期】2002(000)006
【总页数】3页(P4-6)
【作者】罗军
【作者单位】西南财经大学
【正文语种】中文
【中图分类】F830.33－4
【相关文献】
1.浅谈融资融券交易对商业银行业务经营的影响 [J], 申留笛
2.互联网金融对商业银行业务经营影响的分析 [J], 吴哲淼;李长青
3.模拟银行实验教学在金融学专业课中的应用
——以商业银行业务与经营课程为例 [J], 朱慧彬
4.跨专业综合实训视角下的《商业银行业务与经营》教学改革研究 [J], 赵安娜
5.商业银行业务与经营课程思政改革与实践 [J], 于丽华
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1
0.56%
1
0.56%
80～89分（良好）
108
60.7%
31
17.4%
31
17.4%
70～79分（中等）
0
%
72
40.4%
72
40.4%
60～69分（与格）
0
%
59
33.2%
59
33.2%
60分以下（不与格）
0
%
15
8.43%
15
8.43%
考试情况分析：（如试题的覆盖面，难易程度，考试时间与题量比；考生的成绩分析，学生对考题的反映等）
多媒体：采用[ ]；占课程的比例％；没有采用[√] ；采用效果；
五、学生成绩分析
应参加考试人数：178实际参加考试人数：178总平均分：71.13
总评成绩评定标准：平时成绩占30%；期末成绩占70%。
分档数
平时成绩
期末考试成绩
学期总成绩
人数
100%
人数
100%
人数
100%
90～100分（优秀）
70
39.3%
（二）课程教学方法
第一，基于项目课程开发思路，邀请证券期货行业专家共同对金融与证券专业相关岗位工作任务和职业能力进行分析，确定投资分析岗位的工作任务和职业能力要求；
第二，围绕证券期货公司投资分析、投资顾问、客户经理等岗位完成证券投资分析任务的需要选择相关知识，以证券投资分析过程为主、兼顾学生的认知特点序化和排列知识；
课程名称证券投资分析课程编码A0609215答疑时间和地点每星期二下午行政楼403
主讲教师罗军林职称讲师辅导教师财经系（部）12级金融与证券专业 学生人数180
教材名称《证券投资分析》华南理工大学作者牛汉钟总学时数48周时数3学分数2考核方式考试

和战略性 。 在 中国 ，中国科 学院 武汉物 理数
他承 担 了 “ 基 于 激 光 极 化 核 共 振 量 子 信息处理 基本问题的实验研 究” 、
“ 基 于 多 量 子 相 干 构 造 无 消 相 干 子 空 间量 子计 算实 验研 究 ” 、 “ 多 位 固 态
前 ， 罗 军 已 经 敏 锐 地 率 先 投 身 于 这 一 世 界前 沿科 学之 中 。 １ ９ ９ ８ 年 ，罗 军 开 始 从 事 液 相 核 磁
成 员参加 了 “ 基 于 冷 原 子 与 量 子 点 的
量子 信息 处理 ”子课 题 ， “ 单 原 子 与 光子 源 ”、 “ 量子通 信与 量子 信息技 术” 子课 题 ， “ 核 磁 共 振 量 子 信 息 处 理 系统 ” 科技 部 “ ９ ７ ３ ” 项 目的 研 究 工 作 。 此 外 ，他 还 负 责 了 “ 单 原子物 理与 信 息 ” 子课 题 “ ＮＭ Ｒ多 位 量 子
发展的新时期 。 量 子 信 息 科 学 是 量 子 理 论 与 信 息 论 、计 算 机 科 学 、数 学 等 学 科 的 交 叉 ，是原子 分子 与光物 理 的新研 究方 向 。 自旋 体 系 是 实 现 量 子 信 息 处 理 最 有 前 途 的 候 选 的 量 子 体 系 之 一 。 量 子 信 息 科 学 与 技 术 涉 及 国 家 安 全 及 未 来 信 息 技 术 发 展 ，具 有 基 础 性 、前 瞻 性
ＮＭＲ体 系 量 子逻 辑 操 作 精 确快 速 实
现 的 实 验 研 究 ” 等 国 家 自然 科 学 基 金
共振 （ ＮＭＲ）量 子 计 算机 的 研 究 工 作 ，井 试图将超极化的 （ ｅ 用于 固体
和 液 体 ＮＭＲ量 子 计 算 。 在 此 实 验 过 程

男
10651910202000199 高****
女
10651910202000203 张****
男
10651910202000213 李****
男
说明： 1. “是否录取”栏目为空，表示不录取。 2. 本名单仅为统一考试拟录取名单，不包含硕博贯通、硕博连读和申请考核拟录取名单。
录取 导师
05/17/19 备注
05/17/19 备注
缺考 缺考 缺考
西南财经大学2019年博士研究生拟录取名单
(007)中国金融研究中心 (020204)金融学
准考证号
姓名
性别 外语 专业1 专业2
初试 总分
专业 考核
导师 评价
科研 加分
综合 成绩
加试 成绩
10651910202000192 崔****
10651910202000189 罗曼 10651910202000181 陈武 10651910202000190 陈**** 10651910202000188 宋**** 10651910202000187 孙**** 10651910202000183 兰**** 10651910202000177 杜**** 10651910202000172 郭****
页码 1 共2页
西南财经大学2019年博士研究生拟录取名单
(007)中国金融研究中心 (020204)金融学
性别 外语 专业1 专业2
初试 总分
专业 考核
导师 评价
科研 加分
综合 成绩
加试 成绩
是否 录取
---------------------全脱产攻读---------------------
男 58 78 61 197 78.00 83.00

2017西南财经大学金融学院硕士研究生导师邹宏元研究经历介绍一、个人基本信息姓名：邹宏元性别：男系别：金融学院职称：教授学位：经济学博士二、讲授课程讲授课程层次讲授课程名称本科国际金融、金融风险管理硕士国际金融、金融风险管理博士开放宏观经济学三、教育背景起止年月（本科起）院校、系别、专业所获学位1978.2—1982.1 华东理工大学机械工程系化工机械专业（本科）学士1985.9—1987.7 西南财经大学统计学院统计学专业（研究生班）1987.9—1988.7 复旦大学福特基金会赞助的中美经济学（研究生班）1994.9—1997.9 西南财经大学金融学院博士1996.9—1997.6 纽约市立大学巴鲁克商学院访问学者四、工作经历起止年月工作单位职务1974.3—1977.5 成都苏坡乡务农1977.6—1978.1 成都十八中教师1982.2—1985.8 化工部西南化工研究院助理工程师1987.9至今西南财经大学国金系、金融学院教授五、主要研究领域与方向开放宏观经济学国际金融六、主要研究成果1、论文《中国分行业名义有效汇率研究》，国际金融研究，2013年9期，邹宏元、罗大为《中国最优外汇储备：数量特征、动机分解与调整速度》，经济评论，2012年5期，陈奉先、邹宏元《预防性持有、攀比效应与亚洲经济体外汇储备囤积》，数量经济技术经济研究，2011年7期，邹宏元、陈奉先《新形势下的人民币国际化》，西部论丛，2010年7期，邹宏元《最优外汇储备币种结构选择研究》，管理世界，2010年6期，邹宏元、袁继国、罗然《人民币汇率偏离均衡的估计：在宏观经济平衡框架下的分析》，国际金融研究，2008年10期，邹宏元、李晓斌《中国银行业国债风险的分析》，经济研究参考，2007年第30期，邹宏元、文博《中美经常项目收支的比较分析》，金融与经济，2007年第10期，邹宏元、王晓东《国债利率风险与市场风险的识别与规避》，财经科学，2007年第03期，邹宏元、文博《如何看待中国高的储蓄率？》，《金融时报》国际版，2005年11月18日，邹宏元《构建符合新巴塞尔协议要求的商业银行内部评级系统》，邹宏元，载入人民日报出版社全国大型征文《新形势下的金融风险管理》论文集，人民日报出版社2005年出版《从不同金融体系的成因谈我国金融体系发展的方向》，经济体制改革，2005年2期，邹宏元、文博《联邦加息透析》，《金融时报》国际版，2004年7月2日，邹宏元《汇率制度选择理论研究》，金融理论与教学，2004年3期；邹宏元、蒋惠惠《世界经济能否穿越松软地带》，《金融时报》国际版，2004年8月25日，邹宏元《Auslandische Direktinvestitionen in China》，邹宏元，载入《Nachholende Entwichlung in China》论文集，德国Sigma出版社2002年出版《中美两国大学本科《国际金融》课程教材和教学内容的比较》，财经科学，2002年增刊，邹宏元、何泽荣《转型过程中汇率制度的演变的原因》，中国外汇管理，2001年11期，邹宏元、张贵宾《转型期间汇率制度的演变及原因——来自前苏联、东欧的经验》，财经科学，2000年增刊，邹宏元《人民币汇率的决定与购买力平价原理.中国外汇市场的实践与探索》，何泽荣、邹宏元，载入《中国外汇市场的实践与探索》论文集，中国金融出版社，1996年《西方央行对外汇市场的中性干预》，财经科学，1995年第04期，邹宏元《论汇率改变条件下的会计转换风险》，财经科学，1991年第06期，邹宏元2、著作和教材《金融风险管理》（第三版），邹宏元著，西南财经大学出版社，2010年1月《中级金融理论》，邹宏元主译，西南财经大学出版社，2009年2月《中国转型期国际收支研究》，邹宏元、何泽荣著，中国金融出版社，2006年5月《国际经济学》，刘崇仪，邹宏元，王晓清主编，中国金融出版社，2006年4月《汇率经济学》，何泽荣主译，邹宏元参译第四、五、六章，西南财经大学出版社，2006年4月《金融计量经济学导论》，邹宏元主译，西南财经大学出版社，2005年6月《金融风险管理》（第一版），邹宏元主编，西南财经大学出版社2005年1月《国际金融原理（第三版）》，何泽荣主编、邹宏元副主编，西南财经大学出版社，2004年11月《中国国际收支研究》，何泽荣、邹宏元，西南财经大学出版社，1998年4月《国际投资学》，任映国主编，邹宏元参编第七、十章，中国金融出版社，1996年11月《对外经济管理》，邹宏元主编，西南财经大学出版社，1996年1月《涉外经济管理》，何泽荣主编，邹宏元参编第六章，西南交通大学出版社，1995年7月《入关后企业财务管理指南》，邹宏元等主编，四川人民出版社，1993年4月《证券投资原理》，邹宏元等主译，西南财经大学出版社，1992年2月六、承担的研究项目项目名称资助单位批准时间备注全球新型金融危机与中国外汇储备问题研究(金融学院211三期建设项目) 西南财经大学2009年6月主持以人为本的中国金融全面协调与可持续发展研究（2007国家社科基金重大招标项目）国家社会科学基金2008年主研“EU-Asia Link”3年期项目（合同号为ASI/B7-301/98/679-36）欧盟2003年主研东南亚货币危机研究（批准文号：中国人民银行银教管[1998]27号文）中国人民银行1998年主持《论我国经济高速增长时期的国际收支平衡》(批准文号：94BJL 014) 国家哲学社会科学基金项目1994年主研七、奖励、荣誉奖励名称颁发单位颁发时间四川省精品课程——国际金融本科课程四川省教委2005年四川省高等教育教学成果奖二等奖——金融本科人才培养方案研究四川省教委2004年八、社会职务（学会会员、理事、（独立董事）等社会职务名称起止时间中国国际金融学会理事2007至今《国际金融研究》杂志编委2007至今。

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金融 106515025181051 付闯 金融学院 金融 106515025181046 侯威 金融学院 金融 106515025100422 齐晓琳 金融学院 金融 106515025100440 徐璐璐 金融学院 金融 106515025100050 李帅 金融学院 金融 106515025100761 刘秋利 金融学院 金融 106515025100443 段炼 金融学院 金融 106515025100872 宝焕然 金融学院 金融 106515025100055
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李阳 金融学院 金融 106515025100230 陈锃 金融学院 金融 106515025100209 姚漪 金融学院 金融 106515025100213 魏爽 金融学院 金融 106515025100110 周傲楠 金融学院 金融 106515025100161 张震峰 金融学院 金融 106515025181029 雷雪 金融学院 金融 106515025181027 张若琪 金融学院 金融 106515025181096 刘高甜 金融学院
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金融 106515025100005 刘祎 金融学院 金融 106515025100117 罗弟云 金融学院 金融 106515025100119 张禺 金融学院 金融 106515025100162 陈莉 金融学院 金融 106515025100187 何佳璇 金融学院 金融 106515025100123 张炳训 金融学院 金融 106515025100191 吕秋雨 金融学院 金融 106515025100227 罗晨峰 金融学院 金融 106515025100228
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朱证宇 金融学院 金融 106515025100166 李明珠 金融学院 金融 106515025100240 杨景心 金融学院 金融 106515025100140 曹释予 金融学院 金融 106515025100170 陈晶晶 金融学院 金融 106515025100244 傅瑶璇 金融学院 金融 106515025100215 韩萍 金融学院 金融 106515025100205 罗斯 金融学院 金融 106515025100252 孙莹 金融学院

西南财经大学2017级经济与管理研究院推免生复试名单序号姓名身份证号申请学院申请专业申请方向是否硕博贯通备注1姚涵清320***********2522021经济与管理研究院020204金融学03国际金融否2游洋330***********0327021经济与管理研究院020104西方经济学04国际经济理论与政策否3杨欢513***********0029021经济与管理研究院020204金融学01资本市场否4白波140***********1627021经济与管理研究院020204金融学01资本市场否5王宇青130***********0627021经济与管理研究院020204金融学02公司金融否6张凤鸣510***********0024021经济与管理研究院020204金融学02公司金融否7华杰421***********6318021经济与管理研究院020104西方经济学03宏观经济运行与调控否21葛晔恒421***********0011021经济与管理研究院020104西方经济学01产业组织与政策研究否夏令营已预录取22吴晓庆500***********4666021经济与管理研究院020204金融学02公司金融否夏令营已预录取23刘俊廷500***********0014021经济与管理研究院020104西方经济学01产业组织与政策研究否夏令营已预录取24蒯依澄510***********152X021经济与管理研究院020204金融学01资本市场否夏令营已预录取25郑添元330***********6032021经济与管理研究院020104西方经济学03宏观经济运行与调控否夏令营已预录取26何娜511***********6962021经济与管理研究院020104西方经济学03宏观经济运行与调控否夏令营已预录取27吴钒321***********6858021经济与管理研究院020204金融学01资本市场否夏令营已预录取28余兴锦522***********522X021经济与管理研究院020204金融学03国际金融否夏令营已预录取29肖洪云500***********5425021经济与管理研究院020204金融学03国际金融否夏令营已预录取30马潇涵341***********0224021经济与管理研究院020204金融学02公司金融否夏令营已预录取31黄安琪431***********1087021经济与管理研究院020104西方经济学01产业组织与政策研究否夏令营已预录取32戴影511***********1424021经济与管理研究院020204金融学03国际金融否夏令营已预录取33杜珏622***********6523021经济与管理研究院020104西方经济学01产业组织与政策研究否夏令营已预录取西南财经大学2017级推免生复试名单序号姓名身份证号申请学院申请专业申请方向是否硕博贯通备注西南财经大学2017级推免生复试名单34吴新亚411***********1834021经济与管理研究院020204金融学02公司金融否夏令营已预录取35刘佩忠510***********2013021经济与管理研究院020204金融学03国际金融否夏令营已预录取36郝晓英510***********7840021经济与管理研究院020204金融学02公司金融否夏令营已预录取37田雪丰371***********3211021经济与管理研究院020204金融学03国际金融否夏令营已预录取38郑益丹350***********0723021经济与管理研究院020204金融学02公司金融否夏令营已预录取39简晓彤510***********7827021经济与管理研究院020204金融学02公司金融否夏令营已预录取40高洁371***********0349021经济与管理研究院020204金融学01资本市场否夏令营已预录取41洪烨340***********0422021经济与管理研究院020204金融学01资本市场否夏令营已预录取42杨梦莹412***********0920021经济与管理研究院020204金融学02公司金融否夏令营已预录取43郭晨530***********1715021经济与管理研究院020204金融学02公司金融否夏令营已预录取44谢淼372***********1361021经济与管理研究院020204金融学02公司金融否夏令营已预录取45田金寰510***********0583021经济与管理研究院020204金融学03国际金融否夏令营已预录取46舒蕊130***********0329021经济与管理研究院020204金融学02公司金融否夏令营已预录取47吴利霄522***********022X021经济与管理研究院020104西方经济学01产业组织与政策研究否夏令营已预录取48徐德钰370***********2221021经济与管理研究院020104西方经济学01产业组织与政策研究否夏令营已预录取49谢祎璠410***********008X021经济与管理研究院020204金融学01资本市场否夏令营已预录取50黄靖雅500***********0624021经济与管理研究院020204金融学01资本市场否夏令营已预录取51黄金321***********0626021经济与管理研究院020104西方经济学01产业组织与政策研究否夏令营已预录取52姜璞然530***********0521021经济与管理研究院020204金融学01资本市场否夏令营已预录取53李治名211***********0818021经济与管理研究院020104西方经济学01产业组织与政策研究否夏令营已预录取序号姓名身份证号申请学院申请专业申请方向是否硕博贯通备注西南财经大学2017级推免生复试名单54甘甜511***********0027021经济与管理研究院020204金融学02公司金融否夏令营已预录取55仇有仪321***********0687021经济与管理研究院020204金融学03国际金融否夏令营已预录取56程宇410***********0037021经济与管理研究院020204金融学01资本市场否夏令营已预录取57王雨411***********6629021经济与管理研究院020204金融学02公司金融否夏令营已预录取58高敏320***********2620021经济与管理研究院020204金融学03国际金融否夏令营已预录取59潘佳500***********0023021经济与管理研究院020204金融学02公司金融否夏令营已预录取60谭琳琳500***********5120021经济与管理研究院020204金融学02公司金融否夏令营已预录取61王泽坤130***********0082021经济与管理研究院020204金融学02公司金融否专场宣讲已预录取62赵瑞410***********3243021经济与管理研究院020204金融学01资本市场否专场宣讲已预录取63王雯513***********5426021经济与管理研究院020204金融学02公司金融否专场宣讲已预录取64冯馨500***********004X021经济与管理研究院020204金融学02公司金融否专场宣讲已预录取65罗雯雯429***********7420021经济与管理研究院020204金融学01资本市场否专场宣讲已预录取66徐升430***********2548021经济与管理研究院020204金融学01资本市场否专场宣讲已预录取67侯清元230***********1936021经济与管理研究院020204金融学01资本市场否专场宣讲已预录取68赵昱371***********0540021经济与管理研究院020204金融学03国际金融否专场宣讲已预录取69陆慧慧522***********0029021经济与管理研究院020204金融学02公司金融否专场宣讲已预录取70程思350***********3926021经济与管理研究院020204金融学01资本市场否专场宣讲已预录取71薛沛宁620***********2329021经济与管理研究院020204金融学02公司金融否专场宣讲已预录取文章来源：文彦考研旗下西南财经大学考研网。

2017西南财经大学金融学院硕士研究生导师学术研究状况介绍——刘俊Jun Liu is an associate professor of finance in the Rady School. Dr. Liu received his Ph.D. in finance from Stanford University in 2000. Prior to coming to UCSD, he served as an assistant professor at UCLA's Anderson School of Management from 1999-2005. Dr. Liu's research interests are theoretical and empirical asset pricing, and the development and use of econometric methods. Dr. Liu teaches finance courses for the FlexMBA and Full-Time MBA programs at the Rady School.Articles Published or Accepted1. "Floating-Fixed Spreads" (with Darrell Duffie), Financial Analyst Journal, May/June, 2001.2. "A Generalized Earning Model of Stock Valuation" (with Andrew Ang), Review of Accounting Studies, V6, n4, December, 2001.3. "Dynamic Asset Allocation with Event Risk" (with Francis Longstaff and Jun Pan), Journal of Finance, v58, n1, 231-259, February, 2003.4. "Paper Millionaires: How Valuable is Stock to a Stockholder Who is Restricted from Selling it?" (with Matthias Kahl and Francis Longstaff), Journal of Financial Economics, v67, n3, 385-410, March 2003.5. "Dynamic Derivative Strategies" (with Jun Pan), Journal of Financial Economics, v69, n3, 401-430, September, 2003.6. "Conditional Information and Variance Bounds on Pricing Kernels" (with Geert Bekaert), Review of Financial Studies, v17, n2, 339-378, Summer, 2004.7. "Losing Money on Arbitrages: Optimal Dynamic Portfolio Choice in Markets with Arbitrage Opportunities" (with Francis Longstaff), Review of Financial Studies, v17, n3, 611-641, Fall, 2004.8. "How to Discount Cashflows with Time-Varying Expected Returns" (with Andrew Ang), Journal of Finance, v59, n6, 2745-2783, December, 2004.9. "An Equilibrium Model of Rare Event Premia" (with Jun Pan and TanWang), Review of Financial Studies, v18, n1, 131-164, Spring, 2005.10. "Why Stocks May Disappoint" (with Andrew Ang and Geert Bekaert), Journal of Financial Economics, v76, n3, 471-508, June, 2005.11. "The Market Price of Risk in Interest Rate Swaps: The Roles of Default and Liquidity Risks"(with Francis Longstaff and Ravit E. Mandell), Journal of Business, v79, n5, 2337-2359, September, 2006.12. "Portfolio Selection in Stochastic Environments", Review of Financial Studies, v20, n1, 1-39, January, 2007.13. "Risk, Return and Dividends" (with Andrew Ang), forthcoming, Journal of Financial Economics.14. "Private Information, Diversification, and Asset Pricing" (with Jing Liu and Jack Hughes), forthcoming, Accounting Review.Working Papers"Does Noise Create the Size and Value Effects?" (with Robert Arnott, Jason Hsu and Harry Markowitz)2. "Density-Based Inference of Jump-Diffusion Processes" (with Jun Pan and Lasse Pedersen), revise-resubmit, Journal of Econometrics, 2002.3. "Debt Policy, Corporate Taxes, and Discount Rates" (with Mark Grinblatt), submitted, 2004. revise-resubmit, Journal of Economic Theory.4. "Endogenous Retirement and Portfolio Choice" (with Eric Neis), working paper, 2002.5. "The Value of Private Information" (with Ehud Peleg and Avanidhar Subrahmanyam), working paper,2004Contact InformationRady School of ManagementOtterson Hall, Room 4S1489500 Gilman Dr. #0553Research InterestsTheoretical and Empirical Asset PricingEconometrics。

2017西南财经大学金融研究生导师罗军信息介绍一、个人基本信息办公室：通博楼A101姓名性别系别职称职务办公电话罗军男金融系副教授二、教育背景起止年月（本科起）院校及系、专业1981.9-1985.7 西南农业大学（现西南大学）农学专业读大学本科1994．9-1997．7 西南财经大学农村金融专业攻读硕士研究生2003．9-2007 西南财经大学金融专业攻读博士研究生三、工作经历起止年月单位及职务1985.7-1997.3 西南财经大学农业经济系任教1997.3-现在西南财经大学金融学院任教其中：1987-1988 参加四川省支教讲师团四、讲授课程名称讲授课程层次讲授课程名称本科货币金融学、商业银行经营管理、金融市场与金融机构、金融机构管理等硕士商业银行经营管理研究等五、主要研究领域与方向（不超过3个方向）1.货币金融学、商业银行学、金融机构管理2.主编《银行营销管理》教材；参与编写教材：《货币银行学》、《货币金融学》和《政策性银行学》。

3.发表论文：《我国流动性过剩问题研究》（《宏观经济研究》2012年11期，第一作者）；《加入WTO外资银行的发展战略及我方对策》（《财经科学》）；《金融工具创新与我国金融市场》（《经济学家》）；《我国银行竞争的特点》（《四川金融》）；《中小企业融资难题与民间融资》海峡两岸金融改革与发展高级研讨会论文集。

六、主要研究成果成果名称成果形式出版社出版时间或发表作者（转载）刊物及期号《现代银行业务实务》英汉对照教材四川出版集团、四川人民出版社2007年9月出版邹勇主编罗军副主编《中小企业融资难题与民间融资》论文西南财经大学出版社2006年10月海峡两岸金融改革与发展高级研讨会论文集罗军、查文娟《基于信息交易成本框架的金融资产管理公司存在性研究》论文《煤炭经济研究》编辑部2005年2月期《煤炭经济研究》彭琦、罗军《关于金融学科建设的几点思考》论文《财经科学》编辑部2002年《财经科学》增刊罗军《金融工具创新与我国金融市场》论文《经济学家》编辑部2000年《经济学家》增刊中国货币网转载罗军《货币金融学》教材西南财经大学出版社2000年11月出版殷孟波曹廷贵主编罗军负责第六章《我国商业银行竞争的特点》论文《四川金融》编辑部1996年4期《四川金融》罗军《构建新的合作金融体系研究》论文《四川金融》编辑部1998年10期《四川金融》李燕君、罗军（1）所列成果来自刊物需注明：作者，年份：“篇名”，《发表的刊物名》，期号（2）所列成果来自著作需注明：作者：《著作名》，出版单位，出版时间（3）从最新时间开始列示成果七、奖励、荣誉何时何地在何地受过何种奖励2004年6月因指导的学位论文《中国上市公司的资本结构》获得“优秀硕士学位论文光华奖”获西南财经大学表彰，并获得荣誉证书2007年6月因指导的学位论文《中外商业银行效率的比较分析研究》获得“优秀硕士学位论文光华奖”获西南财经大学表彰，并获得荣誉证书。

2017西南财经大学金融研究生导师杜野信息介绍Ye Du(杜野)Contact InformationOffice:致知园135email: duye@Research Interests:My researches aims to study the fundamental problems in intersections of game theory, optimization (both combinatorial and continuous), and financial engineering.During my PhD, I did research on the computation of Nash equilibrium, competitive equilibrium, and mechanism design.EducationsUniversityof Michigan, Ann Arbor.Ph.D. in Computer Science and Engineering, August, 2009.Focus: Computational Economics, Operation Research, and Financial EngineeringThesis Title: Essays on the Computation of Economic Equilibria and Its ApplicationsUniversityof Science and Technology of ChinaB.E. In Computer Science and Technology, 2004Working ExperiencesFaculty Member, Department of Financial Engineering, School of Finance, SWUFE, from Feb. 2012 t---presentQuantitative Analyst & Assistant Vice President, Bank of America, Oct. 2010---Nov. 2011 Software Development Engineer in Test, Microsoft, Sept. 2009---Oct. 2010Teaching ExperiencesIn SWUFE, lecturer for Financial Derivatives, Continuous Time Finance, Fixed Income Securities, Wealth ManagementIn UofM, GSRA for Algorithms (EECS586) and Introductioin to the Theory of Computation (EECS376)Published Articles and Working Papers“Competitive Economy as a Ranking Device over Networks", with Ehud Lehrer and Ady Pauzner, under review“On the Complexity of Deciding Degeneracy in a Bimatrix Game with Sparse Payoff Matrix", Theoretical Computer Science, 2013“On the Complexity of Equilibria in Markets with Additively Separable Utilities", with Xi Chen,Decheng Dai, Shanghua Teng, Proceedings of the Behavioral and Quantitative Game Theory: Conference on Future Directions, 2010.“Settling the Complexity of Arrow-Debreu Equilibria in Markets with Additively Separable Utilities", with Xi Chen, Decheng Dai, Shanghua Teng,Proceedings of the 50th Annual IEEE Symposium on Foundations of Computer Science, 2009.“The Computation of Approximate Competitive Equilibrium is PPAD-hard", with Xiaotie Deng, Information Processing Letters 108(6): 369-373, 2008 & invited talk in INFORMS 2008.“On the Complexity of Deciding Bimatrix Game Similarity", Theoretical Computer Science, 407(1-3): 583-586, 2008.“A New Upper Bound On Forwarding Index of Graphs", with Jun-Ming Xu, Tao Zhou and Jun Yan, Ars Combinatoria, 2007.“Using Spam Farm to Boost PageRank", with Yaoyun Shi and Xin Zhao,Proceedings of Third International Workshop on Adversarial Information Retrieval on the Web, 2007“Path Auction Games When an Agent Can Own Multiple Edges", with Rahul Sami and Yaoyun Shi, Proceedings of First Workshop on the Economics of Networked Systems, 2006. Journal version appears in Theoretical Computer Science, 411 (2010), pp. 293-300.Awards and HonorsHonorable Mention in CSE Honor Competition, EECS department, University of Michigan, Fall 2008.Student travel grant of WWW provided by Microsoft, 2007.Department fellowship, EECS department, University of Michigan, Fall 2004.优秀本科生毕业论文奖, 中国科大, 2004年.安徽省优秀毕业生, 2004年.张宗植科技奖, 中国科大, 2003及2004年.全国高中生化学竞赛一等奖(四川省), 1999年.Academic ServicesI have served as external reviewers for the following journals and conference：IEEE JSAC Non-cooperative Behavior in Networking, Theoretical Computer Science,Communications in Mathematical Sciences, ISAAC 2005, COCOON 2007, FOCS2007,WINE 2007, STOC 2008, SAGT08, ESA08, ICALP 2009, WINE 2009, Mathematical Reviews。

作者： 罗军
作者机构： 西南财经大学教授,成都市610074
出版物刊名： 西南金融
页码： 35-37页
年卷期： 2010年 第9期
主题词： 地方政府 融资平台 贷款 风险特征
摘要：对地方政府融资平台贷款平台贷款如何认识和把控，已成为国家宏观调控措施的关键环节之一。

本文在对全国、某省区域内对地方政府融资平台贷款初步调查分析基础上，总结出与宏观调控措施相对应的地方政府融资平台贷款集中化、期限长、杠杆率高等五大特征；阐明了三个方面认识，进而有针对性地分别从地方政府、银行两个层面提出了对策建议，对于科学认识和把控对地方政府融资平台贷款具有较强的实践意义。

2017非全日制研究生资格审查是否非常严格？
专家老师介绍，在职研究生在报名时进行的考试资格审核并不苛刻，只要大家满足基本的报考条件，将规定的报考资料准备齐全。

就会顺利通过资格审核的，完全不用过于担心。

当然不同的报考形式、专业都有不同的要求，考生在报考前一定要认真了解清楚，并准备好相关资料。

五月同等学力申硕一般都要求考生具有本科毕业有学位证，且获得这些证书的时间满三年，这样才能达到考试的基本资格要求。

一月在职联考中的几个专业，对考生的基本要求也有相同之处，如一月MBA、MPA等都要求本科毕业满三年，专业毕业满五年，但是具体到每一个专业都稍有不同，需要考生特别注意。

总而言之，大家要知道，资格审查这一环节在任何考试都是不能缺少的，在职研究生自然也不例外，如果职场人员满足相应的在职研究生报考条件，并准备好资料，就完全可以放心报考。

附：在职研究生热门招生院校推荐表
在职研究生信息查询入口。

2009.02—2010.12，西南财经大学金融学院，讲师
2011.01—2012.12，西南财经大学金融学院，副教授
2013.01—至今，西南财经大学金融学院，副教授，博士生导师
教授课程
本科：货币金融学，金融计量学，金融经济学
硕士：金融经济学，金融计量分析
博士：资本市场专题，商业银行专题
研究兴趣
金融计量方法，资本市场，商业银行
2017
基本信息
教育背景
2004.09—2009.07，北京大学，光华管理学院，商务统计与经济计量系（硕博连读），2009年获得经济学博士学位
1998.09—2002.06，南开大学，数学科学学院，统计学系，2002年获得理学学士
工作经历
2002.07—2004.08，合勤(ZyXEL)科技有限公司
会议报告
2012年7月，武汉，第10界中国金融工程年会：《银行理财产品收益率曲线的构建与分析——基于随机效应半参数模型的方法》（合作者：林华珍，翟立宏）
2012年7月，重庆，第10届中国金融学国际年会：《信息披露与资本市场效率：基于新会计准则实施的研究视角》（合作者：兰伟，杨云红）
2011年10月，济南，第10届中国金融学年会：《机构投资者能否预测收益？—基于A股开放式基金持股结构的经验证据》（合作者：刘阳）
Lan, W., Luo, R., Tsai, C., Wang, H. and Yang, Y.,“Testing the Diagonality of a Large Covariance Matrix in a Regression Setting”, submitted to Journal of Business and Economic Statistics