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第一章拍卖概述一、名词解释1、拍卖：以公开竞价的方式，将特定的物品或者财产权力转让给最高竞价者的买卖方式。
西方国家:拍卖是一个集体(拍卖群体)决定价格及其分配的过程。
2、升价拍卖：英格兰式拍卖又称“升价拍卖”，它是一种价格上行的报价方式。
3、英格兰式拍卖：英格兰式拍卖又称“升价拍卖”，它是一种价格上行的报价方式。
4、荷兰式拍卖：荷兰式拍卖，又称降价拍卖，它是一种价格下行的拍卖方式。
5、降价拍卖：荷兰式拍卖，又称降价拍卖，它是一种价格下行的拍卖方式。
6、密封竞价拍卖：是指竞买人在规定的时间内将已经填写好的报价单送达到规定地点，拍卖人统一开标后按照“价高者得”的规则决定中标人的一种拍卖方式。
7、第一价格密封拍卖：是指每个竞买人向拍卖人递交密封的出价，拍卖人按各竞买人标价的大小排序，最后在规定的时间，地点宣布标价，出价最高的竞买人将赢得交易，并支付他所报出的价格。
8、第二价格密封拍卖：由竞买人向拍卖人递交密封的出价，拍卖人按各个标价的大小排序，最后在规定的时间、地点宣布标价，出价最高的竞买人胜出赢得标的，但是仅需按出价中次于最高出价的次高价格支付。
二、简答题1、简述国外对拍卖含义的理解（1）《美国百科全书》对拍卖的释义是：“拍卖是将财产交给出价最高者的公卖方式。
”（2）《英国牛津法律打辞典》的诠释是：“拍卖是一种出售或出租的方式，买主不断地出高价竞相购买或租取。
拍卖通常是在做过广告之后，由一位特许的拍卖者公开进行的”（3）美国经济学家R.P.麦卡菲认为：“拍卖是一种市场状态，此市场状态在市场参入者标价基础上具有决定资源配置和资源价格的明确规则。
”2、简述国内对拍卖含义理解的转变国内对拍卖的认识经历了一个转变过程。
在计划经济模式下，拍卖被视作资本主义的交易模式。
而在市场经济中，拍卖则被认为是适应市场而产生和发展的最公平的交易方式。
（1）1979年版的《辞海》中对拍卖的定义是：“拍卖，亦称“竞买”，资本主义商业中的一种买卖方法”（2）1989年《辞海》再版时，对拍卖的解释改变为：“拍卖，亦称竞买……是商业中的一种买卖形式。
拍卖法的不足与完善第一篇：拍卖法的不足与完善摘要：我国拍卖业与20世纪80年代恢复，颁布实施于1997年得《中华人民共和国拍卖法》对规范拍卖行为，促进拍卖业的健康发展起到了巨大的推动作用。
目前我国已有拍卖企业五千余家，拍卖师近万名，拍卖从业人员超过十万。
我国现行《拍卖法》制定时，尚处建设社会主义市场经济的初期探索阶段，受当时经济环境的影响和历史条件的局限，《拍卖法》的规定相对比较笼统，随着社会主义市场经济建设的不断深入，现行《拍卖法》的不足之处一逐步显现出来。
《拍卖法》的修订与完善已成为当务之急。
拍卖是一种特殊的买卖方式，通过这种方式可以实现拍卖品价值的最大化。
但是在我国的拍卖行业中出现了一系列的问题，以艺术品拍卖为例，我国艺术品拍卖中赝品拍卖纠纷日益增多，而原因就在于《拍卖法》第61条第2款瑕疵担保免责条款。
现行《拍卖法》61条第2款的免责条款“拍卖人、委托人在拍卖前声明不能保证拍卖标的的真伪或者品质的，不承担瑕疵担保责任。
因拍卖标的存在瑕疵为声明的，请求赔偿的诉讼时效期间为一年，自当事人知道或者应当知道权利受到损害之日起起算。
”这一条款被学界称为“瑕疵担保免责条款”。
拍卖是买卖方式的一种，应受买卖合同中的瑕疵担保责任的约束。
也就是说，为了保护买受人的合法权益，卖方应对其出售的商品承担担保责任。
但是《拍卖法》在第61条第2款中对卖方承担瑕疵担保责任作出了例外规定。
《拍卖法》为什么要规定瑕疵担保免责条款呢？参与《拍卖法》起草工作的王凤海给出以下解释：1、我国现有的艺术品鉴定方法无法做出可靠的真伪鉴定结论2、《拍卖法》借鉴了美国某些州的做法除此之外，还有一个原因就是受我国现状的影响。
在我国艺术品的拍卖中赝品泛滥，瑕疵担保免责条款充当了拍卖行的保护伞，不利于保护买受人的合法权益。
我认为该免责条款应加以改进及限制，理由如下：1、该条款与民法公平原则冲突。
以艺术品拍卖为例，相对竞买人来说，拍卖人处于优势地位，拍卖人是一个专门从事某业务领域的行纪人，拥有该领域内丰富的专业知识、高超的专业技能以及高素质的专业从业人员。
拍卖经济理论综述一、引论作为世界上最古老的价格发现机制之一，拍卖进入经济学文献的时间却相当晚，对拍卖最早的两篇开创性论文分析发表于1956年和1961年。
在此之前，研究拍卖问题的经济理论文献几乎是空白，而此后近20年里拍卖理论的进展也相当缓慢。
在很长的时间里，拍卖理论一直被视为与经济理论主体迥异的专业化领域，它似乎只是管理科学家与运筹学家的属地，因而不为主流经济学家所承认。
造成这种误解的部分原因是拍卖理论最初主要由运筹学家发展起来或多发表在运筹学杂志上，而且多运用技术数学而非标准经济学的直觉进行论证。
突破性的进展发生于20世纪70年代末。
从那时起，越来越多的博弈理论研究者意识到拍卖是一种简单而又具有完备定义的信息不对称经济环境，它是分析经济主体之间的不完全信息博弈的一个颇有价值的实例，其经济研究前景也非常诱人。
与此同时，实验经济学者对于可控拍卖实验的兴趣不断高涨。
在这一背景下，拍卖理论逐渐被主流经济学家所接纳，并大量运用博弈论、实验以及经验检验作为研究工具。
近10年来，国际经济学界关于拍卖问题的研究文献如雨后春笋般地涌现出来，拍卖理论也已经作为一个专门体系进入中高级微观经济学的核心领域。
本文将紧密围绕拍卖机制的收入与配置效率的绩效比较以及卖主最优拍卖机制设计这两个方面展开分析。
第二部分简要评述了维克里的开创性贡献；第三部分详细分析了四种标准拍卖机制的绩效以及单物品最优拍卖机制设计；第四部分则探讨了各种多物品拍卖机制的绩效以及多物品最优拍卖机制设计，并介绍了拍卖理论在国债拍卖与频谱拍卖实践中的应用与发展；最后一部分总结了拍卖理论检验的情况及其它前沿问题，并简要评价了拍卖理论研究的现状。
二、维克里的开创性贡献劳伦斯-弗里德曼（Lawrence Friedman）于1956年提出一个求解第一价格密封投标中的最优竞价策略的模型。
尽管他采用的是基于决策理论的运筹学分析方法，但他已经意识到应用博弈理论分析拍卖问题的前景。
绪论单元测试1【判断题】(10分)绿色发展是可持续发展思想的中国延伸，具有浓厚的中国特色和中国模式。
（）A.对B.错第一章测试1【单选题】(20分)通常所说的诺贝尔奖有几种？A.6种B.7种C.5种D.4种2【判断题】(20分)诺贝尔基金会接受外来捐款（)A.对B.错3【单选题】(20分)诺贝尔于1876年注册的专利是？A.硝酸甘油B.黄色炸药C.硝酸甘油炸药D.TNT4【多选题】(20分)本章所讲到的阿罗的两个贡献有A.一般均衡理论B.世代交叠模型C.社会选择理论D.有效市场假说5【多选题】(20分)本章所讲到的弗里德曼的两个贡献有（)A.一般均衡理论B.高速公路定理C.永久收入假说D.现代货币主义第二章测试1【单选题】(20分)瓦尔拉斯在经济学领域最重要的贡献是（）A.投入产出法B.局部均衡理论C.契约理论D.一般均衡理论2【判断题】(20分)福利经济学第一定理和第二定理揭示了竞争均衡与社会效率的对应关系。
（）A.错B.对3【单选题】(20分)最先用博弈矩阵研究博弈的经济学家是()A.冯·诺依曼B.沙普利C.纳什D.谢林4【单选题】(20分)谁最先定义博弈论的基本研究框架？()A.纳什B.谢林C.泽尔腾D.冯·诺依曼5【单选题】(20分)“破釜沉舟”是一种什么策略？()A.可置信威胁B.承诺C.反承诺D.不可置信威胁第三章测试1【判断题】(20分)不完全契约是指没有考虑到所有可能的情况的契约。
（）A.对B.错2【单选题】(20分)美国经济学家斯蒂格利茨在研究信贷配给时使用的方法是（）A.投入产出B.逆向选择C.发送信号D.甄别3【单选题】(20分)英格兰式拍卖、荷兰式拍卖、第一价格拍卖和第二价格拍卖中，哪种拍卖称为公开叫价式拍卖？A.第一价格拍卖B.英格兰式拍卖和荷兰式拍卖C.第一价格拍卖和第二价格拍卖D.英格兰式拍卖4【单选题】(20分)“激励相容条件”最先由谁提出？()A.维克里B.沙普利C.赫维茨D.马斯金5【单选题】(20分)沙普利设计了什么算法来研究婚姻市场的配对问题？A.盖尔-沙普利算法B.迪杰斯特拉算法C.安全哈希算法第四章测试1【判断题】(20分)宏观经济学研究的四个方面分别是就业、物价、经济增长、国际收支。
案例分析1.某公司在拍卖行经竞买获得精美瓷器一批。
在商品拍卖时，拍卖条件中规定：“买方对货物的过目与不过目，卖方对商品的品质概不负责。
”该公司在将这批瓷器通过公司所属商行销售时，发现有部分瓷器出现网纹，严重影响这部分商品的销售。
卖方因此向拍卖行提出索赔，却遭到拍卖行的拒绝。
问：拍卖行的拒绝是否有道理?为什么?参考答案：拍卖行的拒绝是无道理的。
一般来说，在拍卖业务中，拍卖后，对于用通常的查验手段即可发现的货物缺陷，拍卖行是不负责任的，但对于凭借一般查验手段不能发现的质量问题，拍卖行还是允许买主提出索赔的。
本案中，竞买得主在将竞得商品——精美瓷器通过公司所属商行销售时，发现有部分瓷器有网纹，这些网纹在拍卖时，竞买者是无法用一般查验手段发现的，因而，拍卖行不能拒绝理赔。
2.某机构拟通过招标、投标方式选定工程队，为该机构建造办公大楼。
该机构在发出的招标书中规定，投标人在投标时，要提供合同金额10％的履约保证金。
经筛选，A工程队中标，取得为该机构办公大楼的承建权。
取得承建权后，A工程队却因种种原因不履行合约，并向该机构提出，退回全部保证金的要求，遭到拒绝。
问：该机构的拒绝退款是否有理?为什么?参考答案：该机构的拒绝退款是有理的。
本案中，经筛选，A工程队中标，取得该机构办公大楼的承建权。
取得承建权后，A工程队却因种种原因不履行合约，A公司理应承担违约的责任。
所以，该机构的拒绝退款是有理的。
3.我国某公司和外商洽谈一笔补偿贸易，外商提出可以信贷方式向我提供一套设备，并表示愿意为我代销产品。
根据补偿贸易的要求，你认为这些条件我们能接受吗？为什么？参考答案：不能接受。
因为补偿贸易必须有两个条件，即对方要向我提供信贷，同时要承诺回购我方的产品或劳务。
本案例中，对方提出向我方提供信贷，并为我代销产品，实际并没有承诺购买我们的产品，只是作为被委托人代我们推销产品，也就是说不承担回购义务，所以我方不能接受。
4.某公司新研制出一种产品，为打开产品的销路，公司决定将产品运往俄罗斯，采用寄售方式出售商品。
1、拍买拍卖市场（英、荷、日式、封闭式）拍卖是人们最熟悉的一种传统市场组织形式，也是B2C,C2C 电子商务中最常用的市场组织形式。
但是，在B2B电子商务中，更常常组织反向拍卖----拍买。
按市场规则分类，拍卖和拍买可分为英式、荷式和日式；按信息披露程度，拍卖和拍买可分为公开式和封闭式；按交易对象划分，拍卖和拍买可分为单式和复式；(1).英式拍卖与拍买的主要特征：最早的拍卖起源于英国。
英式拍卖中由卖方启动市场，随着市场的延续，多个买方不断升高自己的购买价格，直至没有更高的的买价出现，市场关闭，出价最高的买者胜市。
这也是B2C,C2C 电子商务中最常用的市场组织形式。
英式拍卖可有单式或复式：单式中竞争商品为单一种单个商品(或服务)，这时，市场进程为此种商品(服务)的价格发现过程。
复式英式拍卖中，可有多个商品参加交易，购买者可在商品价格和数量两方面进行竞争。
当市场关闭时，最高出价者获得其欲购买的数量，次高出价者从剩余售货量中获得其欲购数量，依此类推，直至全部商品交易完毕。
英式反向拍卖(拍买)由买方启动市场，其市场中价格形成的过程与正向拍卖过程正好相反，随市场的延续，出售者不断降低售价，直至没有再低的售价，最低售价者胜市。
与英式拍卖一样，英式拍买亦可进一步划分单式拍买和复式拍买。
英式反向拍卖(拍买)( REVERSE AUCTION)是现代网上采购B2B电子商务中最常用的市场组织形式。
网上采购者（包括联合国，中央政府和各级地方政府，国内外大型采购集团等采购者）通过B2B电子商务公司为其组织网上英式反向拍卖(拍买)，使用网上竟价，大幅下降其采购成本。
拍卖拍买市场中价格的形成过程(2). 荷式拍卖和拍买的主要特征：在荷式拍卖中，卖方首先提出一个高位价格，然后按固定差价不断降低报价，只要某一买者接受卖者的报价，市场即刻成交关闭。
在荷式拍买（反向拍卖）中，买方先提出一个低位价格，然后按固定差价不断升高报价，只要某一卖者接受买者的报价，市场即刻成交关闭。
２００９．７（总３６３）世錾囊业ＷｏｒｌｄＡｇｒｉｃｕｌｔｕｒｅ祷兰花卉拍卖布埸的运营机制及其启示◇蒋舟文１杨澜２摘要：荷兰作为世界上花卉产业最发达的国家之一。
以完善的市场机制和销售体系确立了其在世界园艺交易中的枢纽地位，而荷兰的花卉拍卖市场更是其流通体系的核心。
本文分析了荷兰花卉拍卖市场的起源、运营机制和特点，希望为中国花卉交易市场的建设提供有益的启示。
一、荷兰花卉拍卖的起源荷兰花卉的拍卖销售起源于蔬菜拍卖。
１８８７年，一位荷兰菜农将载满自产花椰菜的船停靠在一个码头叫卖。
由于菜品新鲜而吸引了很多人争先恐后购买。
混乱中，该菜农灵机一动，请大家安静下来．他从高向低报出菜价．有人应价就成了第一个买主，然后继续上述过程。
一船菜很快就全卖完了。
买卖双方都对成交价格满意，皆大欢喜。
这样。
由高到低的蔬菜拍卖交易方式就诞生了。
起初。
荷兰花农也将自家的花卉拿到蔬菜市场上拍卖出售，到２０世纪初，花卉拍卖才从蔬菜拍卖市．．４０—．环球嘹望场中分离出来。
后来，随着荷兰花卉产业在第二次世界大战后的迅猛发展．花卉拍卖市场进而发展成为一个具有世界性影响的拍卖市场。
二、荷兰花卉拍卖市场的运营机制——以阿斯米尔拍卖行为例第二次世界大战后。
荷兰花卉产业形成了庞大而完善的流通体系．包括七大拍卖市场、数以千计的批发企业和上万家零售商。
居于核心地位的是拍卖市场。
拍卖市场是由一批龙头花卉企业为成员组建的股份制联合体。
荷兰花卉出口额的８０％由拍卖市场进行交易；此外。
每天还有成吨的鲜花和观赏植物从南美、亚洲和非洲运抵荷兰拍卖市场。
再由荷兰发往世界各地。
荷兰凭借良好的市场机制和销售体系．确立了其在世界园艺交易中的枢纽地位。
下面以阿斯米尔花卉拍卖行为例．说明荷兰花卉拍卖市场的运营机制。
阿斯米尔花卉拍卖行位于距荷兰首都阿姆斯特丹南方１６ｋｍ处的阿斯米尔镇，临近史基浦国际机场。
该拍卖行占地７１．５万ｒｎ２。
相当于１２０个足球场。
拍卖大楼有工作人员１８００人．全拍卖行包括出口公司和其他公司共有职工ｌ万余人，车位４５００个．冷库３万ｍｚ。
荷兰式拍卖的内在缺陷及其超越
本文从交易成本和交易效率的角度揭示了荷兰式拍卖的内在缺陷，以此警示不可照搬国外的模式，同时提出了超越荷兰式拍卖，即构建基于互联网的大宗鲜活农产品新型拍卖市场的构想。
关键词：荷兰式拍卖交易成本交易效率互联网
农业生产的自然属性以及农产品的生物属性决定了农业生产者在整个生产过程中和产品收获后面临着巨大的风险和不确定性，这种风险和不确定性常常使得农业生产者在市场交易中处于弱势地位，其利益很容易受到损害。
因此，农产品的贸易和市场体系建设问题一直为各国农业生产者、政府和学者所关注。
19世纪中后期相继诞生以美国为代表的期货交易和以荷兰为代表的拍卖交易。
前者主要用于谷物、棉花、食糖等非鲜活产品的交易，针对的是生产过程中的风险；后者则主要用于花卉、蔬菜、水产等鲜活产品的交易，针对的是产品收获后的风险。
随着我国经济发展水平的提高和对外开放程度的扩大，20世纪90年代期货交易和荷兰式拍卖相继登陆我国。
但是在互联网上几乎见不到真正意义上的荷兰式拍卖。
是什么原因使得国外的“先进模式”没有发挥预期的效能呢？本文对此进行探讨。
荷兰式拍卖的起源及运作模式
荷兰式拍卖最早出现在1887年，那年由于花椰菜获得了大丰收而出现了供大于求的局面，为尽快摆脱困境，减少因产品腐烂变质造成的损失，一位种植者发明了不同于传统的升价式拍卖的降价式拍卖。
此后，随着交易量的增加和技术的进步，人们于1906年开始采用拍卖大钟进行交易。
现代荷兰式拍卖的运作方式是：拍品由卖方运至拍卖市场，在经过质检和信息录入后按拍卖市场随机设定的顺序由台车运入拍卖大厅，产品名称、数量、质量、供货商、最低购买量等信息则显示在拍卖大钟上；拍卖价格由拍卖师代表卖方报出，且由高到低逐次下降，一旦有人应价（按下电钮）光标即停止转动，此时光标所停的位置即为成交价格。
随后，应价人（购买商）通过麦克风告诉拍卖师所需的数量，在拍卖师将这一数值输入电脑后，电脑即进行计算，若满足公式：应价人所应价格×所需数量≤应价人预存的交易保证金，则成交，反之电脑将降低应价人的购买量，以保证不会发生透支现象。
在第一应价人购买后若还有剩余，
则拍卖重新开始，直至无剩余或无人应价（流拍）为止。
接下去下一批次的拍品进入拍卖，如此循环反复，直至拍卖结束。
在整个拍卖过程中，拍卖大钟与运载拍品的台车始终保持着同步的运动。
综上所述，荷兰式拍卖的特点有：卖方叫价，价格由高到低依次递降；竞价过程为多对一非重复性同时博弈，首先应价的人——出价最高的投标人获得标的；信息流与物流同步运行，价格发现与实体物流相捆绑，拍市既是交易场所又是货物集散地。
荷兰式拍卖的交易成本及交易效率
（一）荷兰式拍卖的交易成本
信息和搜寻成本——信息的获取和搜寻成本很大程度上取决于获取的手段和搜寻的方式。
由于荷兰式拍卖是按照一定的顺序进行的，故对于买卖双方来讲寻找合适对方的过程是一个串行搜索的过程，整场拍卖所耗费的时间为每笔拍卖分别耗费时间的和。
谈判和签约成本——拍卖是一种谈判机制或价格博弈。
由于荷兰式拍卖属多对一非重复性同时博弈，且每次博弈只产生一名中标人，因而它的签约过程具有排他性和不连续性（即在某一购买商按下电钮后只能进行一对一的签约，剩余拍品的拍卖需在这一签约完成后才能继续进行），这使得等待签约要耗费很长的时间。
此外，现行的集中竞价交易模式必须购买商亲自到场或委托他人到场按电钮，这又带来了参与成本和委托-代理问题。
履约和监督成本——由于荷兰式拍卖的信息流与物流同步运行，价格发现与实体物流相捆绑，拍市既是交易场所又是货物集散地，从而为完成签约和货物交割需进行运输、搬运、仓储、保鲜、包装等项作业，这些作业既有外部物流又有内部物流，由此荷兰式拍卖的物流成本是巨大的。
（二）荷兰式拍卖的交易效率
从以上考察得知荷兰式拍卖具有高昂的交易成本，对于大多为低价值的鲜活农产品来讲，如此高昂的交易成本必然导致交易资金效率的低下。
然而，但凡来自荷兰的有关人士都声称荷兰式拍卖的最突出优点之一就是其具有很高的交易时间效率，即速度快。
的确，凡见过荷兰式拍卖的人都会对拍卖大钟上迅速转动的光标留下深刻的印象。
从原理上讲荷兰式拍卖属限时交易，即每笔交易必须在价格下降到保底价之前完成，这使得它的单笔交易具有很高的时间效率。
然而，荷兰式拍卖搜索的串行性、签约的排他性和不连续性使得它的整体运作耗时巨大。
在极端的情况下，若某一购买商所需的货物恰巧排在拍卖序列的末尾，那他
就必须等到最后才能进行交易。
因此，荷兰式拍卖实际上并无时间上的优势可言，其局部的时间高效率完全被其整体的时间低效率抵销掉了。
对于鲜活农产品来讲，时间就是金钱，任何环节上的时间延误都意味着价值的损失。
由以上的考察和分析，我们可以看出：荷兰式拍卖的交易成本（包括资金成本和时间成本）极为高昂；荷兰式拍卖的交易效率（包括资金效率和时间效率）十分低下。
荷兰式拍卖在互联网的应用障碍
网上拍卖的优点有：可跨越时空聚集更多的参与者进行交易；可实现价格发现与实体物流的分离；可实现交易从串行到并行的转变。
这些优点对荷兰式拍卖应该是有巨大的吸引力的，然而，经过仔细的搜索我们发现，网上拍卖几乎清一色的是升价式拍卖，真正意义上的荷兰式拍卖几乎找不到。
为什么荷兰式拍卖不能在互联网上有效地运行呢？究其原因在于问题仍出在荷兰式拍卖的运作模式上。
前文已经指出，荷兰式拍卖是多对一重复式同时博弈，第一应价人为中标人，加之拍卖大钟是以很快的速度运转的，因而参与荷兰式拍卖必须全神贯注，也就是说它需要付出极高的监视成本。
这样，虽然网上荷兰式拍卖可实现价格发现和实体物流的分离，但却始终无法实现由串行向并行的转变。
此外，由于搜索和交易仍然是串行的，故其签约的排他性和不连续性同样也无法得到改变。
由此可知，正是荷兰式拍卖的交易模式构成了它在互联网上有效地运行的最大障碍，并使得它始终不能享受到互联网带来的好处。
至此，本文得出结论：荷兰式拍卖存在着严重的内在缺陷，正是这些缺陷导致了它的高成本和低效率，并阻碍了它在互联网上的应用。
构建大宗鲜活农产品新型拍卖市场的构想
（一）建设模式
网上拍卖具有一系列的优点，同时它代表了未来发展的方向，因此基于互联网的大宗鲜活农产品拍卖市场的基本架构应当是：集中+分散、有形+无形。
所谓“集中+分散”就是交易中心与区域服务中心相结合的组织体系。
其中，交易中心的主要职能是市场的运作管理、规则和标准的制订、交易系统的开发和
维护；而区域服务中心的主要职能则是为本地生产者提供质检、包装、组货、运输、交易代理和培训等服务。
二者既可属同一机构，又可是合作伙伴。
