VDA6.3德国汽车工业过程审核-2010版-实战详解

2. 理解P6.3系列生产-人力资源提问 表的内容。 时间： 10分钟讨论+10分钟陈述
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真实案例 P6系列生产
审核小组应邀到A汽车公司开展一次全覆盖过程审核，该公司正在开
发一款新产品，审核时正处于SOP后的爬坡阶段。 审核员针对P6部分开展审核。 审核发现见附件。
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六、提问表（2010版）的理解与应用 • P6.3人力资源-风险图例
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六、提问表（2010版）的理解与应用 • P6.3人力资源-常见问题
1）针对现场员工的职责未进行定义或定义不合理，例如停线要求； 2）员工未进行资格认可，或者认可未能体现岗位职务说明书要求； 3）员工不了解产品特性、质量要求、检验和评价方法； 4）特殊岗位上岗人员，未能提供上岗资格认可，例如电焊工、电工等； 5）当员工离岗时，未体现顶岗计划。
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六、提问表（2010版）的理解与应用 • P6.3人力资源-理解
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六、提问表（2010版）的理解与应用 • P6.3人力资源-理解
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六、提问表（2010版）的理解与应用 • P6.3人力资源-理解
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六、提问表（2010版）的理解与应用 • P6.3人力资源-理解
人员数量
技能范围
车间多技能 工段多技能 班组多技能 本岗多技能 （多产品）
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六、提问表（2010版）的理解与应用 • P6系列生产-6.3人力资源
6.3.2 员工是否能从事被安排的工作，其资质是否始终有效？*
关注焦点: • 对于每个工位，必须提供包括总体要求在内的一份岗位说明书
• 针对每名员工，应根据其负责的任务，针对性地确定培训需求。同时， 应在评价的基础上确定具体措施。
• 如果某项具体的任务有特殊资质要求，那么，就必须具备相关的证明

供应商管理
是否只和获得批准且具备质量能力 的供应商开展合作？ 在供应链上是否考虑到了客户要求？ 是否与供应商就交货能力约定了目 标,并且加以落实? 针对采购范围,是否获得了必要的认 可? 针对采购范围约定的质量是否得到 保障?
× × × × × ×
×
× ×
PR过程责权关系 TO目标导向 CO联络沟通 RI风险导向
P4
P5
供应商管理
P6
P7
过程分 析/生产
客户关怀,客户满意度,服务

Turtle模型
-
识别潜在风险的方法
哪些岗位/部门/人员为过程提供支持?
过程是使用哪些物质材料实现的?
物质资源
装备，装置
过程支持
培训，知识，技能，权限
I
PS1
O
输入
过程步骤PS2
输出
I
PS3
O
过程是如何进行的?
过程落实的效果如何?
P2
2.1
项目管理
是否建立了项目组织机构（项目管 理），并且为项目管理及团队确定 了各自的任务以及权限？ 是否为落实项目规划了必要的资源， 相关的资源是否已经到位，并且说 明了变更情况？ 是否已经编制了一份项目计划表， 并且与客户进行了协商沟通？
×
×
×
2.2*
× × × × × ×
× ×
×
2.3
2.4
2.5*
项目管理机构是否可以在 项目进 行过程中提供可靠的变更管理？
组织内部以及客户那里相关负责的 人员是否已经被纳入变更管理?
× ×
PR过程责权关系 TO目标导向 CO联络沟通 RI风险导向
潜在供应 商分析** 运输＆零 部件搬运

对审核员的要求
内部过程审核员：
技术要求： 掌握质量管理（熟悉现行法规和标准）的基础知识和特定的产品/过程知识。成 功参与培训。 工作经验： 至少3年工业经验，尤其是在汽车工业的制造型企业，包括至少1年的质量和/或 过程管理。
供应链中的过程审核员：
技术要求： 掌握质量和过程管理的丰富经验和特定的产品/过程知识。成功参与相关培训 。 工作经验：
红皮书
1
红皮书
© ZF Sachs AG
VDA(德国汽车工业联合会) 的质量标准手册
编号 内容 出版日期
1
版本
备注
红皮书
供应链中共同的质量管理：产 2009年10月 品生命周期的质量保证—标准 化的顾客投诉处理过程 市场故障件分析 2009年7月
1
红皮书
产品制造和交付：稳健生产过 2007年11月 程(RPP)
VDA 6.7
过程审核 单件生产
VDA
产品审核
有形产品/无形产品
© ZF Sachs AG
6.5
VDA 6.x 审核种类的比较
体系审核
审核体系完整性，如： 目标确定/跟踪实施 成本管理 人员资格 产品责任
过程审核
审核对过程的要求，如： 表面处理过程 人、机、料、法、环、测 装配过程 人、机、料、法、环、测
除了VDA6.3中的问题外，还建议创建知识储备库，以便为涉及具体产品和过程 的重要问题，提供足够的论据支持。 针对环境保护和劳动保护没有提出特别的问题，它们已经存在独立的监控体系 中。
© ZF Sachs AG
其他目的包括考虑了其它VDA文献，尤其是“新零件成熟度保障”和“稳健的 生产过程”
VDA 6.3 1998版和2010版的区别

• 注：本次深圳只培训了有形产品的过程审核。
• 产品审核（VDA6.5/6.6）——有形产品和服务。（ 公司计划在10月份内邀请DNV做培训）
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BYD
Build Your Dreams
VDA6.3(过程审核)培训讲义
BYD
BYD
• VDA6.3过程审核的主要内容（可参见教材） • 但有两点应该是最关键的：评分方法和检查表
• 过程审核的目的（有效性和持续改进） 有效性：完成策划的活动并得到策划结果的程度。 效率：得到的结果与所使用的资源之间的关系。 持续改进：增强满足要求的能力的循环活动。 纠正：为消除已发现的不合格所采取的措施。
纠正措施：为消除已发现的不合格或其他不期望情 况的原因所采取的措施。
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Build Your Dreams
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BYD
Build Your Dreams
VDA6.3(过程审核)培训讲义
BYD
BYD
• VDA6.3与ISO/TS16949的联系（具体见教材） • 注：后者强调有效性和效率。关于效率则是关注 时间和资源，不仅是时间的多少，还涉及花了多 少资源达到有效。 • 过程审核的实施（具体见教材） • 审核活动的4个阶段：准备，现场审核，报告，跟 踪。
BYD
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Build Your Dreams
VDA6.3(过程审核)培训讲义
BYD
BYD
• 计算练习: 1 产品开发(设计) 策划 10,10,6,8,4,nb 实施 6,10,10,8,4 符合率: 76% 2 过程开发 策划 8,8,8,8,8,6 实施 10,10,8,8,0,0 符合率: 68% 3 分供方/原材料 10,10,10,10,8,8,6,8,10 符合率:88.8% 其他练习根据教材第13页进行讲解.

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8.5
供应商管理（P5）
75
8.6
批量生产（P6）
82
8.7
客户支持，客户满意度，服务（P7）
112
8.8
服务（PD）
119
9
评价表和一览表（示例）
144
9.1
物质类产品过程评审
144
9.2
服务过程评审
150
9.3
潜力分析
151
10
最佳实践/教训
161
10.1
供应商自陈报告示例
161
10.2
评价指导方针
170
10.3
知识储备库
172
11
概念定义
175
12
下载
176
1 前言
对经过考验的评审标准 VDA 6.3（1998 年版）进行了全面的改版。目的是对过程评审进行 重新编排、细化以及调整，使其适应汽车制造业变化了的要求。
对过程开展的分析的目的，是为了在工作流程以及它们之间的归口当中，发现存在的风险 以及薄弱环节。
为此，必须对企业的过程开展连续的监控以及改进。这样一来，一方面可以保证过程的可 靠性，另一方面，一旦出现偏差，也就能够借助合适的反馈反应机制，投产整改措施。
过程评审是实现过程监控的一种非常重要的工具。 正如下图所示，过程评审是“德国汽车工业联合会质量标准（VDA 6）”战略的组成部分。
德国汽车工业联合会质量标准（VDA 6）
其他的目的包括考量发布的其他 VDA 文献，尤其是“新开发零部件成熟度保障”和“稳 定的生产过程”。
2 应用注意事项 2.1 过程评审的应用范围 在整个产品生命周期中，过程评审既可以应用于内部，也可以应用于外部。问卷目录的编 排，确保了其不仅适用于大型的集团企业，同样也适用于中小型企业。从插图 1 中可以了 解到，在供应链中，针对产品生命周期的理解及认识会随着阶段的不同而发生变化。

质量管理体系 产品诞生过程、批量生产 服务诞生过程、服务的实施
产品审核
产品或服务
目的
对基本要求的完整性和有效性进行评定 对产品及其过程的质量能力进行评定
对产品的质量特性进行评定
审核
提问
关注对象
体系 审核
体系和标准、 方针、目标 是否相符
QM要素 业务流程 文件备证过程 审核过程是否能保证 产品的一致性
VDA 6.3 过程审核方法
深圳市德信诚经济咨询有限公司
德信诚培训--品质、诚信、用心
培训内容大纲
➢VDA 6.x 相互的联系和区别 ➢对审核员的要求 ➢审核员提问技巧 ➢VDA 6.3审核条款 （P2—P7) ➢潜力分析条款（P1) ➢模拟审核练习 ➢审核经验交流
德信诚培训--品质、诚信、用心
VDA(德国汽车工业联合会)
How to Control the process?
Related Documents?
KPI? Effective & Efficiency
德信诚培训--品质、诚信、用心
过程导向式的审核—风险分析方法
VDA 6.3 的基本因素评价：
PV (Process Responsibility –PR) – 过程责任 存在过程拥有者 （Process Owner)
设备调整、维护计划
结果
管理回顾 有效性展示 措施清单
报告 分析 措施清单
产品描述， 特征，图纸， 评价标准，样件
确认达到的产品属 产品数据
性
合格/不合格符
合率
德信诚培训--品质、诚信、用心
对审核员的要求
内部过程审核员：
技术要求： 掌握质量管理（熟悉现行法规和标准）的基础知识和特定的产品/过程知识。成

5.1概述
充分的审核准备特别重要，是审核成功的基 础。同时必须通知被审核部门审核的原因及 日期。
不论审核的种类如何，也不论
计划内或计划外 内部或外部 产品或服务
准备的过程都相同的（见图2）
图2：审核准备流程图
开始进行过程审核的准备工作
确定过程范围 审核员
收集整理资料 并加以考虑
审核员
划分过程的工序 审核员
过程描述 审核员
确定影响参数 审核员
收集整理适用的 规程并加以考虑
审核员/被审核方
图2：审核准备流程图
制定提问表 审核员
确定参加人员 审核员/被审核人员
制定详细的审核流程 审核员
确定审核工作组织上的一些事宜 审核员
过程审核准备工作结束
5审核准备
5.2确定过程的范围，划分过程的工序，过程 文件
审核准备工作的第一步是确定审核的过程范围。 审核员或审核小组必须确定要审核的范围，但应与
不同情况包括：
外部审核 内部审核 针对事件进行的审核 按计划进行的审核
6实施审核
在首次会议上首先要介绍参加人员，若是外部审核 有时还要介绍一下企业/组织单位。
再次介绍审核的目的及原因，以便让所有参加人员 都得到相同的信息，更好地进入角色。
2 体系审核、过程审核及产品审核之间的 关系
体系审核、过程审核及产品审核是三种 审核方式。列举这三种审核方式并不说 明不存在其它审核方式。
2体系审核、过程审核及产品审核之间的关 系
比较：
审核方式 体系审核 过程审核 产品审核
审核对象 质量管理体系 产品诞生过程/批量生产 服务诞生过程/服务的实施 产品或服务
1 本书的宗旨
本书描述了过程审核的意义及应用领域，说明了体系审核、过程审核 及产品审核的关系，目的是在汽车及配套工业中采用此管理手段时能 达成共识。 本书中对环境保护给予了适当的考虑，这主要是针对顾客的要求。但 这并不要求对是否满足所在国法规进行审核。供方往往通过其他验证 来说明是否满足所在国法规。 本书是实施内部和外部过程审核的一个大纲，因此只列举了一些典型 过程的特殊要求及细节。在实际工作中，审核员要在过程专家的帮助 下，根据具体情况来制订过程审核细节。 本书的目的是在对不同的企业进行审核，以此既定的审核提问表为过 程审核的基本程序来进行审核，使其具有广泛的对比性，并减少审核 的费用。 审核结果可以被第三方承认，这取决于对审核报告进行详细分析的结 果。有时还需要其他资料，由第三方根据自己的尺度决定。 此外，本书还可作为培训资料以及作为(对过程审核尚没有经验的)审 核员和企业的工作指导文件

下面的流程图（图1）更直观地说明了这种方法：
2021年5月5日星期三11时3分26秒
1.1、评审委托
2021年5月5日星期三11时3分26秒
1.2准备工作
1.3具体落实
2021年5月5日星期三11时3分26秒
1.4、评价
2021年5月5日星期三11时3分26秒
1.5、结果展示
2021年5月5日星期三11时3分26秒
潜力分析涉及的是由采购部门特别指定的零部件 以及特别指定的过程。
分析评审项目共计：35项
P1 潜在分析(G/Y/R)
P1 潜在分析(G/Y/R)
P1 潜在分析(G/Y/R)
P1 潜在分析(G/Y/R)
P1 潜在分析(G/Y/R)
P1 潜在分析(G/Y/R)
3.4综合评价
2021年5月5日星期三11时3分26秒
◦ 评定不满10分則必須制订改进措施并确定月5日星期三11时3分26秒
3.2评分与定级
审核结果的綜合评分
产品开发 DE 过程开发 PE 原材料/外购件 Z 各道工序的平均值 PG 服务/顾客满意程度 K
评分与定级
由于在要素“生产”中的产品组不同，其工序也不同， 所以必須把产品组各生产工序的得分汇总起來（平均 值EPG ），然后计算总符合率。
事宜指的是，例如：
—会议室 —投影仪及其他设备 —在现场准备好资料等。
。 为此制订一个专用的检查表可能会有帮助
2021年5月5日星期三11时3分26秒
训练题目
练习：根据本公司产品和产品组编制过程审核计 划
计划的安排---审核思路借鉴： 项目管理或APQP全过程
3、审核前的----潜力分析
潜力分析作为决定是否发包的准备工作，其作用 是对新的不了解的供应商，生产基地和工作技术 开展评价，必要时，还可能需要对申请方的研发 和过程潜力开展评价。

VDA6.3过程审核
VDA6.3 Process Audit
VDA6.3 过程审核
何伟坚 E-mail:wells_he_wj@ 韦尔斯管理工作室
2018/10/20 1
VDA6.3过程审核
课堂纪律：
签到
禁止手机声响、玩手机
课堂时间： 上课：8：30～12：00，13:30~16：00 小休：10：30～10:40，15：00～15:10
P4 4.1 4.2 4.3 4.4 4.5* 4.6 4.7 4.8 4.9
产品和过程开发的实现 是否编制了产品-FMEA/过程-FMEA，并在项目进程中进行了更新，同时 确定了纠正措施？ 从西汉品和过程开发计划中确定的事项是否得到了有效落实？ 人力资源是否到位并且具备资质？ 基础设施是否到位并且适用？ 基于要求，是否在不同阶段具有所需的能力证明和放行？ 是否在不同阶段应用了生产控制计划，并由此编制出了生产、测试和检验 文件？ 是否在系列生产条件下进行了试生产，以获得生产批准/放行？ 针对外包采购产品和服务的策划活动是否得到了有效的落实？ 为了确保批量生产的开始，是否对项目导入生产进行了控制？ 12
注：PV=过程权责关系 ZI=目标导向
KO=联络沟通
RI=风险导向
VDA6.3过程审核
P5：供方管理：
提问概述
潜力
分析
**
2
VDA6.3过程审核
课程大纲：

VDA系列标准的介绍 VDA与国标标准的关系 过程方法的介绍 “乌龟图”的应用 运用过程方法的审核方式 P1：潜力分析 P2：项目管理 P3：产品和过程开发的策划 P4：产品和过程开发的实现 P5：供应商管理 P6：批量生产 P7：客户支持，客户满意度，服务支持 潜力分析的评价 定量评分定级方法 审核流程 案例分享 Q&A 作业