黑龙江2017年上半年期货法律法规：客户开户管理考试试题

黑龙江2017年上半年期货法律法规：客户开户管理考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有__。

A．公司员工近亲属持仓报告制度B．公司治理和内部控制制度C．公司风险监管指标管理制度D．公司客户保证金安全存管制度2、一般而言，在期货交易中，资金量越大的交易者，对的重视程度越高A：技术面分析B：基本面分析C：未来预测分析D：市场有效性分析3、在进行期货投机时，如果，要分析跌势有多大，持续时间有多长。

A：牛市B：熊市C：牛市转熊市D：熊市转牛市4、期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司可以__。

A．为客户从事期货交易提供融资或者担保B．代客户下达交易指令C．协助期货公司向客户提示风险D．利用客户的期货结算账户进行期货交易5、下列关于期货交易所风险准备金的说法，不正确的是__。

A．期货交易所从收取的期货交易手续费中提取风险准备金B．风险准备金是确保交易所担保履约的备付金C．期货交易所可以使用风险准备金进行交易设施改善D．风险准备金应当单独核算、专户存储6、有关结算保证金之规定，下列何者为非A：结算保证金系结算会员缴交予结算机构之保证金B：结算保证金收取后，应与自有资产分离存放C：结算保证金不论来自经纪或自营均并同处理D：结算机构之债权人非依期交法之规定，不得对结算保证金请求扣押。

7、中国金融期货交易所规定，当日结算价是指某一期货合约__成交价格按照成交量的加权平均价。

A．最后五分钟B．最后半小时C．最后一小时D．当日8、期货中介机构为期货投资者服务，它连接__，在期货市场中发挥着重要作用。

A．期货投资者B．期货交易所C．期货结算组织D．期货经纪人9、____是影响债券定价的内部因素。

A：银行利率B：外汇汇率风险C：税收待遇D：市场利率10、国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所（）为基准计算价值。

A．较低的收盘价B．较高的收盘价C．较低的开盘价D．较高的开盘价11、在我国，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务包括__。

A．代理客户进行期货交易、结算和交割B．协助办理开户手续C．提供期货行情信息、交易设施D．代期货公司、客户收付期货保证金12、期权按照标的物不同，可以分为金融期权与商品期权，下列属于金融期权的是__。

A．利率期货B．股票指数期权C．外汇期权D．能源期权13、期货的交割方式有（）。

A．实物交割B．按结算价格交割C．现金交割D．结算准备金交割14、套利可以为避免价格剧烈波动而引起的损失提供某种保护，其承担的风险比单方向的普通投机交易__。

A．大B．小C．一样D．不一定15、因信息系统或内部控制方面的缺陷而导致意外损失可能性的风险是。

A：市场风险B：信用风险C：流动性风险D：操作风险16、下列关于交易手续费的说法，正确的有__。

A．交易手续费的收取标准，不同的期货交易所有不同的规定B．交易手续费的高低对市场流动性有一定影响C．交易手续费过高，会扩大无风险套利区间D．交易手续费过高，会降低市场的交易量17、通过期货市场相关主体采取措施，可以控制或可以管理的风险被称为__。

A．可控风险B．不可控风险C．代理风险D．交易风险18、下列形态中，反转没有明显信号的是__。

A．头肩顶(底)B．双重顶(底)C．V形D．圆弧形态19、期货投机与套期保值的区别在于__。

A．套期保值交易主要在期货市场操作，期货投机交易在现货和期货两个市场同时操作B．期货投机交易以获取较大利润为目的，套期保值交易以利用期货市场规避现货市场风险为目的C．期货投机交易以获得价差收益为目的，套期保值交易以达到期货与现货市场的盈利与亏损基本平衡为目的D．期货投机交易是价格波动风险的承担者，套期保值交易是价格风险的转移者20、在期货合约中，支付保证金的目的是__。

A．降低参与者的维持成本B．减少参与者的信用风险C．减少参与者的市场风险D．减少参与者的财务风险21、下列关于期货投机者的说法，正确的有__。

A．期货投机者试图预测商品价格未来走势，甘愿利用自己的资金去冒险B．期货投机者利用期货市场转移价格风险C．期货投机者不断买进卖出期货合约，期望从价格波动中获取利润D．当投机者预测标的物价格将要上涨，就择机卖出期货合约22、美国期货投资基金的联邦监管机构包括__。

A．证券交易委员会B．全国证券商协会C．全国期货业协会D．商品期货交易委员会23、期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司（）股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

A．50%B．60%C．80%D．100%24、某投资者做一个3月份小麦的卖出蝶式期权组合，他卖出1张敲定价格为360美分的看涨期权，收入权利金23美分。

买入2张敲定价格为370美分的看涨期权，付出权利金16美分。

再卖出1张敲定价格为380美分的看涨期权，收入权利金14美分。

则该组合的最大收益和风险分别为______。

A．7和5B．5和5C．6和6D．4和525、______是期货市场风险控制最根本、最重要的制度。

A．保证金制度B．套期保值制度C．大户持仓披露制度D．涨跌停板制度二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、试题描述:自有效市场假说提出以后,学术界对其有效性进行了大量的实证检验,从检验的结果来看,迄今为止的基本结论是支持假设"A：弱式有效市场B：半强式有效市场C：半弱式有效市场D：强式有效市场2、全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户，用于存放其（）的保证金。

A．客户B．特别结算会员期货公司C．期货交易所D．非结算会员3、股票指数期货交易的特点有__。

A．以现金交收和结算B．以小博大C．套期保值D．投机4、期货交易所、期货经纪公司应当按照（）的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。

A．中国证监会B．期货业协会C．中国人民银行D．财政部5、期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，（）。

A．应当征求中国证监会的意见B．在正式发布实施前，报告中国证监会C．可以直接发布实施D．应当报告中国人民银行6、投资者金融类资产包括（）等资产。

A．期货权益B．黄金C．现金D．基金7、期货投机者进行期货交易的目的是__。

A．承担市场风险B．获取价差收益C．获取利息收益D．获取无风险收益8、建立完善的内部控制制度，就要求期货经纪公司设立（）。

A．内部风险控制委员会B．风险控制小组C．专门的稽核监督岗位D．监事会或监事9、以下属于期权买期保值的有A：买进看涨期权B：卖出看涨期权C：买进看跌期权D：卖出看跌期权10、期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会根据《期货交易管理条例》进行处罚，吊销期货业务许可证．涉嫌犯罪的，依法移送司法机关．A：第六十九条B：第七十条C：第七十一条D：第七十二条11、以下关于期货交易所指定交割仓库所需考虑的因素有__。

A．指定交割仓库所在地区的消费集中程度B．指定交割仓库储存条件C．指定交割仓库运输条件D．指定交割仓库所在地区的生产集中程度12、保障基金的管理和运用遵循的原则。

A：公开B：合理C：有效D：机构投资者优先于个人投资者13、下列关于影响期货价格的心理因素的说法，正确的是。

A：当人们对市场信心十足时，即使没有什么利好消息，价格也可能上涨；反之，当人们对市场失去信心时，即使没有什么利空因素，价格也会下跌B：当市场处于牛市时，一些微不足道的利好消息都会刺激投机者的看好心理，引起价格上涨；当市场处于熊市时，往往任何利好消息都无法扭转价格疲软的趋势C：在期货交易中，投机者的心理变化往往与期货投机因素交织在一起，产生综合效应D：投机者的目的是利用期货价格波动买卖期货合约获利，投机者的心理随着市场价格的变化是不断变化的，而投机者的这种心理变化又会成为其他投机者产生交易行为的原因14、下列关于波浪理论基本思想的说法，正确的是__。

A．波浪理论是以周期为基础的。

它把大的运动周期分为时间长短不同的各种周期，并指出，在一个大周期之中可能存在一些小周期，而小的周期又可以再细分成更小的周期B．每个周期无论时间长短，都是以一种模式进行C．每个周期都是由上升(或下降)的5个过程和下降(或上升)的3个过程组成D．艾略特最初发明波浪理论是受到价格上涨下跌现象不断重复的启示，试图找出其上升和下降的规律15、中国证监会及其派出机构有权采取（）措施，对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查。

A．询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明B．查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料C．查询期货公司及其营业部的期货保证金账户D．检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统16、从事期货经营业务的机构任用期货从业人员应当适用《期货从业人员管理办法》，上述机构包括__。

A．期货交易所的非期货公司结算会员B．从事外汇期货交易的商业银行C．期货交易所的期货公司结算会员D．期货投资咨询机构17、交割仓库针对交割商品的管理主要包括__。

A．负责将交割商品从工厂运至指定交割仓库B．商品审验及开具仓单C．交割储备商品的管理D．为投资者提供配套服务18、下面对远期外汇交易表述正确的有__。

A．一般由银行和其他金融机构相互通过电话、传真等方式达成B．交易数量、期限、价格自由商定，比外汇期货更加灵活C．远期交易的价格具有公开性D．远期交易的流动性低，且面临对方违约风险19、期货商不得接受全权委托代为决定A：种类B：数量C：价格D：以上皆是之期货交易。

20、下列构成不同月份金融期货价格差异的原因有______。

A．通货膨胀率B．利率C．预期心理D．包装成本21、根据《期货交易所管理办法》规定，下列人员或单位具有申请期货交易所会员资格的有．A：上海期货交易所副总经理甲B：北京期货经纪公司总经理乙C：美国某企业下设的进出口公司D：深圳某期货经纪公司22、造成期货价格非理性波动的因素有（）。

A．合约设计上有缺陷B．会员结构不合理C．交易规则执行不当D．投机者人数众多23、关于实行会员分级结算制度的期货交易所，下列表述正确的有（）。

A．期货交易所对结算会员和非结算会员收取结算担保金B．结算会员对非结算会员结算、收取和追加保证金C．期货交易所只对结算会员结算、收取和追加保证金D．期货交易所应当向结算会员收取结算担保金24、期货从业人员在执业过程中应当（）。