金融行业绩效考核指标库联冠投资KPI部门级

指标名称
指标说明计算公式投资回报率
(期末财产-期初财产)/期初财产×100%部门费用控制率
(当年部门实际费用/当年部门费用的预算)*100%流动比率
流动资产/流动负债×100％资产负债率
认可资产/认可负债×100％建议采取百分制设计问卷
就相关问题给出分数，不同问题在问卷中设置不同
分值或相同分值
财务制度及操作方法规范性财务制度及操作方法符合会计准则的规定
内部稽核检查满意度
包括内部检查、稽核。

需确保无不合规的主要
方面包括：
• 风险管理
• 合规合法
外部审计满意度
包括外部审计、上级监
管部门的检查。

需确保
无不合规的主要方面包
括：
• 风险管理
• 合规合法
监管指标符合保监会规
定的比例
等于符合保监会规定的监管指标数/实际的监管指标数*100%财务报告的准确性、及
时率
在规定时间内（出错财务报告数量/总财务报告数量） ×100％会计实务处理差错次数
会计实务处理差错次数员工满意度指数打分式问卷部门协作满意度规定各类检查、稽核不能存在不合规项目规定各类审计、检查不能存在不合规项目。

指标名称指标说明计算公式
部门费用控制率(当年部门实际费用/当年部门费用的预
算)*100%
年度信息系统费用控制率(当年公司实际信息系统费用/当年公司信息系统费用的预算)*100%
信息系统运行稳定度系统事故次数
信息系统建设完善率(信息系统实际安装运行数量/信息系统计划安装运行数量)*100%
制度流程规范性制度流程符合国家信息政策和法规的规定
建议采取百分制设计问卷
就相关问题给出分数，不同问题在问卷中
设置不同分值或相同分值
员工满意度指数打分式问卷
部门协作满意度。

指标名称指标说明计算公式
保险业务收入保费收入+分保费收入
业务费用手续费用+佣金费用+体检费用
保险成本给付支出+退保金+赔款支出-摊回分保
赔款+分出保费+分保赔款支出+分保费
用支出
年度行政费用控制率(当年实际行政费用/当年公司行政费用
的预算)*100%
承保利润承保收入-承保支出
客户满意度
建议采取百分制设计问卷
领导就相关问题给出分数，不同问题在
问卷中设置不同分值或相同分值
市场占有率本公司保费收入额 /本地市场保险总收
入额×100％
制度流程规范性管理制度的编写符合保监会规定
员工满意度指数打分式问卷。

业务部业绩考核方案为鼓舞业务人员工作热情，提高工作绩效，积极拓展市场，促进筹钱网的宣传，维护公司的正常发展，特制订本方案。

本方案采用定性与定量相结合的方法，用公平、公正、合理的方式来评估考核公司各营销人员，以提倡竞争、激励先进、鞭策落后。

一、营销人员的薪资构成公司营销人员的薪资构成主要是底薪+绩效奖金+业务提成。

底薪是维持业务员基本生活保障和开展业务工作所必须的支出。

底薪的确定可以由公司和业务人员协商确定并实施，并作为以后新进业务员的底薪标准。

二、业绩考核办法本业绩考核办法为月度考核。

月度考核分为四部分俱乐部个人理财、企业项目成交、企业一手工作底稿、金融端工作底稿。

1、俱乐部会员业务：业务员每月需成交4户俱乐部会员业务，不限制会员类型，成交即可。

当月完成目标者，按照总业绩的15%发放提成，其中10%及时核算提成，剩余5%进行综合绩效，合理分配给后台服务人员，包括行政部、营销部、财务部等相关人员；当月未完成目标但有成交者，按照总业绩的10%发放提成，其中7%及时核算提成，剩余3%进行综合绩效，合理分配给后台服务人员，包括行政部、营销部、财务部等相关人员。

注：此项仅为指导意见，不作为本月的硬性考核条件。

2、企业项目成交：为了鼓励业务人员合理的、有效的宣传筹钱网，特制订此项目标。

业务员每月需完成5万元/人/月此项业绩目标，此项业绩总提成15%，其中10%及时核算提成，剩余5%进行综合绩效，合理分配给后台服务人员，包括行政部、营销部、财务部等相关人员。

3、企业一手工作底稿：业务人员每月需上交20户企业工作底稿，为了提高工作底稿的质量，过滤二手资料，要求业务人员必须对企业进行尽职调查，填写一手、有效的企业资料，上交的资料会有专门的人员进行审核统计。

4、金融端工作底稿：要求业务员每月完成20户金融端工作底稿，填写一手、有效的金融端资料，上交审核统计部门。

5、第3项、第4项为绩效部分，这两部分工作底稿若全部完成，绩效奖金全数发放；若只完成了一部分，按照完成情况占比核算绩效奖金；若当月未提供任何工作底稿或提供的工作底稿不符合要求，取消当月绩效奖金。

金融行业各岗位绩效考核内容及标准本文档旨在说明金融行业各岗位绩效考核的内容及标准。

以下是各岗位的绩效考核指标和标准：1. 销售人员- 销售业绩：根据销售额、销售量、销售增长等指标评估销售人员的业绩。

- 客户服务：考核销售人员对客户的关系维护和满意度。

- 战略拓展：评估销售人员的市场开拓能力和销售策略。

- 渠道管理：考核销售人员对销售渠道的管理和运营。

2. 风险管理人员- 风险控制：考核风险管理人员对风险的识别、评估和控制能力。

- 决策能力：评估风险管理人员在紧急情况下的决策能力。

- 报告和分析：考核风险管理人员对风险报告和数据分析的准确性和及时性。

- 合规管理：评估风险管理人员对法规和合规要求的执行情况。

3. 金融分析师- 市场研究：考核分析师对金融市场的研究和预测能力。

- 投资建议：评估分析师提供的投资建议的准确性和价值。

- 金融模型：考核分析师构建和使用金融模型的能力。

- 专业知识：评估分析师对金融产品和行业的了解程度。

4. 客户关系经理- 客户满意度：考核客户关系经理对客户需求的理解和满足程度。

- 客户保持和发展：评估客户关系经理与客户关系的维护和拓展能力。

- 团队协作：考核客户关系经理与内部团队的协作和沟通能力。

- 客户反馈处理：评估客户关系经理对客户反馈和投诉的处理能力。

5. 投资银行家- 交易执行：考核投资银行家在交易过程中的执行能力和成果。

- 业务拓展：评估投资银行家的新业务拓展和客户关系管理能力。

- 财务结构设计：考核投资银行家在财务结构设计和金融交易方案方面的专业能力。

- 协调能力：评估投资银行家在协调各方利益和沟通协作方面的能力。

请注意，以上仅为一般性的绩效考核内容和标准，具体标准可能因公司和岗位而有所不同。

为了确保准确性和有效性，请根据实际情况制定适合您公司的绩效考核标准。

以上是关于金融行业各岗位绩效考核内容及标准的文档，希望对您有所帮助。

指标名称
指标说明计算公式经营利润完成率
Z=（实际经营利润÷计划经营利润）×100％客户满意度
M客户满意度问卷
Z=∑［（1－实际值÷预算值）×100％×权重i］示例：考核项目及权重分别为销售费用（40％）、
管理费用（40％）、财务费用（20％）
资本充足率
Z=（资本÷存款）×100%不良贷款控制率
Z=（计划产生的不良贷款÷实际产生的不良贷款）×100％国际结算完成率Z=（实际国际结算量÷计划国际结算量）×100％新产品销售利润完成率Z=（新产品产生的实际利润÷新产品产生的计划利
润）×100％
业务流程周期减少率
N=∑（业务流程计划减少时间÷计业务流程实际减少时间）×100％×权重费用预算偏差率存款完成率Z=（实际存款额÷计划存款额）×100％核心人才流失率N=1－（主动离职的核心人才数量÷实际核心人才总数量）×100％安全事故发生次数。

金融行业保险英大绩效考核指标库KPI投资部
指标名称指标说明计算公式
投资收益初始投资的价值增值量（以税后增值计）
部门费用控制率(当年部门实际费用/当年部门费用的预算)*100% 投资回报率(期末财产-期初财产)/期初财产×100%流动比率流动资产/流动负债×100％
资产负债率认可资产/认可负债×100％
建议采取百分制设计问卷
就相关问题给出分数，不同问题在问卷中
设置不同分值或相同分值
投资渠道完
善率
现有投资渠道数量/理想投资渠道数量
投资项目管理制度流程的规范性投资项目管理制度的编写和流程符合保监会规定
项目投资可行性分析报告质量项目投资可行性报告被领导认可且具使用价值
投资监控体
系的建立时
间
投资监控体系的建立时间
投资监控体系解释问题的准确性、及时率在规定时间内（投资监控体系错误解释问题的数量/总投资监控体系错解释问题的数量）×100％
员工满意度
指数
打分式问卷
专业人员比例投资类专业人员数量/员工总数
部门协作满意度。

附件 5金融资产管理公司绩效考核评价指标指标名称评价内容评价标准权重数据来源本年投放资金排序指数 = （本公司本年投放资金 - 各公司评价得分 = 本年投放资金排本年投放资金最低值） / （各公司本年投放资金最高值 -30%收购不良资序指数×100各公司本年投放资金最低值）产情况 (权累计投放资金排序指数 = （本公司累计投放 - 各公司累计重 60%)评价得分 = 累计投放资金排投放资金最低值） /（各公司累计投放最高值 - 各公司累计30%序指数×100投放最低值）由各公司提供并融资租赁业融资租赁业务排序指数 = （本公司本年度融资租赁投放 -评价得分 = 融资租赁业务排经有关部门审核务情况（权各公司本年度融资租赁投放最低值） / （各公司本年度融10%序指数×100重10% ）资租赁投放最高值 - 各公司本年度融资租赁投放最低值）信托业务情信托业务排序指数 = （本公司本年度发生信托业务 - 各公司本年度发生信托业务最低值） / （各公司本年度发生信评价得分 = 信托业务排序指况（权重10% 10% ）托业务最高值 - 各公司本年度发生信托业务最低值）数×100直接投资情直接投资排序指数 = （本公司本年度新增投资 - 各公司本评价得分 = 直接投资排序指况（权重年度新增投资最低值） /（各公司本年度新增投资最高值 -10% 10% ）各公司本年度新增投资最低值）数×100金融创新及由省金融办会同人民银行济金融服务情利用公司拥有多种金融牌照优势，探索创新多元化综合南分行、山东银监局、青岛银10%况（权重金融服务模式监局进行评比，按照百分制打10% ）省金融办、山东分。

银监局、青岛银监局风险管理重大案件发案情况，主要指由省金融办、银行业监管部每发生 1 起重大案件扣 10情况门认定的重大案件发案情况分。

金融资产管理公司绩效考核评价解释一、收购与不良资产情况1、本年投放资金排序指数本年投放资金排序指数=（本公司本年投放资金- 各公司本年投放资金最低值） / （各公司本年投放资金最高值 - 各公司本年投放资金最低值）。

金融业公司全套绩效考核含全套KPI指标库本文档旨在为金融业公司提供一套全面的绩效考核体系，以及相应的KPI指标库。

以下是我们设计的绩效考核方案和KPI指标库的详细内容：绩效考核方案我们建议采用以下几个方面来评估金融业公司的绩效：1. 财务指标- 利润增长率：公司年度利润相对于上一年度的增长情况。

- 资产回报率：公司利润与资产总额之间的比率，衡量公司资产的利用效率。

- 净利润率：公司净利润与总收入之间的比率，反映公司的盈利水平。

2. 客户满意度- 客户投诉率：客户投诉数目与总客户数的比率，反映公司在客户服务方面的表现。

- 客户保留率：公司在一定时间内保留的客户数目与总客户数的比率，衡量公司的客户忠诚度。

- 客户增长率：公司新客户数目与总客户数之间的比率，反映公司的市场拓展能力。

3. 内部流程- 业务处理效率：平均每笔业务的处理时间，衡量公司业务处理的效率和流程的优化程度。

- 错误率：业务处理中的错误数目与总业务数目的比率，反映公司的操作准确性和风险控制能力。

- 流程改进率：公司实施的流程改进项目数目与总项目数目之间的比率，反映公司的持续改进能力。

4. 员工发展- 培训参与率：员工参与培训的人数与总员工数的比率，反映公司在员工培训方面的投入程度。

- 员工离职率：公司员工在一定时间内离职的人数与总员工数的比率，反映公司员工满意度和留住人才的能力。

- 员工反馈率：员工参与公司反馈调查的人数与总员工数的比率，反映员工对公司的意见反馈程度。

KPI指标库为了帮助公司具体衡量绩效指标，我们提供以下KPI指标库：以上为我们的建议，希望能为公司的绩效考核提供帮助。

如有任何问题或需要进一步定制，欢迎随时与我们联系。

最全金融资产的管理公司绩效考核评价指标完整版.doc附件5金融资产管理公司绩效考核评价指标金融资产管理公司绩效考核评价解释一、收购与不良资产情况1、本年投放资金排序指数本年投放资金排序指数=（本公司本年投放资金-各公司本年投放资金最低值）/（各公司本年投放资金最高值-各公司本年投放资金最低值）。

2、累计投放资金排序指数累计投放资金排序指数=（本公司累计投放-各公司累计投放资金最低值）/（各公司累计投放最高值-各公司累计投放最低值）。

二、融资租赁业务情况融资租赁业务排序指数=（本公司本年度融资租赁投放-各公司本年度融资租赁投放最低值）/（各公司本年度融资租赁投放最高值-各公司本年度融资租赁投放最低值）。

三、信托业务情况信托业务排序指数=（本公司本年度发生信托业务-各公司本年度发生信托业务最低值）/（各公司本年度发生信托业务最高值-各公司本年度发生信托业务最低值）。

四、直接投资情况直接投资排序指数=（本公司本年度新增投资-各公司本年度新增投资最低值）/（各公司本年度新增投资最高值-各公司本年度新增投资最低值）。

五、金融创新及服务情况利用公司拥有多种金融牌照优势，探索创新多元化综合金融服务模式。

六、风险管理情况重大案件发案情况，主要指由省金融办、银行业监管部门认定的重大案件发案情况。

赠送以下资料《管理的实践》读后感德鲁克说：“管理就是界定企业的使命，并激励和组织人力资源去实现这个使命。

界定使命是企业家的任务，而激励与组织人力资源是领导力的范畴，二者的结合就是管理。

”提出了三个经典的问题：我们的事业是什么？我们的事业将是什么？我们的事业究竟应该是什么？这三个问题经过改编完全可以应用于现在的我们：我们学习的是什么？我们学习的将是什么？我们学习的究竟应该是什么？经典之所以被称之为经典往往在于其超强的预见性.多年之后依然闪耀者夺目的思想光辉，熠熠发光，为处在黑暗中的人们知音了前进的方向与道路。

大师之所以成为大师在于思想的高度，作品能够让人们产生心灵上的共鸣，大事记是肉身已逝，但精神依然长存.德鲁克先生《管理的实践》已面世半个多世纪了，在这五十多年中，有关企业管理方面的书籍可以用浩如烟海来形容。

银行金融绩效考核方案为了确保银行金融绩效的高效运作和持续改进，制定一个合理的考核方案是至关重要的。

本文将提供一个综合的银行金融绩效考核方案，并详细探讨每个关键组成部分。

一、绩效指标的确定绩效指标是评估银行金融绩效的关键要素。

为了确保准确性和合理性，应结合以下几个方面来确定绩效指标：1. 收益性指标：包括净利润、资本回报率、资产负债率等，用于评估银行的盈利能力和资本利用效率。

2. 风险管理指标：包括非performing贷款比例、违约率、损失准备覆盖率等，用于评估银行的风险管理能力。

3. 客户满意度指标：包括客户投诉率、客户维持率、客户满意调查结果等，用于评估银行的客户服务质量。

4. 创新能力指标：包括产品创新数量、研发投入等，用于评估银行的创新能力和市场竞争力。

二、考核流程的设计为了确保考核的公平性和有效性，需要设计一个清晰的考核流程。

流程包括以下几个步骤：1. 目标设定：设定每个绩效指标的目标值，根据银行的整体战略和市场环境进行合理规划。

2. 数据收集：收集相关数据以评估绩效指标，并确保数据的准确性和可靠性。

3. 绩效评估：根据数据分析和指标计算，对每个绩效指标进行评估，并生成相应的评估报告。

4. 绩效反馈：将评估报告传达给相关部门和个人，并就评估结果进行解释和反馈。

5. 改进措施：根据评估结果提出改进建议，并跟踪改进的实施情况。

三、奖励与激励机制为了激励员工持续提升银行金融绩效，激励机制是必不可少的。

以下是一些常见的奖励与激励机制：1. 绩效工资：根据绩效评估结果，给予员工相应的绩效工资奖励，激励他们为实现银行金融绩效目标而努力。

2. 岗位晋升：根据绩效表现，提供晋升机会，鼓励员工在工作中展示出色的金融绩效。

3. 培训与发展：提供相关培训和发展机会，帮助员工提升金融绩效能力，实现个人职业发展目标。

4. 股权激励：引入股权激励计划，将员工与银行的发展利益挂钩，激发他们的积极性和创造力。

四、绩效考核的监督与反馈绩效考核的监督与反馈是确保考核过程的公正与透明的关键环节。