河南省2017年期货从业资格：期货及衍生品的功能和作用考试试题

河南省2017年上半年期货从业资格：期货及衍生品概述考试题一、单项选择题（共25题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、客户保证金未足额追加的，期货公司（）。

A.应当按照公司标准计算保证金B.可以只在报表附注中说明C.应当按照分类和流动性进行风险调整D.应当相应调减净资本2、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其（）中列示。

A.资产B.营业成本C资本金D.负债3、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司应承担的赔偿额（）。

A.不超过损失的50%B.不超过损失的20%C.不超过损失的80%D.不超过损失的60%4、中国期货业协会是（）。

A.事业单位B.企业法人C.社会团体法人D.从事期货经营的机构5、美元较欧元贬值，此时最佳策略为_。

A.卖出美元期货，同时卖出欧元期货B.买入欧元期货，同时买入美元期货C.卖出美元期货，同时买入欧元期货D.买入美元期货，同时卖出欧元期货6、上海铜期货市场某一合约的卖出价格为19500元，买入价格为19510元，前一成交价为 19480元，那么该合约的撮合成交价应为_。

A.19480 元B.19490 元C.19500 元D.19510 元7、（）对期货市场实行集中统一的监督管理。

A.中国期货业协会B.中国证监会C.中国证券业协会D.国务院期货监督管理机构8、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属（）。

A.期货交易所B.中国证监会C.期货投资者保障基金D.风险准备金9、—表明在近N日内市场交易资金的增减状况。

A.市场资金总量变动率B.市场资金集中度C.现价期价偏离率D.期货价格变动率10、统一、严格的监管。

A.英国B.新加坡C.美国D.日本11、某投资者共拥有20万元总资本，准备在黄金期货上进行多头交易，当时，每一合约需要初始保证金2500元，当采取10%的规定来决定期货头寸多少时，该投资者最多可买入__ 手合约。

期货从业资格之期货基础知识检测卷附答案单选题（共20题）1. 交易型开放指数基金（ETF）与普通的封闭式基金的显著区别为（）。

A.基金投资风格不同B.基金投资规模不同C.基金投资标的物不同D.申购赎回方式不同【答案】 D2. 在期权合约中，下列()要素，不是期权合约标准化的要素。

A.执行价格B.期权价格C.合约月份D.合约到期日【答案】 B3. 美国银行公布的外汇牌价为1美元兑6.67元人民币，这种外汇标价方法是（）。

A.美元标价法B.浮动标价法C.直接标价法D.间接标价法【答案】 D4. 芝加哥期货交易所成立之初，采用签订（）的交易方式。

A.远期合约B.期货合约C.互换合约D.期权合约【答案】 A5. 沪深300股指期货的最小变动价位为()。

A.0.01点B.0.1点C.0.2点D.1点【答案】 C6. 中国金融期货交易所国债期货的报价中，报价为“101.335”意味着（）。

A.面值为100元的国债期货价格为101.335元，含有应计利息B.面值为100元的国债期货，收益率为1.335%C.面值为100元的国债期货价格为101.335元，不含应计利息D.面值为100元的国债期货，折现率为1.335%【答案】 C7. 棉花期货的多空双方进行期转现交易。

多头开仓价格为10210元/吨，空头开仓价格为10630元/吨，双方协议以10450元/吨平仓，以10400元/吨进行现货交收，若棉花的交割成本200元/吨，进行期转现后，多空双方实际买卖价格为（）。

A.多方10160元/吨，空方10580元/吨B.多方10120元/吨，空方10120元/吨C.多方10640元/吨，空方10400元/吨D.多方10120元/吨，空方10400元/吨【答案】 A8. 某日，我国5月棉花期货合约的收盘价为11760元／吨，结算价为11805元／吨，若每日价格最大波动限制为±4％，下一交易日的涨停板和跌停板分别为（）。

期货从业资格考试样卷及答案一、选择题1. 期货市场是一种________市场。

A. 现货B. 期货C. 银行D. 证券答案：B. 期货2. 以下哪个不属于期货市场的参与主体？A. 投资者B. 期货公司C. 证券公司D. 期货交易所答案：C. 证券公司3. 期货合约是一种________。

A. 固定收益产品B. 保值工具C. 杠杆交易工具D. 长期投资工具答案：C. 杠杆交易工具4. 以下哪个不是期货市场的功能？A. 价格发现B. 风险管理C. 投机交易D. 银行放贷答案：D. 银行放贷5. ETF是什么的英文缩写？A. Exchange Traded FundB. Electronic Trading FundC. Exchange Transfer FundD. Exchange Trade Facility答案：A. Exchange Traded Fund二、判断题1. 期货市场是高风险投资市场，不适合普通投资者参与。

A. 对B. 错答案：B. 错2. 期货交易没有规模，主要由个人投资者进行交易。

A. 对B. 错答案：B. 错三、简答题1. 请简要介绍一下期货市场的特点。

答案：期货市场具有杠杆效应强、交易方便灵活、风险管理效果好等特点。

2. 请简要说明一个投资者在进行期货交易前需要做哪些准备工作。

答案：投资者在进行期货交易前需要做好风险评估、制定交易计划、选择合适的交易品种等准备工作。

以上是本次期货从业资格考试样卷及答案，希望对您的备考有所帮助。

祝您顺利通过考试！。

台湾省期货从业资格：期货及衍生品的功能和作用考试题一、单项选择题（共25题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、6月5日，某投资者在大连商品交易所开仓卖出玉米期货合约40手，成交价为2220元/ 吨，当日结算价格为2230元/吨，交易保证金比例为5%，则该客户当天须缴纳的保证金为。

__A.44600 元B.22200 元C.44400 元D.22300 元2、会员制期货交易所要在6月25日召开会员大会，则应当在（）前通知所有会员。

A.6月15日B.6月18日C.6月20日D.6月22日3、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则，维护期货交易各方面的合法权益。

A.公开、公平、公信B.公平、公正、公信C.公正、公开、公信D.公开、公平、公正4、（）对期货市场实行集中统一的监督管理。

A.中国期货业协会B.中国证监会C.中国证券业协会D.国务院期货监督管理机构5、下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是（）。

A.中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会B.中国期货业协会的章程由理事会制定C.中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案D.中国期货业协会理事会成员通过选举产生6、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。

2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。

根据以上情况，回答下列问题：题，如果期货公司经审查确定丁作为本公司的副总经理，根据规定，甲的任职资格还要经过（）的批准。

A.中国证监会B.期货业协会C.中国证监会派出机构D.期货交易所7、《期货从业人员执业行为准则（试行）》自（）起施行。

A.2003年7月1日B.2003年7月10日C.2008年6月30日D.2008年4月30日8、在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时（）。

陕西省2016年下半年期货从业资格：期货及衍生品的功能和作用试题一、单项选择题（共25题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户等，致使乙期货公司业务大幅度下滑。

对于林某的行为，期货业协会有权根据具体情况给予（）的惩戒。

A．训诫B．公开谴责C．撤销其从业资格D．行政处罚2、在我国，会员制期货交易所的注册资本出资人是（）。

A．企业法人B．自然人C．会员D．国有企业3、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。

某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。

次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。

当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。

如果丁某要提起诉讼，应当以（）为被告。

A．期货公司B．期货公司营业部C．小王D．期货公司和小王4、某出口商担心日元贬值而采取套期保值，可以__。

A．买日元期货买权B．卖欧洲日元期货C．卖日元期货D．卖日元期货卖权，卖日元期货买权5、下列选项中，不是申请设立期货公司必须具备的条件的是（）。

A．有合格的经营场所和业务设施B．有健全的风险管理和内部控制制度C．公司实际控制人具有持续盈利能力D．实缴资本全部为货币出资6、管理及撤销期货从业人员从业资格的（）A．中国证监会B．中国证券业协会C．中国期货业协会D．各期货公司7、2月中旬，豆粕现货价格为2760元/吨，我国某饲料厂计划在4月份购进1000吨豆粕，决定利用豆粕期货进行套期保值。

该厂__5月份豆粕期货合约。

A．买入100手B．卖出100手C．买入200手D．卖出200手8、某企业委托期货公司为其办理期货交易。

2017年广西期货从业资格：期货及衍生品的功能和作用试题一、单项选择题（共25题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是（）。

A．中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会B．中国期货业协会的章程由理事会制定C．中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案D．中国期货业协会理事会成员通过选举产生2、__表明在近N日内市场交易资金的增减状况。

A．市场资金总量变动率B．市场资金集中度C．现价期价偏离率D．期货价格变动率3、某投资者在2月份以500点的权利金买进一张执行价格为l3000点的5月恒指看涨期权，同时又以300点的权利金买入一张执行价格为l3000点的5月恒指看跌期权。

当恒指跌破__或恒指上涨__时该投资者可以赢利。

A．12800点，13200点B．12700点，13500点C．12200点，13800点D．12500点，13300点4、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应（）。

A．及时向主管部门报告B．公平对待该投资者C．及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险D．了解投资者的投资目标5、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其（）中列示。

A．资产B．营业成本C．资本金D．负债6、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间最多为（）个交易日。

A．5B．10C．20D．307、期货公司擅自运用客户资金或者其他委托财产，情节特别严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接负责人（）。

A．处5年以下有期徒刑或者拘役B．处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金C．处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金D．处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上29万元以下罚金8、与单边的多头或空头投机交易相比，套利交易的主要吸引力在于__。

期货从业资格考试题及答案一、期货市场基础知识1.什么是期货合约？期货合约是在期货交易所交易的具有标准化合约规格的衍生品合约，约定了买卖双方在未来某个特定时间、特定价格交割一定数量标的物的权利和义务。

2.期货市场参与者主要有哪些？主要的期货市场参与者包括投资者、期货公司、期货交易所、交易所交易结算机构等。

3.期货合约的交割方式有哪些？常见的期货合约交割方式有现货交割和现金交割两种方式。

4.什么是多头和空头？多头是指在期货市场上购买合约，希望合约价格上涨以获取利润的投资者；空头是指在期货市场上卖出合约，希望合约价格下跌以获取利润的投资者。

5.期货保证金是什么意思？期货保证金是投资者在期货交易中按照一定比例交纳的资金，用于履行合约义务或者抵押给期货公司作为交易保证。

二、期货市场监管与风险管理1.什么是期货市场监管？期货市场监管是指相关机构对期货市场交易活动进行监督检查、规范和管理，以维护市场秩序、保护投资者权益和维护金融市场稳定。

2.期货交易风险有哪些？期货交易风险主要包括市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险等。

3.期货市场交易的风险管理措施有哪些？风险管理措施包括设置风险预警线和强制平仓线、制定风险控制规则、建立风险准备金制度等。

4.期货公司的风险管理工具有哪些？期货公司的风险管理工具包括保证金制度、强制平仓制度、风险准备金制度、风险控制指标等。

5.期货市场的自律机制是什么？期货市场的自律机制是由期货交易所和期货公司自主组织的行业组织，负责监督会员及从业人员的行为，维护期货市场的正常运行和交易秩序。

三、期货交易策略与分析方法1.什么是技术分析？技术分析是指通过研究历史价格和成交量等市场数据，运用各种技术工具和指标，预测市场未来走势和趋势的方法。

2.什么是基本面分析？基本面分析是指通过研究相关的经济、政治、供需等基本因素，分析市场的供求关系和价格走势的方法。

3.期货交易中的套利策略有哪些？套利策略主要包括正向套利、反向套利、跨市场套利等多种形式，旨在通过利用不同市场、不同合约间的价格差异获取利润。

西藏2016年下半年期货从业资格：期货及衍生品的功能和作用试题一、单项选择题（共25题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、期货公司擅自运用客户资金或者其他委托财产，情节特别严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接负责人（）。

A．处5年以下有期徒刑或者拘役B．处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金C．处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金D．处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上29万元以下罚金2、沪深300股指期货合约的交易代码是__。

A．CUB．ALC．FUD．IF3、客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，期货公司（）。

A．不承担责任B．承担次要赔偿责任C．承担主要赔偿责任，最高不超过80%D．全部承担赔偿责任4、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。

2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。

根据以上情况，回答下列问题：假设该期货公司在经营过程中，2007年曾经由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，张某受到中国证监会的行政处罚。

经整改完成后，证监会检验合格，期货公司欲申请金融期货结算业务资格，假设其他条件均符合规定，中国证监会应当（）。

A．予以批准B．不予批准C．给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准D．予以批准，但应当限制其结算业务范围5、关于开盘价与收盘价，正确的说法是__。

A．开盘价由集合竞价产生，收盘价由连续竞价产生B．开盘价由连续竞价产生，收盘价由集合竞价产生C．都由集合竞价产生D．都由连续竞价产生6、6月5日，买卖双方签订一份3个月后交割的一揽子股票组合的远期合约，该一揽子股票组合与恒生指数构成完全对应，此时的恒生指数为15000点，恒生指数的合约乘数为50港元，假定市场利率为6%，且预计1个月后可收到5000港元现金红利，则此远期合约的合理价格为__。

2015年湖南省期货从业资格：期货及衍生品的功能和作用考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。

2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。

根据以上情况，回答下列问题：题，如果期货公司经审查确定丁作为本公司的副总经理，根据规定，甲的任职资格还要经过（）的批准。

A．中国证监会B．期货业协会C．中国证监会派出机构D．期货交易所2、期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。

A．中国期货业协会B．本交易所会员大会C．本交易所理事会D．中国证监会3、期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存（）年。

A．20B．15C．10D．54、如果套期保值者能争取到一个有利的__，套期保值交易就能赢利。

A．利息B．基差C．现货价格D．期货价格5、期货交易和交割的时间顺序是__。

A．同步进行B．通常交易在前，交割在后C．通常交割在前，交易在后D．无先后顺序6、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向期货公司提出书面异议。

A．交易完成15日B．交易完成30日C．收到结算报告的当天D．期货经纪合同约定的时间7、某企业委托期货公司为其办理期货交易。

该企业在某交易日后保证金不足，且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金，也没有自行平仓。

期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为X，同时产生损失Y，则下列说法正确的是（）。

A．企业承担损失Y，期货公司承担费用XB．期货公司承担费用X和损失YC．企业承担费用X，期货公司承担损失YD．企业承担费用X和损失Y8、中国证监会及其派出机构依法对期货公司进行检查时，检查人员不得少于（）人。

A．1B．2C．3D．59、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其（）中列示。

期货从业资格考试期货基础知识真题精选1 2017年(总分：20.00，做题时间：60分钟)一、单项选择题(总题数：20，分数：20.00)1.目前，货币政策是世界各国普遍使用的宏观经济政策之一，其核心是对( )的管理。

（分数：1.00）A.利率B.汇率C.价格指数D.货币流通量√解析：参考解析：货币政策是世界各国普遍使用的宏观经济政策之一，其核心是对货币流通量的管理。

货币流通量一般由中央银行控制，因此，中央银行制定的政策和采取的行动对利率水平影响极大。

故此题选D。

2.关于套期保值比例，下列说法错误的是( )。

（分数：1.00）A.严格意义讲，在任一时刻，套期保值比例都是瞬时有效的B.随着时间改变调整套期保值比例称为动态套期保值C.套期保值比例的目标，是使得期货和现货的价格变动互相抵消D.采用最优套期保值比例，实施静态套期保值，可以实现完美对冲√解析：参考解析：应实施动态套期保值。

故此题选D。

3.下列行为属于积极的财政政策的是( )。

①增发国债1000亿元人民币②国家决定扩大财政赤字加强基础设施建设③国家决定降低存贷款利率④国家决定发展社会的商业保险（分数：1.00）A.①②③④B.①②√C.①②③D.⑧④解析：参考解析：降低存贷款利率属于货币政策范畴。

发展商业保险不属于财政政策范畴。

故此题选B。

4.目前全球最大的期货交易场所是( )集团，它是由美国两家著名期货交易所CBOT和CME合并而成。

（分数：1.00）A.CME √B.NYMEXC.CBOTEX解析：参考解析：目前全球最大的期货交易场所是芝加哥商业交易所集团，它是由美国两家著名期货交易所CB0T和CME合并而成。

芝加哥交易所集团的缩写CME。

故此题选A。

5.国债期货买入套期保值适用的情形主要是( )。

（分数：1.00）A.持有债券，担心利率下降B.持有债券，担心利率上升C.预计买人债券，担心利率下降√D.预计卖出债券，担心利率上升解析：参考解析：预计买入债券，担心债券价格上升，即担心利率下跌。

期货从业资格试题库一、单选题1. 关于期货市场概念，以下说法不正确的是：A. 期货市场是标准化合约的交易市场B. 期货市场是现货市场的衍生品市场C. 期货市场是场内交易市场D. 期货市场是为风险管理和投机提供服务的市场2. 期货合约可以分为多少种类型？A. 2种B. 3种C. 4种D. 5种3. 以下哪个是期货市场的特点？A. 高杠杆B. 低风险C. 无限制D. 非标准化4. 期货合约的交易方向可以分为多少种？A. 1种B. 2种C. 3种D. 4种5. 以下哪种交易方式不适用于期货市场？A. 现金交割B. 实物交割C. 虚拟交割D. 盈亏结算6. 期货交易的风险主要包括哪些方面？A. 价格波动风险B. 杠杆风险C. 剧烈波动风险D. 以上都是7. 期货市场监管机构不包括以下哪个？A. 中国证监会B. 中国人民银行C. 交易所D. 国务院8. 以下哪个是期货市场常见的投机方式？A. 套期保值B. 多头持仓C. 空头持仓D. 套期买入9. 期货合约的到期交割方式有哪些？A. 到期实物交割B. 到期现金交割C. 到期补偿金D. 以上都是10. 以下哪个属于违规操纵期货市场的行为？A. 营业部交易B. 转播内幕消息C. 恶意炒作D. 套保操作二、多选题11. 期货市场中，以下哪些属于禁止交易的品种？A. 玉米B. 大豆C. 人民币D. 白银12. 期货交易中，以下哪些是交易费用？A. 期货保证金B. 手续费C. 税费D. 交割费13. 期货投资者在交易过程中，应该注意哪些风险管理原则？A. 适当分散B. 合理杠杆C. 止盈止损D. 以上都是14. 期货合约的交易方向包括以下哪几种？A. 多头B. 空头C. 中性头寸D. 超级头寸15. 以下哪些是期货市场的参与主体？A. 企业B. 个人投资者C. 期货公司D. 金融机构16. 期货交易中，以下哪些因素可能影响合约价格？A. 国际政治因素B. 宏观经济形势C. 市场供求关系D. 以上都是17. 期货市场监管机构的主要职责包括哪些？A. 监管经纪商C. 管理期货公司D. 以上都是18. 以下哪些是期货市场的风险管理工具？A. 止盈止损B. 期权合约C. 期货套利D. 风险对冲19. 期货市场中，以下哪些属于期货公司的业务范围？A. 客户开户B. 资金清算C. 投资咨询D. 期货套保20. 期货市场交易时间包括哪些阶段？A. 开市前竞价B. 日间连续竞价C. 收市竞价期货从业资格试题库到此结束。

河南省2017年期货从业资格：国债期货及其应用考试题一、单项选择题（共25题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、某出口商担心日元贬值而采取套期保值，可以__。

A．买日元期货买权B．卖欧洲日元期货C．卖日元期货D．卖日元期货卖权，卖日元期货买权2、维护期货业和从业人员的职业声誉，保证期货市场稳健运行。

A．期货交易各方B．中国期货业协会C．中国证监会D．所在期货经营机构3、期货交易所应当向（）报送财务会计报告。

A．期货保证金安全存管监控机构B．国务院期货监督管理机构C．期货公司D．非期货公司结算会员4、6月5日，买卖双方签订一份3个月后交割的一揽子股票组合的远期合约，该一揽子股票组合与恒生指数构成完全对应，此时的恒生指数为15000点，恒生指数的合约乘数为50港元，假定市场利率为6%，且预计1个月后可收到5000港元现金红利，则此远期合约的合理价格为__。

A．15000点B．15124点C．15224点D．15324点5、大豆提高套利的做法是__。

A．购买大豆期货合约的同时，卖出豆油和豆粕的期货合约B．购买大豆期货合约C．卖出大豆期货合约的同时，买入豆油和豆粕的期货合约D．卖出大豆期货合约6、期货公司高级管理人员在申请任职资格时，必须提交（）名推荐人的书面推荐意见。

A．3B．2C．5D．17、申请设立期货公司，以期货公司经营必需的非货币财产出资的，非货币财产出资占注册资本的比例（）。

A．不得低于85%B．不得高于85%C．不得低于15%D．不得高于15%8、管理和使用的具体办法由（）制定。

A．国务院期货监督管理机构B．国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门C．国务院期货监督管理机构会同中国人民银行D．国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会9、林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户等，致使乙期货公司业务大幅度下滑。

2017年上半年上海期货从业资格：期货及衍生品的功能和作用模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、1月1日，上海期货交易所3月份铜合约的价格是63200元/吨，5月份铜合约的价格是63000元/吨。

某投资者采用熊市套利(不考虑佣金因素)，则下列选项中可使该投资者获利最大的是__。

A．3月份铜期货合约的价格保持不变，5月份铜合约的价格下跌了50元/吨B．3月份铜期货合约的价格下跌了70元/吨，5月份铜合约的价格保持不变C．3月份铜期货合约的价格下跌了250元/吨，5月份铜合约的价格下跌了170元/吨D．3月份铜期货合约的价格下跌了170元/吨，5月份铜合约的价格下跌了250元/吨2、《期货从业人员执业行为准则（修订）》没有规定的是（）。

A．执业纪律B．专业胜任能力C．职业道德D．职业创新能力3、Euro-BOBL债券期货属于__。

A．外汇期货B．股指期货C．利率期货D．商品期货4、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其（）中列示。

A．资产B．营业成本C．资本金D．负债5、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公（）负责。

A．董事会B．股东大会C．监事会D．风险管理部门6、结算准备金余额的计算公式应为__。

A．当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额+上一交易日保证金+当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)B．当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额-上一交易日保证金+当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)C．当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额+上一交易日保证金-当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)D．当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额-上一交易日保证金-当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)7、下列关于期货交易所理事长的说法，不正确的是（）。

浙江省期货从业资格：期货及衍生品的功能和作用考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、—是在图中按时间等分，将每分钟的最新价格标出的图示方法，它随着时间延续就会形成一条弯弯曲曲的曲线。

A.闪电图B. K线图C.分时图D.竹线图2、下列关于期货公司业务的说法，正确的是（）。

A.只能经营期货经纪业务B.可以同时经营期货经纪业务和期货自营业务C.同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，应当执行业务分离制度D.同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，可以执行混合操作制度3、期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存（）年。

A.20B.15C.10D.54、—表明在近N日内市场交易资金的增减状况。

A.市场资金总量变动率B.市场资金集中度C.现价期价偏离率D.期货价格变动率5、上海铜期货市场某一合约的卖出价格为19500元，买入价格为19510元，前一成交价为 19480元，那么该合约的撮合成交价应为_。

A.19480 元B.19490 元C.19500 元D.19510 元6、下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是（）。

A.中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会B.中国期货业协会的章程由理事会制定C.中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案D.中国期货业协会理事会成员通过选举产生7、某投资者在4月1日买入燃料油期货合约40手建仓，成交价为4790元/吨，当日结算价为4770元/吨，当日该投资者卖出20手燃料油合约平仓，成交价为4780元/吨，交易保证金比例为8%,则该投资者当日交易保证金为_。

A.76320 元B.76480 元C.152640 元D.152960 元8、美元较欧元贬值，此时最佳策略为_。

A.卖出美元期货，同时卖出欧元期货B.买入欧元期货，同时买入美元期货C.卖出美元期货，同时买入欧元期货D.买入美元期货，同时卖出欧元期货9、某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问，其向期货交易所总经理报告并申请批准，该总经理（）。

期货从业资格考试题及答案一、单选题1. 期货合约是指由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。

那么，期货合约的主要特点不包括以下哪一项？A. 标准化B. 杠杆性C. 可转让性D. 无限期性答案：D2. 下列关于期货交易的保证金说法错误的是：A. 用于结算履约的货币资金B. 是期货交易双方履约的财力保证C. 交易者必须在合约到期前存入保证金D. 交易保证金并非交易的首付款，而是作为合约履行的保证答案：C3. 在期货市场中，下列哪项不是套期保值的主要功能？A. 风险转移B. 价格发现C. 风险管理D. 风险对冲答案：B二、多选题4. 期货交易的主要风险包括以下哪些方面？A. 市场风险B. 信用风险C. 流动性风险D. 法律风险答案：ABCD5. 期货交易所的职能通常包括以下哪些？A. 提供交易场所和设施B. 制定交易规则C. 监管市场D. 为交易者提供咨询服务答案：ABC三、判断题6. 期货交易中的“多头”指的是投资者预期未来价格上涨，因此卖出期货合约的行为。

（对/错）答案：错7. 期货交易中的杠杆作用可以放大投资者的盈利，但同时也会放大亏损。

（对/错）答案：对四、简答题8. 请简述期货交易与现货交易的主要区别。

答案：期货交易与现货交易的主要区别在于交易的对象、交易的目的、交易方式、价格形成机制和交易结算方式。

期货交易的对象是期货合约，是一种标准化的合约，而现货交易的对象是实物商品。

期货交易的目的主要是为了套期保值和投资，现货交易的目的则主要是满足买卖双方的即时需求。

期货交易通过交易所进行，而现货交易则多在场外进行。

期货价格由市场供求关系决定，而现货价格通常由生产成本和市场供求关系共同决定。

期货交易的结算方式是保证金制度，而现货交易通常采用现金结算。

五、案例分析题9. 某投资者在期货市场上持有多头仓位，但市场突然出现不利变化，价格开始下跌。

该投资者面临亏损，他应该采取哪些措施来应对市场风险？答案：面对市场不利变化，投资者可以采取以下措施应对风险：- 止损：设定一个可接受的亏损点，一旦市场价格触及该点，立即平仓，避免亏损进一步扩大。

期货从业考试《期货基础知识》试卷及答案单选题(以下每小题只有一个正确答案，请从每题的备选答案中选出一个大家认为正确的答案，在答题卡相应位置上填涂，共30分，每小题1分。

)期货交易中，下单时客户须指明本人或其授权人，并按照期货交易所规定的内容和格式下单。

下单包括哪些内容？D.交易品种、交易方向、下单时间、下单数量正确答案是：A.交易品种、交易方向、下单数量。

在期货交易中，当市场行情发生有利变化时，下列表述正确的是？正确答案是：B.套期保值者应持仓不动，等待盈利增加。

在期货交易中，当市场行情不利时，下列哪种做法是正确的？正确答案是：B.套期保值者应持仓不动，等待亏损减少。

在期货交易中，当市场行情发生不利变化时，下列哪种做法是正确的？正确答案是：A.投机者应适时平仓，减少损失。

A.期货合约的交易量必须达到一定数额才能进行交易B.期货合约的交易价格可以由买卖双方协商确定正确答案是：C.期货合约的交易时间是固定的。

期货交易的买卖双方通过交易所进行交易，无需达成一致协议，只要按照交易所规定的最低交易量进行买卖即可。

因此，选项A错误，选项B正确。

期货合约的交易时间是固定的，由交易所安排。

因此，选项C正确，选项D错误。

下列哪个指标不是用来衡量期货市场风险的（）。

波动性是衡量期货市场风险的重要指标之一，它反映了期货价格的波动程度。

杠杆比率是用来衡量期货市场的风险水平，它等于保证金与合约价值之比。

持仓量是反映期货市场风险的重要指标之一，它表示在某一时刻未平仓的期货合约数量。

而成交量是反映期货市场活跃程度的指标，与市场风险无关。

因此，选项D正确。

下列哪些是期货市场的基本功能（）。

A.价格发现B.投机C.风险管理D.套利正确答案是：ABCD。

期货市场具有价格发现、投机、套利和风险管理等基本功能。

价格发现是指通过期货交易，形成反映市场供求关系的价格体系；投机是指在期货市场上以获取价差收益为目的的交易行为；套利是指利用不同市场或不同品种之间的价格差异进行交易，以获取无风险利润；风险管理则是指利用期货工具进行风险对冲或规避系统性风险。

2017年贵州期货从业资格：期货及衍生品的功能和作用考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、以下对蝶式套利原理和主要特征的描述正确的有__。

A．实质上是同种商品跨交割月份的套利活动B．由两个方向相反的跨期套利组成C．蝶式套利必须同时下达三个买空/卖空/买空的指令D．风险和利润都很大2、2010年7月份，大豆市场上基差为-50元/吨。

某生产商由于担心9月份收获后出售时价格下跌，在期货市场上进行了卖出套期保值操作。

8月份，有一经销商愿意购买大豆现货。

双方协定以低于9月份大豆期货合约价格10元/吨的价格作为双方买卖的现货价格，并由经销商确定9月份任何一天的大连商品交易所的大豆期货合约价格为基准期货价格。

则下列说法不正确的是__。

A．生产商卖出大豆时，基差一定为-10元/吨B．生产商在期货市场上可能盈利也可能亏损C．不论经销商选择的基准期货价格为多少，生产商的盈亏状况都相同D．若大豆价格不跌反涨，则生产商将蒙受净亏损3、下列关于场外期权的特点，说法错误的是______。

A．合约标准化B．交易规模巨大C．交易对手机构化D．流动性风险大4、是指“风险对冲过的基金”。

A：共同基金B：对冲基金C：对冲基金的基金D：商品基金5、张某是甲期货公司的客户。

甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。

张某保证金损失15万元。

张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为__万元。

A．15B．14．5C．14D．106、是指某一期货合约当日交易的最后一笔成交价。

A：收盘价B：最新价C：结算价D：最低价7、申请设立期货交易所时应当向中国证监会提交一系列的文件和材料，以下选项不属于法律所要求的文件的是（）。

A．理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历B．加入本交易所的会员名单C．场地、设备、资金证明文件及情况说明D．拟加入会员或者股东名单8、沪深300股指期货的基期指数定为。

浙江省期货从业资格：期货及衍生品的功能和作用考试试题一、单项选择题1、期货及衍生品的最基本功能是（）。

A.价格发现B.套期保值C.资源配置D.投机套利2、期货市场的主要参与者中，（）是最主要的套期保值者。

A.生产商B.加工商C.贸易商D.投资者3、期货市场在宏观经济中的作用主要是（）。

A.帮助政府制定货币政策B.促进本国经济发展C.稳定和促进国际贸易发展D.为投资者提供投资机会4、期货市场在微观经济中的作用主要是（）。

A.帮助企业规避价格风险B.促进本国经济发展C.稳定和促进国际贸易发展D.为投资者提供投资机会5、下列哪一项不是期货市场的功能？（）A.价格发现B.套期保值C.资源配置D.增加收益二、多项选择题1、期货及衍生品的价格发现功能主要体现在（）。

A.为市场参与者提供未来价格信息B.通过套期保值交易为市场参与者提供未来价格信息C.通过投机交易为市场参与者提供未来价格信息D.通过套利交易为市场参与者提供未来价格信息2、期货市场的套期保值功能主要是通过（）来实现的。

A.套期保值交易B.套利交易C.投机交易D.价格发现3、期货市场的资源配置功能主要体现在（）。

A.为投资者提供投资机会B.为套期保值者提供避险工具C.为生产者提供远期价格信息D.为市场参与者提供未来价格信息4、期货市场的投机套利功能主要体现在（）。

A.为市场提供流动性B.为套期保值者提供风险对冲的工具C.为市场提供价格信号D.为市场参与者提供投资机会5、下列哪些是期货市场的功能？（）A.价格发现B.套期保值C.资源配置D.投机套利E.以上都是。

三、判断题1、期货市场的价格发现功能是指期货市场能够预测未来市场的价格走势。

（）2、期货市场的套期保值功能主要是为了帮助生产者规避价格风险。

（）3、期货市场的资源配置功能主要是为了帮助投资者进行投资决策。

（）4、期货市场的投机套利功能主要是为了增加市场的交易量。

（）5、期货市场的所有功能都是相互独立的，没有任何一个功能是其他功能的附属品。

山东省2016年期货从业资格：期货及衍生品的功能和作用试题一、单项选择题（共25题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、期货市场的基本功能之一是__。

A．消灭风险B．规避风险C．减少风险D．套期保值2、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交（）等申请材料。

A．身份证复印件并加盖推荐公司公章B．学历证书复印件并加盖推荐公司公章C．3名推荐人的书面推荐意见D．资质测试合格证明3、国际上期货交易的指令有很多种，其中，同时买入和卖出两种或两种以上期货合约的指令是指__。

A．双向指令B．止损指令C．套利指令D．市价指令4、某套利者以63200元/吨的价格买入1手(5吨/手)10月份铜期货合约，同时以63000元/吨的价格卖出12月1手铜期货合约。

过了一段时间后，将其持有头寸同时平仓，平仓价格分别为63150元/吨和62850元/吨。

最终该笔投资的结果为__。

A．价差扩大了100元/吨，赢利500元B．价差扩大了200元/吨，赢利1000元C．价差缩小了100元/吨，亏损500元D．价差缩小了200元/吨，亏损1000元5、某企业委托期货公司为其办理期货交易。

该企业在某交易日后保证金不足，且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金，也没有自行平仓。

期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为X，同时产生损失Y，则下列说法正确的是（）。

A．企业承担损失Y，期货公司承担费用XB．期货公司承担费用X和损失YC．企业承担费用X，期货公司承担损失YD．企业承担费用X和损失Y6、世界上第一个有组织的金融期货市场是__。

A．伦敦证券交易所B．芝加哥商品交易所C．阿姆斯特丹证券交易所D．法兰西证券交易所7、某投资者以267美分/蒲式耳的权利金买入执行价格为450美分/蒲式耳的看涨期权，当标的物期货合约价格上涨为470美分/蒲式耳时，则该看涨期权的时间价值为__。