天山纺织：内部控制自我评价报告 2011-02-22

内部控制自我评价报告一、引言内部控制是企业风险管理和治理系统的重要组成部分，对企业的发展和稳定起到了至关重要的作用。

为了更好地了解企业内部控制的现状和问题，我对公司的内部控制进行了自我评价。

二、内部控制自我评价1.控制环境公司重视内部控制，上级管理层高度重视，为内部控制提供了有效的支持和资源，并制定了相关的内部控制政策和规范。

但是在员工的内部控制意识方面，仍存在一定的不足，需要进一步加强培训和宣传，提高员工的内部控制意识。

2.风险评估公司建立了一套较为完善的风险评估体系，能够对公司的各项活动进行科学评估，确保风险得到有效管理和控制。

然而，由于公司业务发展迅速，新业务的风险评估工作还需要进一步加强。

3.控制活动公司制定了一系列内控制度和操作规范，确保员工按照规定进行操作。

同时，公司还设立了相应的岗位责任和权限制度，确保内部控制工作的有效开展。

但是在一些业务领域的控制活动方面，还需要与业务发展相适应，及时更新和完善。

4.信息与沟通公司建立了一套信息系统，用于收集和传输实施内部控制相关的信息。

同时，公司的沟通机制也比较完善，能够及时沟通内部控制的相关信息。

但是在信息系统的安全性和可靠性方面，还需要进一步加强。

5.监督评价公司建立了监督评价机制，能够对内部控制的实施情况进行监督和评价。

公司设立了内部审计部门，对公司各项业务进行了全面的审计和评价。

但是公司内部审计人员的专业水平还需要提高，以更好地发现和纠正内部控制问题。

三、总结与建议通过对公司内部控制的自我评价，发现了一些问题和不足之处。

为了进一步加强公司的内部控制，提高风险管理和治理水平，我提出以下建议：1.加强员工内部控制意识的培养和提高，通过组织培训和宣传活动，让员工深入了解内部控制的重要性和作用。

2.加强风险评估工作，及时发现和评估新业务的风险，并采取相应的控制措施。

3.定期更新和完善控制活动制度和操作规范，与业务发展相适应，确保内部控制工作的有效开展。

内部控制自我评价(精选多篇)第一篇：内部控制自我评价一、内部控制自我评价的概念控制自我评估（csa）也被称为管理自我评估、控制和风险自我评估、经营活动自我评估以及控制/风险自我评估，是指企业内部为实现目标、控制风险而对内部控制系统的有效性和恰当性实施自我评估的方法。

其有三个基本特征：关注业务的过程和控制的成效；由管理部门和职员共同进行；用结构化的方法开展自我评估。

二、内部控制自我评价的内容（一）内部控制评价的目标：对企业内部的有效性发表意见结合企业实际情况，考虑企业内部控制能否对战略目标、经营管理的效率和效果目标、财务报告及相关信息完整目标、资产安全目标、合法合规目标等单个或整体控制目标的实现提供合理保证。

（二）内部控制的主体:董事会及其审计委员会（三）内部控制评价的范围和频率；1.根据企业所控制的风险的重大性以及内部控制在降低风险中的重要性的不同：（1）经常评价：应优先考虑的风险的内部控制或降低风险最为重要的控制你，应更经常地进行评价（2）非经常评价：一般不需要像对具体控制的评估那样频繁地对整个内部控制体系进行评价2.根据评价范围可分为：（1）年度评价：指企业根据内部控制目标，对企业某一年度建立与实施内部控制的有效性惊醒的评价；（2）专项评价：指企业在特定时点对特定范围的内部控制的有效性的评价。

（四）内部控制评价的流程:1.制定内部控制评价方案，明确评价目的、范围和进度安排等内容2.评价内部控制设计的有效性3.测试内部控制运行的有效性4.确认内部控制缺陷5.出具评价结论，编制评价报告6.提出适当的措施，改进内部控制缺陷（五）内部控制评价应当遵循的原则1.风险导向原则。

内部控制评价应当以风险评估为基础，根据风险发生的可能性和对企业单个或整体控制目标造成的影响程度来确定需要评价的重点业务单元、重要业务领域或流程环节。

2.一致性原则。

内部控制评价应当采用统一可比的评价方法和标准，保证评价结果的可比性3.公允性原则。

内部控制自我评价报告完整版一、引言内部控制是指组织为实现企业目标，保护企业资源、确保财务信息的可靠性以及合法合规运营的过程。

本报告旨在对公司当前的内部控制情况进行自我评价，并提出改进意见，以进一步提升公司内部控制水平。

二、内部控制评价结果1.控制环境：评估结果为较好。

公司高层对内部控制的重要性有清晰的认识，建立了完善的内控制度和组织架构，员工的内控意识较强。

2.风险评估：评估结果为一般。

公司能够较全面地识别、评估和应对可能存在的风险，但在风险管理过程中还存在一些漏洞，需要进一步完善。

3.控制活动：评估结果为优良。

公司建立了一系列的内部控制活动，确保了各项业务操作的合规性和规范性，流程较为完善。

4.信息与沟通：评估结果为较好。

公司内部信息的共享与沟通较为畅通，各部门之间的配合和协作较好。

5.监控与改进：评估结果为较好。

公司设立了独立的内部审计部门，能够及时发现问题并追踪改进情况，但还需要加强对改进措施的跟踪和评估。

三、改进意见1.风险评估：公司应进一步完善风险管理机制，包括定期对风险进行更新和重新评估，加强对外部环境变化对风险的敏感度，以及对风险应对策略的规划和实施。

2.控制活动：公司应进一步加强对关键控制点的监控，并建立更为详细的操作规程，以确保控制活动的有效性和规范性。

3.信息与沟通：公司应建立更为完善的信息共享机制，确保各部门之间信息的即时传递和共享，以便更好地协调和配合。

4.监控与改进：公司应加强对内部控制改进措施的跟踪和评估，组织定期的内控自审、内审和外审，及时发现问题并采取措施进行改进。

四、结论通过对公司当前内部控制情况的自我评价，我们发现公司整体上具备较好的内部控制水平，但也存在一些问题和改进空间。

面对日益复杂的经营环境和风险，公司应进一步完善风险评估和管理机制，加强对关键控制点的监控和操作规程的制定，提高信息共享和沟通效率，加强对内部控制改进措施的跟踪和评估。

只有不断完善和提升内部控制水平，才能更好地保护公司资源，确保财务信息的可靠性和合法合规运营，进一步提升公司的竞争力和可持续发展能力。

内部控制自我评价报告内部控制自我评价报告1. 简介：我们的公司高度重视内部控制，认为它是确保公司活动合规性和资产安全的关键要素。

因此，我们进行了一项自我评价，以评估我们当前的内部控制体系的有效性和可靠性。

2. 评价目的：我们的自我评价旨在评估我们公司在以下方面的内部控制情况：风险识别和评估、控制活动、信息和沟通、监督。

3. 评价过程：我们的自我评价过程包括以下几个步骤：- 收集和分析与内部控制相关的政策、程序和文档- 与各个部门的管理层和员工进行面谈和问卷调查，收集他们对内部控制的看法和建议- 检查各个部门的操作流程和相关记录，以了解他们是否按照内部控制的要求执行工作- 对关键控制活动进行抽样测试，以评估其有效性和可靠性4. 发现和问题：在我们的自我评价过程中，我们发现了以下问题和挑战：- 某些部门没有完全遵循公司的内部控制政策和程序- 一些关键控制活动存在不足，可能导致风险的出现- 沟通和信息流向不够流畅，可能导致信息的丢失或误传- 监督机制不够完善，难以及时发现和纠正内部控制问题5. 建议和改进：根据我们的发现和问题，我们提出以下建议和改进措施：- 加强对员工的内部控制培训，增强其对内部控制的理解和意识- 完善内部控制的政策和程序，确保其能够覆盖公司各个方面的活动- 增加内部控制审计的频率和深度，以更好地发现和解决问题- 提高信息和沟通的质量和效率，确保准确和及时的传递和共享6. 评价结论：根据我们的自我评价，我们认为我们的内部控制体系在大部分方面是有效和可靠的。

然而，我们也发现了一些问题和改进的空间，需要进一步加以改进和加强。

我们将采取相应的措施，以确保我们的内部控制体系能够有效地支持和保障公司的运作。

内部控制自评报告一、引言。

内部控制是指组织为实现经营目标而制定的一系列政策、程序和措施。

内部控制的有效性直接关系到企业的经营管理和风险控制能力。

为了全面了解公司内部控制的情况，本报告对公司内部控制进行了自评，并就自评结果进行了分析和总结。

二、自评方法。

为了确保自评的客观性和真实性，我们采用了多种方法进行自评。

首先，我们对公司的内部控制政策、流程和制度进行了全面的梳理和分析，确保了解各项控制措施的具体内容和实施情况。

其次，我们通过对公司内部员工的访谈和调研，了解了员工对内部控制的认知和执行情况。

最后，我们对公司过去一段时间的经营数据和风险事件进行了分析，以评估内部控制对公司经营的影响。

三、自评结果。

经过自评，我们发现公司内部控制存在以下几个方面的问题：1. 内部控制政策不够完善，公司内部控制政策的制定和更新存在滞后的情况，部分政策内容不够具体和细化，导致了一些风险控制措施的不足。

2. 内部控制执行不到位，部分员工对内部控制政策的认知不够深入，执行情况不够严格，导致了一些风险控制措施的失效。

3. 内部控制监督不够完善，公司对内部控制的监督和评估机制不够健全，导致了一些风险控制措施的盲区和漏洞。

四、自评分析。

针对自评结果，我们进行了深入分析，并提出了改进措施：1. 完善内部控制政策，公司将加强内部控制政策的制定和更新，确保政策内容具体、细化，以适应公司经营的实际情况。

2. 加强内部控制培训，公司将加大对员工内部控制政策的宣传和培训力度，提高员工对内部控制的认知和执行情况。

3. 健全内部控制监督机制，公司将建立健全内部控制的监督和评估机制，定期对内部控制进行全面评估，及时发现和解决存在的问题。

五、结论。

通过本次自评，我们对公司内部控制的情况有了更清晰的认识，并提出了一系列改进措施。

我们相信，在全公司的共同努力下，公司的内部控制将会得到进一步的完善，为公司的可持续发展提供更有力的保障。

六、致谢。

在本次自评过程中，我们得到了公司各部门的大力支持和配合，在此向所有参与自评的同事表示诚挚的感谢。

内控自我评价报告
作为一名企业内控人员，我深知内控对企业的重要性，也深刻理解内控工作的责任和使命。

因此，我将自己的内控工作进行了全面的自我评价，并对自己的工作进行了总结和反思。

首先，我认真负责地完成了内控工作的各项任务。

在日常工作中，我严格按照内控制度和流程开展工作，确保内控工作的规范性和有效性。

我及时跟进内控工作中的问题和风险，并提出了相应的改进措施，确保内控工作的顺利进行。

其次，我注重内控工作的细节和精准性。

在内控工作中，我对企业的各项业务进行了全面的了解和分析，确保内控工作的全面性和全局性。

我对内控工作中的数据进行了精准的分析和核对，确保内控工作的准确性和可靠性。

另外，我还注重内控工作的创新和提升。

在内控工作中，我不断学习和提升自己的专业知识和技能，不断改进内控工作的方法和手段，以适应企业发展的需要。

我积极参与内控工作的改革和创新，为企业的内控工作注入新的活力和动力。

最后，我还要承认自己在某些方面还存在不足。

在内控工作中，我有时会因为工作繁忙而忽视了对细节的把控，导致出现了一些失误和差错。

在未来的工作中，我会更加注重内控工作的细节和精准性，确保内控工作的全面性和可靠性。

综上所述，我将继续努力，不断提升自己的内控工作能力，为企业的内控工作做出更大的贡献。

我相信，在不断的学习和实践中，我会成为一名更优秀的内控人员，为企业的发展和稳定做出更大的贡献。

内控工作是一项重要的工作，我会继续努力，不断提升自己的内控工作能力，为企业的内控工作做出更大的贡献。

内部控制自我评价报告2篇内部控制自我评价报告一、前言近几年来，随着市场经济的快速发展以及金融风险不断升高，内部控制已成为企业管理的重要手段。

本报告是对本企业内部控制情况的自我评价，旨在发现问题、改进措施、提高管理水平，以更好地推动企业管理与经营的可持续发展。

二、内部控制概述内部控制是指企业为了达到管理目标，保护利益和资源，减少风险，提高效率的系统性管理控制活动。

内部控制包括财务管理控制、业务流程管理控制、风险管理控制和信息技术管理控制等方面，必须贯穿整个企业的管理过程中。

三、自我评价情况（一）财务管理控制1.会计政策合规本企业对会计政策的制定、执行与监督管理比较完善，符合国家有关会计法规及相关标准的规定，查无违规行为。

2.财务报表准确性本企业财务报表准确、真实且完整，高度符合国家相关标准和要求，公允反映了本企业财务状况及经营成果。

3.成本控制本企业成本控制相对较好，对重要的产品、工程、服务等项目的成本进行了系统的预算、管理和控制，具有较强的成本控制意识。

（二）业务流程管理控制1.制度建设本企业建立了适应企业行业特点和自身管理的规范制度、环节和操作程序，有效地进行流程控制，具有较强的规范意识。

2.流程管控本企业对主要业务流程的控制较为严格，分工明确，责任明确，各部门之间协调配合，使流程控制达到相对高的水平。

3.流程优化本企业注重流程的优化和提高，不断改进和优化各个环节、流程，使业务流程更加顺畅、高效。

（三）风险管理控制1.风险分析本企业对涉及风险源的项目和部门进行了风险评估和分析，建立了风险信息收集、监督和预警机制，及时发现并控制风险。

2.风险控制本企业通过制定政策和标准、提高员工意识和业务流程管控，加强内部审计和评估等方式对风险进行控制，确保企业的稳定发展。

3.风险反馈本企业建立了内部和外部的风险信息反馈和处理机制，及时解决由于业务发展和外部环境变化等而产生的风险。

（四）信息技术管理控制1.信息安全本企业采取了有效的信息安全保护措施，建立了信息安全审核和审计制度，避免了信息泄漏和攻击等问题的发生。

2011年度内部控制自我评价报告江苏吴江中国东方丝绸市场股份有限公司2011年度内部控制自我评价报告为进一步规范江苏吴江中国东方丝绸市场股份有限公司（以下简称“公司”）内部控制，促进公司规范运作，增强公司风险防范能力，推动公司持续健康发展，保护投资者合法权益，根据财政部等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制评价指引》及《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等法律法规和规范性文件的要求，公司董事会结合公司经营特点和实际情况，对公司2011年度内部控制及运行情况进行了全面检查，在查阅了公司各项内部控制制度，了解有关单位和部门相关工作的基础上，对公司内部控制的有效性进行自我评价。

一、董事会声明公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

公司董事会负责建立健全并有效实施内部控制，监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督，经理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。

公司内部控制的目标：建立健全内部控制机制，提高风险管理水平，保证经营合规合法，资产安全完整，公司业务、财务和管理信息的真实可靠，提高经济效益，促进发展战略和经营目标的实现。

二、内部控制评价的总体情况公司董事会专门设置了审计委员会，负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作，设置独立的内部审计部门，经董事会授权，负责内部控制评价的具体组织与实施工作，编制内部控制评价报告，经审计委员会审议通过后提交董事会。

公司内部控制评价报告经董事会审议通过后对外披露。

公司已聘请了北京华远智和管理咨询有限公司提供内部控制咨询服务，并协助开展内部控制评价工作。

三、内部控制评价的依据本次内部控制评价旨在根据基本规范和评价指引等法律法规的要求，结合公司实际情况，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，对公司截止2011年12月31日内部控制的设计与运行的有效性进行评价。

内部控制自我评价报告完整版一、引言为了规范公司的内部控制工作，确保公司财务信息的真实、准确、完整和及时，本报告对公司的内部控制情况进行了自我评价。

本报告包括了公司内部控制的目标、评价方法、评价结果以及改进措施等内容。

二、内部控制的目标公司的内部控制是指为了保护公司的财产，防止财务欺诈和错误，并确保财务报表的真实性和准确性而制定和完善的一套制度和措施。

其目标主要包括以下几个方面：1.有效性：确保公司的内部控制措施和制度能够有效地预防、发现和纠正潜在的错误和欺诈行为。

2.适应性：根据公司的特点和需求，制定和完善适合公司规模和业务的内部控制措施和制度。

3.效率：通过将内部控制措施和制度与公司的运营紧密结合，提高公司的业务效率和管理效果。

4.安全性：保障公司的资产安全，防止非法侵占和非法操作。

三、评价方法为了全面评价公司的内部控制情况，我们采取了以下评价方法：1.文档审查：对公司的制度、流程和相关记录进行了全面审查，确保其合规和完善。

2.口头访谈：与公司的各级管理人员和职员进行了访谈，了解内部控制措施的执行情况和存在的问题。

4.数据分析：通过对公司的财务数据和其他相关数据的分析，评估内部控制的有效性和准确性。

四、评价结果通过以上评价方法的综合分析，我们得出了以下评价结果：1.公司的内部控制框架和制度相对完善，但在实际执行中存在一定的问题。

2.公司中的管理人员和职员对内部控制的重要性和作用有一定认识，但仍存在一些意识不强和不具备相关知识的情况。

3.公司的内部控制措施和制度在一定程度上能够预防、发现和纠正潜在的错误和欺诈行为，但对一些关键业务环节的控制还需进一步加强。

4.公司的财务数据的真实性和准确性得到了一定程度的保障，但在数据分析和使用的过程中存在一定的风险和局限性。

五、改进措施根据以上评价结果，我们提出了以下改进措施：1.加强内部控制意识：通过开展内部控制培训和教育，提高公司管理人员和职员对内部控制的认识和理解。

内控自我评价报告一、引言内控是企业管理的基础和核心，对于保障企业的可持续发展具有重要的意义。

为了全面了解自身内控体系的有效性和合规性，本报告对我所在的企业的内控进行了自我评价，并结合实际情况提出了改进措施。

二、内控目标的设定内控目标是建立在企业整体目标基础之上的，旨在确保企业各项业务活动的有效性、合规性和可持续性。

在自我评价中，我们明确了以下内控目标：1. 有效性：确保企业的业务运作符合经营策略和规范，能够提高效率、降低风险。

2. 合规性：遵守法律法规、行业规范和企业内部规定，确保企业行为符合道德和道德规范。

3. 可持续性：建立符合企业特点和环境需求的内控体系，确保其可以适应变化的环境和需求。

三、内控评价的方法与结果在评价过程中，我们采用了多种方法，包括文件审查、内部调查、风险识别和测试程序等。

根据自我评价结果，我们对内控情况进行了细致分析，并得出了以下结论：1. 有效性方面：我们的业务流程较为规范，内部控制手段完备。

然而，在某些环节存在流程繁琐、效率低下的问题，需要进一步优化。

2. 合规性方面：我们的企业注重合规，有相关的制度和规范，并进行了定期培训和检查。

但在某些岗位上，员工对合规要求的理解和落实还需要加强。

3. 可持续性方面：我们的内控体系与企业发展相适应，对外部环境和内部风险的变化有一定的应对能力。

然而，随着业务的发展，我们需要进一步提升内控体系的灵活性，以适应变化的需求。

四、改进措施与计划基于内控评价的结果，我们制定了一系列改进措施，并具体制定了实施计划。

1. 优化业务流程：针对存在的流程繁琐、效率低下的问题，我们计划重新评估和优化相关业务流程，简化操作步骤，提高效率。

2. 加强员工培训：我们将加大对合规要求的培训力度，加深员工对法律法规和道德规范的理解，提高整体履职能力。

3. 完善内控体系：为了提高内控体系的可持续性，我们将建立定期检查和评估机制，及时调整内控措施，确保其与企业的发展需求保持一致。

内控自我评价报告尊敬的领导：您好！我是某公司的一名内控人员，我通过对自身工作情况的全面评估，撰写了以下的内控自我评价报告，希望能够获得您的认可和指导。

一、岗位职责履行情况评价在过去的一年中，我认真履行了内控工作的岗位职责，主要包括：编制和完善内控制度、规定和流程；监督和检查各项内控措施的执行情况；协助相关部门制定风险评估和控制方案；参与内部审计工作等。

我通过不断学习和掌握最新的法规和会计准则，并结合实际情况，及时进行内控制度的修订和完善。

在内控措施执行情况的监督检查中，我能够仔细审查各环节是否落实，并针对存在的问题提出有效的改进措施。

在风险评估和控制方案的制定过程中，我能够积极参与，为相关部门提供专业的意见和建议。

在内部审计工作中，我认真履行职责，确保对各项业务进行全面的审计。

二、工作能力评价通过不断学习和积累，我在财务、会计、法律法规和内控等方面的知识和能力有所提升。

我能够独立承担内控相关工作，并能够根据实际情况灵活运用相关知识和理论指导工作。

在解决问题和处理风险时，我能够思路清晰，分析问题的根本原因，并提出科学、合理的应对措施。

同时，我也注重沟通和团队合作，在工作中与其他部门协作能力较强，能够共同解决问题并推动项目的顺利进行。

三、工作态度评价我对待工作认真负责，严格要求自己，能够主动配合上级领导和相关部门工作，积极主动地与各方面沟通合作，解决问题和推动工作的完成。

工作中我也注重保守机密，正确对待工作中的各类信息，确保信息安全，保护公司利益。

同时，我也时刻保持学习的态度，努力提升自身的专业知识和技能，不断提高自身的工作表现。

四、存在的问题和改进方向在日常工作中，我发现自身存在一些问题，需要进一步改进和提高。

首先，我应该加强对新法规和会计准则的学习和研究，以便更好地应对变化的业务环境和风险。

其次，我应该注重团队合作，加强与其他部门的沟通和合作，形成更加紧密的合作关系，共同推动公司内控工作的进展。

年度内部控制自我评价报告为进一步加强和规范公司内部控制、提高公司管理水平和风险控制能力，促进公司长期可持续发展，公司依照《公司法》、《企业内部控制基本规范》等相关法律、法规和规章制度的要求，及公司自身经营特点与所处环境，不断完善公司治理，健全内部控制体系，确保了公司的稳定经营，现就公司的内部控制制度建设和实施情况进行自我评价。

一、公司建立与实施内部控制的目标、遵循的原则和包括的要素内部控制是指由公司董事会、监事会、经理层和全体员工实施的、旨在实现控制目标的过程。

（一）公司内部控制的目标1、合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整；2、提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略。

（二）公司建立与实施内部控制遵循的原则1、全面性原则。

内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖企业及其所属单位的各种业务和事项。

2、重要性原则。

内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风险领域。

3、制衡性原则。

内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。

4、适应性原则。

内部控制应当与企业经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。

5、成本效益原则。

内部控制应当权衡实施成本与预期效益，以适当的成本实现有效控制。

（三）公司建立与实施内部控制应当包括的要素1、内部环境。

内部环境是公司实施内部控制的基础，包括治理结构、机构设置及权责分配、内部审计、人力资源政策、企业文化等。

2、风险评估。

风险评估是公司及时识别、系统分析经营活动中与实现内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略。

3、控制活动。

控制活动是公司根据风险评估结果，采用相应的控制措施，将风险控制在可承受度之内。

4、信息与沟通。

信息与沟通是公司及时、准确地收集、传递与内部控制相关的信息，确保信息在企业内部、企业与外部之间进行有效沟通。

5、内部监督。

内部控制自我评价报告一、背景介绍。

公司自成立以来，一直致力于建立健全的内部控制制度，以确保公司运营的合规性和有效性。

为了全面了解公司内部控制的情况，特制定本自我评价报告，对公司内部控制进行全面、客观的评估和分析，以发现存在的问题和不足，并提出改进措施，不断完善公司的内部控制制度。

二、自我评价内容。

1. 内部控制制度的建立和完善情况。

公司建立了一套完善的内部控制制度，包括财务控制、风险管理、合规性管理等各个方面。

各部门和岗位都有相应的内部控制流程和规范，确保公司运营活动的合规性和有效性。

2. 内部控制执行情况。

公司内部控制制度的执行情况良好，各部门和员工都严格按照规定的流程和程序进行操作，有效地防范了各类风险，保障了公司的利益。

3. 内部控制存在的问题和不足。

尽管公司内部控制制度建立和执行情况良好，但在实际操作中仍然存在一些问题和不足。

比如，部分员工对内部控制制度的理解不够深入，执行不够严格；部分流程和程序存在漏洞，需要进一步完善。

4. 改进措施。

针对存在的问题和不足，公司将采取一系列改进措施。

首先，加强对员工的内部控制培训，提高他们的认识和执行能力；其次，对现有的内部控制制度进行全面审查，修订和完善相关流程和程序；最后，建立健全的内部监督机制，加强对内部控制执行情况的监督和检查，确保内部控制制度的有效实施。

三、总结。

通过本次自我评价，公司对内部控制的建立和执行情况有了全面的了解，发现了存在的问题和不足，并提出了一系列改进措施。

相信在全体员工的共同努力下，公司的内部控制制度将不断完善，为公司的可持续发展提供有力保障。

以上就是本次内部控制自我评价报告的全部内容，希望能够得到各位领导和同事的认可和支持，也欢迎大家对报告中提出的问题和改进措施进行讨论和补充。

让我们共同努力，为公司的内部控制制度建设贡献自己的力量！。

内部控制自我评价内部控制自我评价（精选8篇）自我评价是自我意识的一种形式。

是主体对自己思想、愿望、行为和个性特点的判断和评价。

下面是店铺整理的内部控制自我评价（精选8篇），欢迎大家分享。

内部控制自我评价篇1根据财政部会同证监会、审计署、银监会、保监会制定的《企业内部控制基本规范》及其配套具体规范（以下简称“规范”）的相关规定，结合公司《内部审计制度》的具体要求，审计部对贵州川恒化工股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）各机构、部门及业务板块在截止20xx年12月31日的内部控制有效性进行了评价。

一、重要声明公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

公司内部控制的目标是：通过系统的分析内部控制现状，促进内部控制的有效实施和持续改善，促使公司内各机构、部门及员工经常性的审视所处的内控系统，发现并克服内控缺陷、寻找并改善薄弱环节，防止或及时纠正错误及舞弊行为，保护资产的安全和完整，保证会计资料的真实性、合法性、完整性，从而促进公司持续健康发展。

由于内部控制存在固有局限性，故仅能对实现上述目标提供合理保证。

二、内部控制评价范围公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。

纳入评价范围的单位包括贵州川恒化工股份有限公司及控股子公司。

纳入评价范围的主要业务和事项包括：资金管理、采购、存货、销售、工程项目、固定资产、无形资产与研发、长期股权投资、筹资、预算、成本费用、担保、合同、子公司管理、业务外包、财务报告编制与披露、人力资源管理、信息系统、关联交易、内部审计等。

重点关注以下高风险领域：货币资金管理、采购管理、存货管理、销售与收款管理、资产管理、合同管理、募集资金管理等事项。

上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。

三、内部控制缺陷认定标准定性标准具有以下特征的缺陷，认定为重大缺陷：（1）董监高舞弊并给公司造成重大不利影响；（2）已经公告的财务报告存在重大会计差错；（3）注册会计师发现当期财务报告存在重大错报，而内部控制在运行过程中未能发现该错误；（4）审计委员会以及内部审计部门对财务报告内部控制监督无效。

内部控制自我评价报告一、引言随着企业管理环境的变化和法律法规的不断完善，内部控制在企业运营中的重要性日益凸显。

内部控制对于保障企业资产安全、财务信息可靠性以及规范企业运营等方面都起着重要的作用。

本文将对企业在内部控制方面的现状进行自我评价，并提出改进措施，以提高企业的内部控制水平。

二、内部控制自我评价情况1.内部控制的目标和责任我公司在内部控制目标的设定方面，已明确确保企业资产安全、财务信息可靠性、规范企业运营等多个方面。

同时，公司也将内部控制责任划分给各部门和责任岗位，确保内部控制的有效实施。

2.内部控制的建立与执行我公司在内部控制的建立和执行方面，具备一定的基础。

公司制定了一系列的内部控制政策文件，明确了各部门和责任岗位的权责。

内部控制执行的情况通过组织内部检查、审计等方式进行监督，确保内部控制的有效性。

3.内部控制的风险评估与管理我公司在内部控制风险评估与管理方面，已初步建立了一套完整的风险评估和管理体系。

公司针对各种可能的风险进行了辨识和评估，并建立了相应的风险管理措施。

管理人员对内部控制风险的关注度较高，并及时采取措施进行管理。

4.内部控制的监督和评价我公司在内部控制的监督和评价方面，存在一定的不足。

监督机制尚不完善，缺乏对内部控制有效性的检验和评价。

公司应加强对内部控制的监督，建立一套评价体系，及时发现问题并采取相应的改进措施。

三、改进措施与建议1.增强内部控制意识，全员参与公司应加强内部控制意识的培养，通过内部培训、会议等方式提高员工对内部控制的认识。

同时，要求各部门和责任岗位全面参与内部控制工作，确保内部控制的全面覆盖和有效执行。

2.完善内部控制政策和流程公司应对现有的内部控制政策进行梳理和完善，并加强对内部控制流程的规范化。

同时，充分利用信息化手段，提高内部控制的效率和精确度。

3.健全内部控制监督与评价机制公司应建立一个独立的内部控制监督与评价部门，负责对内部控制的监督和评价工作。

内部控制自我评价内部控制自我评价在现实生活或工作学习中，我们最不陌生的就是自我评价了，自我评价不仅影响社会中人与人的交往方式，而且影响社会中人的心理健康程度，影响人的价值观和人生观的合理程度。

如何写一份恰当的自我评价呢？下面是小编整理的内部控制自我评价，仅供参考，希望能够帮助到大家。

内部控制自我评价1怎样写内控自我评价？一般情况下，根据自我评价报告内容和内控体系实际建设情况，外部审计机构对于企业的内部控制体系会出具三种意见的某一种：达到内控要求：同意评价报告意见；有重大缺陷：否定意见；有范围限制：撤消业务约定，或无法表示意见。

上述意见并非仅凭借企业出具的自我评价报告，还需要依据：内部控制文档（内控管理手册+管理制度汇编目录）；内控控制程序相关审计结果（如果有）；内控控制程序测试结果；实质性业务活动过程文件；企业内部评估自查结果（如果有）。

问询会是一种方式，但不作为审计底稿的依据。

因此，一份内控自我评价报告的意义确实没有多大，虽然是自我评估的表达，但能否让外部审计机构接受，他们信还是不信需要有其他依据的。

如果实际的内控体系只是一套文件，外部审计机构很难出具第一种意见，如果真出具了，对于广大的中小投资者也是很不负责任的行为。

如果一个企业在内部控制体系建设过程中确实建立了标准和规范并予以实施，那在撰写内控自我评价报告的时候可以有所侧重。

常规意义上，一份标准的内控自我评价报告包括（不同企业根据实际情况有所删减或强调）：内控整体情况综述（包括对整体内控情况评述、组织机构、制度建设和内控职能部门建立和运行情况的描述）；内部控制有效性评估（包括经营环境控制情况评述，重点内部控制活动和重点业务活动内部控制情况描述，问题及整改计划以及综合评价）内容不复杂，主要是针对报告期间（一般是1.1—12.31）内部控制建设情况及内部控制体系应用的有效性进行自我评估。

做的好企业，在撰写自我评价报告前，会考虑通过内部审计部门或由内控职能部门主导完成企业内部控制的自我评估检查。

内部控制自我评价内部控制自我评价在平平淡淡的日常中，我们都可能会使用到自我评价，自我评价是个人对自己的思想、动机、行为和个性的评价。

怎样写自我评价才合理、得体呢？以下是本店铺收集整理的内部控制自我评价，欢迎大家借鉴与参考，希望对大家有所帮助。

内部控制自我评价1一、内部控制自我评价的概念及内容内部控制自我评价是指企业董事会或类似机构对内部控制有效性进行全面评价、形成评价结论、出具评价报告的过程。

内部控制有效性是指企业建立与实施内部控制对实现控制目标提供合理保证的程度，包括内部控制设计的有效性和内部控制运行的有效性。

根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的有关内容，企业建立与实施内部控制应当包含五个基本要素：内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督。

因此，企业在开展内部控制自我评价工作时，应围绕内部控制这五个基本要素，结合企业业务特点和管理要求，确定内部控制评价的具体内容，建立内部控制评价的核心指标体系，对内部控制设计与运行情况进行全面评价。

二、国有企业开展内部控制自我评价的背景200x年，美国在安然事件后颁布的《萨班斯-奥克斯利》法案要求上市公司在年报中必须包括公司内部控制状况的陈述并要求公司管理层对内部控制的有效性进行负责。

200x年，中国航油集团下属子公司-中国航油(新加坡)股份有限公司因石油衍生交易，总计亏损5.5亿美元，净资产仅为1.45亿美元，严重资不低债，最后不得不向新加坡最高法院申请财产保护。

由此，社会投资人和民众对国有大中型企业的内部控制执行能力产生了巨大的疑问，究竟是什么原因导致该企业走向末路?实际上，中航油(新加坡)公司在成立后不久便建立了相应的内部控制体系和风险管控体系，其根本原因在于公司缺乏对内部控制体系运行情况进行定期的评价。

国资委作为中央所属企业的监管机构，一直以来对国有企业的内部控制建设与实施工作极为关注。

尤其是20xx年，按照财政部等五部委印发的《企业内部控制基本规范》和配套指引的有关要求，国资委下发了《关于加快构建中央企业内部控制体系有关事项的通知》(国资发评价[20xx]68号)，要求各企业立足自身实际，建立健全内部控制体系;采取有效措施，确保内部控制有效执行;加强评价与审计，促进内部控制持续改进与优化。

内部限制制度自我评价报告一、公司简介****股份〔以下简称“公司〞或“本公司〞〕系经****号文批准,由** 公司独家发起,采用定向募集方式设立.公司于1993年7月28日在***工商行政治理局登记注册,取得********号企业法人营业执照.现有注册资本****元,折****股〔每股面值1元〕,其中已流通股份:A股****股.公司股票已于1998年6 月9日在上海证券交易所挂牌交易.本公司属纺织行业.经营范围:纱、线、带制品、床上用品、家纺织品、针织品、装饰布、医用敷料的制造、加工〔制造加工限另地经营〕；实业工程投资,纺织设备租赁；百货的批发、零售、代购代销;仓储.主要产品:纱、线、带制品、床上用品、家纺织品、针织品、装饰布等.二、公司建立内部会计限制制度遵循的原那么公司内部会计限制制度的建立遵循了以下原那么：〔一〕内部会计限制符合国家有关法律法规和财政部?内部会计限制标准一基本标准〔试行〕?,以及公司的实际情况.〔二〕内部会计限制约束公司内部涉及会计工作的所有人员,任何个人都不得拥有超越内部会计限制的权力.〔三〕内部会计限制涵盖公司内部涉及会计工作的各项经济业务及相关岗位,并针对业务处理过程中的关键限制点,落实到决策、执行、监督、反应等各个环节.〔四〕内部会计限制保证公司内部涉及会计工作的机构、岗位的合理设置及其职责权限的合理划分,坚持不相容的职务相互别离,保证不同机构和岗位之间权责分明,相互制约、相互监督.〔五〕内部会计限制遵循本钱效益原那么,以合理的限制本钱到达最正确的限制效果.〔六〕内部会计限制随着外部环境的变化、公司业务职能的调整和治理要求的提高,不断修订和完善.三、公司内部会计限制制度的主要内容〔一〕限制环境公司已根据?中华人民共和国公司法?〔以下简称?公司法?〕、?中华人民共和国证券法?〔以下简称?证券法?〕和有关监管部门要求及?****股份公司章程?〔以下简称?公司章程?〕规定,设立了董事会、监事会,在公司内部建立了与业务性质和规模相适应的组织结构,各部门有明确的治理职能,部门之间相互牵制监督.1〔股东大会根据?公司章程?的规定,公司股东大会的权力符合?公司法?、?证券法? 的规定,股东大会每年召开一次,并应于上一会计年度终结后的六个月内举行;在 ?公司法?及?公司章程?规定的情形下可召开临时股东大会.,〔董事会公司董事会由7名成员组成,公司董事会经股东大会授权全面负责公司的经营和治理,制定公司经营方案和投资方案、财务预决算方案、根本治理制度等,是公司的经营决策中央,对股东大会负责.公司已制定?董事会议事规那么?.,〔监事会公司监事会由5名成员组成,其中包括2名职工监事.监事会经股东大会授权,负责保证股东权益、公司利益、员工合法权益不受侵犯.监事会对股东大会负责并报告工作,根据公司章程规定组成并行使职权.公司已制定?监事会议事规那么?.,〔治理层及组织架构治理当局为适应公司经营模式,协调研发、生产、市场营销与财务治理间的关系,以便及时取得经营、财务信息,公司明确了各高级治理人员的责任,并建立了与经营模式相适应的组织机构,科学地划分了每个机构的责任权限,形成相互制衡机制.总经理按?总经理工作暂行规定?全面主持公司日常生产经营和治理工作, 下设三位副总经理分别主管营销、科技、人力资源.公司内设机构有营销治理部、综合办公室、财务治理部、科技开发部、人力资源治理部五个部门,聘用的高级管理人员均具备一定的学历、治理经验,能保证限制举措有效执行.,〔企业文化公司全体员工在长期的创业和开展过程中培育形成并共同遵守的最高目标、价值标准、根本信念及行为标准构本钱公司的企业文化.公司通过内部刊物如?毛毯简报?、?敦煌报?增强企业的文化建设,增强企业的凝聚力,向全体员工传达公司的价值标准、经营理念和最新的行业信息动态；同时公司也不断地增强公司的品牌战略建设,增强公司品牌的宣传和公司品牌在国内外知识产权的保护;根据分、子公司的产品特点,编制了所属公司及其产品的对外宣传手册,有利于外界更好地了解企业及其产品.,〔公司日常经营治理制度公司已建立并实施了一整套有关采购、生产、营销、研发、人事等方面的经营治理制度.为合理防范经营风险、财务风险并降低公司采购本钱,公司对材料采购过程中客户档案的建立、请购、订购、签订采购合同、进料验收、质检、退货、保管、领料、发料和退料等一系列环节建立了工作制度.公司按编制的生产方案组织实施生产,并定期分析实际执行情况.为充分发挥公司营销网络作用、提升整体营销水平及市场占有率,公司建立一系列增强销售业务治理的制度,包括建立销售客户的档案、订立完整销售合同、对相关的业务进行利润分析、成立收汇风险小组对外销产品的平安运输及货款的回笼进行全程跟踪；同时对营销业绩建立完善的考核体系,实行有效鼓励;结合分、子公司的实际情况,对销售合同的审批、签订、保管和执行以及货款的回笼制定了具体的规章制度,以实现公司整体营销目标.为适应市场的需求,加快产品的更新换代,实施战略开展,公司设置科技开发部负责公司新产品、新技术的治理及开发工作,对年度内的研发工程于年初下达给各分、子公司的研发部门,并对各个分、子公司的研发成果进行评定.公司制定了?人事治理制度?,实行较科学的聘用、培训、劳开工资、劳动保险等人事培训和薪酬治理制度,并针对科技人员制定了鼓励考核制度,以充分地调动科研人员的积极性,有效使用本公司的技术骨干,进一步增强对外部优秀人才的吸引力.,〔外部影响影响公司的外部环境主要是国家、地方有关政策变动和治理监督机构的监督、审查,经济形势及行业动态等.公司能适时地根据外部环境的变化不断提升限制意识,强化和改良内部限制政策及程序.〔二〕会计系统公司已按?公司法?、?会计法?、?企业会计准那么?和?企业会计制度?等法律法规及其补充规定的要求制定了公司的会计核算制度和财务治理制度,并制订了明确的会计凭证、会计账簿和会计报告的处理程序,以到达以下目的：,〔较合理地保证业务活动根据适当的授权进行；,〔较合理地保证交易和事项能以正确的金额,在恰当的会计期间较及时地记录于适当的账户,使会计报表的编制符合?企业会计准那么?的相关要求；,〔较合理地保证对资产和记录的接触、处理均经过适当的授权；,〔较合理地保证账面资产与实物资产定期核对相符.公司切实实行会计人员岗位责任制,并已聘用了较充足的会计人员并给予足够的资源,使其能按既定的程序完成所分配的任务.〔三〕限制程序为合理保证各工程标的实现,公司建立了相关的限制程序,主要包括:交易授权限制、责任分工限制、凭证与记录限制、资产接触与记录使用限制、独立稽查控制、电子信息系统限制等.,〔交易授权限制：明确了授权批准范围、权限、程序、责任等相关内容,公司内部的各级治理层必须在授权范围内行使相应的职权,经办人员也必须在授权范围内办理经济业务.,〔责任分工限制:合理设置分工,科学划分责任权限,贯彻不相容职务相别离及每一个人工作能自动检查另一个人或更多人工作的原那么,形成相互制衡机制.不相容职务主要包括:授权批准与业务经办、业务经办与会计记录、会计记录与财产保管、业务经办与业务稽核、授权批准与监督检查等.,〔凭证与记录的限制:合理地制定了凭证流转程序,经营人员在执行交易时能及时编制有关凭证,编妥的凭证及早送交会计部门以便记录,已登账凭证依序归档.各种交易必须作相关记录〔如：员工工资记录、永续存货记录、销售发票等〕, 并且将记录同相应的分录独立比拟.,〔资产接触与记录使用限制:严格限制未经授权的人员对财产的直接接触,采用定期盘点、财产记录、账实核对、财产保险等举措,以使各种财产平安完整.,〔独立稽查限制：公司综合办公室内设的内审人员负责内审工作,内审人员对公司的总经理负责,负责对货币资金、有价证券、凭证和账簿记录、物资采购、消耗定额、付款、工资治理、委托加工材料、账实相符的真实性、准确性、手续的完备程度进行审查、考核.,〔公司根据各分、子公司的电算化根底,在电子信息系统开发与维护、数据输入与输出、文件储存与保管等方面做了较多的工作.四、公司主要内部限制制度的执行情况和存在的问题本公司对内部限制制度设计和执行的有效性进行了自我评估,现对公司主要内部会计限制制度的执行情况和存在的问题说明如下：〔一〕公司在2001年度着力完成与控股股东的“三分开〞,以建立健全完善的法人治理结构.公司采取了一系列举措已逐步实现了公司与控股股东之间人、财、物三分开;公司股东大会、董事会、监事会相关会议均形成记录,并制定了董事会、监事会议事规那么；董事会全面负责公司经营与治理活动;总经理主持公司的日常经营治理.公司股东大会议事规那么的建立及独立董事的聘请工作业经2001年度股东大会决议通过.〔二〕公司已按国家有关规定制定了会计核算制度和财务治理制度,并明确制定了会计凭证、会计账簿和会计报告的处理程序.在具体执行中,公司所属各子公司执行统一的财务治理制度工作仍有待于进一步增强.〔三〕公司已对货币资金的收支和保管业务建立了较严格的授权批准程序,办理货币资金业务的不相容岗位已作别离,相关机构和人员存在相互制约关系.公司已按财政部?内部会计限制标准一一货币资金〔试行〕?和?现金治理暂行条例?明确了现金的使用范围及办理现金收支时应遵守的规定,并已按?支付结算方法?及有关规定制定了银行存款的结算程序.在实际操作中,存在公司与宇波维科集团股份结算中央资金往来的批准、授权手续不够完善的现象.〔四〕公司在筹资业务方面,能较合理确定筹资规模和筹资结构,选择恰当的筹资方式,较严格地限制财务风险,降低资金本钱.〔五〕公司已较合理地规划和落实了采购和付款业务的机构和岗位,明确了存货的请购、审批、采购、验收程序.采购货款的支付需在相关手续齐备后才能办理, 大额款项的支付必须经批准同意.但在实际执行中,存在局部采购业务未签订采购合同,采购定单也未能连续编号,以及对局部料到单未到的材料平时未能及时地进行暂估,在年末时才予暂估的情况.〔六〕各分、子公司建立了实物资产治理的岗位责任制度,能对实物资产的验收入库、领用发出、保管及处置等关键环节进行限制,采取了责任分工、实物定期盘点、财产记录、账实核对、财产保险等举措,能够有效地预防各种实物资产的被盗、偷拿、毁损和重大流失.〔七〕公司及各分、子公司建立了本钱费用限制系统,能做好本钱费用治理的各项根底工作,明确费用标准,分解本钱费用指标,限制本钱费用差异,考核本钱费用指标的完成情况,落实奖罚举措,降低本钱费用,提升经济效益.〔八〕公司在销售与收款业务方面,按市场营销治理制度要求,制定了可行的销售政策,建立了国外应收款风险限制制度.公司制定了增强业务治理系统的规定,标准了内外销合同、利润分析单及装运单制作、签订、审批、留存程序,明确了收汇风险小组及财务部的责任.公司根据实际情况将年初确定的营销指标进行分解.,下达给各相关营销机构和人员,并确定销售利润指标和货款回笼的相关要求,考核营销费用.出口业务平时由于单证传递的时间差,存在少量收入确认滞后的现象.〔九〕对外投资方面,公司为严格限制投资风险,按?公司章程?的有关规定, 建立了相应的?投资治理制度?,并按投资额的大小确定的投资决策权的行使,结合对投资事前、事中、事后工作制定了完备的内部限制制度.公司综合办公室负责对外投资审核,包括收集、归档对外投资的董事会、监事会、股东大会决议及相关文书资料,并建立健全的对外投资台账,跟综、分析投资效益的制度.〔十〕公司制定了?担保治理制度?,明确公司的财务部为担保合同的治理部门,负责公司担保合同的签订、履行、变更、终止和保管工作,同时根据担保金额的大小规定了担保审批权的归属和对担保业务发生后对被担保人的经营情况、资金状况的事后监督制度.目前公司除为子公司提供担保外,未对公司外部单位提供担保.〔十一〕公司已建立了预算体系,能够做好预算的各项根底工作.但在实际执行中,公司未能将年度的预算方案有效地分解落实到各个职能部门,故预算的实际执行情况不够理想.〔十二〕公司在内部审计方面,在综合办公室设置了一名专职的内审人员,另有四名兼做内审工作的分公司财务主管,内审人员对公司的总经理负责.这与?公司章程?及有关审计条例规定不符,使内部审计的独立性不够；同时由于专职的内部审计人员数量较少,尚难以真正发挥内部审计应有的作用.五、公司准备采取的举措公司现有内部限制制度根本能够适应公司治理的要求,能够对编制真实、公允的财务报表提供合理的保证,能够对公司各项业务活动的健康运行及国家有关法律法规和公司内部规章制度的贯彻执行提供保证.针对目前公司在内部会计限制制度方面存在的问题,公司拟采取以下举措加以改良提升：〔一〕进一步完善公司的制度建设,根据公司的实际情况及时地制定如科研项目、预算治理等方面的制度;公司的档案归口综合办公室,为公司专用的人员、场地和设施的配置工作进一步落实.〔二〕公司的会计核算制度及财务治理制度将根据会计制度的变化及企业的实际情况及时进行更新修订或制定补充规定,并统一各子公司的财务制度采取有效举措保证其能被严格地执行;加快原始单据的传递以保证财务信息的及时性;平时对料到单未到的材料也予以暂估入账,增强财务对实物的限制.〔三〕公司将进一步标准关联方资金往来的审批,严格根据?现金治理暂行条例?完善收付款凭证的稽核手续.〔四〕逐步统一公司实物资产的治理制度,实现货物的采购与验收完全别离,提高采购货物的质量;按标准统一目标,进一步标准实物流转与单证流转.〔五〕进一步完善投资决策的组织体系,包括设立隶属董事会层面的战略开展委员会.在具体操作上,严格按制度、程序、标准治理投资活动,增强对投资的事后分析.〔六〕对公司营销业务,落实对新客户的信用调查工作,完善合同签订、修改审批制度并严格执行,从金额和期限两个方面明确赊销的审批权限.集团内部购销业务按市场定价原那么进行,并签订购销合同.〔七〕在预算限制方面,强化对预算方案的分解与落实,并增强预算执行效果的分析.〔八〕在内部审计方面,考虑设立独立的内部审计机构,提升内部审计的独立性,并逐步过渡到符合?公司章程?的要求,同时充实专职的内部审计人员,制定适当的内部审计计戈IJ,扩大内部审计工作范围,切实解决内部审计发现的问题,以利于内部限制制度的进一步完善及有效执行.〔九〕进一步增强企业文化建设,增进公司的凝聚力和战斗力;增强公司品牌战略的实施,提升公司产品的知名度和竞争力.公司治理层认为,公司已根据实际情况建立了满足公司需要的各种内部限制制度,并结合公司的开展需要不断进行改良和提升,相关制度覆盖了公司业务活动和内部治理的各个方面和环节,并得到了有效执行.公司内部限制制度完整、合理、有效,不存在重大缺陷.****股份。