保荐代表人胜任能力考试时间

考试时间
证券类
保荐代表人胜任能力
11月中旬
12月
保险类
保险代理人
1-12月
1-12月
保险类
保险公估人
1-12月
1-12月
保险类
保险经纪人
1-12月
1-12月
英语类
大学英语四级
3-4月、8-10月
6、12月
英语类
大学英语六级
3-4月、8-10月
6、12月
英语类
高等学校英语应用能力
4、10月出版类
全国广播电视编辑记者、播音员主持人资格考试
7-8月
10月
新闻出版类
出版技术资格
6月
10月
医学类
执业药师（药学类）
5月
10月
医学类
执业药师（中药学类）
5月
10月
十一月份考试科目
考试类别
考试项目
报名时间
考试时间
证券类
证券从业资格
1、4、6、10月
3、6、9、11月
证券类
期货从业资格
3、5、8、9月
雅思
1-12月
1-12月
英语类
剑桥商务英语证书（BEC）
1-3月、7-9月
5-6月、11-12月
江苏省会计从业
不定
11月
外贸类
报关员
5月
11月
外贸类
报检员
9月
11月
经济师
初级经济师经济基础
4-5月
11月
经济师
中级经济师（财政税务）
4-5月
11月
经济师
中级经济师（房地产经济）
4-5月
11月
法学类

保荐代表人胜任能力考试1. 引言保荐代表人胜任能力考试是指用于评估投资银行等金融机构的保荐代表人的专业能力和胜任能力的考试。

保荐代表人是指在金融市场上进行证券发行工作的负责人，具有丰富的专业知识和经验。

保荐代表人胜任能力考试是金融监管机构对金融从业人员进行监管和管理的重要手段之一。

2. 考试内容保荐代表人胜任能力考试的考试内容主要包括以下几个方面：2.1 法律法规知识保荐代表人需要熟悉国家和地方有关证券市场的法律法规，包括证券法、公司法、证券投资基金法等。

保荐代表人需要了解证券市场的相关政策和法规，熟悉证券市场的监管体系和监管规则。

2.2 经济金融知识保荐代表人需要了解宏观经济、行业经济和公司经济的基本知识，熟悉金融市场的运作规律和机制。

保荐代表人还需要了解投资银行的业务模式和运营方式，熟悉股票发行、债券发行、并购重组等业务的基本流程。

2.3 证券投资知识保荐代表人需要了解证券投资的基本知识，包括投资理论、投资分析方法、投资组合理论等。

保荐代表人需要具备较强的研究能力和分析能力，能够对公司的财务状况、经营情况、盈利能力等进行准确的评估和预测。

2.4 业务操作技能保荐代表人需要具备熟练的业务操作技能，包括资料整理、报告撰写、客户沟通等。

保荐代表人还需要具备较强的团队协作能力和项目管理能力，能够有效组织和协调团队的工作。

3. 考试形式保荐代表人胜任能力考试一般分为笔试和面试两个环节。

3.1 笔试保荐代表人胜任能力考试的笔试部分主要测试考生的理论知识和分析能力。

考生需要回答一些选择题、判断题和问答题，以展示其对相关知识和能力的掌握程度。

3.2 面试保荐代表人胜任能力考试的面试部分主要测试考生的沟通能力、判断能力和团队合作能力。

考官会以案例分析、讨论等形式提问考生，考察其解决问题的能力和实际工作能力。

4. 重要性与必要性保荐代表人胜任能力考试的重要性和必要性体现在以下几个方面：4.1 保障投资者利益保荐代表人的能力和素质直接影响到投资者的利益。

保代考试备考复习心得交流第一节保代考试总体介绍及复习时间进度安排一、保代考试内容上午证券综合知识，下午投行业务知识，每科考试时间为180分钟，每科总分100分，考试合格线为总分120分，单科不低于50分。

考题分数构成基本一样：15分判断题（15道题，每题1分，判断错误倒扣0.5分），85分不定项选择题（70-80道题，含个别2分不定项选择题）。

上午：法律相关40%左右，会计30%左右，证券10%左右，金融10%左右，其他（税法、财管等）10%左右。

下午：投行法律70%左右，财务在投行业务运用30%左右。

注：每年侧重点不同，只是大致估计。

二、历年考试通过率考试年份参考人数通过人数通过率2004年3月1549 614 39.63%2004年11月2230 483 21.66%2005年1680 150 8.93%2006年1900 140 7.37%2007年2300 265 11.52%2008年3514 642 18.27%2009年2625 630 24%2010年2944 31 1.05%2011年4000 560 14%合计3515年年波动比较大，完全没有规律可循。

三、保代考试难度1、内容宽广，精准记忆涉及证券、法律、会计、金融、税法、财务管理、审计的方方面面的内容，而且每个点都会扣得很细，必须精准记忆。

2、复习资料少，实务内容增大像司法资格，CPA等考试，已经进行了很多年，已经很成熟了，有专门的教材。

保代考试没有专门的教材，真题都是大家事后零零碎碎回忆的，而且也没有标准答案。

四、保代考试总体复习时间进度建议1、对于第一次参加考试的同事，复习建议：总体提前半年多开始，前4个月以会计等财务为主，后3个月以法律、基础知识为主：2月-5月，最初4个月主攻会计等财务6月-8月，3个月主攻法律、证券交易，证券基础知识等2、对于已经有过考试经验且本身也可能不会有太多时间复习的同事，复习建议：战线不宜太长，最后6-8周时间，两周（或者更长时间，依据会计基础决定）看一遍会计、财务，最后一个月主攻法律，考前1-2周可以把证券基础相关、金融再过一遍。

2017年证券从业资格考试时间安排(全年) 2017年证券从业资格考试时间安排(全年)2017年证券从业考试拟定共举办7次，分别于2月、4月、5月、6月、9月、10月以及11月举办。

以下搜索整理的关于2017年证券从业资格考试时间安排(全年)，供参考借鉴，希望对大家有所帮助!想了解更多相关信息请持续关注我们应届毕业生!2017年证券从业资格考试时间安排2017年考试时间考试科目2月25至26日金融市场基础知识、证券市场基本法律法规；发布证券研究报告业务（证券分析师胜任能力考试）；证券投资顾问业务（证券投资顾问胜任能力考试）4月8至9日金融市场基础知识、证券市场基本法律法规；发布证券研究报告业务（证券分析师胜任能力考试）；证券投资顾问业务（证券投资顾问胜任能力考试）5月20至21日金融市场基础知识、证券市场基本法律法规；发布证券研究报告业务（证券分析师胜任能力考试）；证券投资顾问业务（证券投资顾问胜任能力考试）6月24至25日金融市场基础知识、证券市场基本法律法规；发布证券研究报告业务（证券分析师胜任能力考试）；证券投资顾问业务（证券投资顾问胜任能力考试）；投资银行业务（保荐代表人胜任能力考试）9月2日至3日金融市场基础知识、证券市场基本法律法规；发布证券研究报告业务（证券分析师胜任能力考试）；证券投资顾问业务（证券投资顾问胜任能力考试）；投资银行业务（保荐代表人胜任能力考试）10月21日至22日金融市场基础知识、证券市场基本法律法规；发布证券研究报告业务（证券分析师胜任能力考试）；证券投资顾问业务（证券投资顾问胜任能力考试）11月18日至19日金融市场基础知识、证券市场基本法律法规；发布证券研究报告业务（证券分析师胜任能力考试）；证券投资顾问业务（证券投资顾问胜任能力考试）；投资银行业务（保荐代表人胜任能力考试）证券从业考试各科考试题型、题量及分值金融市场基础知识题型介绍：一、选择题(共50题，每题1分，共50分。

3、9月
5、11月
管理类
企业人力资源管理师（四级）
3、9月
5、11月
管理类
营销师（一级）
3、9月
5、11月
管理类
营销师（二级）
3、9月
5、11月
管理类
【中物联】助理物流师
3、9月
5、11月
管理类
【中物联】物流师
3、9月
5、11月
管理类
【中物联】高级物流师
3、9月
5、11月
心理类
心理咨询师（三级）
3、9月
各种职业资格证考试时间汇总
一月份考试科目
考试类别
考试项目（点击查看详情）
报名时间
考试时间
考研考博类
考研（公共课、专业课）
9-10月
1月
保险类
保险代理人
1-12月
1-12月
保险类
保险公估人
1-12月
1-12月
保险类
保险经纪人
1-12月
1-12月
英语类
雅思
1-12月
1-12月
二月份考试科目
考试类别
考试项目
1-12月
1-12月
英语类
雅思
1-12月
1-12月
统计类
助理统计师（初级）
4-5月
10月
统计类
统计类师（中级）
4-6月
10月
国家职业资格考试
兽医师
6-7月
10月
工程类
造价工程师
4-5月
10月
工程类
房地产估价师
6-7月
10月
工程类
房地产经纪人
6-7月
10月
工程类

2月1日至19日
3月17日
3月1日至14日
4月21日 5月26日
4月1日至15日 5月9日至20日
6月16日 证券高管 资质测试 7月21日 8月18日 9月22日
证券公司高级管理人员资质测试 证券评级业务高级管理人员资质测试 证券公司高级管理人员资质测试 证券公司高级管理人员资质测试 证券公司合规管理人员胜任能力测试 证券公司高级管理人员资质测试 证券评级业务高级管理人员资质测试 证券公司高级管理人员资质测试 证券公司高级管理人员资质测试 证券公司合规管理人员胜任能力测试 证券公司高级管理人员资质测试 证券评级业务高级管理人员资质测试 CIIA3月考试 CIIA9月考试 内地法规考试 内地法规考试 香港专业人员考试 香港专业人员考试 香港专业人员考试
证券业从 业人员资 格考试
7月23日
金融市场基础知识、证券市场基本法律法规； 证券分析师胜任能力、南昌、重庆、石家庄、长春、南宁、 7月1日至15日 哈尔滨、兰州、呼和浩特、乌鲁木齐、西宁、广州、天津、太原、深圳 、青岛、苏州、厦门、泉州、赣州等
北京、上海、杭州、郑州、长沙、南昌、重庆、石家庄、长春、南宁、 金融市场基础知识、证券市场基本法律法规； 9月30日至10月 哈尔滨、兰州、呼和浩特、乌鲁木齐、西宁、广州、天津、太原、深圳 10月22日 证券分析师胜任能力考试、证券投资顾问胜任能力 12日 、青岛、苏州、厦门、泉州、赣州等 考试
金融市场基础知识、证券市场基本法律法规； 11月19日 保荐代表人胜任能力考试、证券分析师胜任能力考 试、证券投资顾问胜任能力考试
北京、上海、广州、深圳、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、哈尔滨、 4月29日至5月 杭州、武汉、长春、南宁、海口、贵阳、西宁、银川、乌鲁木齐、大连 13日 、青岛、宁波、苏州、温州、泉州、拉萨、天津、太原、厦门等

保荐代表人胜任能力考试
保荐代表人的胜任能力考试主要内容包括以下几个方面：
1. 投资银行业务知识：保荐代表人需要具备深入的投资银行业务知识，包括股票发行、财务报表分析、估值模型等相关知识。

2. 法律法规知识：保荐代表人需要熟悉证券法律法规，了解相关的发行审核制度、信息披露要求等。

3. 市场分析能力：保荐代表人需要具备较强的市场分析能力，能够分析和预测市场趋势，判断项目发行的可行性和市场接受程度。

4. 风险管理能力：保荐代表人需要具备风险管理能力，能够评估和控制项目风险，制定相应的风险管理措施。

5. 组织协调能力：保荐代表人需要具备良好的组织协调能力，能够有效地协调各个相关方的合作，确保项目顺利进行。

6. 沟通协商能力：保荐代表人需要具备优秀的沟通协商能力，能够与股东、管理层、投资者等各方进行有效的沟通
和协商。

7. 投资银行项目管理能力：保荐代表人需要具备投资银行
项目管理能力，能够合理组织和管理项目资源，确保项目
按时高质量完成。

考试内容包括理论知识考核和案例分析考核，要求考生综
合运用各种知识和技能解决实际问题。

考试形式一般为笔
试和面试相结合，通过考试后可获得保荐代表人资格认定。

2023年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力过关检测试卷A卷附答案单选题（共60题）1、根据《公司法》，下列关于股东大会决议有效性和相关程序的说法，正确的有（）。

A.Ⅳ、ⅤB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、ⅣE.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ【答案】 B2、关于首次公开发行股票时参与网下配售的投资者的表述正确的是（）。

A.Ⅰ、Ⅳ、ⅤB.Ⅰ、ⅤC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤD.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ【答案】 B3、根据《上市公司非公开发行股票实施细则》，下列符合上市公司非公开发行股票的认购邀请书发送对象要求的是（）。

A.4家保险机构投资者B.15家证券投资基金管理公司C.12家证券公司D.2名个人投资者E.7家信托公司【答案】 C4、参与首次公开发行股票网下询价和申购业务的投资者，需满足的基本条件有（）。

Ⅰ．机构投资者应当依法设立、持续经营时间达到两年（含）以上A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B5、证券发行募集文件存在虚假记载，致使投资者在证券交易中遭受损失的，下列主体应承担的法律责任，说法正确的是（）。

A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B6、某企业2010年7月1日收到银行承兑汇票一张，2010年9月1日因急需资金，企业采用不附追索权转移金融资产的方式，将持有的尚未到期的应收票据向银行贴现，在满足金融资产转移准则规定的金融资产终止确认条件的情况下，应贷记的会计科目是( )。

A.应收票据B.短期借款C.财务费用D.银行存款【答案】 A7、下列哪些人员应当对公司的定期报告签署书面确认意见（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 B8、根据《地方政府专项债券发行办法》，可以发行专项债券的政府有（）。

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤC.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】 B9、甲上市公司发行期限为5年、每年付息1次，到期还本的公司债券，以下关于债券价值的判断正确的有（）。

2022年证券从业资格考试《保荐代表人胜任能力考试》考试大纲2022年证券从业资格考试《保荐代表人胜任力量考试》考试大纲关于发布《保荐代表人专业力量水平评价测试大纲（2022）》的公告为适应投资银行业务进展,完善保荐代表人专业力量水平评价测试，我会制定了《保荐代表人专业力量水平评价测试大纲(2022)》，现予发布，自发布之日起实施。

原《保荐代表人胜任力量考试大纲(2022)》同时废止。

第一章保荐业务监管第一节执业管理把握保荐机构业务资格、报告义务等规定；把握保荐代表人应当具备的条件和关于保荐代表人的管理规范。

其次节主要职责把握保荐制度和业务的主要内容；把握保荐机构和保荐代表人在辅导、尽职推举、持续督导期间应履行的职责。

第三节工作规程把握保荐机构开展保荐业务需要建立的相关制度体系；把握保荐业务尽职调查、辅导、文件申报、持续督导等环节的执业标准和操作流程；把握保荐业务工作底稿要求。

熟识开展保荐业务涉及联合保荐、保荐机构及保荐代表人更换、保荐协议签订及终止的要求；把握与保荐责任相关文件的签字要求及保密义务。

把握保荐机构和保荐代表人担当保荐责任时的权利；熟识保荐业务协调工作的详细要求；把握发行人及其控股股东、实际掌握人应当协作保荐工作的要求。

把握证券交易场所、中国证券业协会对保荐业务的详细要求。

第四节执业规范把握保荐工作过程中相关方的法律责任；把握违反保荐制度的监管措施和法律责任；把握证监会对保荐机构及其保荐代表人、其他从事保荐业务的人员的监督管理，以及证券交易场所、中国证券业协会对上述机构、人员的自律管理规定；熟识各类自律约束机制。

把握证券公司及其工作人员廉洁从业的规定；熟识证券市场诚信管理制度；熟识证券公司反洗钱工作规定。

第五节内部掌握把握保荐业务内部掌握的目标和原则；把握内部掌握组织体系、职责分工及制度保障要求；把握立项、质量掌握、问核、内核、反馈看法报告、风险大事报告、合规检查、应急处理等内部掌握制度；熟识保荐机构内部问责、薪酬考核、业务招揽规定。

金融方面的资格考试有哪些1、CFA CFA是“注册金融分析师”（Chartered Financial Analyst）的简称（也称“特许金融分析师”），它是证券投资与管理界的一种职业资格称号，由美国“注册金融分析师学院”(ICFA)发起成立。

2、FRM FRM是金融风险管理领域的一种资格认证称号，由美国“全球风险协会”（GARP）设立。

GARP是一个拥有来自超过130个国家的3万多名会员的世界最大的金融协会组织之一，主要由风险管理方面的专业人员、从业者和研究者组成。

其主要职能是通过信息交换，实施教育计划，提高金融风险管理领域的标准。

3、精算师精算师协会规定考生通过六门考试可以取得准会员资格，如果再通过另外两门考试，则可以取得会员资格。

意外精算师协会要求考生通过七门考试可以取得准会员资格，如果再通过两门附加考试，则可以取得会员资格。

众所周知，通过这些考试极其困难。

考试的合格率低于50%，通常在30%到40%之间，并且它们仅仅每两年举办一次。

除了严格的考试要求，考生必须具备一定的学历（协会认可的）和工作经历。

一个考生只有取得了准会员或者会员资格才能称为一个“精算师”。

4、保荐人胜任能力考试金融考试一点通.一、报考方式及报考条件本次考试报名工作采用由所任职机构通过互联网统一报名的方式。

各证券公司投资银行从业人员均可参加此次考试。

二、考试科目及内容2005年后每年考试一次，考试科目为证券知识综合考试、投资银行业务专业考试两科。

每科考试时间为3 小时，每科总分100 分，合格线为60 分，两科全部合格者视为考试通过。

成绩有效期一年。

设北京、上海、深圳三个考场。

（2004年两次考试的实际合格线是两科总分达到90分）考试采取闭卷机考形式，题目均为客观题。

5、期货从业资格证书入门所需证书。

高中学历以上报考即可，共考两站，基础和法规。

金融期货即将推出，俱期货人才应该会变的抢手。

6、证券从业资格证书入门证书，是进入证券行业的必要证书。

2024年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力考试题库单选题（共45题）1、下列关于债务重组方式属于组合方式的有（）。

A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A2、审计意见的基本类型包括( )。

A.Ⅰ,Ⅳ,ⅤB.Ⅱ,Ⅲ,ⅤC.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,ⅣD.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ【答案】 C3、下列关于首次公开发行股票采用询价方式定价的表述中，不正确的是（）。

A.符合条件的网下机构和个人投资者可以自主决定是否报价，主承销商无正当理由不得拒绝B.网下投资者报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数，且只能有一个报价C.网下投资者报价后，发行人和主承销商应当剔除拟申购总量中报价最高的部分，剔除部分不得低于本次发行总量的10%D.剔除部分不得参与网下申购【答案】 C4、根据有关规定，上市公司独立董事行使下列职权，需要经公司全体独立董事1／2以上同意的事项有（）。

[2015年11月真题]A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】 B5、以下属于可以免于提出豁免申请，直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续的情形的有（）。

A.Ⅰ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B6、下列有关收入确认的表述中，正确的有（）。

A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、Ⅳ、ⅤC.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅲ、Ⅳ、ⅤE.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】 D7、甲上市公司2016年1月1日持有乙公司30％的股权，对乙公司有重大影响，采用权益法核算此项投资。

取得投资时，乙公司一项固定资产公允价值为1000万元，账面价值600万元，尚可使用年限为10年，净残值为0，按平均年限法计提折旧。

一项无形资产公允价值为600万元，账面价值为400万元，预计尚可使用年限为5年按直线法摊销。

除此之外，乙公司其他资产和负债的公允价值和账面价值相等。

2016年5月甲公司将一批存货销售给乙公司，售价为400万元，成本200万元，截止2016年年末，乙公司将该批存货的40％销售给独立第三方乙公司，2016年度实现净利润为1200万元。

保荐人考试--券商中的“贵族职位”券商中的“贵族职位”：千名保荐人年薪酬直逼20亿作为证券从业人员中的“金字塔尖”，注册保荐代表人（下称“保荐人”）的收入动辄上百万，因素就在于保荐人作为券商开展投行业务必备条件的同时，其数量又十分稀少。

根据业内人士的估算，2023年，证券行业千余名保荐人的薪酬总额接近20亿元，而中国证券业协会公布的券商赚钱数据显示，由于2023年9月以来IPO暂停，当年全行业证券承销业务净收入仅为77亿元，其中保荐业务利润也许不到40亿元，意味着2023年券商有一半的保荐收入用来支付保荐人的薪酬。

高薪成本加上诸多管理问题，使保荐人成为券商的一种“另类”的承担。

20亿元“圈养”千人中国证监会最新资料显示，截至2023年3月24日，具有保荐资格的机构共68家，已有近2300人通过保荐代表人胜任能力考试，其中完毕注册的保荐代表人共1175人。

这千余人都是重金受聘于各家保荐机构，薪酬相称可观。

“即使最近薪酬水平有一定下调，但目前平均一个保荐人的年薪都还能接近150万。

”多位资深保荐人对本报表达，自从去年9月IPO暂停以来，一些券商减少了给保荐人的津贴，但总体上薪酬仍然维持在一个较高的水平。

业内人士介绍，目前保荐代表人的收入由年薪、签字费和转会费三部分组成。

其中年薪最少在100万至150万之间，高者甚至接近200万；签字费是指在每一个保荐项目上署名的费用，一般是70万至80万；转会费是保荐人在“跳槽”到另一家保荐机构时，下家支付给保荐人的费用，通常都高达200万。

由于2023年推行的证券发行上市保荐制度规定每一个上市项目都必须有两个保荐人签字，签字费也就随之产生。

而转会费如此之高，则是由于成为一家保荐机构必须具有四个以上的保荐人，同时每一个保荐人一年只能签一个保荐项目，因此保荐机构要做更多的投行项目，只能储备更多的保荐人。

在保荐人数量有限的情况下，也自然形成了重金“挖人”的局面。

因此，大体匡算可知，券商支付给1175名保荐人的总体薪酬和各种隐性成本很也许接近20亿元。

保荐代理人考试科目
保荐代理人考试科目主要包括：
1.证券市场基础知识：包括证券市场的基本概念、证券市场的组织结构、证券市场交易和清结算等基本知识。

2.证券投资基本知识：包括证券投资的基本原理、证券投资的基本技术分析方法、证券投资的基本风险管理等知识。

3.证券法律法规：包括证券法、《证券登记与托管业务管理办法》、《证券公司治理准则》等法律法规。

此外，保荐代理人考试还包含投资银行业务专业考试，内容涉及资产证券化、并购、私募股权、债券等业务知识。

每科考试时间为180分钟，每科总分100分，考试合格线为总分120分，单科不低于60分。

以上信息仅供参考，如有需要建议查阅相关网站。

关于《保荐代表人胜任能力考试大纲（征求意见稿）》的起草说明（2014年9月15日）一、主要背景和起草过程2003年12月28日，中国证监会发布《证券发行上市保荐制度暂行办法》（以下简称“办法”），决定从2004年2月1日起在中国内地施行保荐制度。

《办法》规定，股份有限公司首次公开发行股票和上市公司发行新股、可转换公司债券应当聘请具有保荐机构资格的证券经营机构履行保荐职责；保荐机构履行保荐职责，应当指定保荐代表人具体负责保荐工作；个人申请注册登记为保荐代表人的，必须参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试（以下简称“保代考试”）且成绩合格。

保荐制度建立之初，中国证监会负责确定保代考试大纲、报考条件、命题和考试合格标准以及保荐代表人资格注册等工作，中国证券业协会负责保代考试考务组织工作。

2004年3月20日，中国证券业协会组织第一次保代考试。

2004年4月30日，第一批保荐机构67家、保荐代表人609人完成注册登记。

2004年9月14日，经中国证监会同意，中国证券业协会发布《保荐代表人胜任能力考试大纲》（以下简称“大纲”）。

之后，《大纲》定期进行修订，截至2014年6月30日，已起草或修订发布大纲12次，变化较大的有8次（见表1）。

主要变化有三类：一是调整考试科目，2005年《大纲》在2004年《大纲》的基础上对考试内容进行了归类，将考试科目细分为证券综合知识和投资银行业务能力两部分；二是调整考试内容，逐年根据证券市场法律法规、投资银行业务内容、证券市场产品等变化，相应调整保代考试内容及所要求掌握的知识点；三是调整考试频率，2005年将考试频率从2004年的一年两次调整为一年一次，2013年将考试频率从2012年的一年一次调整为一年两次。

表1： 2005年以来《大纲》的主要调整2012年9月23日，国务院发布的《国务院关于第六批取消和调整行政审批项目的决定》（国发〔2012〕52号）取消保荐代表人注册行政许可，保荐代表人的注册和执业机构变更登记工作由中国证券业协会进行自律管理。

保荐代表人考试，也称为保代考试，是中国证券业协会组织的针对投资银行从业人员的专业能力考试。

根据中国证券业协会发布的通知，2023年保代考试有两次，分别安排在7月份和10月份。

7月份考试报名时间为2023年6月1日15时至6月11日15时，考试时间为7月2日至3日；10月考试报名时间为2023年9月17日15时至9月30日12时，考试时间为10月13日至14日。

保代考试的报名条件包括：年龄达到18周岁的高中以上学历且具有完全民事能力的人员，都可以报名参与证券从业考试。

通过大多数情况下从业考试的人员，都能进行报考参与保荐代表人胜任能力考试。

具体的报名方式和考试内容，可以查看中国证券业协会发布的通知和考试大纲。

全国2021证券从业资格证考试时间【已公布】为了更好的支配自己的备考时间，知道证券从业考试时间必定不行少，下面由出国留学网我为你细心预备了“全国2021证券从业资格证考试时间【已公布】”，持续关注本站将可以持续猎取更多的考试资讯!全国2021证券从业资格证考试时间【已公布】依据《中国证券业协会2021年度考试方案公告》得知，2021年证券从业资格考试时间如下：2021年证券业从业人员资格考试拟举办5次，其中有3次在全国40个城市举办，2次在全国30个城市举办；保荐代表人胜任力量考试举办2次。

2021年证券从业资格考试时间+科目+考试地点考试日期考试科目考试地点3月28、29日金融市场基础学问、证券市场基本法律法规；发布证券讨论报告业务（证券分析师胜任力量考试）；证券投资顾问业务（证券投资顾问胜任力量考试）北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、拉萨、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、温州、泉州、赣州（40个城市）5月30、31日金融市场基础学问、证券市场基本法律法规；发布证券讨论报告业务（证券分析师胜任力量考试）；证券投资顾问业务（证券投资顾问胜任力量考试）；投资银行业务（保荐代表人胜任力量考试）北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、拉萨、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、温州、泉州、赣州（40个城市）7月11、12日金融市场基础学问、证券市场基本法律法规；发布证券讨论报告业务（证券分析师胜任力量考试）；证券投资顾问业务（证券投资顾问胜任力量考试）北京、天津、太原、呼和浩特、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、重庆、成都、贵阳、拉萨、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、青岛、厦门、深圳（30个城市）8月29、30日金融市场基础学问、证券市场基本法律法规；发布证券讨论报告业务（证券分析师胜任力量考试）；证券投资顾问业务（证券投资顾问胜任力量考试）北京、天津、石家庄、太原、沈阳、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、重庆、成都、贵阳、昆明、拉萨、西安、兰州、乌鲁木齐、青岛、宁波、厦门、深圳（30个城市）11月28、29日金融市场基础学问、证券市场基本法律法规；发布证券讨论报告业务（证券分析师胜任力量考试）；证券投资顾问业务（证券投资顾问胜任力量考试）；投资银行业务（保荐代表人胜任力量考试）北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、拉萨、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、温州、泉州、赣州（40个城市）注：考试方案会依据实际状况进行调整，如有变动，以当期考试公告为准。

2022年证券从业资格考试全年考试时间汇总2022年的证券从业资格考试计划考试六次，各位考生如果有参加考试的意向的话，对于这六次考试的考试时间是否清楚呢？小编为大家带来了2022年证券从业资格考试全年考试时间汇总，快来看看吧！欢迎大家阅读本文，关注本站即可获取更多精彩资讯！根据中国证券业协会12月23日发布的《中国证券业协会2022年度考试计划公告》得知，2022年证券业从业人员资格考试拟举办6次，分别是证券业从业人员资格（统一）考试共2次；证券业从业人员资格（专场）考试共2次；证券业从业人员资格（云）考试共2次，详情如下：一、证券业从业人员资格（统一）考试拟举办2次，面向社会报考，全国41个城市举办；保荐代表人专业能力水平评价测试拟举办2次。

二、证券业从业人员资格（专场）考试拟举办2次，其中证券公司及证券投资咨询机构专场考试拟举办1次，全国36个城市举办；新疆、西藏、青海专场考试拟举办1次，面向户籍属于新疆、西藏、青海的社会考生报考。

三、证券业从业人员资格（云）考试拟举办2次，面向证券公司报考，全国36个城市举办。

考试计划可根据实际情况进行调整，具体报名时间、考试时间、准考证打印时间和考试地点以当期考试公告为准。

证券从业资格考试科目证券从业资格考试科目有2个学科，分别为证券市场基本法律法规、金融市场基础知识。

证券市场基本法律法规是固定知识，主要考察考生对于一些从业法律知识、市场违规处罚以及法律责任的掌握程度，因为内容量比较多，所以建议考生可以针对高频法规考点背诵记忆。

金融市场基础知识考察考生对于金融市场体系和风险管理的了解程度以及股票、证券、证券投资基金等产品知识，这一部分更多的要求考生需要理解记忆，死记硬背反而无法达到更好的效果。

证券从业资格考试题型安排证券从业资格考试的两个科目都是必考科目，其题型安排主要为选择题，采用机考的方式，时间为120分钟，合格标准为成绩达到60分以上。

关于题型考生需要注意的是，选择题分为常规选择题和组合选择题，做题的时候要做到细细观察，错选或者漏选都是没有分数的。