企业征信机构备案表(1)

企业征信机构备案需准备材料及详细说明
1、企业征信机构备案需准备材料
设立企业征信机构，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的公司设立条件，自公司登记机关准予登记之日起30日内到当地中国人民银行办理备案，并提交下列材料：
（一）企业征信机构备案表；
（二）营业执照复印件；
（三）股权结构说明，包括资本、股东名单及其出资额或者所持股份；
（四）组织机构设置以及人员基本构成说明；
（五）业务范围和业务规则基本情况报告；
（六）业务系统的基本情况，包括企业信用信息系统建设情况报告和具有国家信息安全等级保护测评资质的机构出具的企业信用信息系统安全测评报告；
（七）信息安全和风险防范措施，包括已经建立的内控制度和安全管理制度。

以上企业征信机构备案事项发生变更的，应当自变更之日起30日内向我行办理变更备案。

第二部分：企业征信机构的董事、监事、高级管理人员，应当由任职的征信机构自任命之日起20日内向当地中国人民银行备案，并提交下列材料：
（一）董事、监事、高级管理人员备案表；
（二）董事、监事、高级管理人员的个人履历材料；
（三）董事、监事、高级管理人员的学历证书复印件；
（四）董事、监事、高级管理人员的备案材料真实性声明。

企业征信机构的董事、监事、高级管理人员发生变更的，应当自变更之日起20日内向当地中国人民银行办理变更备案。

2、要点说明。

受理号：
受理日期：
备案编号：辽（）信服备字[ ] 号
辽宁省信用中介服务机构备案事项
申报材料
（备案类）
申请单位：
负责人签字：
地址：邮编：
联系人: 联系电话：
申请日期：年月日
辽宁省发展和改革委员会
辽宁省社会信用体系建设领导小组办公室
附表1：
辽宁省信用中介服务机构备案表
附表2：
高级管理人员简表
注：1.包括单位法定代表人及高级管理人员。

2.专业技术职称附复印件
附表3：
主要专业技术人员简表
注：包括信用管理师、总会计师、总经济师、总评估师、首席律师等具有专业技术资格人员，职业证书附复印件。

附表4：
辽宁省信用中介服务机构变更备案申请表
注：变更名称等附复印件。

填报人：联系电话：
附表5：
辽宁省信用中介服务机构注销备案申请表
附：登记机关注销登记审查意见、核定结果复印件。

附表6：
辽宁省信用中介服务机构基本情况表
附表7：
辽宁省信用中介服务机构业务统计表
（截至年月日）
注：
1.“收支情况”项下的“本年实现收入”在本表中指的是本年实现的各类业务收入之和。

2.“股东状况”项下的“政府出资”反映政府及其有关部门向机构实际投入的资本金。

11
信用中介服务机构市级备案汇总表市：
12
信用中介服务机构省级备案汇总表市：
13
信用中介服务机构年季业务统计表
14。

企业征信备案申请材料
1.企业征信机构备案表；
2.营业执照复印件；
3.股权结构说明，包括资本、股东名单及其出资额或者所持股份；
4.组织机构设置以及人员基本构成说明；
5.业务范围和业务规则基本情况报告；
6.业务系统的基本情况，包括企业信用信息系统建设情况报告和具有国家信息
安全等级保护测评资质的机构出具的企业信用信息系统安全测评报告；
7.信息安全和风险防范措施，包括已经建立的内控制度和安全管理制度。

8.业务可行性报告；
9.备案前已经开展企业征信业务的，应当提交证明自身具有稳定数据来源和服
务对象的合同、协议等法律文书。

企业征信备案全套咨询服务：包括申请规划、政策辅导、机房、服务器等硬件设施、征信软件系统、申请材料撰写、配合等级保护测评、高管征信知识培训等全套服务。

老孟微pay185********（电）。

企业征信机构备案需准备材料
及详细说明（北京地区）1、企业征信机构备案需准备材
料
设立企业征信机构，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的公司设立条件，自公司登记机关准予登记之日起30日内到当地中国人民银行办理备案，并提交下列材料：
（一）企业征信机构备案表；
（二）营业执照复印件；
（三）股权结构说明，包括资本、股东名单及其出资额或者所持股份；
（四）组织机构设置以及人员基本构成说明；
（五）业务范围和业务规则基本情况报告；
（六）业务系统的基本情况，包括企业信用信息系统建设情况报告和具有国家信息安全等级保护测评资质的机构出具的企业信用信息系统安全测评报告；
（七）信息安全和风险防范措施，包括已经建立的内控制度和安全管理制度。

以上企业征信机构备案事项发生变更的，应当自变更之日起30日内向我行办理变更备案。

第二部分：企业征信机构的董事、监事、高级管理人员，应当由任职的征信机构自任命之日起20日内向当地中国人民银行备案，并提交下列材料：
（一）董事、监事、高级管理人员备案表；
（二）董事、监事、高级管理人员的个人履历材料；
（三）董事、监事、高级管理人员的学历证书复印件；
（四）董事、监事、高级管理人员的备案材料真实性声明。

企业征信机构的董事、监事、高级管理人员发生变更的，应当自变更之日起20日内向当地中国人民银行办理变更备案。

2、要点说明。

企业征信机构备案需准备材料及详细说明
1、企业征信机构备案需准备材料
设立企业征信机构，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的公司设立条件，自公司登记机关准予登记之日起30日内到当地中国人民银行办理备案，并提交下列材料：
（一）企业征信机构备案表；
（二）营业执照复印件；
（三）股权结构说明，包括资本、股东名单及其出资额或者所持股份；
（四）组织机构设置以及人员基本构成说明；
（五）业务范围和业务规则基本情况报告；
（六）业务系统的基本情况，包括企业信用信息系统建设情况报告和具有国家信息安全等级保护测评资质的机构出具的企业信用信息系统安全测评报告；
（七）信息安全和风险防范措施，包括已经建立的内控制度和安全管理制度。

以上企业征信机构备案事项发生变更的，应当自变更之日起30日内向我行办理变更备案。

第二部分：企业征信机构的董事、监事、高级管理人员，应当由任职的征信机构自任命之日起20日内向当地中国人民银行备案，并提交下列材料：
（一）董事、监事、高级管理人员备案表；
（二）董事、监事、高级管理人员的个人履历材料；
（三）董事、监事、高级管理人员的学历证书复印件；
（四）董事、监事、高级管理人员的备案材料真实性声明。

企业征信机构的董事、监事、高级管理人员发生变更的，应当自变更之日起20日内向当地中国人民银行办理变更备案。

2、要点说明。

企业征信机构备案需准备材料及详细说明（北京地区）
1、企业征信机构备案需准备材料
设立企业征信机构，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的公司设立条件，自公司登记机关准予登记之日起30日内到当地中国人民银行办理备案，并提交下列材料：
（一）企业征信机构备案表；
（二）营业执照复印件；
（三）股权结构说明，包括资本、股东名单及其出资额或者所持股份；
（四）组织机构设置以及人员基本构成说明；
（五）业务范围和业务规则基本情况报告；
（六）业务系统的基本情况，包括企业信用信息系统建设情况报告和具有国家信息安全等级保护测评资质的机构出具的企业信用信息系统安全测评报告；
（七）信息安全和风险防范措施，包括已经建立的内控制度和安全管理制度。

以上企业征信机构备案事项发生变更的，应当自变更之日起30日内向我行办理变更备案。

第二部分：企业征信机构的董事、监事、高级管理人员，应当由任职的征信机构自任命之日起20日内向当地中国人民银行备案，并提交下列材料：
（一）董事、监事、高级管理人员备案表；
（二）董事、监事、高级管理人员的个人履历材料；
（三）董事、监事、高级管理人员的学历证书复印件；
（四）董事、监事、高级管理人员的备案材料真实性声明。

企业征信机构的董事、监事、高级管理人员发生变更的，应当自变更之日起20日内向当地中国人民银行办理变更备案。

2、要点说明。

企业征信机构备案需准备材料及详细说明（北京地区）
1、企业征信机构备案需准备材料
设立企业征信机构，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的公司设立条件，自公司登记机关准予登记之日起30日内到当地中国人民银行办理备案，并提交下列材料：
（一）企业征信机构备案表；
（二）营业执照复印件；
（三）股权结构说明，包括资本、股东名单及其出资额或者所持股份；
（四）组织机构设置以及人员基本构成说明；
（五）业务范围和业务规则基本情况报告；
（六）业务系统的基本情况，包括企业信用信息系统建设情况报告和具有国家信息安全等级保护测评资质的机构出具的企业信用信息系统安全测评报告；
（七）信息安全和风险防范措施，包括已经建立的内控制度和安全管理制度。

以上企业征信机构备案事项发生变更的，应当自变更之日起30日内向我行办理变更备案。

第二部分：企业征信机构的董事、监事、高级管理人员，应当由任职的征信机构自任命之日起20日内向当地中国人民银行备案，并提交下列材料：
（一）董事、监事、高级管理人员备案表；
（二）董事、监事、高级管理人员的个人履历材料；
（三）董事、监事、高级管理人员的学历证书复印件；
（四）董事、监事、高级管理人员的备案材料真实性声明。

企业征信机构的董事、监事、高级管理人员发生变更的，应当自变更之日起20日内向当地中国人民银行办理变更备案。

2、要点说明。

表22
省（市）：
企业征信机构董事、监事、高级管理人员备案表编号：
注：
一、本表填写内容需用计算机格式打印，填写内容使用宋体11号不加粗，如内容多可附页。

二、省（市）、编号两项由接受备案的中国人民银行分支机构填写。

三、学历包括：高中及以下，大专，本科，硕士研究生，博士研究生。

四、身份证件类型包括：身份证、护照、港澳居民来往内地通行证、台湾居民来往大陆通行证。

五、涉及年月的项，请用阿拉伯数字填写，如“2014年1月”。

六、涉及年限的项，请用阿拉伯数字填写。

七、本表须附身份证件复印件。

附件4-1资信评级机构从事证券服务业务备案表资信评级机构名称：填报日期：年月日成立时间机构备案机关机构备案代码加入中国证券业协会的时间统一社会信用代码全球法人机构识别编码注册资本（万元）法定代表人法定代表人电话实际控制人受益所有人监管联系人监管联系人职务监管联系人电话通讯地址注册地址资信评级机构员工人数资信评级分析人员人数评级分析人员占比经营范围具有完成证券业从业人员登记的评级从业人员人数其中，具有中国注册会计师资格的人员人数其中，具有3年以上资信评级业务经验的人员人数总资产万元上一年度评级业务收入万元净资产万元上一年度评级业务净利润万元分支机构名称营业场所分支机构上一年度评级业务收入（万元）分支机构上一年度评级业务净利润（万元）分支机构资信评级分析人员人数资信评级机构及其从业人员近三年诚信情况序号1处罚处理对象证件类型证件号码处罚处理类型处罚处理决定文号处罚处理决定名称处罚处理机关处罚处理日期序号2处罚处理对象证件类型证件号码处罚处理类型处罚处理决定文号处罚处理决定名称处罚处理机关处罚处理日期我公司向中国证券监督管理委员会备案从事证券服务业务，承诺提交的材料真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，符合《证券法》《信用评级业管理暂行办法》《证券市场资信评级业务管理暂行办法》《证券资信评级机构执业行为准则》《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》等法律法规、部门规章及自律规则的相关要求。

法定代表人资信评级机构（签章）（盖章）年月日注：1.法定代表人、监管联系人电话应包含固定电话和手机号码。

2.资信评级机构及其分支机构营业场所填写到地级市。

3.上一年度评级业务收入与分支机构上一年度评级业务收入不含增值税。

4.处罚处理对象包括资信评级机构及其从业人员，处理处罚对象为执业人员的需填写具体姓名，有身份证的，证件类型必须选择身份证，没有身份证的可以选择护照等身份证件；处理处罚对象为资信评级机构的，证件类型为统一社会信用代码。

附件2：编号：JS□□□□□□□□□江苏省信用服务机构备案登记表江苏省社会信用体系建设领导小组办公室制附件3：江苏省备案信用服务机构20XX年度报告：4附件5：江苏省信用服务机构备案证书填写说明一、发证机关发证机关为受理备案申请并核发备案证书的省辖市信用办。

备案证书须加盖发证机关公章，于核发日起生效。

二、编号备案证书编号格式统一为“JS□□□□□□□□□”。

“JS”表示江苏，后接9位数字编码。

第1至4位数字为地区编码。

其中第1、2位数字为省辖市编码，各省辖市分别对应为：南京：01，无锡：02，徐州：03，常州：04，苏州：05，南通：06，连云港：07，淮安：08，盐城：09，扬州：10，镇江：11，泰州：12，宿迁：13。

第3、4位数字为区县编码，各省辖市区县分别对应为：南京市。

玄武区：01，白下区：02，秦淮区：03，建邺区：04，鼓楼区：05，下关区：06，浦口区：07，栖霞区：08，雨花台区：09，江宁区：10，六合区：11，溧水县：12，高淳县：13。

无锡市。

崇安区：01，南长区：02，北塘区：03，锡山区：04，惠山区：05，滨湖区：06，江阴市：07，宜兴市：08。

徐州市。

鼓楼区：01，云龙区：02，九里区：03，贾汪区：04，泉山区：05，丰县：06，沛县：07，铜山县：08，睢宁县：09，新沂市：10，邳州市：11。

常州市。

天宁区：01，钟楼区：02，戚墅堰区：03，新北区：04，武进区：05，溧阳市：06，金坛市：07。

苏州市。

沧浪区：01，平江区：02，金阊区：03，虎丘区：04，吴中区：05，相城区：06，常熟市：07，张家港市：08，昆山市：09，吴江市：10，太仓市：11。

南通市。

崇川区：01，港闸区：02，海安县：03，如东县：04，启东市：05，如皋市：06，通州市：07，海门市：08。

连云港市。

连云区：01，新浦区：02，海州区：03，赣榆县：04，东海县：05，灌云县：06，灌南县：07。

企业征信机构备案需准备材料及详细说明1、企业征信机构备案需准备材料设立企业征信机构，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的公司设立条件，自公司登记机关准予登记之日起30 日内到当地中国人民银行办理备案，并提交下列材料：（一）企业征信机构备案表；（二）营业执照复印件；（三）股权结构说明，包括资本、股东名单及其出资额或者所持股份；（四）组织机构设置以及人员基本构成说明；（五）业务范围和业务规则基本情况报告；（六）业务系统的基本情况，包括企业信用信息系统建设情况报告和具有国家信息安全等级保护测评资质的机构出具的企业信用信息系统安全测评报告；（七）信息安全和风险防范措施，包括已经建立的内控制度和安全管理制度。

以上企业征信机构备案事项发生变更的，应当自变更之日起30 日内向我行办理变更备案。

20 日内向当地第二部分：企业征信机构的董事、监事、高级管理人员，应当由任职的征信机构自任命之日起中国人民银行备案，并提交下列材料：（一）董事、监事、高级管理人员备案表；（二）董事、监事、高级管理人员的个人履历材料；（三）董事、监事、高级管理人员的学历证书复印件；（四）董事、监事、高级管理人员的备案材料真实性声明。

20 日内向当地中国人民银行办理企业征信机构的董事、监事、高级管理人员发生变更的，应当自变更之日起变更备案。

材料类别参考《征信机构管理办法》2、要点说明序号内容要求提示1企业征信机构备案表按照表格中“注”的要求完成填写。

加盖机构公章。

2营业执照复印件加盖机构公章。

3股权结构，包括资本、股东名单及其出股权结构建议列出股权结构图，包括所有股东名单、资额或者所出资额或出资比例等，往上追溯至上三代，并画出实持股份际控制人的股权结构。

建议说明各股东之间是否存在关联关系，若有，做出详细说明，并说明本机构的实际控制人。

加盖机构公章4组织机构设置以及人员基本构成说明建议列出组织结构图，包括公司领导结构、部门设置及分支机构设置情况，并简要说明各部门的主要工作职责。

企业征信机构备案需准备材料及详细说明1、企业征信机构备案需准备材料设立企业征信机构，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的公司设立条件，自公司登记机关准予登记之日起30日内到当地中国人民银行办理备案，并提交下列材料:企业征信机构备案表;营业执照复印件;股权结构说明，包括资本、股东名单及其出资额或者所持股份;组织机构设置以及人员基本构成说明;（六）业务系统的基本情况，包括企业信用信息系统建设情况报告和具有国家信息安全等级保护测评资质的机 构出具的企业信用信息系统安全测评报告；（七）信息安全和风险防范措施，包括已经建立的内控制度和安全管理制度。

以上企业征信机构备案事项发生变更的，应当自变更之日起第二部分：企业征信机构的董事、监事、高级管理人员，应当由任职的征信机构自任命之日起 中国人民银行备案，并提交下列材料：监事、高级管理人员备案表;监事、高级管理人员的个人履历材料;企业征信机构的董事、监事、高级管理人员发生变更的，应当自变更之日起 变更备案。

（五）业务范围和业务规则基本情况报告; 30日内向我行办理变更备案。

20日内向当地（三）董事、监事、高级管理人员的学历证书复印件; （四）董事、 监事、高级管理人员的备案材料真实性声明。

20日内向当地中国人民银行办理材料类别参考《征信机构管理办法》2、要点说明辅助性证明材料7 信息安全和风险防范措施，包括已建立的内控制度和安全管理制度建议包括异议处理机制、内部合规管理、安全管理、业务操作规范等。

加盖机构公章。

8 董事、监事、高级管理人员备案表“董事、监事、高级管理人员”指所有董事、监事，高管包括经理、副经理、财务负责人等。

母位董事、监事和冋级吕理人员的均需填与，并由本人签字。

按照表格中“注”的要求完成填写。

“工作经历”建议自参加工作之日起开始登记。

“教育经历”建议自高中（含）起开始登记。

9 董事、监事、高级管理人员的个人履历材料每位董事、监事和高级管理人员均需提供，并由本人签字。