上海证券交易所上市公司股份协议转让业务办理指引

标题：上市公司股份协议转让业务办理指南一、介绍上市公司的股份协议转让是指股东之间通过协商一致，将其持有的公司股份转让给其他股东或第三方的行为。

在进行股份协议转让时，需要遵循一定的法律程序和公司规定，确保交易的合法性和规范性。

本文将就上市公司股份协议转让业务的办理指南进行详细介绍，以帮助相关人士更好地了解和处理这一业务。

二、办理流程1. 申请准备在进行股份协议转让前，首先需要准备相应的申请材料。

这包括股份转让协议、受让人的资格证明、公司章程、股权证书等相关文件。

申请人需要仔细核对所需要的材料，确保完备。

2. 提交申请一旦准备就绪，申请人可将申请材料提交给公司董事会或股东大会审议。

公司董事会或股东大会将根据公司章程和相关法律规定，对申请进行审议并做出决定。

3. 审议决定公司董事会或股东大会审议决定通过后，需及时向有关部门报备，并按规定公告。

报备部门一般为证券监管机构，公告主要是向公司全体股东通报相关信息，确保流程合法公正。

4. 过户登记一般来说，股份协议转让完成后，需办理公司股份的过户登记手续。

此时，申请人需要提交经公司董事会或股东大会审议通过的股权转让协议，由公司财务部门将股份转让信息报送股份登记机构，由登记机构办理过户手续。

5. 相关手续除过户登记外，申请人还需办理相关税务手续和资金清算。

在股份转让交易完成后，双方需办妥相关过户手续和支付规定的转让税费。

三、注意事项1. 合法性在进行股份协议转让时，必须严格遵循法律程序和公司章程规定。

违反规定的转让行为将被视为无效。

2. 公示透明股份协议转让必须向公司全体股东公示透明，确保全体股东的知情权和监督权。

3. 税务规定股份转让涉及税务问题，申请人需依法履行相关税务申报义务，确保税务合规。

4. 合同约束申请人在签订股份转让协议时，需谨慎核对条款，明确双方权利义务，避免日后产生纠纷。

四、结语上市公司股份协议转让是一项复杂的业务，需要申请人仔细了解相关法律法规和公司章程，确保办理流程合法规范。

上海证券交易所资产管理计划份额转让业务指引第一章总则第一条为了规范资产管理计划份额转让业务，促进资产管理业务发展，根据中国证监会《证券公司集合资产管理业务实施细则》、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》等相关规定以及上海证券交易所（以下简称“本所”）相关业务规则，制定本指引。

第二条资产管理机构依法设立并存续的资产管理计划份额在本所转让的，适用本指引。

本指引所称资产管理机构，是指证券公司或其资产管理子公司、基金管理公司或其资产管理子公司以及经中国证监会认可的其他资产管理机构。

本指引所称资产管理计划份额，是指证券公司集合资产管理计划份额、基金管理公司特定客户资产管理计划份额以及本所认可的其他资产管理计划份额。

第三条符合中国证监会的相关规定以及资产管理合同约定的投资者，可以参与资产管理计划份额转让业务。

第四条本所为资产管理计划份额提供转让服务，不表明对资产管理计划的投资风险或收益作出判断或保证，相关投资与转让风险由投资者自行承担。

第五条资产管理计划份额转让的清算交收事宜，由资产管理计划份额登记机构根据其规则办理。

第二章服务提供、暂停与终止第六条资产管理机构将其资产管理计划份额在本所进行转让，应当向本所提交以下材料：（一）业务申请书；（二）资产管理计划核准或者备案确认文件；（三）资产管理计划说明书；（四）资产管理合同；（五）资产管理计划募集资金验资报告；（六）资产管理计划资产托管协议、份额登记证明或其他登记托管证明文件；（七）本所要求的其他材料。

资产管理机构应当保证其申请材料真实、准确、完整。

第七条资产管理机构提交的材料完备的，本所出具可以提供资产管理计划份额转让服务的书面通知。

资产管理机构应当在收到本所书面通知后的10个交易日内，与本所签订资产管理计划份额转让服务协议。

本所为提供转让服务的资产管理计划分配相应的证券代码。

第八条资产管理计划展期的，资产管理机构应当于资产管理计划到期前一个月前向本所提交展期的合规说明以及继续提供转让服务的书面通知。

上市公司非流通股股份转让业务办理实施细则一、总则为规范上市公司非流通股股份转让业务，维护证券市场秩序，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权分置改革管理办法》等相关法律法规，制定本实施细则。

本细则适用于在上海证券交易所、深圳证券交易所上市的公司非流通股股份转让业务。

二、转让范围和限制上市公司非流通股股份转让应当在依法设立的证券交易场所进行，遵循公开、公平、公正的原则。

存在下列情形之一的非流通股股份不得转让：1、被司法机关冻结的股份；2、存在质押且质权人未同意转让的股份；3、上市公司董事、监事、高级管理人员持有的在任职期间每年转让不得超过其所持本公司股份总数百分之二十五的股份；4、法律、行政法规、部门规章以及证券交易所业务规则禁止转让的其他情形。

三、转让方式上市公司非流通股股份转让可以采取协议转让、大宗交易等方式进行。

协议转让是指转让双方通过协商达成股份转让协议，并按照相关规定办理股份过户手续。

大宗交易是指在规定的时间内，按照规定的价格和数量，通过证券交易所大宗交易系统进行的股份转让。

四、转让价格非流通股股份转让价格应当遵循公平合理的原则，不得低于股份所对应的公司净资产值。

转让双方可以根据公司的财务状况、经营业绩、发展前景等因素，协商确定转让价格。

但最终成交价格不得低于法律法规和证券交易所规定的最低价格。

五、转让程序（一）转让双方达成初步意向转让双方应当就非流通股股份转让事宜进行初步协商，达成初步意向。

（二）签署股份转让协议在达成初步意向后，转让双方应当签署股份转让协议。

股份转让协议应当包括转让股份的数量、价格、支付方式、过户时间等主要条款。

（三）履行信息披露义务转让双方应当按照证券交易所的规定，及时履行信息披露义务，披露股份转让的相关信息。

（四）办理股份过户手续转让双方应当在规定的时间内，向证券登记结算机构申请办理股份过户手续。

证券登记结算机构应当按照相关规定，及时办理股份过户登记。

上市公司协议转让股份流程
上市公司协议转让股份的流程一般包括以下几个步骤：
1. 双方协商：转让方与受让方协商相关事宜，包括股份转让的条件、价格、数量、付款方式等。

2. 缔约：双方签订股份转让协议，明确双方的权利义务和交易细节。

协议应包含双方的姓名、公司名称、股份转让条款、价格、付款方式等内容。

3. 审核：卖方的股份转让需经过上市公司的审核，包括审核受让方的资格、交易是否符合法律法规等。

4. 审议：上市公司董事会或股东大会审议并决定是否批准股份转让。

5. 过户：双方申请股份过户，由证券登记机构进行股份转让登记并办理过户手续。

6. 清算结算：双方完成付款和清算结算手续，转让方将股份过户给受让方，同时受让方支付转让款项。

值得注意的是，协议转让股份流程可能因不同情况有所变化，具体流程可能还需根据实际情况和法规要求进行调整。

上市公司股份协议转让基本流程
1.意向表达阶段：
首先，卖方股东将转让股份的意向告知买方或发布公告，以引起潜在
买方的注意。

2.谈判阶段：
双方进行协商和谈判，确定转让股份的具体条件和价格。

协商内容包
括转让的股份比例、转让的价格、支付方式、股东知情权等。

3.缔结协议阶段：
双方同意转让条件后，签署股份转让协议。

此协议是股份转让的法律
依据，包括双方的权利和义务，以及其他必要的附加条件。

4.履行协议阶段：
协议签署后，卖方股东将股份转让给买方，买方支付转让股份的价格。

此阶段通常包括股权过户手续、证券交易所备案等。

5.执行阶段：
股份转让完成后，买方成为新股东，享有相应的权益。

卖方股东根据
协议的约定，退出公司并解除与公司的法律关系。

6.公告披露阶段：
根据监管要求，上市公司需要及时披露股份转让的相关信息，包括交
易价格、股权变动等，以保证公众信息的透明度。

上海证券交易所证券发行与承销业务指南第2号—上市公司证券发行与上市业务办理上海证券交易所二〇二一年二月目录第一章向原股东配售股份 (3)第二章向不特定对象募集股份 (12)第三章向不特定对象发行可转换公司债券 (21)为便于上海证券交易所（以下简称本所）主板和科创板上市公司向原股东配售股份（以下简称配股）、向不特定对象募集股份（以下简称增发）以及向不特定对象发行可转换公司债券（以下简称可转债）等证券发行与上市业务的办理，本所根据中国证监会相关规定及本所业务规则，制定本指南。

已在科创板上市的红筹企业以新增证券为基础证券的存托凭证、可转债的发行与上市业务办理，比照适用本指南。

第一章向原股东配售股份一、发行前办理及关注事项上市公司拟启动配股发行的，公司及主承销商应及时与本所联系，了解配股发行的有关要求，做好发行相关的准备工作。

1.披露配股获准公告。

上市公司取得中国证监会配股核准或同意注册的文件后，应及时履行信息披露义务。

2. 指定主承销商自营证券账户。

在递交申请材料至发行结束期间，主承销商应确保其填报的主承销商自营证券账户正常可用，指定在其交易单元上，并确保不改变指定交易。

因证券账户状态不正常或指定交易变更引起的后果，主承销商应自行承担责任。

3原股东配售采用网上申购方式。

上市公司拟参与配售的股东，原则上均通过本所交易系统进行网上申购的方式进行配售。

4. 正确披露配股发行相关代码。

上市公司应根据本所证券代码段分配指南的规定，在发行公告中正确披露配股所采用的辅助代码及对应名称。

股票代码与配股发行辅助代码对应关系如下：5.配股期间避免股本变化。

上市公司在披露配股发行公告至股权登记日期间，原则上应避免可参与配售的股本基数发生变化。

可参与配售的股本基数是指股权登记日收市后，中国结算登记结算系统中的上市公司股本数量，扣除回购专用证券账户等无权参与配售申购的证券账户所持股份数量后的股本数量。

6.利润分配期间不得启动发行。

竭诚为您提供优质文档/双击可除上交所上市公司股东协议转让股权折价篇一：关于发布《上海证券交易所上市公司股份协议转让业务办理指南》的通知20xx-09-30关于发布《上海证券交易所上市公司股份协议转让业务办理指南》的通知发文：上海证券交易所文号：上证函20xx90号日期：20xx-09-30各市场参与主体：根据《上市公司流通股协议转让业务办理暂行规则》、《上市公司非流通股股份转让业务办理规则》、《上市公司非流通股股份转让业务办理实施细则》，上海证券交易所制定了《上海证券交易所上市公司股份协议转让业务办理指南》（详见附件），现予发布，请遵照执行。

特此通知。

附件：上海证券交易所上市公司股份协议转让业务办理指南上海证券交易所二○一三年九月三十日附件上海证券交易所上市公司股份协议转让业务办理指南一、业务概述与办理流程（一）业务概述本指南所称股份协议转让是指买卖各方依据事先达成的协议，转让上海证券交易所（以下简称“本所”）上市公司股份的行为。

本所依据《上市公司流通股协议转让业务办理暂行规则》、《上市公司非流通股股份转让业务办理规则》、《上市公司非流通股股份转让业务办理实施细则》等业务规则受理股份协议转让申请，对申请人提交的文件进行形式审核，对符合条件的申请出具合规性确认意见。

申请人在取得本所出具的审核确认书后，可至中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“结算公司”）办理股份转让过户登记。

（二）业务办理流程向本所申请办理股份协议转让的流程如下：1.申请人应于提交转让申请当日，向结算公司申请查询拟转让股份的持有情况，确认拟转让股份不存在司法冻结等限制转让的情形；2.申请人应向本所提交股份转让协议、转让各方及代理人身份证明、证券账户卡、股份持有情况证明及其他申请文件，并填写《上海证券交易所上市公司股份转让确认申请表》；3.股份转让涉及信息披露的，申请人还应向本所上市公司监管部门确认有关信息披露程序已履行完毕；4.本所对符合条件的申请出具合规确认意见，申请人应在完成经手费缴费后，持本所出具的确认意见书至结算公司办理过户登记。

上市公司股权分置改革业务操作指引第一条为规范上市公司股权分置改革业务操作，根据《关于上市公司股权分置改革的指导意见》、《上市公司股权分置改革管理办法》(以下简称《管理办法》)以及上海证券交易所、深圳证券交易所(以下统称证券交易所)、中国证券登记结算有限责任公司(以下简称结算公司)的相关业务规则，制定本指引。

第二条保荐机构应当就改革方案的合规性以及技术可行性与证券交易所、结算公司进行沟通。

沟通内容不涉及具体公司名称和对价水平。

第三条保荐机构应当根据证券交易所的统筹安排，通知有关公司董事会在指定时间向证券交易所提交改革方案及相关信息披露文件。

第四条证券交易所根据《管理办法》的规定，综合考虑改革方案的合规性、技术可行性以及有利于市场稳定发展等因素，根据均衡控制改革节奏的需要，协商确定相关股东会议召开时间。

第五条公司董事会根据证券交易所的安排，发出召开相关股东会议的通知，公布改革说明书、独立董事意见函、保荐意见书、法律意见书，同时申请公司股票停牌。

第六条公司董事会刊登前条公告时，应当向证券交易所提交以下文件:(一)改革说明书全文及摘要；(二)保荐协议；(三)非流通股股东关于股权分置改革相关协议文件；(四)有权部门对改革方案的意向性批复；(五)非流通股股东的承诺函；(六)保荐意见书；(七)法律意见书；(八)保密协议；(九)独立董事意见函；(十)证券交易所要求的其他文件。

第七条改革说明书全文及摘要应当根据《管理办法》第三十二条的要求，按照证券交易所《上市公司股权分置改革说明书格式指引》编制。

第八条相关股东会议通知中除参照执行证券交易所《股票上市规则》关于股东大会通知要求的内容外，还应当包括以下内容:流通股股东参与股权分置改革的权利及行使权利的方式、条件和期间；公司董事会组织非流通股股东与流通股股东沟通协商的安排；董事会投票委托征集的实现方式；相关股东会议提供的网络投票技术和时间安排；股票停复牌时间安排等。

相关股东会议召开前，公司董事会应当在指定报刊上刊载不少于两次召开相关股东会议的提示公告。

关于发布《上海证券交易所上市公司控股股东、实际控制人行为指引》的通知上证公字〔2010〕46号各上市公司：为进一步推动公司治理，规范上市公司控股股东、实际控制人行为，切实保护上市公司和全体股东的合法权益，本所制定了《上海证券交易所上市公司控股股东、实际控制人行为指引》，现予发布，请遵照执行。

特此通知。

上海证券交易所上市公司控股股东、实际控制人行为指引上海证券交易所二○一○年七月二十六日附件上海证券交易所上市公司控股股东、实际控制人行为指引第一章总则1.1 为引导和规范上市公司控股股东、实际控制人的行为，切实保护上市公司和其他股东的合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）等规定，制定本指引。

1.2 本所上市公司的控股股东、实际控制人适用本指引。

本所鼓励上市公司控股股东、实际控制人依据本指引结合自身实际情况，完善相关行为规范。

1.3 控股股东、实际控制人及其相关人员应当遵守证券市场有关法律法规的规定，促进上市公司规范运作，提高上市公司质量。

1.4 控股股东、实际控制人应当遵守诚实信用原则，依照法律法规以及上市公司章程的规定善意行使权利，严格履行其做出的各项承诺，谋求公司和全体股东利益的共同发展。

1.5 控股股东、实际控制人不得滥用权利，通过关联交易、利润分配、资产重组、对外投资等方式损害上市公司及其他股东的利益。

第二章上市公司治理2.1 控股股东、实际控制人应当建立制度，明确对上市公司重大事项的决策程序及保证上市公司独立性的具体措施，确立相关人员在从事上市公司相关工作中的职责、权限和责任追究机制。

控股股东、实际控制人依照国家法律法规或有权机关授权履行国有资本出资人职责的，从其规定。

2.2 控股股东、实际控制人应当维护上市公司资产完整，不得侵害上市公司对其法人财产的占有、使用、收益和处分的权利。

2.2.1 控股股东、实际控制人应当按照法律规定及合同约定及时办理投入或转让给上市公司资产的过户手续。

上市公司流通股协议转让业务办理暂行规则文章属性•【制定机关】上海证券交易所,深圳证券交易所,中国证券登记结算有限责任公司•【公布日期】2006.08.14•【文号】•【施行日期】2006.08.14•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】公司正文上市公司流通股协议转让业务办理暂行规则第一条为规范已完成股权分置改革上市公司的流通股股份协议转让行为，满足相关公司因正常经营所产生的并购重组等特定股份转让需求，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益，根据《公司法》和《证券法》，制定本规则。

第二条上市公司流通股协议转让必须在证券交易所进行，由上海证券交易所、深圳证券交易所（以下统一简称“证券交易所”）和中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“结算公司”）集中统一办理。

严禁进行场外非法股票交易和转让活动。

第三条上市公司流通股股份转让涉及下列情形之一的，可以通过证券交易所和结算公司办理流通股协议转让手续：（一）与上市公司收购及股东权益变动相关的股份转让；（二）转让双方存在实际控制关系，或均受同一控制人所控制的；（三）外国投资者战略投资上市公司所涉及的股份转让；（四）中国证监会认定的其他情形。

收回股权分置改革中的垫付股份、行政划转上市公司股份等情形，比照本规则办理。

第四条证券交易所负责对股份转让双方当事人提出的股份转让申请进行合规性确认。

结算公司负责办理与股份转让相关的股份查询和过户登记业务。

第五条证券交易所和结算公司对转让双方提交的申请材料进行形式审核，转让双方应当对其提供的申请材料的真实性、准确性、完整性和合法性负责。

第六条股份持有人拟转让其持有的流通股股份，应当向结算公司提出查询拟转让股份持有状况的申请，并提交以下文件：（一）股份持有查询申请表；（二）股份持有人证券账户卡原件及复印件；（三）股份持有人有效身份证明文件及复印件（境内法人需提供营业执照及复印件、法定代表人证明书、法定代表人身份证复印件、法定代表人授权委托书、经办人有效身份证明文件及复印件；境外法人需提供经公证的有效商业登记证明文件、授权人有效身份证明文件复印件、经办人有效身份证明文件及复印件；自然人需提供身份证，委托他人代办的还需提供经公证的委托代办书、代办人身份证及复印件，以下同）；（四）结算公司要求提交的其他文件。