最新3审核方案策划表JLT2101GD汇总

审核方案策划表组织名称：证书类别：□CNAS □ANAB □UKAS □其他审核类型：□单一审核□QMS□EMS □OHSMS □FSMS□其他□结合审核□QMS+EMS □EMS+OHSMS □QMS+OHSMS□QMS+FSMS □QMS+EMS+OHSMS □其他审核状态：□初审□复审拟审核时间：年月日，多体系/证书审核(并/错期)调整：申请认证范围：原证书状况：□有效□过期□暂停□撤销□最后一次证书到期时间□原证书编号申请评审基本信息合同人数：专业代码：地域：□省内风险程度: □ QMS 特殊（A B C）一般（A B C）□ EMS 一、二、三级□省外□ OHSMS 一、二、三级□ FSMS 高中低法规要求：资质、范围与认证范围一致□是□否 (另作说明)体系运行时间满足要求□是□否 (另作说明)法定的许可或注册要求(规定行业如危险化学品) □是□否 (另作说明)主管部门出具的一年内未因环保违法证明□有□无重大质量、安全、环保、食品安全事故（生产、食品）□无□有(另作说明)二年内是否被国家、省、市监督部门通报处罚□无□有(另作说明)法定机构的检测报告（一年内）□产品□环境□安全□食品安全□合格□不合格 (另作说明)内审\管理评审□已进行□未进行 (另作说明)现场□单一现场□多产品□单一产品□部门多□多现场个，分布、、季节性生产/施工□春□夏□秋□冬轮班情况□一班□二班□多班获证情况□初次□其他机构转入□QMS □已获□QMS□EMS □EMS□OHSMS □OHSMS□FSMS □FSMS申请认证的范围是否在中鉴认证获准认可的认证业务范围内□是□否版本G/修改0JL-T-21-01G-D3第 2 次监督计划监督时间:注代表性指对相应管理体系绩效影响最为显著的活动，如 QMS领域设计、生产和服务提供、产品监视与测量等过程，EMS领域主要指生产、第次监督计划监督时间:注：代表性指对相应管理体系绩效影响最为显著的活动，如 QMS领域设计、生产和服务提供、产品监视与测量等过程，EMS领域主要指生产、经营、服务活动中的重大环境因素的控制等，OHSMS领域主要指重大危险源的控制等，FSMS领域主要指显著危害的控制活动。

审核方案策划表组织名称：证书类别：□CNAS □ANAB □UKAS □其他审核类型：□单一审核□QMS □EMS □OHSMS □FSMS □其他□结合审核□QMS+EMS □EMS+OHSMS □QMS+OHSMS□QMS+FSMS □QMS+EMS+OHSMS □其他审核状态：□初审□复审拟审核时间：年月日，多体系/证书审核(并/错期)调整：申请认证围：原证书状况：□有效□过期□暂停□撤销申请评审基本信息合同人数：专业代码：地域：□省风险程度: □ QMS 特殊（A B C）一般（A B C）□ EMS 一、二、三级□省外□ OHSMS 一、二、三级□ FSMS A B C D法规要求：资质、围与认证围一致□是□否 (另作说明)体系运行时间满足要求□是□否 (另作说明)法定的许可或注册要求(规定行业如危险化学品) □是□否 (另作说明)主管部门出具的一年未因环保证明□有□无重大质量、安全、环保、食品安全事故（生产、食品）□无□有(另作说明)二年是否被国家、省、市监督部门通报处罚□无□有(另作说明)法定机构的检测报告（一年）□产品□环境□安全□食品安全□合格□不合格 (另作说明)审\管理评审□已进行□未进行 (另作说明)现场□单一现场□部门多□多现场个，分布、、季节性生产/施工□春□夏□秋□冬轮班情况□一班□二班□多班获证情况□初次□其他机构转入□QMS □已获□QMS□EMS □EMS□OHSMS □OHSMS□FSMS □FSMS申请认证的围是否在中鉴认证获准认可的认证业务围□是□否版本F/修改4JL-T-21-01F-D第次监督计划监督时间:注：代表性指对相应管理体系绩效影响最为显著的活动，如 QMS领域设计、生产和服务提供、产品监视与测量等过程，EMS领域主要指生产、经营、服务活动中的重大环境因素的控制等，OHSMS领域主要指重大危险源的控制等，FSMS领域主要指显著危害的控制活动。

质量管理体系审核计划表三篇
第1条
质量管理体系审核时间表质量管理体系审核时间表组织机构名称审核目的审核范围审核依据审核方法审核组长组审核报告分发范围审核活动时间表日期/时间组部门的主要活动及相关标准条款在批准之日编制。

质量管理体系审核计划分为两部分。

质量管理体系审核计划表是通过电话、现场地址、传真审核目的、质量管理体系认证和监督审核进行审核的(质量管理体系审核计划表的第一次会议分为三个部分。

邀请被审计方相关人员参与内部评价。

审核小组的所有成员均被邀请参加1月的审核。

被审核方的管理代表被邀请参加1月的最后一次会议，被审核方的相关人员被邀请参加日期和时间部门的标准过程/活动条款的审核人编号。

管理体系监督审核策划表
受审核组织：
备注：
）认证复评组长填写一个周期的安排，各次审核组长可以微调。

）一个审核周期内的后续监督审核（三次监督审核）应覆盖标准的所有要素、所有的部门和固定场所。

）表中的“▲”为每次监督审核必查内容；认证审核组长应根据本次审核中开具的书面不符合项和存在问题较多的条款打“√”，认证审核组长给出的“√”应在相应审核阶段予以安排；未打“√”的，审核组长可根据《审核周期问题汇总分析表》及上次审核报告等相关信息予以调整补充。

）监督审核方案策划时还应考虑：组织的主业务流程；针对上次审核时确定的不符合所采取措施的审查；顾客投诉；文件化体系的变化；涉及变更的范围；环境安全管理体系标准所要求的与外部相关方的交流。

1 / 1。

注：1、该表返回由业务部审查确认后交项目管理人员，并随每次审核材料流转；完成一个认证周期，将该表随再认证材料归档（注：再认证时开始重新填写）
2、该表作为审核组长编制审核计划的依据之一。

获证客户认证周期内的绩效评价
上一认证周期内不符合项分布情况（领域/部门/条款）：
初次审核
第一次监督审核
第二次监督审核
综合分析：上一认证周期内不符合项□验证关闭，整改有效
□尚有未关闭
□反复出现
其他说明■
获证客户认证周期内的绩效评价：
未发生质量/环境/职业健康安全/食品安全事故□是□否（另作说明）
未发现质量/环境/职业健康安全/食品安全的重大投诉□是□否（另作说明）
能否实现组织的方针、目标□能□不能（另作说明）
组织的质量/环境/职业健康安全/食品安全管理绩效改进情况□明显改善□改善□保持□倒退
领导层、主要管理/技术人员变更□是□否
管理体系的持续符合性与有效性□有效□基本有效
认证范围（产品/服务、过程/环境因素/危险源/食品安全危害）是否适宜□是□否
证书、标志的使用□正确□有缺陷□错误，说明：
再认证审核前认证证书状态□有效□过期□暂停□撤销
有无负面信息□无□有，
体系的薄弱环节再认证时间：
再认证是否进行第一阶段审核□是，现场审核□是，非现场审核□否再认证审核重点（产品/服务，过程）
审核组长：
注：本绩效评价表一式两份，一份放入原档案，一份放入下一周期档案，以做参考。

2023年度体系审核计划首先，体系推动者要求具有全面的综合素质，尤其要对相关国家标准执行层面熟悉，同时也要对公司整体运作熟悉，有过质量管理、生产管理、项目管理及体系推动经历;其次要求公司资源配置到位、管理者代表具有质量及体系管理较好的能力及角色扮演，这些对公司体系运行具有关键作用;最后公司中各项管理体系运行良好，并且具有可操作性及协调性。

管理体系整合型原则及方法：1.管理体系整合型原理：1.1管理体系共同规律：管理的目的使资源通过管理实现一定的目标，而不同的管理体系存在差别（QMS质量管理体系在于满足顾客要求，EMS环境管理体系在于服务众多相关方和满足社会对环境保护不断发展的需求，OHSMS职业健康安全管理体系则是为维护企业员工健康和安全的需要等。

）管理对象上都涉及公司的全员管理，在管理思路都运用系统管理、过程管理、文件化管理等，在管理的运作上，都突出了PDCA的方法，在管理的根本目的上都强调了公司的持续改进。

1.2规范管理：透过管理的功能使公司内的所有资源可协调和控制，实现公司的目标，因此，公司须对所有资源（包括人员、机械、设施、材料、技术、环境、信息、资金、时间、管理方法，以及可调动和协作的供方等）进行科学的策划和管理，这就是将管理思路规范化的过程。

1.2.1管理方向明晰化是成就公司的前提，应由最高管理者，制定本公司的长期、中期、短期战略，制定公司的管理方针，提出管理的总体目标，并明确按照不同管理体系要求的分解管理目标，从而运用目标管理工具上对公司的活动进行控制。

1.2.2管理思路系统化系统化的管理侧重从整体上把握公司的功能和活动加经梳理。

一是确定公司的横向管理范围（即把公司中所有涉及到的部门、人员、作业场所、活动过程等都要纳入管理范围;）二是确定公司的纵向管理层次，把所有涉及的管理的职能和人员及其关系从系统上进行策划和管理。

____公司活动合法化公司的管理活动合法化是一项正本清源的基础性工作，将为公司的长远活动打开一条宽畅的通道。

审核方案和审核计划# 审核方案。

一、审核方案的目的。

咱为啥要搞这个审核方案呢？就是为了确保咱们的各种工作、流程或者产品啥的，都能符合要求，别出乱子。

就好比给一群调皮的小动物们安排一个管理员，让它们都乖乖听话，各就各位。

二、审核范围。

1. 部门范围。

咱们公司那些跟钱打交道的财务部门得审吧，他们要是乱记账，那可就乱套了；还有负责生产的部门，产品质量全靠他们把关呢；销售部门也不能落下，他们要是乱承诺客户，那可就把公司名声搞坏了。

2. 流程范围。

从接到订单开始，订单处理的流程要审，看看有没有丢单或者搞错订单内容的情况。

生产流程更是重点，原材料怎么变成产品的，中间有没有浪费啊、质量不过关的环节啊。

还有售后流程，客户有问题了，咱们得看看售后能不能及时解决，可不能让客户等得花儿都谢了。

三、审核准则。

1. 法律法规。

国家规定的那些法律啊法规啊，咱们必须遵守。

比如说环保方面的规定，要是咱们生产的时候乱排污水废气，环保局可不会放过咱们。

还有劳动法规，可不能让员工加班加点还不给加班费，那员工都得跑光了。

2. 公司内部标准。

咱们自己定的那些标准也很重要。

像产品质量标准，这是咱们对客户的承诺，要是生产出来的产品达不到咱们自己定的标准，那不是自己打自己脸嘛。

还有工作流程标准，每个部门每个岗位都得按照这个来，不能自己想怎么干就怎么干。

四、审核资源。

1. 审核人员。

找几个懂行的人来当审核员。

财务方面的审核就找财务经验丰富的老张，他那双眼睛可毒了，一眼就能看出账目有没有问题。

生产流程的审核就找在生产线上干了好多年的老李，他对生产的每个环节都门儿清。

销售和售后的审核呢，就找小王，他能说会道，对客户的需求和公司的业务都很了解。

2. 审核时间。

不能耽误大家正常工作太多时间。

每个部门每个流程大概安排一到两天的审核时间吧。

财务部门因为账目比较复杂，可以多给一天，三天时间。

生产部门因为环节多，也给三天。

销售和售后部门各两天。

不过这时间也不是死的，如果审核过程中发现问题比较多，可能就得延长一点时间。

2021年度内部质量审核计划
1范围
2021年度内部审核范围为GJB9001C标准要求及公司质量手册、程序文件涉及的所有产品、过程和部门。

2审核计划
2.1要求
a)审核重点是质量管理体系试运行及质量手册和程序文件的执行情况及有效性。

b)各部门、各级各类人员的质量职责是否到位，尤其是过程中的各接口关系是否明确。

2.2审核次数和时间
2.2.12021年计划审核二次，第一次为三方初次审核之前，第二次为四季度例行审核。

2.2.2审核时间为2021年3月和11月份。

2.3审核依据
GJB9001C标准和本企业质量手册、程序文件以及国家有关的法律、法规。

2.4审核主体
本企业具备资格并经总经理聘用的内审员。

2.5审核方法
每次内审都将采取集中审核的方式。

2.6组成审核组并编制检查表。

2.7审核组长编写内部审核计划和内部质量审核报告。

2.8各内审员编写不符合报告，被审核部门负责人对不符合项进行认可签名，并实施纠正和纠正措施，内审员组织验证后予以关闭。

2.9被审核部门的纠正和纠正措施完成后，由质管部或相关内审员对其进行评价验证。

窠臼公司
二〇二一年一月十日编制：审核：批准：。