证券复习指导：第二章证券经纪业务(1-10)

证券经纪业务考试重点解读一、股票投资基础知识在进行证券经纪业务的考试中，股票投资是一个重要的考点。

投资者在进行股票投资时，需要了解股票的基本知识，包括如何选择股票、如何分析股票等。

1. 股票选择在选择股票时，投资者可以从多个方面考虑，如公司的盈利情况、行业前景、管理团队等。

投资者可以参考财务报表、行业研究报告以及专业分析师的建议，进行综合分析，选择具有较高投资价值的股票。

2. 股票分析股票分析是投资者进行股票投资的关键环节。

常用的股票分析方法包括基本分析和技术分析。

基本分析是通过分析公司的财务状况、经营情况等基本面数据，来评估股票是否具有投资价值。

技术分析是通过研究股票的价格走势、交易量等技术指标，来判断股票的未来走势。

3. 风险控制在进行股票投资时，风险控制是非常重要的。

投资者应该根据自己的风险承受能力和投资目标，合理控制投资组合的风险水平。

投资者可以通过分散投资、设置止损点等方式来降低投资风险。

二、证券交易流程了解证券交易的流程对于从事证券经纪业务的人员来说至关重要。

在证券经纪业务考试中，会涉及到证券交易的各个环节。

1. 交易委托投资者可以通过证券经纪公司进行股票交易，首先需要填写交易委托单，明确交易股票的代码、价格、数量等信息。

投资者可以选择市价委托或者限价委托。

2. 交易撮合交易委托单被证券交易所接收后，会进行交易撮合。

证券交易所会根据买卖双方的委托单信息进行匹配，确定成交价格和数量。

3. 交易结算交易完成后，需要进行交易结算。

投资者需要支付购买股票的资金，或者交割所持有的股票。

交易结算的具体过程由证券经纪公司和结算机构进行操作。

三、证券市场法律法规从事证券经纪业务的人员需要熟悉证券市场的法律法规，包括证券法律法规、交易规则等。

1. 证券法律法规证券法律法规是证券市场的基本规则，包括证券法、公司法、证券交易所章程等。

从事证券经纪业务的人员应该熟悉这些法律法规，并按照法律法规的规定进行业务操作。

证券经纪业务的关键知识点在证券经纪业务中，了解和掌握一些关键的知识点对于从业人员以及投资者来说是至关重要的。

本文将介绍证券经纪业务中的几个关键知识点，帮助读者更好地理解和应用这些知识。

一、证券市场的基本概念和功能证券市场是指集中交易证券的场所，是企业融资和投资者进行投资的重要渠道。

了解证券市场的基本概念和功能，对于从业人员和投资者来说是必要的。

在证券市场中，主要有股票市场、债券市场和衍生品市场等。

股票市场是指股票的发行和交易市场，是企业融资的重要途径。

债券市场是指债券的发行和交易市场，是企业和政府进行借款的重要渠道。

衍生品市场是指衍生工具的交易市场，包括期货、期权等。

二、证券经纪公司的基本职能和业务范围证券经纪公司是从事证券交易的中介机构，为投资者提供证券买卖、咨询和其他相关服务。

了解证券经纪公司的基本职能和业务范围，对于投资者选择合适的证券经纪公司和了解其服务能力非常重要。

证券经纪公司的基本职能包括代理投资者进行证券买卖、提供投资咨询、承销证券发行等。

业务范围包括证券交易、资产管理、投资银行等。

三、证券经纪业务的基本流程和操作规范了解证券经纪业务的基本流程和操作规范，可以帮助从业人员和投资者更好地进行证券交易。

证券经纪业务的基本流程包括投资者开户、资金入账、交易指令下达、成交确认等。

在进行证券交易时，需要遵守相关法律法规和操作规范，包括证券交易所的规定、证券公司的内部管理制度等。

四、证券市场的风险管理证券市场是高风险的市场，了解和掌握证券市场的风险管理知识，对于投资者能够更好地进行风险控制和资产保护至关重要。

证券市场的风险主要包括市场风险、信用风险、操作风险等。

投资者可以通过分散投资、风险评估和合理止损等方式来降低风险。

五、证券投资的基本分析方法和策略在证券投资中，投资者需要掌握一些基本的分析方法和策略，以帮助他们做出明智的投资决策。

基本的分析方法包括基本面分析、技术分析和量化分析等。

基本面分析主要是通过分析企业的财务状况和经营情况来评估其价值。

第二章证券经纪业务第一节证券经纪业务的含义和特点一、证券经纪业务的基本含义1、证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。

2、在证券经纪业务中，证券公司不垫付资金、不赚差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。

（重要考点）3、证券经纪业务可以分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。

4、证券经纪商的定义及作用二、证券经纪关系的确立经纪关系的建立1、签定《证券交易委托代理协议书》2、开立证券交易结算资金账户委托人、证券经纪商的权利与义务（一般了解）经纪业务中的禁止行为（重点掌握，重要知识点和考点）三、证券经纪业务的特点（考点，经常以多项选择题出现）业务对象的广泛性证券经纪商的中介性客户指令的权威性客户资料的保密性第二节证券账户管理、证券登记、证券托管与存管一、证券账户管理（一）证券账户的种类（二）开立证券账户的基本原则：合法性（重点掌握不准开户的情况）真实性（三）开立证券账户的要求1、境内自然人开户要求2、境内法人开户要求3、境外投资者开户要求4、特殊法人机构证券账户开立要求（四）证券账户挂失与补办（五）证券账户查询*二、证券登记（2007年教材较2006年变换较大）（一）初始登记1、股份登记2、基金登记3、债券登记（二）变更登记1、证券过户登记2、其他变更登记（三）退出登记三、证券托管与存管（一）证券托管与存管的概念（二）我国目前的证券托管制度1、上海证券交易所交易证券的托管制度。

从1998年4月1日起，上海证券交易所开始实行全面指定交易制度。

全面指定交易制度是指投资者与某一证券营业部签定协议后，指定该机构为自己买卖证券的惟一交易点。

但境外投资者从事B股交易除外。

2、深圳证券交易所交易证券的托管制度这一制度可以概括为：自动托管、随处通买、哪买哪卖、转托不限。

第三节委托买卖一、资金存取证券营业部自办资金存取委托银行代理资金存取银证联网转账存取二、委托指令与委托形式委托指令是投资者要求证券经纪商代理买卖证券的指示。

第一章证券经纪业务一、代理买卖证券业务的账户设置（一）代买卖证券款该账户是负债类账户，核算证券公司接受客户委托，代客户买卖股票、债券、基金和其他有价证券由客户缴存的款项，以及公司代客户认购新股的款项、代客户领取的现金股利和债券利息、代客户向债券交易所支付的配股款等等。

（二）结算备付金该账户是资产类账户，核算公司为证券交易的资金清算与交收而存入指定清算代理机构的款项。

设置“公司”和“客户”两个明细分类账户进行核算。

二、代理买卖证券业务的账务处理2008年3月份大华证券公司部分代理买卖证券业务资料如下：（1）3月1日，客户张华存入大华证券公司现金200000元，开立资金专户存款账户。

DR:现金200000CR:代买卖证券款-张华200000（2）3月1日，大华证券公司为客户张华在证券交易所开设清算资金专户，将客户存入的现金20万划入制定的清算代理机构。

DR:结算备付金-客户200000CR：银行存款200000（3）3月5日，客户张华委托购买SST上石化股票10000股，每股面值1元，每股限价4元。

不做账（4）3月6日，客户张华昨日的交易按每股限价4元成交10000股后，代扣代交印花税80元和过户费5元，向客户张华收取佣金75元，大华证券公司应负担的交易费为15元。

DR：代买卖证券款-张华40160CR：结算备付金-客户40160DR：手续费支出15DR: 结算备付金-大华证券60CR:手续费收入75（5）3月16日，张华委托卖出SST上石化股票10000股，每股面值1元，每股限价5元。

不做账（6）3月17日，客户张华昨日的交易按限价5元成交10000股，代扣代交印花税100元和过户费5元，向客户收取佣金85元，证券公司应负担的交易费用20元。

DR:结算备付金-客户49810CR：代买卖证券款-张华49810DR: 手续费支出20DR：结算备付金-大华证券65CR:手续费收入85(7)3月20日，客户张华委托买入上海宝钢股票20000股，每股面值1元，每股限价5.8元；又委托卖出SST上石化股票10000股，每股限价5元。

前言证券从业资格考试大纲作为证券从业资格考试的指导纲要，为考生的复习提供了重要参考，考试大纲的重要性不可无视。

根据中国证券业协会发布的【2021年3月证券业从业人员资格考试公告】得知，2021年证券从业资格考试继续沿用原来的考试大纲，具体如下：一般从业资格考试大纲2021年10月证券从业资格考试开始启用2021版考试大纲，证券业从业人员一般从业资格考试大纲(2021)同时废止。

证券业从业人员一般从业资格考试大纲(2021)第一局部证券市场根本法律法规目录第一章证券市场根本法律法规第一节证券市场的法律法规体系第二节公司法第三节合伙企业法第四节证券法第五节证券投资基金法第六节期货交易管理条例第七节证券公司监督管理条例第二章证券经营机构管理标准第一节公司治理、内部控制与合规管理第二节风险管理第三节投资者适当性管理第四节从业人员管理第三章证券公司业务标准第一节证券经纪第二节证券投资咨询第三节与证券交易、证券投资活动有关的财务参谋第四节证券承销与保荐第五节证券自营第六节证券资产管理第七节证券公司信用业务第八节证券公司场外业务第九节其他业务第四章证券市场典型违法违规行为及法律责任第一节证券一级市场第二节证券二级市场第一章证券市场根本法律法规第一节证券市场的法律法规体系了解法的概念与特征;了解法律关系的概念、特征、种类与根本构成;熟悉证券市场法律法规体系的主要层级;了解证券市场各层级的主要法规。

第二节公司法掌握公司的种类;熟悉公司法人财产权的概念;熟悉关于公司经营原那么的规定;熟悉分公司和子公司的法律地位;了解公司的设立方式及设立登记的要求;了解公司章程的内容;熟悉公司对外投资和担保的规定;熟悉关于禁止公司股东滥用权利的规定。

了解有限责任公司的设立和组织机构;熟悉有限责任公司注册资本制度;熟悉有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权;掌握有限责任公司股权转让的相关规定。

掌握股份的设立方式与程序;熟悉股份的组织机构;熟悉股份的股份发行;熟悉股份股份转让的相关规定及对上市公司组织机构的特别规定。

证券经纪业务知识点全解在证券市场中，证券经纪业务是重要的一环。

作为证券从业人员，了解并熟悉证券经纪业务的知识点是必不可少的。

本文将对证券经纪业务的相关知识进行解析和探讨，帮助读者对该领域有一个全面的了解。

一、证券经纪业务概述证券经纪业务是指证券公司作为一种金融中介机构，为客户提供证券交易相关的服务和产品。

在证券经纪业务中，证券公司充当买卖双方的中间人，提供交易撮合、资金结算、信息咨询等服务。

1.股票经纪业务股票经纪业务是证券经纪业务的基础。

在股票经纪业务中，证券公司作为交易的中介，为投资者提供买卖股票的服务。

通常，投资者通过证券公司开立证券账户后，即可委托证券公司进行股票交易。

2.债券经纪业务债券经纪业务是指证券公司作为债券交易的中介，为投资者提供债券买卖、债券承销等服务。

债券经纪业务相对复杂，需要掌握不同类型债券的特点和风险，以及债券市场的运作规则。

3.基金经纪业务基金经纪业务是证券公司为客户提供基金买卖、基金申购赎回、基金产品推介等服务。

基金经纪业务的核心是帮助客户选择合适的基金产品，根据客户的风险偏好和投资目标进行投资组合的配置。

4.证券投资咨询业务证券投资咨询业务是指证券公司为客户提供证券投资方面的咨询服务。

证券投资咨询业务需要掌握证券市场的基本面、技术面分析方法，并根据客户的需求提供相应的投资建议。

二、证券经纪业务的操作流程证券经纪业务的操作流程从客户交易委托开始，到交易成交，再到资金结算，整个过程需要遵循一定的规定和流程。

1.客户交易委托客户通过证券公司的交易终端或其他渠道向证券公司提交买卖委托，委托内容包括证券品种、买卖价格、买卖数量等信息。

证券公司根据客户的委托信息进行交易撮合。

2.交易撮合和成交确认证券公司将客户的买卖委托与其他交易对手方进行撮合，成交后生成成交确认信息。

成交确认信息通常包括成交价格、成交数量、成交时间等。

3.资金结算资金结算是指买方向卖方支付货款，卖方交付证券的过程。

证券交易证券经纪业务知识考点2017年证券交易证券经纪业务知识考点在证券代理买卖业务中，证券公司作为证券经纪商，发挥着重要作用。

由于证券交易方式的特殊性、交易规则的严密性和操作程序的复杂性，决定了广大投资者不能直接进入证券交易所买卖证券，而只能由经过批准并具备一定条件的证券经纪商进入交易所进行交易，投资者则需委托证券经纪商代理买卖来完成交易过程。

下面由店铺为大家分享2017年证券交易证券经纪业务知识考点，望对大家有所帮助。

证券经纪业务的风险及其防范证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性。

一、证券经纪业务监管的一般要求(熟悉)证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10%。

客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。

证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年。

每年4月底前，证券公司和证券营业部应当汇总上一年度证券经纪业务投诉及处理情况，分别报证券公司住所地及证券营业部所在地证监局备案。

证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。

证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计。

离任审计结束前，被审计人员不得离职;发现违法违规经营问题的，证券公司应当进行内部责任追究，并报当地监管部门或者司法机关依法处理，且该违规人员至少2年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。

证券公司应当在审计结束后3个月内，将证券营业部负责人离任审计报告报证券营业部所在地及公司住所地证监局备案。

二、证券经纪业务的禁止行为(熟悉)1.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;或将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物;或违规向客户提供资金或有价证券。

2.侵占、损害客户的合法权益。

3.未经客户的.委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券;违背客户的委托为其买卖证券;接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格;代理买卖法律规定不得买卖的证券。

证券市场基本法律法规复习笔记：证券经纪业务
证券从业考试频道为您整理“证券市场基本法律法规复习笔记：证券经纪业务”，希望对广大考生们有帮助!
证券经纪业务
一、证券经纪业务构成要素
委托人证券经纪商证交所证券交易对象
二、证券经纪业务的特点
业务对象广泛性证券经纪中介性客户指令权威性客户资料保密性
三、经济业务管理制度
对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每2年根据客户证券投资情况进行一次后续评估
对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户回访比例不低于上年末客户总数10%
(不含休眠及终止交易账户)，相关回放资料应当保存不少于3年证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或电子档案，保存时间不少于3年，每年4月底前，证券公司及营业部分别报所在地证监局备案。

证券营业部负责人离任的，应审计，违法违规经营问题，应内部追责并报监管机构或司法机关依法处理，2年内违规人员不得转任其他营业部负责人或证券公司同等职务及以上管理人员。

证券从业考试《金融市场基础知识》第一二章的大纲证券从业考试《金融市场基础知识》第一二章的大纲考试大纲的作用是指明高考范围、简要指出考试的知识点，可以根据考试大纲看出考试侧重于哪方面的知识点。

利用考试大纲进行复习，可以使我们的复习目的更加明确，提高时间利用效率。

以下是店铺整理的证券从业考试《金融市场基础知识》第一二章的大纲，希望对大家有所帮助第一章金融市场体系第一节全球金融体系掌握金融市场的概念;熟悉金融市场的分类;了解影响金融市场的主要因素;熟悉金融市场的特点;掌握金融市场的功能。

熟悉非证券金融市场的概念，了解非证券金融市场的分类(股权投资市场、信托市场、融资租赁市场等)。

了解全球金融市场的形成及发展趋势;了解国际资金流动方式;熟悉全球金融体系的主要参与者;了解金融危机的教训。

第二节中国的金融体系了解建国以来我国金融市场的演变历史;熟悉我国金融市场的发展现状;了解影响我国金融市场运行的主要因素。

了解银行业、证券业、保险业、信托业的有关情况;熟悉我国金融市场“一行三会”的监管架构。

了解中央银行主要职能;熟悉存款准备金制度与货币乘数的概念;掌握货币政策的概念、措施及目标;掌握货币政策工具的概念及作用原理;了解货币政策的传导机制。

第三节中国多层次资本市场掌握资本市场的分层特性;掌握多层次资本市场的主要内容与结构特征。

熟悉中国多层次资本市场建设的现状与发展趋势;熟悉场内市场的定义、特征和功能;熟悉场外市场的定义、特征和功能;熟悉主板、中小板、创业板的概念、上市公司的类型和管理规定;熟悉全国中小企业股份转让系统的挂牌公司的类型和管理规定;熟悉私募基金市场、区域股权市场、券商柜台市场、机构间私募产品报价与服务系统的概念与特点。

第二章证券市场主体第一节证券发行人掌握证券市场融资活动的概念、方式及特征;掌握直接融资的概念、特点和分类;熟悉直接融资与间接融资的区别。

掌握证券发行人的概念和分类;熟悉政府和政府机构直接融资的方式及特征;熟悉企业(公司)直接融资的方式及特征;掌握金融机构直接融资的特点;熟悉直接融资对金融市场的影响。

证券从业资格考试复习大纲二第二章证券经纪业务第一节证券经纪业务的含义和特点一、证券经纪业务的含义；证券经纪业务的要素：委托人，证券经纪商，证券交易所，证券交易的对象。

二、不能成为证券交易委托人的条件；证券经纪商的作用；从事证券经纪业务所必须具备的条件；经纪关系的确立：签订证券买卖代理协议，开立证券交易结算资金的专用账户。

三、委托人的权利与义务；证券经纪商的权利与义务；证券经纪业务中的禁止行为；证券经纪业务的特点。

第二节登记存管一、证券账户的种类：股票账户、债券账户和基金账户；开立证券账户的基本原则：合法性、真实性；自然人开户的要求；法人开户的要求；B股投资者开户的要求；股权登记的申请；新股发行的股权登记；送配股及转配股的股权登记。

二、证券存管的含义；上海证券交易所的证券存管制度：中央登记结算公司统一托管、证券公司法人集中托管和投资者指定交易；深圳证券交易所的证券存管制度：中央登记公司统一托管、证券营业部分别托管；证券上市前和上市后的存管。

第三节委托买卖一、开设资金账户的要求；办理资金存取的主要方式：证券营业部自办资金存取、委托银行代理资金存取、银证联网转帐存取；各种存取方式的要求。

二、委托指令的基本要素：证券账号、日期、品种、数量、价格、时间、有效期、签名、其它内容；委托形式：柜台委托和非柜台委托；非柜台委托的形式：电话委托、传真委托或函电委托、自助委托和网上委托。

三、委托受理的步骤：验证、审单、查验资金及证券；申报原则：时间优先、价格优先；申报方式：有形席位申报、无形席位申报；委托撤销的条件及程序。

第四节竞价成交一、竞价原则：价格优先、时间优先；竞价方式：集合竞价、连续竞价；集合竞价确定成交价的原则；连续竞价的申报方法及成交价格的决定原则。

二、竞价结果：全部成交、部分成交和不成交。

第五节B股交易一、B股交易的特点；中国证监会关于对境内投资者开放B股市场的有关通知。

二、B股交易委托买卖的分类：境内委托、境外委托；B股交易的方式：无纸化交易方式及电脑申报竞价方式；T+0回转交易制度。

证券复习提纲一、证券市场概论1. 证券市场的定义2. 证券市场的分类2.1 主要交易所2.2 场外交易市场2.3 金融衍生品市场二、证券的定义和特征1. 证券的概念和种类1.1 债券1.2 股票1.3 股指期货1.4 衍生证券2. 证券的特征2.1 匿名性2.2 可分性2.3 流通性2.4 法律属性三、证券市场的功能和作用1. 融资功能1.1 直接融资1.2 间接融资2. 投资功能2.1 资产配置2.2 风险管理2.3 投资收益3. 信息功能3.1 定价功能3.2 信息披露四、证券发行和交易1. 证券发行的流程1.1 发行申请1.2 发行审核1.3 发行准备1.4 发行定价1.5 发行方式2. 证券市场的交易机制2.1 市场交易与场外交易2.2 交易所的交易规则2.3 交易方式与撮合方式五、证券投资分析1. 基本面分析1.1 公司分析1.2 行业分析2. 技术分析2.1 趋势分析2.2 K线图分析2.3 相对强弱指数分析3. 波动率分析3.1 波动率概念3.2 波动率的计算3.3 波动率的应用六、证券监管和风险管理1. 证券市场的监管机构1.1 中国证监会1.2 中央银行1.3 财政部2. 风险管理的措施2.1 投资组合多样化2.2 风险控制指标2.3 停机制和限制机制七、证券市场的国际化发展趋势1. 跨国投资和跨国公司的崛起2. 金融技术的应用推动国际化3. 资本市场开放和国际合作的加强八、证券投资的基本原则1. 风险与收益的平衡2. 分散投资的原则3. 长期投资的优势4. 信息获取和分析的重要性5. 适度杠杆的运用结语：本文对证券复习提纲进行了全面的论述，介绍了证券市场的概念、证券的定义和特征、证券市场的功能和作用、证券发行和交易、证券投资分析、证券监管和风险管理、证券市场的国际化发展趋势以及证券投资的基本原则。

通过深入的学习和复习，相信读者对证券市场将有更加全面的理解和把握。

证券从业重点与考点（证券发行与承销1～2章）第一章证券经营机构的投资银行业务基本内容：本章的主要内容有投资银行业务的含义，国内外投资银行业务的发展历史，保荐机构和保荐人的资格条件，股票和可转换债券上市保荐人制度，上市保荐人的条件，投资银行业务内部控制的总体要求，以及投资银行业务的监管。

学习要求：熟悉投资银行业务的狭义和广义的含义，了解投资银行业务的发展历史，掌握保荐机构和保荐人的资格条件，股票和可转换债券上市保荐人制度和上市保荐人的条件，掌握投资银行业务内部控制的总体要求，了解投资银行的业务监管。

第一节投资银行业务概述重点内容：投资银行业务的狭义和广义的含义。

我国投资银行业务的发展历史，即发行监管、股票定价和发行方式、债权管理制度的变化。

考点分析：狭义的投资银行业务只限于某些资本市场活动，着重指一级市场上的承销、并购和融资业务的财务顾问；广义的含义是指包括公司融资、兼并收购顾问、股票的销售与交易、资产管理、投资研究和风险投资业务等。

第二节投资银行业务资格重点内容：保荐机构和保荐人的资格条件，股票和可转换债券上市保荐人制度和上市保荐人的条件，国债承销业务的资格条件和资格申请，企业债券上市推荐业务资格。

考点分析：掌握保荐机构和保荐人的资格条件，股票和可转换债券上市保荐人制度和上市保荐人的条件，了解国债承销业务的资格条件和资格申请，了解企业债券上市推荐业务资格，所有的条件都是由证监会的法规做出了明确的规定。

第三节投资银行业务的内部控制重点内容：投资银行业务内部控制的总体要求，承销业务的风险控制，以及股票承销业务中的不当行为和相应的处罚。

考点分析：证券公司要遵守证监会规定的财务风险监管条例，这节的主要内容是对各项监管指标的记忆要准确，掌握投资银行业务内部控制的总体要求和不当行为的具体表现。

第四节投资银行业务的监管重点内容：核准制，核准制与行政审批制的主要不同点，证监会对保荐机构和保荐人的监管内容以及对投资银行业务的检查方式和内容。

第二章证券经纪业务知识点201(P26-28)：证券经纪业务介绍证券经纪业务是证券公司通过证券营业部，代理客户买卖证券的业务。

证券公司不赚取买卖差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。

□证券经纪业务可分为：柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种，主要是证券交易所代理买卖。

□证券经纪业务中，包含四要素：委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易对象。

证券经纪商即券商(证券公司)，是接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人，与客户是委托代理关系。

券商必须遵照客户的委托指令进行证券买卖，并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行，但并不承担交易中的价格风险。

□(可出多选题)由于证券交易方式的特殊性、交易规则的严密性和操作程序的复杂性，决定投资者不能直接进入交易所买卖证券，而只能通过经纪商进入。

□经纪商的作用表现在：第一，充当证券买卖的媒介;第二，提供信息服务。

□证券经纪业务的特点：1、业务对象的广泛性。

其业务对象还具有价格变动性特点。

2、证券经纪商的中介性。

3、客户指令的权威性。

经纪商必须严格按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券，不能擅自改变委托人的意愿。

无故违反委托人的指示使委托人遭受损失，经纪商应当承担赔偿责任。

4、客户资料的保密性。

□保密资料包括：(只要是客户信息都是)。

知识点202(P28-32)：经纪关系的确立投资者首先要开立证券账户(股东代码卡)。

□建立特定的经纪关系过程包括：1、证券经纪商向客户讲解有关业务规则、协议内容和揭示风险，并请客户签署《风险揭示书》和《客户须知》;这一环节起投资者教育的作用。

2、客户与经纪商签订《证券交易委托代理协议书》，与其指定存管银行、证券经纪商签订《客户交易结算资金第三方存管协议》(简称三方存管);《证券交易委托代理协议书》是保障双方权益的基本法律文书。

3、客户在证券营业部开立证券交易资金账户。

客户开立资金账户须本人到证券营业部柜台办理，□应同时自行设置交易密码和资金密码(统称密码，注意书中无通讯密码)目前按规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。

证券从业考试证券经纪业务知识考点2017证券从业考试证券经纪业务知识考点由于在证券交易所内交易的证券种类繁多，数额巨大，而交易厅内席位有限，一般投资者不能直接进入证券交易所进行交易，故此只能通过特许的证券经纪商作中介来促成交易的完成。

下文是店铺为大家收集整理的2017证券从业考试证券经纪业务知识考点，望对考生有所帮助。

证券经纪业务的营销管理一、证券经纪业务营销的主要内容(熟悉)二、证券经纪业务营销实务(熟悉)(一)客户招揽客户招揽是证券经纪业务营销活动的第一个环节。

证券公司的客户招揽包括确定目标市场、选择营销渠道、建立客户关系和客户促成等环节。

1.确定目标市场。

市场细分的依据要使市场细分成为有效和可行的，必须具备以下几个条件：可度量性;有价值;可接近性;差异性;可行性。

2.确定营销策略。

目标市场的设定可以是一个细分市场，也可能是一系列细分市场。

根据所选择的细分市场数目和范围，可以将目标市场选择策略分为无差异市场营销策略、集中性市场营销策略和差异性市场营销策略3种方式。

3.选择营销渠道在我国，证券经纪人具有直接营销渠道的性质。

4.建立客户关系。

(1)寻找潜在客户。

直接关系型→缘故法间接关系型→介绍法陌生关系型→陌生拜访法陌生拜访法是营销人员在开发客户中运用最多的一种方法。

(2)客户沟通。

(3)了解客户及客户分析①了解客户及客户分析的目的与意义。

通过采用“了解客户原则”和“适应性原则”，有利于规范证券经营机构的营销行为，保护中小投资者的利益，对促进证券市场健康发展具有深远意义。

②了解客户的基本内容。

包括：客户的身份、财产和收入状况、证券投资经验和风险偏好等。

③客户分析的主要内容。

▲投资风险收益特征分析是重点。

▲根据对待风险的不同态度，可以把客户的风险偏好分为风险偏好型、风险厌恶型、风险中性型。

▲根据客户的风险偏好，结合客户的资产状况，可将客户类型分为保守型、稳健型和积极型。

5.客户促成。

▲客户促成是客户招揽的最后一个环节。

经济师考试中级金融复习资料：证券经纪业务2015年经济师考试中级金融复习资料:证券经纪业务中级经济师考试中级金融专业知识点：证券经纪业务(一)概述1.证券经纪业务的含义证券经纪业务：指具备证券经纪商资格的投资银行通过证券营业部接受客户委托，按照客户要求，并代理客户买卖证券的业务。

提供证券经纪业务投行收取佣金。

2.证券经纪业务的基本要素证券经纪业务的基本要素：委托人、证券经纪商、证券交易场所、证券交易的标的物。

(1)委托人是指依国家法律、法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人。

(2)证券经纪商证券经纪商是指在证券交易中接受客户委托、代理买卖证券并收取佣金的投资银行。

(3)证券交易场所①证券交易所(场内交易市场)：是挂牌上市证券进行交易的场所(指在一定场所、一定时间、按一定的规制集中买卖已发行证券而形成的市场)。

证券交易所的组织形式有公司制和会员制两种，我国是会员制。

②其他交易场所(场外交易市场)：指证券交易所以外的证券交易市场，无固定场所也没有正式的组织，是一种通过电讯系统直接在交易所外面进行证券买卖的交易网络。

包括：柜台交易市场、第三市场、第四市场。

柜台交易市场是在股票交易所以外的各种证券交易机构柜台上进行的股票交易市场(无形的市场)简称OTC。

柜台交易市场按“标购标售(Bid and Ask)”方式交易，典型代表是NASDAQ系统。

(主要交易者是券商)第三市场又称“店外市场”，它是靠交易所会员直接从事大宗上市股票交易而形成的市场。

(上市股票的批量交易市场)。

第三市场交易成本低、成交迅速、其主要客户是机构投资者。

第四市场：指投资者完全绕过证券商，自己相互之间直接进行证券交易而形成的市场。

第四市场交易成本低、成交快、保密好、具有很大潜力;利用第四市场进行交易的一般都是大企业和大公司。

(4)证券交易的标的物所有上市交易的股票和债券都是证券交易的标的物。

我国目前有：A股、B股、基金、债券(包括可转债)等。