认证控制程序

为保证公司生产的产品持续符合《产品强制性认证实施规则》规定的要求，并符合《强制性认证工厂质量保证能力要求》；特制定本规定。

2.范围：本规定适用于低压成套开关设备的设计开发、生产、服务全过程的质量管理活动；旨在通过加强内部的质量管理来实现并证实公司有能力稳定地提供符合强制性标准要求的产品。

3引用标准CNCA-01C-010：2007GB 7251.1-200GB 7251.2GB/T 15576-2008GB/T19001-20084.管理内容4.1职责和资源4.1.1职责总经理授权管理者代表（质量负责人）负责强制性认证质量控制体系的建立、实施和保持。

其职责和权限包括以下方面：1)负责建立满足《强制性认证工厂质量保证能力要求》要求的产品质量控制体系，并确保其实施和保持；2)确保加施强制性认证标志的产品符合要求；3)建立文件化程序或规定，确保产品认证标志妥善保管和使用；4)建立文件化程序或规定，确保不合格品和获证产品变更后未经认证机构确认，不加施强制性认证标志。

5)负责产品认证有关事宜对外联络、沟通。

4.1.2资源1)与产品质量控制活动有关人员的职责及其相互关系按公司现有组织架构及岗位职责要求规定执行，执行《人力资源控制程序》的有关规定。

2)为确保产品质量满足要求，公司应配备相应的生产设施设备、检测仪器、工作环境并对其进行有效管理：执行《设备管理程序》、《测量设备管理程序》的有关规定。

4.2文件和记录控制4.2.1针对产品质量控制要求编制本程序和认证证书、标志使用管理规定及其相关记录。

4.2.2收集并实施《强制性认证工厂质量保证能力要求》、相关的法律法规、相关的产品标准及其检验、抽样方法等。

4.2.3文件和记录的控制按《文件控制程序》、《记录控制程序》规定执行。

4.3采购和进货检验4.3.1供应商的控制采购员按照《采购控制程序》规定采取以下方式选择合格供方：1)通过对供方材料的质量、价格、供货期等进行比较，应评价其质量控制水平；2)对关键零部件和材料的采购应尽可能选择稳定的供方，并收集、整理有该供方质量能力和质量业绩信息；3)应尽可能要求供方提供关键零部件和材料的检测结果，否则应从成品检测的角度对关键零部件和材料进行评价；采购员、检验员负责建立并保存合格供方的质量验证记录；4)对关键零部件或材料供应商实行产品和制造过程批准的要求，以确保供应商具有保证关键零部件和材料满足要求的能力；5)将上述评价内容按要求填写在《供方评定记录表》上；并将评定合格的供方列入《合格供方名录》；6)采购员每年对列入《合格供方名录》的供方复评一次：评价准则同上。

1目的工厂对认证产品变更（关键元器件、结构、供方等）进行控制，确保生产的产品与型式试验合格的产品的一致性，持续符合强制性认证标准的要求。

2 范围适用于工厂对认证产品（关键元器件、结构、供方等）变更的控制。

3 职责3.1 质检部是认证产品变更控制的主要职能部门，并负责变更的策划（如形成质量计划）和实施。

3.2 生产调度室协助变更后样品试制；3.3 质量负责人负责有关计划的审批；4 程序4.1认证产品变更的策划技术质量部负责认证产品变更的策划，它包括以下内容：a)产品变更的具体内容；b)产品变更过程所涉及到的部门和人员的职责、权限及组织上、技术上的接口；c)预计完成时间；d)产品变更的评审、验证、确认等的安排。

4.2认证产品变更输入、输出、评审、试制、验证、确认要求4.2.1认证产品变更的输入认证产品变更由技术质量部提出变更输入要求，由质量负责人批准。

认证产品变更输入应形成文件，它包括如下内容：a)顾客或市场的需求与期望或者来自使用者以实现变更的输入；b)相关法律、法规要求的变化以及国家标准、行业规范变化；c)对确定产品的安全性和适当性至关重要的特性的输入（如安全、包装、运输、维护等）4.2.2认证产品变更的输出技术质量部负责认证产品变更的输出，输出的形式可以是文字、图样、样板等，包括产品结构规范、验收准则、培训要求等，以满足下列要求：a）变更输入的要求；b）发布前由质量负责人批准。

4.2.3认证产品变更评审在变更样品试制前，技术质量部组织相关职能对变更输出文件进行评审，发现和解决输出的缺陷和不足，以确保最终变更有关资料满足变更输入的要求。

4.2.4试制和验证a）生产科负责根据认证产品变更的输出资料组织试制样品；b）技术质量部负责对样品的各项技术参数进行检验/试验，并采取适当的措施解决验证中发现的问题，并保存好验证结果和样品。

4.2.5样品的确认a）经工厂验证合格的样品，由技术质量部按强制性产品认证模式，及时向认证机构申报、送检和提供资料，以便确认、批准，以满足变更后产品与相关标准的符合性。

认证服务一致性及变更控制程序一、介绍认证服务一致性及变更控制程序是为确保认证服务的一致性和有效性而制定的程序。

本文档将介绍该程序的目的、作用、实施步骤以及相关责任和控制要求。

二、目的认证服务一致性及变更控制程序的主要目的是确保认证服务在提供给客户的过程中始终保持一致，并且有效地管理任何变更。

通过严格的控制措施，可以确保认证服务的准确性、可靠性和可持续性，增加客户对我们认证服务的信任和满意度。

三、作用该程序的作用包括：1. 确保认证服务的一致性，使不同项目和不同时间段的认证结果具有可比性。

2. 管理认证服务的变更，确保变更过程的规范性和可控性。

3. 提供明确的责任分工和操作指引，确保各部门和员工可以按照统一的流程进行认证服务的提供和变更控制。

四、实施步骤认证服务一致性及变更控制程序的实施步骤如下：1. 规划阶段在规划阶段，需要明确认证服务的范围、目标和关键要求，制定相关的控制措施和流程，并确定相关人员的职责和权限。

2. 执行阶段在执行阶段，需要按照规定的控制措施和流程执行认证服务的过程，包括准备认证文件、进行现场审核和评价、汇总评价结果等。

3. 变更控制阶段在变更控制阶段，需要根据实际情况制定变更计划，评估变更的影响，进行变更审批和实施，并记录和分析变更的结果。

4. 监控和持续改进阶段在监控和持续改进阶段，需要监控认证服务的实施情况和变更效果，并根据监控结果进行持续改进，修订程序和流程，提高认证服务的效率和质量。

五、责任和控制要求认证服务一致性及变更控制程序的责任和控制要求包括以下方面：- 领导层要负责规划和监控认证服务的一致性和变更控制的实施。

- 相关部门和人员要按照程序要求执行认证服务和变更控制的活动，并记录相关信息。

- 内部审核部门要定期审核认证服务的一致性和变更控制的有效性，并提出改进建议。

- 培训部门要负责培训相关人员，确保他们了解和遵守认证服务一致性及变更控制程序。

- 控制措施要包括文件控制、记录控制、变更控制、监控控制等。

认证产品一致性及变更控制程序4.1 变更申请4.1.1 产品设计、工艺、材料或关键部件的变更，应由技术部向品质部提出变更申请，并提供变更原因、内容、影响分析和相关资料。

4.1.2 品质部负责审核变更申请，确定是否需要进行重新认证或重新型式检验。

4.2 变更实施4.2.1 经审核批准的变更，应由技术部制定变更计划，并报批后实施。

4.2.2 变更实施过程中，生产部应严格按照变更计划进行生产，并对变更前后的产品进行比对检验，确保产品一致性。

4.3 变更记录4.3.1 技术部应记录变更申请、审核和实施情况，并保留相关资料。

4.3.2 品质部应记录变更前后的产品比对检验结果，并保留相关记录。

5.相关文件5.1 《认证产品一致性控制程序》5.2 《文件和资料控制程序》6.质量记录6.1 《变更申请记录》6.2 《变更实施记录》6.3 《变更比对检验记录》4.1 如果供应商提供的关键元器件和材料的性能不能满足相关标准要求，采购部负责办理退货，并执行《不合格品控制程序》。

4.2 品质部必须在生产过程中贯彻执行认证产品相关标准设计的产品结构，以保证认证产品与型式检验样品一致。

4.3 品质部必须及时掌握认证产品相关标准信息，并使用标准的有效版本。

当认证产品标准发生变化时，必须适时调整产品结构，使之符合认证规定要求。

4.4 当认证产品的生产设备或工艺参数发生变更可能影响到认证产品一致性要求时，品质部必须组织相关部门和人员对生产设备和工艺参数进行认可。

4.5 品质部必须及时向认证机构申报凡涉及认证产品的变更，并由管理者代表审核，总经理批准，提供详细的变更资料。

4.6 品质部必须填写认证产品的申请，申请的变更必须在认证机构批准后方可实施。

4.7 品质部必须控制认证标志的使用，不得未经认证机构批准就在已实施变更的产品上加贴认证标志。

5.相关文件包括认证产品一致性控制程序。

6.质量记录包括消防产品认证变更申请书和关键元器件和材料的检验或验证程序。

产品认证控制程序1 目的加强对企业产品认证工作的管理，降低企业承担的法律风险。

2 范围本制度适用于公司包含自制及外购产品在内销售的产品。

3 职责3.1 品质部责收集相关产品认证标准，负责国内外认证的资料编制准备、上报及对外接口。

负责样机的送检，检测的跟踪和认证证书的维护和管理；负责认证样机的检测工作，负责按照认证相关法规和制度的要求，抽检批量生产产品。

3.2 提出认证需求的部门负责填写需要产品的《产品认证申请表》。

3.3采购部、生产部、研发部、资材部负责认证产品所需资料准备及不符合项目的整改，并对所有资料的正确性及有效性负责，为认证工作提供必要的协助。

4 程序4.1产品认证的任务来源业务部根据市场、客户需求，填写需要产品的《产品认证申请表》，根据订单的大小以及客户是否具备延续性来明确认证费用的支付方、认证类别，《产品认证申请表》经业务部经理、研发部总监、PMC、采购部经理、生产部总监、品质部经理、财务部总监审核，由总经理予以批准。

4.2产品认证流程4.2.1研发部对新认证的产品样机建立BOM清单，并通知PMC进行排产；认证产品变更需要在原来机型上报备型号的，由研发部进行技术可行性评估。

准备相应的产品说明书、关键元部件或原材料清单、产品电器原理图、线路图、安全设计文件等。

4.2.2采购部审核《产品认证申请表》，并按PMC生产计划采购相应物料。

4.2.3生产部应按照对认证机型的要求、状态、使用环境、质量、包装、交货期等组织生产样机，交品质部进行摸底检验。

4.2.4品质部接到批准的认证项目后编制认证计划并组织实施，通知第三方认证机构进行报价；并与第三方认证机构签订认证合同，合同由总经理审批。

4.2.5组织将样机发往认证机构或认证机构指定的检测机构进行检测，建立产品认证跟踪记录，追踪产品认证的全过程。

4.2.6财务部对产品认证费用的支付方进行审核，由本公司支付认证费用的，依照品质部提供的付款申请，对产品认证机构进行付款，开案前付50%预付款，产品认证报告草稿件确认后付尾款50%。

供应商工厂审验控制程序前言说明一：定义下例词语适用于本控制程序星原丰泰全名为星原丰泰电子技术有限公司，没有子公司及分公司供应商星原丰泰与之签订供物料/服务合同的合作伙伴本士供应商(目前没有发生进口业务)与星原发生直接业务关系中国大陆地区的供应商。

或在外国公司在中国大陆的代理商工厂生产星原丰泰产品组件的物料的商品提供者工厂，生产的定义为将购买的物料转化或组装为有用的成品认证有关星原丰泰的供应商审验的标准、评估的程序，审验结果和相应的评估报告文件审验由供应商评估小进行的评估程序，该评估程序运行后形成的供应商工厂的结果跟进审验在跟进审验期间，供应商估小组将会查核导致上次工厂评估结果的问题，如所有的问题均已纠正，工厂将获得新的评估结果，纠正行动计划工厂审验中发现不符合标准的事项，供应商则必须在安排跟进审验日行程之前，递交纠正行动计划以及相关支持文件（已纠正的照片和复印件）正文一: 目的为了保证公司物料供应力量的强大，稳定供应商关系，提高供应商的供给能力，规范采购业务，降低采购风险，简化商务流程更好地提高采购的经济效益二：范围公司科研和生产所需的一切物料供应商三：认证时限和周期3.1 供应商认证应首先由供应商提出申请.3.2 供应商工厂审验应在星原丰泰物料开始生产的前30天完成,对供应商而言,至少在星原丰泰物料开始生产的90天之前提出工厂认证申请3.2 工厂认证以年度为单位,第二次年认应在第一次认证后的年内进行,对供应商而言应在有效期前60天内进行,避免认证失效四: 工厂审验的启动4.1为了启动审验程序,供应商必须从星原丰泰得到”认证申请”表格,并以邮件形式回传给星原丰泰,索取供应商认证标准及要求等资料,全面了解认证要求。

中国本士的供应商的工厂,审验在收到审验申请书后的20-30天内进行.4.2 认证内容、评估结果、邮件及相关文件在一周之内告之供应商4.3 在收到供应商首次\年度审验或跟进审验内容的时候,供应商有责任在审验结果信件中所述期限内跟进违规的纠正并积极配合星原丰泰的供应管理人员的认证工作4.4 若拒绝星原丰泰评估小组人员进入工厂审验,该工厂自动评为不合格,不能进入工厂,评审小组无法判断工厂是否符合供应商标准4.5 认证进度的最大障碍是不完整或不正确的工厂联系信息,以及工厂管理团队不憝悉审验要求,星原最大限度地鼓励供应商了解认证要求4.6 星原丰泰不断的评估和更新工厂的审验项目清单,该清单的所有权为星原丰泰五:工厂审验5.1审验前会议当评审小组人员到达工厂,与工厂的管理层会面,工厂的管理人员应提供填写完毕的工厂调查资料及问卷,该问卷包括每个供应商所收到的一整套的文件内容, 评审小组将确认所有工厂信息5.2工厂巡查5.2.1会议结束后,评审小组将巡视工厂一周,通常在尽可能少的工厂管理人员的协助下巡视工厂,在尽可能少的监视下评审小组人员才能发挥最大的效率,巡视时间因工厂规模而定5.2.2 评审小组在与生产区域与员工进行简短的对话,询问机械操作与其它与星原丰泰供应商标准有关的问题,另外衡量空间、测试防火设备以确保其处于受控状态，并检查维修保养记录5.3 员工代表面谈5.3.1星原丰泰国认为通过员工面谈是审验工作的一个重要组成部分,要求供应商提供一个生产区域外的单度空间对4-6个生产员工进行面谈5.3.2 面谈时要求供应商管理人员或代表不在现场5.4 工厂访问总结审验所发现的内容将会在结束会议上与工厂进行总结,不符合星原供应商标准的部分将被提出并与并与工厂管理层讨论,同时要求纠正行动,然后正式纳入纠正行动计划中,评审小组签名的审验报告给工厂管理人员保存,这样工厂就有一份审验期间观察到的缺点记录六:工厂评估6.1所有生产星原物料和提供外协加工的工厂都要接受检查,以确认其产品或服务是否符合星原供应商标准条件下的生产,工厂在接受认证检查及审验后将会收一份评估结果,审验评估结果及标准分为以下几种绿色黄色红色永久取消资格6.1.2绿色以下是工厂被评为绿色后的一些影响：物料可以装运可以接新订单纠正行动计划（若需要纠正行动计划）* 本土供应商：从供应商收到评估结果的哪一天算起90日内，星原丰泰必须收供应商的纠正行动计划，供应商若没有做到，有关工厂将评为“不合格”，若纠正行动计可以接受，从初审日算起，有效期为一年6.1.3黄色以下是工厂评为黄色的一些影响:物料可以装运可以接新订单纠正行动计划: 工厂必须提交纠正行动计划和支持文件,若没有做到,工厂评为”不合格”* 本土供应商：从供应商收到评估结果的哪一天算起45日内，星原丰泰必须收供应商的纠正行动计划，从审验日算起120日内,工厂会接受跟踪审计.工厂/供应商有责任使工厂在允许的时间内接受跟踪审验,若没有做到.工厂/供应商被评为”不合格”若发现跟踪审验结果与纠正行动计划不一致.工厂将评为”不合格”若收到3个黄色评估结果,工厂将评为不合格若跟踪审验结果与纠正行动计划相符,审验的有效期从审验日/年审日起持续一年6.1.4红色以下是工厂评为红色的一些影响物料可以装运可以接新订单纠正行动计划: 工厂必须提交纠正行动计划和支持文件,若没有做到,工厂评为”不合格”* 本土供应商：从供应商收到评估结果的哪一天算起45日内，星原丰泰必须收到供应商的纠正行动计划跟踪审验必须在审验日后60天内进行,否则工厂将评为不合格若收到2个红色评估结果,工厂将评为”不合格”若发现跟踪审验结果与纠正行动计划不一致.工厂将评为”不合格”若跟踪审验结果与纠正行动计划相符,审验的有效期从审验日/年审日起持续一年6.1.5永久取消资格以下是工厂被永久取消资格的一些后果不准出物料所有未完成的订单全部自动取消6.2”不合格”程序“不合格”不应该和工厂审验的认证结果相混淆,它的作用是管理不符合新的工厂认证程序及标准的供应商/工厂.它就像一个暂存中心一样将不符合或不合作供应商/放置起来在工厂认证的程序中,工厂可能会不合格,以下是工厂可能不合格的原因6.2.1一次性原因不合格* 跟踪审验结果发现与所递交的纠正行动计划不一致*工厂收到3个黄色评估结果*工厂收到2个红色评估结果*工厂/供应商没有在期限内根据评审结果提出纠正行动计划* 工厂没有在期限内进行跟踪审验* 违反检查的权利* 工厂拒绝评审小组人员进入工厂或员工宿舍* 工厂拒绝评审小组人员进入或检查记录的要求* 工厂拒绝员工面谈6.2.2 连续性原因不合格* 黄色+黄色+黄色=不合格* 黄色+黄色+红色=不合格* 黄色+红色+黄色=不合格* 黄色+红色+红色=不合格* 红色+黄色+黄色=不合格* 红色+黄色+红色=不合格*红色+红色=不合格6.3 工厂评为不合格的后果*从工厂被审验日起90日内,不下新的或示来的订单给工厂* 在工厂维持在”不合格”的状态中,不能接订单* 在工厂被评为”不合格”之前所有的订单可以被生产出物料6.3 从”不合格”的状态中解除* 供应商必须解决导致不合格的问题* 供应商必须提交纠正行动计划及所有的支持的文件给星原丰泰* 供应商必须在希望工厂恢复业务的日期之前30日,提交”认证申请”七:拒绝进入/检查权星原丰泰供应商管理规定,供应商必须充评审小组人员进入他们的生产工厂,以确保每一个工厂符合星原丰泰的供应商标准7.1拒绝进入/检查权的举例为了让供应商更好地如何对待和供应商标准相关的”拒绝进入/检查权”问题,现举例说明:* 评审小组人员被准许检查所有的设施,但是不允许检查文件和宿舍* 若检查由供应商安排,到达工厂后又无理由地拒绝进入* 偶尔工厂管理层会拒绝提供相关的记录,理由是哪些记录已经转移地方或负责人不在等7.2 星原丰泰的权力供应商在与星原签订供应合同时要求告之审验要求和星原向供应商提供所的”工厂认证”资料,如果评审小组被拒绝进入工厂、宿舍或检查相关文件，后果很严重7.3拒绝进入/检查权的后果* 所有订单都被取消* 在工厂遵照要求并经审验确认符合标准之前,不能接新订单* 不准出货* 所有尚未出物料的产品都被取消* 一旦工厂的订单被取消,这些订单便不可发激活.如果继续相关业务,供应商工厂重新接单7.4 解除”拒绝进入/检查权”* 供应商任何时候准备好,便可恢复业务* 必须提交一份”认证申请”给星原八:纠正行动计划(CAP)供应商工厂根据工厂评估,递交一份纠正行动计划,(简称CAP)8.1本土供应商的CAP8.1.1递交时间* 得到绿色评估结果的供应商,CAP在收到评估结果之日算起90日之内递交* 得到黄色评估结果的供应商,CAP在收到评估结果之日算起45日之内递交* 得到红色评估结果的供应商,CAP在收到评估结果之日算起45日之内递交8.1.2 CAP记录* 用电子邮件将记录发给星原供管组,要求某些文件记录是为了表明纠正已经执行* 政策修改记录的复印件或公示照片,签名的会议的协议复印件均可视作采购纠正行动的记录而接受,工作环境违规可以用照片显示纠正部分九:星原丰泰供应商的持续改进原则星原丰泰的理念是持续改进,与供应商及工厂开放沟通,相信对供应商观察到的绝大多数项目,通过双方共同努力,使之成为成功的合作伙伴.附文一:供应商的责任供应商标准是重要的文件,在整个工厂开发认证控控制程中,它被认为生原供应商标准供应商标准随着星原关注的问题于时俱进,定期修改.作不供应商要求签署本文件以别记录.星原相信因供应商的操守从而影响星原的声誉,确切说要求供应商遵守下列标准,并保留其权力.对供应商工厂进行定期和不定期检查。

1、目的证实由HACCP计划和操作性前提方案（OPRP）控制措施的有效性；验证食品安全管理体系是否有效运作并达到预期控制危害目的。

2、适用范围操作性前提方案和HACCP计划的控制措施及组合，食品安全管理体系有效性的验证。

3、职责3.1 HACCP小组组长负责各个过程及体系的确认和验证3.2 质量管理部负责CCP点的验证确认4、程序4.1确认4.1.1确认目的：获取证据证实由HACCP计划和操作性前提方案（OPRP）安排的控制措施有效。

4.1.2确认时机：在实施操作性前提方案和HACCP计划中的控制措施之前以及变更后，组织应对其确认。

确认可以是初始确认、有计划的周期确认或由特殊事件引发的确认。

4.1.3确认要求a) 所选择的控制措施组合能够针对的对食品安全危害实现预期控制；b) 通过控制措施组合的有效实施，能确保控制已确定的食品安全危害，并获得满足规定可接受水平的终产品。

4.1.4确认方法：参考他人已完成的确认或历史知识（科技文献的引用、专家意见）；用实验模拟过程条件；收集正常操作条件下生物、化学和物理危害的数据；统计学设计的调查（产品质量检测和统计）；数学模型等。

4.1.5当确认结果表明不能满足要求时，应对控制措施和（或）其组合进行修改和重新评估。

4.1.6修改可能包括控制措施（即过程参数、严格程度和（或）其组合）的变更，和（或）原料、生产技术、终产品特性、分销方式、终产品预期用途的变更。

4.2 食品安全管理体系的验证4.2.1食品安全管理体系的验证策划4.2.1.1验证策划的目的：a)操作性前提方案是否有效实施；b)危害分析的输入是否持续更新；c)HACCP计划中的要素和操作性前提方案是否实施并且有效；d)危害水平确定是否在可接受水平之内；e)组织要求的其他程序是否实施，且有效。

4.2.1.1验证活动方法、频次和职责：A :CCP点的验证(1)对CCP点的验证主要包括以下几方面内容：CCP监控设备的校准：按《监视和测量设备控制程序》执行；校准记录的复查；针对性的取样检测；CCP点的验证包括针对性的取样检测：主要原料每年送国家认可的检测机构作一次农药残留检测，验证原料的农残符合性，出具正式报告；成品每半年送法定检测机构进行检测，出具权威报告或证明；每批产品对出厂检验项目进行检验。

认证标志的使用控制程序页数4数34.2 认证标志的样式电线电缆产品强制性认证仅涉及安全性能，标志为：4.3 认证标志的申请4.3.1 认证标志采用粘贴方式加施的，由质管部专人负责填写书面的申请书报总经理批准后，持相关资料（如申请书和认证证书副本）提供给指定的机构，申请使用认证标志。

经指定的机构审批后，方可加贴认证标志。

4.3.2 认证标志采用印刷、模压方式加施的，由技术部根据《强制性产品认证标志管理办法》第十五条的规定，对获得认证的产品使用印刷、模压的认证标志进行设计，质管部专人负责向国家认证认可监督管理委员会指定机构提出申请，经国家认证认可监督管理委员会审批后，方可自行制作。

4.3.3 公司申请使用认证标志，应当按照国家规定缴纳统一印制的标准规格认证标志的工本费或者模压、印刷认证标志的监督管理费。

4.4 认证标志的领用4.4.1 采用印刷、模压方式的认证标志使用前，由生产部在下达任务单时予以注明，操作工凭生产任务单到模具库领取3C标志印字轮，并在《3C认证标志使用登记表》上登记。

4.4.2 采用粘贴方式的认证标志使用前也应先申请后领用，由巡检员提出申请，并填写《3C认证标志申请单》，经质管部负责人审批后方可发放使用。

4.4.3 领用人（巡检员和生产车间）应履行标志领用手续，并严格按本制度的规定正确使用，不得随意乱放和遗失。

4.5 认证标志的使用4.5.1 变形认证标志的使用在电线电缆产品上印刷认证标志时，允许印刷变形认证标志。

当使用变形标志时，应印刷“中国强制认证”英文缩写“CCC”字样，字号应与电线电缆产品外形尺寸相适应。

4.5.2加施方式4.5.2.1 适用4.1.2和4.1.3的产品应使用印刷（模压或油墨等）方式加施认证标志。

4.5.2.2 适用4.1.4的产品应使用粘贴方式加施认证标志。

4.5.3 标志位置4.5.3.1 适用印刷、模压方式加施认证标志的产品，认证标志应加施在电线电缆的外表面（电线电缆产品最外层为编织层的产品可以印刷在编织层内的绝缘、内护套等的外表面上）。

认证产品一致性控制程序1.0 目的确保认证产品持续符合规定的要求。

2.0 范围本程序适用于对通过国家强制性3C认证产品的批量生产的控制。

3.0 职责3.1 供应部负责提供与认证产品一致的关键元器件和材料；并负责提供变更的关键元器件和材料、配件。

3.2 质量部确保对批量生产的产品与型式试验合格的产品的一致性进行控制，并配合变更产品的有效实施和控制；3.3 技术部负责向认证机构申报产品变更、扩展事宜；3.4 生产部负责确保批量生产的产品，与型式试验合格的产品的一致性进行生产和包装。

4.0 工作程序4.1 关键元器件、原材料的一致性4.1.1 供应部向评定合格的供应商采购关键元器件和材料，且确保与型式试验时申报的并经认证机构确认的关键元器件和材料一致。

4.1.2 确保产品的安全性能符合强制性认证产品规定的要求和本厂产品标准的要求。

4.1.3 供应部无权擅自更改供应商名单、关键元器件和材料。

4.1.4 供应部负责关键元器件、材料及成品防护，采取可靠措施，确保库存品的质量完好。

4.2 中间产品和组装件的一致性生产部严格控制自检和互检，确保中间产品的材料的规格型号、质量与认证与认证样品一致，不得变更产品的安全元器件，变更产品的结构以及更改产品的加工方法、加工设备和工装。

4.3 最终产品和出厂产品的一致性4.3.1 质量部对生产线上的最终产品进行检验和试验，确保产品的性能符合产品标准或与认证样品的一致性。

4.3.2 对于出厂产品，质量部还需要确认产品的合格证、铭牌上所标识的产品名称、规格型号与产品实体或技术图纸一致，且与型式试验检验报告上所表明的一致。

4.4 认证产品的一致性监督管理上述各条款确保认证产品一致性的规定，任何人包括管理人员、检验人员、生产人员均不得违反。

4.5 认证产品的变更4.5.1 产品产生变更的因素⑴产品设计结构的变更；⑵产品技术标准的变更；⑶生产设备的变更；⑷产品的加工工艺、工装的变更；⑸产品元器件和材料的供应商的变更；⑹生产场地的变更。

认证产品一致性及变更控制程序在当今竞争激烈的市场环境中，产品认证对于企业来说至关重要。

它不仅是产品质量和安全性的重要保障，也是企业进入市场、赢得客户信任的关键。

而确保认证产品的一致性以及对变更进行有效的控制，则是维持认证有效性的核心要素。

一、认证产品一致性的重要性认证产品一致性是指获得认证的产品在设计、结构、关键零部件、生产工艺、标志等方面与认证时所提交的技术文件和样品保持一致。

这一一致性的维持对于保障产品质量、符合法律法规要求以及维护消费者权益具有不可忽视的意义。

首先，保持一致性能够确保产品的质量稳定性。

认证过程中，产品经过了严格的测试和评估，只有符合特定标准和要求的产品才能获得认证。

如果在后续生产中出现不一致的情况，可能会导致产品质量下降，影响消费者的使用体验，甚至可能引发安全事故。

其次，一致性有助于企业遵守法律法规。

许多行业都有严格的法规和标准，产品认证是企业证明其合规性的重要方式。

如果认证产品出现不一致，企业可能面临法律风险和监管处罚。

最后，对于消费者而言，认证标志是他们选择产品的重要依据。

如果认证产品不一致，消费者可能会受到误导，对企业的信誉和品牌形象造成损害。

二、认证产品一致性的要求1、设计一致性产品的设计方案应与认证时提交的设计文件一致，包括产品的功能、性能、结构等方面。

任何设计变更都需要经过严格的评估和审批程序。

2、关键零部件一致性关键零部件的品牌、型号、规格、技术参数等应与认证产品所规定的一致。

关键零部件的更换必须符合认证要求，并经过相关测试和验证。

3、生产工艺一致性生产过程中的工艺流程、操作规范、质量控制措施等应与认证时所确定的保持一致。

生产工艺的变更可能会影响产品的质量和性能，因此需要进行充分的验证和评估。

4、标志一致性产品的认证标志、标签、说明书等应符合认证机构的要求，不得随意更改或误用。

三、变更控制程序为了确保认证产品的一致性，企业需要建立完善的变更控制程序，对可能影响产品一致性的变更进行有效的管理和控制。

认证证书和标志使用规定1．目的为使获证组织能正确使用有机产品认证证书及BQC的认证标志、中国有机产品认证标志和CNAB认可标志，以避免不必要的争端。

2．适用范围适用于获证组织在允许使用有机产品认证证书及BQC认证标志、中国有机产品认证标志和认可标志的所有场合，不适用于作为产品认证宣传的场合。

3.职责办公室负责证书的制作和标志的使用控制。

4. 工作程序4.1术语定义1）认证证书认证证书是认证机构对通过有机产品认证的组织颁发的用于证明其操作符合认证标准的书面文件。

2）认证标志认证标志是用于表明获得某认证机构有机产品认证的图形标志。

本中心采用的认证标志为北京陆桥质检认证中心有限公司的英文缩写BQC图案标志。

标志的所有权和控制权归本中心所有。

标志说明：本标志从认证的职能特征出发，又以代表中国特色的古印章为原形，将英文字母BQC 和谐地置于其中，十分直接地表明认证中心的工作性质，其呈现出古朴、稳重、大方的形象，正是本认证机构诚信和实力的象征。

4.2认证证书和认证标志的管理证书分为中文和英文各1份4.2.1证书的基本内容4.2.1.1有机产品认证证书上包括：①证书名称；②认证机构标志及认可标志；③证书编号；④获证组织的名称、地址和邮编；⑤认证范围、获证产品的名称、获证产品的数量；⑥认证依据；⑦证书的生效期和截止期；⑧认证机构名称；⑨认证机构盖章及其代表签字。

证书具体内容参见有机产品认证证书空白样本4.2.1.2 有机产品销售证书上包括：①卖方；②买方；③交付日期；④发证日期；⑤对产品、数量的明确说明及其认证状态；⑥批号或是其他产品标识；⑦发票或提货单的说明；⑧BQC的说明与使用的标准；颁发贸易证书应验证相关信息（包括根据生产预测颁发的证书的总量）的正确性，所有颁发的贸易证书的复印件的保存应便于对每一个经营者的信息进行检索和审核。

4.2.2证书编号格式如下：有机产品认证证书编号规则：a) 经CNAB认可前的编号规则：BQC * * * * ** * * **序号发证年份地区代码认证机构缩写b)经CNAB认可后的编号规则：4.2.3证书的发放及使用1）在确保对产品有监管链，并符合认证条件的组织，由中心主任签发认证证书，办公室负责发放或换发认证证书给获证组织，并同时附上相关公开文件，以确保获证组织能正确使用证书和标志。

认证产品一致性及变更控制程序一、引言在当今竞争激烈的市场环境中，产品认证对于企业来说至关重要。

它不仅是产品质量和安全性的重要保障，也是企业赢得市场信任和竞争优势的关键。

而确保认证产品的一致性以及对变更进行有效的控制，则是维护认证有效性和产品质量稳定的核心环节。

二、认证产品一致性的定义和重要性（一）定义认证产品一致性，指的是获得认证的产品在设计、结构、关键零部件、生产工艺等方面与认证时所提交的技术文件和样品保持一致。

（二）重要性1、符合法规要求：许多国家和地区都有相关法规规定，认证产品必须保持一致性，否则将面临法律责任。

2、保障产品质量：一致性能够确保产品在批量生产过程中质量稳定，减少质量波动和缺陷。

3、维护消费者信任：消费者购买认证产品是基于对其质量和性能的信任，如果产品不一致，会损害消费者的利益和企业的声誉。

三、变更的分类和影响（一）变更分类1、设计变更：如产品的结构、尺寸、材料等方面的改变。

2、工艺变更：生产过程中的工艺流程、设备、操作方法等的变化。

3、关键零部件变更：影响产品性能和安全性的重要零部件的更换。

（二）变更影响1、可能影响产品的性能、质量和安全性。

2、需要重新评估认证的有效性。

四、变更控制程序的建立（一）变更申请任何变更都应提出书面申请，详细说明变更的内容、原因和预计影响。

（二）变更评估由专业团队对变更申请进行评估，包括技术可行性、对产品一致性的影响、是否需要重新测试和认证等。

（三）审批决策根据评估结果，由相关部门和负责人进行审批，决定是否批准变更。

（四）实施变更在获得批准后，按照规定的流程和要求实施变更，并记录变更的过程和结果。

（五）验证和确认对变更后的产品进行验证和确认，确保其符合相关标准和要求。

五、认证产品一致性的监控措施（一）原材料和零部件的检验严格检验原材料和零部件的质量和规格，确保其与认证要求一致。

（二）生产过程的巡检定期对生产过程进行巡检，检查工艺参数、设备运行等是否符合要求。

文件编号：HHKJ-ZZ/B-42-2020 现版本：A
文件标题：认证产品一致性控制程序修订状态：0
认证产品一致性控制程序
1、目的
对批量生产的产品与型式试验的产品的一致性进行控制，以便使认证产品持续符合规定的要求。

2、适用范围
批量生产的产品。

3、职责
3.1 质管部负责认证产品一致性控制的归口管理。

3.2 质管部负责产品变更上报的归口管理。

3.3 各部门配合做好认证产品一致性控制工作。

4、工作程序
4.1对产品关键元器件和材料的控制详见进货检验和验证程序，对供应商的控制详见
《供应商的选择评定和日常管理程序》，当发生结构变化等影响产品符合要求的因素时，要进行有效控制。

4.2当认证产品发生变更时，必须在实施前向认证机构申报，并获得批准方可执行，
详见《认证产品变更控制程序》。

4.3为保证批量产品和型式试验的产品保持一致，必须坚持对批量产品进行例行检
验和确认检验，详见《例行检验和确认检验程序》。

4.4做好内部审核，持续改进，旨在增强质量保证能力。

4.5和认证机构，做好监督检查工作，及时提供抽查产品送检测机构进行检测。

5、支持文件
《供应商选择评定和日常管理控制程序》
《认证产品变更控制程序》
《例行检验和确认检验程序》
1。

1.0目的
对工厂现场批量生产的产品与型式试验合格的产品一致性进行检查和控制，以使认证产品持续符合规定的要求。

2.0范围
适用于工厂生产的通过强制性认证的产品，包括关键性材料、产品工艺结构、性能、标志等一致性控制。

3.0 定义
无
4.0职责
4.1最高管理者——为确保认证产品的生产一致性配备必需的资源。

4.2 技术中心——负责进行认证产品的申请资料准备，认证产品的申请，产品型式试验，编制生产一致性控制计划，编制生产一致性控制计划执行报告，配合认证机构进行生产一致性审查。

4.3 工艺部——负责对关键工序和特殊工序进行识别，编制关键或特殊工序作业指导书。

4.4 人事部——负责配备相应的人员和进行能力培训，确保从事对产品符合认证要求有影响工作的人员具备必要的能力
4.5采购部——负责按认证规定的要求进行认证产品关键件等原材料的采购，负责进行认证产品关键零部件供应商的管理。

4.6品管部——负责对认证产品工厂质量保证能力的监督检查，对认证产品实现过程中的适宜的过程参数以及产品特性进行监视和测量，确保加贴强制认证标志的产品符合认证标准的要求。

4.7 生产部——负责按生产一致性控制计划的规定，组织认证产品的生产和检验，确保认证产品符合要求。

4.8 行政部——负责管理认证产品证书。

5.0程序
6.0相关文件
附录1：。

1 目的规范认证产品的变更管理，确保认证产品一致性，确保发生变更但未经过认证机构批准的产品不使用标志，保证生产的产品持续符合国家法律法规的要求。

2 适用范围本程序适用于本公司所有认证产品的变更及一致性管理。

3 职责3.1 生产部：负责按《生产一致性控制计划》要求组织生产，保持产品生产过程的一致性。

3.2采购中心：负责按《生产一致性控制计划》要求进行采购，保持采购件与申报样件的一致性；3.3 质量部3.3.1负责按《生产一致性控制计划》对生产过程、关键零部件和整车产品进行检验，确保所生产的产品与认证车型的一致性；3.3.2 与研究院产品管理部接洽变更事宜，确保变更产品在销售前，获得认证许可；4 图示流程无5 工作程序5.1 变更时机当发生以下状况时，需要在原有认证证书的基础上提出变更：5.1.1 获证产品名称或型号的变更、产品结构的更改、产品商标的更改。

5.1.2 要求在原认证证书上增加或者减少产品型号。

5.1.3 公司名称更改、地址变化、更改，或生产厂搬迁。

5.1.4 申请人名称更改。

5.1.5 当认证产品所依据的国家标准、技术规则或者认证实施细则发生了变化。

5.1.6 明显影响产品的设计和规范发生了变化。

5.1.7 公司的质量保证体系发生变化时。

5.1.8认为其它有必要提出认证变更的事项。

5.2 产品变更申报5.2.1认证产品的变更由产品管理部向认证机构提交变更申请。

5.2.2 对影响产品一致性的更改，需要样件测试时，由产品管理部负责联系检测机构进行相应项目的试验。

5.2.3 认证变更需要的资料由产品管理部向相关部门索取。

5.3 产品一致性控制5.3.1经认证机构批准的变更，产品管理部应以正式文件通知公司相关部门，做好公司内部进行相应变更的工作，采购部通知供应商。

5.3.2质量部负责人应适时组织，向公司员工宣传认证产品一致性管理是涉及国家法律法规、保护正当合法生产经营的重要性。

5.3.3在批量生产中，质量部根据《生产一致性控制计划》对产品一致性进行跟踪和监控，确保认证产品持续符合规定要求。