发达国家创新体系比较
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发达国家创新体系比较
作者：黄海霞
来源：《科学与管理》2014年第04期
摘要： 国家创新体系的建立是当前我国建设创新型国家的重要内容，国家创新体系的研究是理解创新演进系统化的重要方法。根据国家创新体系的结构特征可将发达国家的创新体系分为三种类型：以美国为代表的市场调节型；以日本为代表的政府主导型；以德国为代表的官、产、学、研一体化类型。本文重点分析了美国、日本、德国三国的创新体系、创新政策、创新战略，研究其在国家创新体系建设方面的路径和特征，为我国的创新型国家建设提供实际的借鉴意义。
关键词： 国家创新体系；创新；创新政策；创新战略
中图分类号：F204 文献编码：A DOI：10.3969/j.issn1003-8256.2014.04.002
1 引言
创新已成为经济社会发展的主要驱动力，创新能力成为国家竞争力的核心要素，各国纷纷把实现创新驱动发展作为战略选择，并将其列为国家发展战略。
2014年中国科学技术发展战略研究院发布《国家创新指数系列调研报告》，报告表明创新已经成为全球潮流，但是创新格局并未发生较大变动。国家创新总体表现最为突出的国家当属美国，凭借其雄厚的创新资源和优异的创新绩效，再次当选最具创新能力国家，超越瑞士领跑全球。亚洲的日本和韩国依托其突出的企业创新表现和知识创造能力，依然保持在亚洲国家中创新能力最为突出的领跑者，分居第2和第4位；最为抢眼的是以色列，均衡的发展模式使其创新能力迅速提升，由上年度的第11位上升到第6位。欧洲地区依然是全球创新最强的区域，瑞士本年度由于其创新资源排位稍有下降，使得整体排位滑落至第3位；北欧国家瑞典、芬兰、丹麦依然保持创新强势，分列第5、第7和第8位；而西欧国家荷兰、德国占据第9和第10的位置。这些创新能力较强的国家有着共同的特点，即政府高度重视科学技术和创新战略在国家发展战略中的作用[1] ，国家创新体系在其获得国际竞争力方面发挥了十分重要的作用 。因此，深入研究这些国家在国家创新体系建设方面的经验和特点，对于中国探索自主创新型的道路具有十分重要的现实借鉴意义。
2 发达国家创新体系
国家创新体系（National Innovation System，NIS）最初是由Freeman于1987年在研究日本科技政策以及相关部门在创新中的作用时首次提出，他认为NIS是在国家内部系统组织及其子系统间的相互作用下， 在公、私领域内形成的一种机构网络， 其活动目标是启发、引进、改造和扩散新的技术（ Freeman，1987）[2]，之后Freeman（1988）[3]、Lundvall （1992）[4]龙源期刊网
以及 Nelson（1993）[5]等相继对其进行了进一步的拓展与研究。1996年OECD将NIS定义为“政府、企业、大学、科研院所、中介机构等为了一系列共同的社会和经济目标，通过建设性地相互作用而构成的机构网络， 其主要活动是启发、引进、发行与扩散新技术， 创新是这个体系变化和发展的根本动力”[6]。从“国家创新系统”所下的定义可以看出，研究一国的国家创新体系最重要的是认识该国的产业界、科技界、政府在发展科学和技术的相互联系和交往中构成的网络结构[7]。结合发达国家创新体系的结构特征可将发达国家的创新体系分为3种类型：第一种类型是以美国为代表的市场调节型，政府很少颁布法律性的创新政策，而有限的政策，只在于企业创造一个良好的创新环境，让市场去调节企业的创新活动；第二种类型是以日本为代表的政府主导型，政府直接介入创新活动，又制定许多创新政策、创新战略；第三种类型则是介于美国和日本之间的英、法、德、瑞士等欧洲国家创新体系[8]。
2.1 美国：市场调节国家创新体系
2.1.1 美国国家创新体系
美国早在20世纪初就已经认识到科学创新的重要作用，并逐步建立起以政府、高校、企业、非盈利科研机构为四大主体，即各具特色相互联系又相互影响相互促进的国家创新体系。
图1 美国国家创新体系
资料来源：美国提升科技原创力的做法及其启示（沈超 2009）
其中，私营企业的科研创新主要是以市场为导向，重视应用领域的研究；高校的科研创新则主要立足于基础研究，受政府的资助较多；政府科研机构代表国家利益，主要关注国防军事和国家安全方面的研究；非营利性科研机构则代表公共利益，立足于上述各主体没有关注的公共产品的研发。这四大主体各具特色，相互合作又相互促进，形成了独具美国特色的国家创新体系[9]。
美国的研发资金主要来源于企业，其次是联邦政府及高等院校（如图2所示）。就投资和项目承担来说，私人企业首当其冲。虽然受金融危机的影响，企业研发投资2009年以后有所下降，但所占比例仍居各部门的榜首。2011年美国各国研发经费4041亿美元，其中，企业出资占60%。与其他国家相比，美国的企业研发经费也是名列前茅；联邦政府不断强化在创新体系中的服务和支撑职能，增加科研创新的资金投入和政策导向。1981-2011年，美国研发资金投入增加26倍，其中基础研究经费增加速度最快，增加近5倍，而研发工厂的增加速度最慢，只有65%。
图2 按照研发单位划分的研发经费情况
资料来源：《美国经济数字地图2012-2013》、《美国创新战略：确保我们的经济增长繁荣》 龙源期刊网
高等院校一直是美国科学研究和创新的另一重要基地，根据美国国家科学基金委2012年公布的数据显示，学术机构共完成全国一半以上的基础研究项目，大学教师完成的基础研究和应用研究约占全国科学研究的36%。高校研发资金主要来自于联邦政府，州和地方政府、机构基金和非盈利研究机构和高校科研合作也比较密切，投入资金也较多，此外，越来越多的私人企业或通过在大学组织俱乐部、或通过委托、或通过与指定教授合作等方式积极参与到产学研的联合开发中，互惠互利，获利颇丰 [10]。
除科研和创新主体具有多元化特点外，美国国家创新体系还是一个相当开放的体系，首先是科研人员的开放；其次是科研设备的开放，美国大型科研机构的科研设备是向美国以及全世界的科研同行开放的；再次是科研成果和科研信息的开放，除部分设计商业机密和国家安全的科研成果外，美国科研成果和信息是相当公开透明的，这种开放性促进了美国各科研主体之间的竞争和合作。
2.1.2 美国创新发展战略
在美国创新体系建设和发展过程中，企业是创新的引擎，但是不可否认的是，国家创新发展战略起着引导和中枢调节的重要作用 [11]，其创新战略框架及行动方案具体如下（表1）：
2.1.3 美国重点科技领域部署
美国非常重视对相关科学技术领域的投资和政策倾斜力度，促使其实现重点领域的重大突破，从而确保其科技创新优势地位，如表所示，美国重点科技领域主要有以下几方面（表2）。
表1 美国创新发展战略
重视加强创新生态系统建设 强调国家创新生态系统，不断创新研发组织模式。创建许多新的机制，着力加快技术创新，加强官产学研结合，促进研究成果的商业化应用。2012年建立了全美的制造业创新网络，该网络强调官产学研合作，强调资源和设施共享，由联邦政府和非联邦资助来源共同提供资金支持。
积极推动数据开放和科研成果共享 重视开放数据，鼓励科技成果贡献，开放数据政策推动了一些领域的飞速发展，促进了创新企业，并对经济增长做出了重大贡献。
不断优化商业环境 积极致力于改革税收制度和促进贸易出口，为新兴产业、先进制造业的发展营造有利的商业环境。
大力推行专利制度改革 2011年通过《美国发明法案》，2013年实行“发明人先申请制”，强调加强专利审查、专利信息更新、政策宣传以及知识产权意识培养，加强知识产权保护。
确保未来科技人才供应 高度重视科学、技术、工程和数学领域的人才培养 龙源期刊网
高度重视网络安全和生物安全 关键基础设施的网络安全被提上重要议程。2013年，美国政府颁布总体令，提出要加强网络安全，提高关键基础设施的恢复力，保持一种良好的网络环境，鼓励高效、创新和经济繁荣，同时加强安全、商业机密、隐私和公民自由保护。
资料来源：《美国经济数字地图2012-2013》、《2014国际科学技术发展报告》
表2 美国重点科技领域
美
国
重
点
科
技
领
域 清洁能源 将清洁能源作为提振经济和保障能源安全的重要突破口。得益于政府的大力支持，美国在许多清洁能源技术领域取得重要进展，尤其是风能、太阳能、电动汽车和LED技术的研发、示范和大规模应用方面取得显著进步。
生物技术、新材料技术和先进制造技术 投巨资启动“脑计划”，材料基因组计划，启动先进制造技术联盟计划，建立制造业创新中心——轻型和现代金属制造创新研究所，数字制造和设计创新研究，以及能源创新中心——关键材料研究所、纳米科研中心。
大数据 启动“大数据计划”，美国联邦和地方政府、大学、企业等共同致力于整合资源，加快推动大数据技术在科技、社会和经济领域的应用。
机器人技术 2013年推出《机器人技术路线图：从互联网到机器人》，描绘未来5年、10年和15年关键应用领域的机器人技术发展路线图，其中不仅包括民用机器人技术，也包括军用机器人技术，将美国国防部2011—2036财年无人机系统路线图也融入其中。
海洋、空间和极地研究 2013年发布北极研究五年计划（2013—2017年），确定未来5年的北极研究路线图；出台《全球探索路线图》、《国家民用地球观测战略》对空间和极地研究进行前瞻部署。 龙源期刊网
资料来源：《美国经济数字地图2012-2013》、《2014国际科学技术发展报告》
总的来说，美国的国家创新体系呈现出三大特点[12]：第一，重视创新的基础性投资，积极培育21世纪所需要的劳动技能和劳动力，强化和扩大美国在基础研究中的领导地位，建设世界领先的物质基础设施；第二，促进以市场为基础的创新，通过简化税收程序并使研发与实验随后减免永久化，加速企业创新，通过有效的知识产权政策，促进独创性投资，鼓励高增长和以创新为基础的企业家，以培育一个创新、开放和竞争的市场；第三，进行相关领域的投资和政策制定，实现重点领域的技术和创新突破。
2.2 日本：政府主导国家创新体系
日本是后发国家赶超先进国家、实现“跨越式”发展的典范，这在很大程度上归功于战后日本“技术引进、学习、改良基础创新”的国家创新体系的创建。1995年日本颁布的《科学技术基本法》，明确提出将“科学技术创造立国”作为基本国策，被视为日本建立国家创新体系的开端，它改变了以往偏重引进和消化国外技术、开发应用技术的做法，转而注重基础理论和基础技术的研究开发，用具有创造性的科技技术持续推动经济发展。为此，自1996年起，日本连续制定了3个为期5年的“科学技术基本计划”，形成了一套基于其《科学技术基本法》的科技创新体系与机制，并已结合到政府内阁及相关部门的行政措施当中[13]。
