财政学课件 第六章

❖ 一个好的投票规则，应该使得决策成本 和外部成本两者之和最小。
❖ 总结评价：“一致同意是好事，但却非 常昂贵”
❖ 由此解释了：为什么现实中总是要求少 数服从多数
补：一致同意与多数同意的效率
❖
外部成本+决策成本
外部成本
决策成本
K
同意人数
❖（2）多数票规则 majority voting rules
❖ 林达尔均衡
一种揭示公共产品有效提供的一致同意机制
❖ 林达尔均衡的达成(见P104图1)
❖ 模型结论 存在每个人都同意的纳税份额和公共产品 的供给数量（如何实现，设想采取拍卖方 式） 公共产品的这种配置方式具有帕累托效率
❖ 模型存在的问题 假定每一成员都真实披露公共产品的偏好 信息，这并不现实； 在人数众多时，要找到一个让大家都满意 的纳税份额，需花费大量时间。
❖ 1.1 一致性规则 ❖ 1.2 多数票规则 ❖ 1.3 互投赞成票 ❖ 1.4 阿罗不可能定理
❖ （1）一致性规则 unanimity rule ❖ 所谓“一致性规则” （unanimity rule）指
的是一项决策或议案，须经全体投票人一致 赞同才能通过的一种投票规则。 ❖ 一致同意规则实质上实行的是一票否决制。 这就意味着一致同意的规则，是能保证实现 “帕累托最优”的规则。
❖优点：
✓ 决策成本小，容易做出决策
❖缺点：
✓ 存在多数人强制现象（外部成本） ✓ 无法表达偏好强度
✓ 影响个人参与投票的积极性，最终影响真实的偏好 显示
✓ 存在多种结果的可能 即“投票悖论” （接下来分析 之重点） 总结评价：可见虽然现实要求少数服从多数，但少数 服从多数不尽合理
Majority Voting Rules
❖ 所谓 “多数票规则” （majority voting rules），是指一项决策只要经半数以上人赞 成，就能获得通过的一种投票规则（??）。多 数投票规则的实质，是“少数服从多数”。由 于一致同意规则很高的决策成本，使得多数同 意规则成为在实践中最为普遍运用的投票规则。
❖ 多数同意规则，又分为简单多数票规则和比例 多数票规则。最基本最常用的规则，是简单多 数票规则。
❖ 主要研究内容：
❖ 个人选择如何形成社会选择，个人偏好如何加总为社会偏好 ❖ 投票制与代议制 ❖ 政府决策方式 ❖ 官员理论
公共选择理论的特点与贡献
❖ 特点： 1。把社会选择或政治决策过程视为一种交易；
2。方法论上的个人主义；
3。政治活动中的经济人范式。
❖ 贡献： 1。提高了经济人范式的科学用途； 2。在个人行为与集体选择之间架起了桥梁； 3。有助于理解政治活动行为、现代国家规模增长的原因。
公共选择与公共选择论
❖ 私人产品：私人部门，分散选择，价格机制 揭示偏好
❖ 公共产品：公共部门，公共选择，投票规则 揭示偏好
本章内容目录
1.直接民主制 Direct Democracy ❖ 2.代议民主制 Representative Democracy ❖ 3.对政府增长的解释 Explaining Government
11
Eve’s share (SE) Adam’s share (SA)
P104 Lindahl 模型
0’ DrE
S*
0
r*
DrA The Lindahl Model
r per year
❖ 尽管具有参与者权利平等、避免免费搭 车等优点，但在现实运用中，一般只能 局限于少数场合，难以成为财政决策的 普遍规则，其原因主要在于决策交易成 本太高。
CHAPTER 6 第6章
POLITICAL ECONOMiCS
政治经济学
即使是民主选的政府，在代表国家利益上， 也存在内在的困难。
本章运用经济学原理来理解政治决策， 该领域称为政治经济学（Political Economics）（公共选择论 Public Choice）。
❖ 本章之前分析中所存在的问题：
Growth
❖ 公共产品提供的财政决策，是由作为非 市场决策的公共选择决定的。在西方现 代民主制度下，主要有直接民主制和代 议（间接）民主制两种。
❖Direct Democracy VS Representative Democracy
一. 直接民主制 P104
❖ 直接民主制指集体决策中所有相关利益的人 都能直接参与投票决策的制度。在直接民主 制下，个人或选民可以通过投票直接表明自 己对特定财政决策的偏好。
❖ 公共选择论（Public Choice Theory）
是对非市场决策的经济学研究，即把经济学 运用于政治科学的分析
非市场的决策要用市场的方法来研究
公共选择理论
❖ 公共选择理论，是一门介于经济学与政治学之间的新兴交叉 学科，它以新古典经济学的基本假设（尤其是理性人假设） 原理和方法作为分析工具，来研究和刻画政治市场上的主体 （选民、利益集团、政党、官员和政治家）的行为和政治市 场的运行。
市场失效是公共财政的逻辑起点，那么政府就不 会失效吗？
既然经济学有经济人假设，那么政府怎么就天然 是公共利益的代表呢？
❖ 公共选择（集体选择或社会抉择 ）
是与个别私人选择相对应的集体选择的 概念。它指人们通过政治过程来决定公共产 品的需求、供给和产量，从而把个人偏好转 化为集体决策的一种机制或过程，它是对资 源配置的非市场决策机制。
❖ 议程操纵 Agenda
选民
甲
乙
丙
Manipulation –
第一
A
C
B
❖ 投票循环
Cycling –
第二
B
A
C
第三

B
A
投票均衡与投票循环之原因
❖ 研究表明，投票悖论的出现，与投票人的偏好 结构有关。在投票人的偏好都是单峰偏好的情 况下，投票悖论就不会发生。
❖ 所谓“峰”，是指在投票人的偏好顺序中最受 偏好的从而效用最高的一个点，该点所有相邻 的点的效用都低于它。假如投票人离开这个最 受偏好的“峰”点之后，其他方案的偏好程度 都依次降低，则称其为单峰偏好（SinglePeaked Preferences）。它好比是只有一座山 的山峰一样。
❖ Majority voting rule – one more than half of the voters must favor a measure for it to be approved
❖ 右边为导致均衡之选 民偏好
选民
方案
甲
乙
丙
第一
A
C
B
第二
B
B
C
第三
C
A
A
导致循环之选民偏好
❖ 投票悖论 Voting Paradox – 社会 加总偏好不一致