2019证券从业资格考试金融市场基础知识基础试题6.doc

证券从业资格（金融市场基础知识）-试卷6(总分200,考试时间90分钟)1. 选择题1. 在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为( )。

A. 股票B. 公司债券C. 商业票据D. 金融证券2. 由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为( )。

A. 低风险债券B. 无风险债券C. 风险债券D. 高风险债券3. 根据有关规定，单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的( )。

A. 5％B. 10％C. 13％D. 15％4. ( )是证券市场最广泛的投资者。

A. 政府机构B. 保险公司C. 各类基金D. 个人5. 中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的( )业务。

A. 公开市场操作B. 投融资C. 政策性D. 保值6. 证券公司设立限定性集合资产管计划的净资本限额为( )。

A. 1亿元B. 2亿元C. 3亿元D. 5亿元7. 下列关于证券公司融资融券业务试点的业务规则的说法中，错误的是( )。

A. 证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户B. 证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券C. 客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金；客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券D. 客户融资买人或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前1日交易8. 目前，上市证券的集中交易主要采用的是( )方式。

A. 总额结算B. 净额结算C. 差额结算D. 统一结算9. 在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过( )个交易日。

2019证券从业资格证金融市场基础知识考前习题六2019年证券从业资格证金融市场基础知识考前习题六一、单项选择题1、金融是交易()并确定金融资产价格的一种机制。

A、货币资产B、金融资产C、证券资产D、期货资产2、()是指融资期限在一年及一年以下的金融市场。

A、货币市场B、资本市场C、外汇市场D、金融衍生品市场3、金融市场的聚敛功能是指()。

A、资本积累B、资源配置C、调节经济D、反映经济4、下列不属于非证券金融市场的是()。

A、股权投资市场B、信托市场C、融资租赁市场D、证券交易市场5、全球金融体系中，()是金融市场最特殊的参与者和交易中介机构。

A、政府部门B、工商企业C、金融机构D、个人6、企业集团财务公司申请发行金融债券前1年，注册资本金不低于()人民币，净资产不低于行业平均水平。

A、5000万元B、1亿元C、2亿元D、3亿元7、关于国债销售价格的确定，下列说法错误的是()。

A、财政部允许承销商在发行期内自定销售价格，随行就市发行B、市场利率上升限制了承销商确定销售价格的空间C、国债承销价格定价过高，会促使投资者直接购买新发行的国债D、国债销售的价格一般不应低于承销商与发行人的结算价格8、以价格为标的的美国式招标，以()作为最后中标价格。

A、全场最高中标利率或利差B、募满发行额为止的中标商各自价格的中标价C、募满发行额为止的所有投标商的最低中标价格D、募满发行额为止的所有投标商的最高中标价格9、欧洲债券由于不以发行市场所在国的货币为面值，故也称()。

A、扬基债券B、武士债券C、熊猫债券D、无国籍债券10、中小企业私募债募集资金用途相对灵活，期限较银行贷款长，一般为()年。

A、2B、3C、5D、811、外汇风险可能发生也可能不发生，不具有必然性，描述的是外汇风险的()。

A、或然性B、相对性C、确定性D、不确定性12、()是可以抵消、回避的，因此又被称为“可分散风险”或“可回避风险”。

A、系统风险B、非系统风险C、经济风险D、会计风险13、公司财务结构不合理、融资不当使公司可能丧失偿债能力而导致投资者预期收益下降的风险是指()。

1、国债期货交易场所向会员收取的交易保证金不得低于交易金额的()。

A.5%B.10%C.15%D.20%参考答案：B参考分析：国债期货交易场所向会员收取的交易保证金不得低于交易金额的10%。

2、会计师事务所申请证券资格的条件之一是：有限责任会计师事务所净资产不少于__________万元，合伙会计师事务所净资产不少于__________万元。

()2019年证券从业《金融市场基础知识》测试真题A.500;300B.500;500C.300;300D.300;500参考答案：A参考分析：会计师事务所申请证券资格的条件包括：①依法成立3年以上。

②质量控制制度和内部管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好。

③注册会计师不少于80人，其中通过注册会计师全国统一测试取得注册会计师证书的不少于55人，上述55人中最近5年持有注册会计师证书且连续执业的不少于35人。

④有限责任会计师事务所净资产不少于500万元，合伙会计师事务所净资产不少于300万元。

⑤会计师事务所职业保险的累计赔偿限额和累计职业风险基金之和不少于600万元。

⑥上一年度审计业务收入不少于1600万元。

⑦持有不少于50%股权的股东，或半数以上合伙人最近在本机构连续执业3年以上。

⑧不存在下列情形之一：在执业活动中受到行政处罚、刑事处罚，自处罚决定生效之日起至提出申请之日止未满3年;因以欺骗等不正当手段取得证券资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年;申请证券资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年。

证券从业资格测试3、从()末开始，金融自由化浪潮在西方国家兴起，各国政府逐步开始放松对金融业务的管制，国际金融市场正在形成一个密切相连的市场整体，金融全球化趋势不断扩展。

A.1802年B.1897年C.1901年D.1970年参考答案：D参考分析：从1970年末开始，金融自由化浪潮在西方国家兴起，各国政府逐步开始放松对金融业务的管制，国际金融市场正在形成一个密切相连的市场整体，金融全球化趋势不断扩展。

2019年1月浙江省学业水平考试化学试题可能用到的相对原子质量：H 1 C 12 O 16 Na 23 S 32 Fe 56 Cu 64 Ba 137一、选择题（本大题共25 小题，每小题 2 分，共50 分。

每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，不选、多选、错选均不得分）1．水的分子式是A ．H2 B．O2 C．H2O D．CO22．根据物质的组成与性质进行分类，MgO 属于A ．氧化物B．酸C．碱D．盐3．仪器名称为“胶头滴管”的是A ．B．C．D．4．冰毒有剧毒，人体摄入后将严重损害心脏、大脑组织甚至导致死亡，严禁吸食。

它的分子式为C10H15N，其中的氮元素在周期表中处于A ．第IIA 族B．第IIIA 族C．第IVA 族D．第VA 族5．萃取碘水中的碘单质，可作萃取剂的是A ．水B．四氯化碳C．酒精D．食醋6．反应2Na+2H 2O=2NaOH+H 2↑中，氧化剂是A ．Na B．H2O C．NaOH D．H27．下列属于弱电解质的是A ．NH3·H2O B．NaOH C．NaCl D．CH3CH2OH8．下列表示不．正．确．的是A ．甲烷分子的比例模型为B．乙烷的结构简式为CH3CH3C．磷原子的结构示意图为D．MgCl 2 的电子式为9．下列说法不．正．确．的是A ．16O 和18O 互为同位素B．金刚石和足球烯互为同素异形体C．C2H6 和C3H6 互为同系物D．C2H5OH 和CH3OCH3 互为同分异构体10．下列说法不．正．确．的是A ．石灰石、纯碱、石英可作为制备水泥的主要原料B．燃煤烟气的脱硫过程可以得到副产品石膏和硫酸铵C．硫酸钡可作高档油漆、油墨、塑料、橡胶的原料及填充剂D．在催化剂作用下，用玉米、高粱为原料经水解和细菌发酵可制得乙醇111．四种短周期主族元素 X 、Y 、Z 和 M 在周期表中的位置如图所示。

下列说法正确的是A ．原子半径（ r ）：r(X)>r(Z)B ．元素的非金属性： Y>MC ．Y 元素的最高化合价为 +7 价D ．Z 的最高价氧化物的水化物为强酸12．下列方程式不 ．正．确．的是△ChemPas C t O e ↑r +2SOA ．碳与热的浓硫酸反应的化学方程式：C+2H 2SO2+2H 2O4（浓）第 11 题图 点燃B ．乙炔燃烧的化学方程式：2C 2H 2 +5O 24CO +2H OChemPaster22C ．氯化氢在水中的电离方程式：HCl=H + - +Cl+ +NH +H O NH 3· H 2O +H ChemPasterD ．氯化铵水解的离子方程式：4213．下列实验操作对应的现象不符．合．．事实的是A ．用铂丝蘸取 NaClB ．将少量银氨溶液C ．饱和食盐水通电一D ．将胆矾晶体悬挂 溶液置于酒精灯火 加入盛有淀粉和硫酸段时间后， 湿润的 KI-于盛有浓 H 2SO 4 的 焰上灼烧， 火焰呈黄 的试管中，加热，产密闭试管中， 蓝色晶淀粉试纸遇 b 处气体色生光亮的银镜变蓝色体逐渐变为白色14．下列说法不．正．确．的是A ．苯与溴水、酸性高锰酸钾溶液不反应，说明苯分子中碳碳原子间只存在单键B ．煤是由有机物和无机物所组成的复杂的混合物C ．天然气的主要成分是甲烷，甲烷可在高温下分解为炭黑和氢气D ．乙烯为不饱和烃，分子中 6 个原子处于同一平面15．下列说法不．正．确．的是A ．油脂是一种营养物质，也是一种重要的工业原料，用它可以制造肥皂和油漆等B ．饱和 Na 2SO 4 溶液加入蛋白质溶液中，可使蛋白质析出C ．碱性条件下，葡萄糖与新制氢氧化铜混合、加热、生成砖红色沉淀D ．每个氨基酸分子中均只有一个羧基和一个氨基16．为了探究反应速率的影响因素，某同学通过碳酸钙与稀盐酸的反应，绘制出收集到的 CO 2 体积与反应时间的关系图（ 0-t 1、t 1-t 2、t 2-t 3 的时间间隔相等）。

2019年证券从业资格证《金融市场基础知识》试题及答案（卷一）一、选择题(共50 题，每题1 分，共50 分。

以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1.投资者在委托买卖证券时，需要支付的交易费用不包括( )。

A.增值税B.佣金C.过户费D.印花税2.下列关于地方政府债券的说法中，正确的是( )。

A.地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券B.收入债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券C.普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券D.地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“市政债券”3.( )是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。

A.证券凭证B.国外凭证C.存托凭证D.流通凭证4.基金合同生效后，投资者申请购买基金份额的行为被称作是( )。

A.申购B.认购C.购买D.赎回5.银行利用自身在机构网点、技术手段和信息处理等方面的优势，代理客户承办收付和委托事项，并收取手续费的业务是( )。

A.中间业务B.表外业务C.表内业务D.其他业务6.股份公司只能以( )支付红利。

A.留存收益B.其他资本公积C.资本公积D.专项储备7.以下关于货币政策传导机制的一般过程说法正确的是( )。

A.货币政策工具——中介目标——操作目标——最终目标B.货币政策工具——操作目标——中介目标——最终目标C.最终目标——货币政策工具——中介目标——操作目标D.最终目标——操作目标——中介目标——货币政策工具8.私募基金不能进行公开的发售和宣传推广，投资金额要求高，投资者的资格和人数常常受到严格的限制，以下关于私募基金合格投资者的说法正确的是( )。

A.合格投资者需要具备相应的风险识别和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不能低于50 万元B.净资产不低于1000 万元的单位C.金融资产不低于200 万元的个人D.最近2 年年均收入不低于50 万元的个人9.机构间私募产品报价与服务系统的管理机构是( )。

1.证券市场融资属于()
A.间接融资
B.直接融资
C.信用融资
D.银行融资
答案:B
2.上海证券交易所的成立日期是(b
A.1990年
B.1991年
C.1992年
D.1993年
答案:A
3.一年期中央票据票面面值为100元,贴现率是3.5,于1月1日发行,6月30日到期,其实际面值为()
A.96.5
B.92.25
C.98.25
D.92.5
答案:C
4.美国的银行间无担保短期借贷利率被称为()
A.联邦基金利率
B.伦敦银行间同业拆放利率( Libor)
C.香港银行间同业拆放利率(Hbor)
D.同业拆解利率
答案:A
5.申购开放式基金时,基金申购价格未知,申购份额通常在()日内确认,确认后的下一个工作日就可以赎回基金份额。

A.T
B.T+1
C.T+2
D.T+3
答案:C
6.ETF结合了()和()的运作特点。

A.开放式基金和封闭式基金。

20193月证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案2019年3月证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案2019年3月证券从业考试金融市场基础知识真题及答案来源于考友分享，仅供参考。

证券从业考试每一场次试题不一样，同一场次试题顺序和题序不一样。

1.银行间债券市场的委托结算机构是()。

A.中央结算公司B.中国结算公司C.国家外汇管理局D.中国人民银行A2.下列关于股票风险性特征的说法，错误的是()。

A.风险本身是一个中性概念，但是，高风险一般对应着高收益，因此投资者一般喜欢投资那些风险性较高的股票B.股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性，或者说实际收益与预期收益之间的偏离C.投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个估计，但事后看，真正实现的收益可能会高于或低于原先的估计，这就是股票的风险D.风险不等于损失，高风险的股票可能给投资者带来较大的损失，也可能带来较大的收益3.公司在保持正常运营的情况下，可以向所有出资人(股东和债权人)进行自由分配的现金流是()。

A.企业自由现金流B.股权自由现金流C.股票红利D.利息A4.证券投资基金的出现和发展，能有效地改善证券市场的()结构。

A.筹资者B.管理者C.投资者D.监管者C5.我国创业板市场于()在深圳证券交易所正式启动。

A.2010年B.2004年C.2009年D.2007年C6.QDII基金份额净值应当至少()计算并披露一次。

A.每旬B.每周C.每月D.每个工作日7.在我国，设立证券公司必须经()审查批准。

A.中国证券业协会B.国务院证券监督管理机构C.证券投资者保护基金有限责任公司D.国家发展和改革委员会B8.证券公司净资本表明可变现以满足支付需要和()的资金数。

A.应对风险B.业务扩展C.投资需求D.可分配利润A9.某公司拟上市发行股票，已知股票每股面额为1元，按照我国《公司法》要求，该公司的股票发行价格可以是()。

Ⅰ.20元Ⅱ.0.5元Ⅲ.1元Ⅳ.5.4元A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、ⅢB10.地方政府债券按资金用途和偿还资金来源不同，通常可以分为()。

2019 年证券从业资格考试试题及答案：金融市场基础知识(精选 6 )A：10%B：15%C：20%D：25%答案：C 解析：当前，中国城镇职工养老保险基金实行社会统筹与个人账户相结合的制度，个人和企业分别按职工本人上年工资总额的8%和20%缴纳保险费。

(2) 下列不属于证权证券和设权证券特点的是() 。

A:设权证券指权利的发生是以证券的制作和存有为条件的B:证权证券是权利的载体，权利是已经存有的C:设权证券是指证券是权利一种物化的外在形式D:证权证券包括股票答案：C 解析:设权证券是指证券所代表的权利本来不存有，而是随着证券的制作而产生，即权利的发生是以证券的制作和存有为条件的。

证权证券是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存有的。

股票代表的是股东权利，它的发行是以股份的存有为条件的，股票仅仅把已存有的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利。

所以说，股票是证权证券。

(3) 下列关于证券投资基金的说法，不准确的是() 。

A:将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构实行投资运作，既是证券投资基金的一个重要特点，也是它的一个重要功能B:因为基金的投资风格日趋于多样化，十分不利于证券市场的稳定和发展C:基金的特点是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值，基金对投资的最低限额要求不高D:基金作为一种主要投资于证券市场的金融工具，它的出现和发展增加了证券市场的投资品种，扩大了证券市场的交易规模，起到了丰富和活跃证券市场的作用答案：B 解析：基金有利于证券市场的稳定，主要体现在：基金由专业投资人士经营管理，其投资经验比较丰富，信息资料齐备，分析手段较为先进，投资行为相对理性，客观上能起到稳定市场的作用。

同时，基金一般注重资本的长期增长，多采取长期的投资行为，较少在证券市场上频繁进出，能减少证券市场的波动。

所以，基金的存有对证券市场的稳定发挥着重要作用。

2019证券从业资格考试金融市场基础知识单项训练题62019年证券从业资格考试金融市场基础知识单项训练题6一、选择题1.基金管理人应当自募集期限届满之日起()内聘请法定验资机构验资，向中国证监会提交验资报告。

A.5日B.10日C.15日D.20日2.若名义利率为6%，通货膨胀率为0.5%，则实际利率应为()%。

A.6.5B.5.5C.5.25D.63.按照风险因素划分，金融风险不包括()。

A.经济风险B.市场风险C.信用风险D.流动性风险4.全面的风险管理的含义不包括()。

A.全过程的风险管理B.全部风险的管理C.全方位的管理D.全天候的管理5.下列有关证券除权除息的说法，错误的是()。

A.除息是指证券不再含有最近已宣布发放的股息B.除权是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益C.从理论上说，除权日股票价格应按送股、配股或转增比例相应上涨D.从理论上说，除息日股票价格应下降与每股现金股利相同的数额6.()是指报价方就某一券种同时报出买入和卖出价格及数量的报价。

A.双向报价B.对话报价C.单边报价D.双边报价7.为其所在省级行政区域内中小微企业证券非公开发行、转让及相关活动提供基础设施与服务的场所指的是()。

A.区域性股权市场B.券商柜台市场C.机构间私募产品报价与服务系统D.私募基金市场8.()负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务，对公开发行募集文件的真实性、准确性和完整性进行核查。

A.中国证券业协会B.中国证监会C.证券交易所D.保荐机构9.私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的，对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的()。

A.50%B.30%C.20%D.10%10.按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，另类子公司甲的做法正确的是()。

A.甲根据税收、政策、监管等需求下设管理机构乙B.甲对其所投资企业的债务承担连带责任C.甲不得对外提供担保和贷款D.甲对外融资11.基金管理人与托管人之间是()的关系。

证券从业考试《金融市场基础知识》真题及答案1.下列关于银行间债券市场的说法，正确的有( )。

Ⅰ.投资者在银行间债券市场可进行债券买卖和回购Ⅱ.政策性金融债券目前不在银行间市场进行交易Ⅲ.银行间债券市场已经成为我国债券市场的主体部分Ⅳ.银行间债券市场规模快速扩大，直接融资比例不断上升A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A2.中期票据是( )发行的债务融资工具。

A.非金融企业B.签发人C.中国人民银行D.出票人【答案】A3.基金监管机构对基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉打击，并强制基金进行及时、准确、充分的信息披露，这体现了证券投资基金的()的特点。

A.严格监管、信息透明B.集合理财、专业管理C.独立托管、保障安全D.利益共享、风险共担【答案】A4.可转换公司债券最主要的金融特征是()A.双重选择权B.附有投票权C.风险权益的限定性D.套期保值【答案】A5.既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构的是()A.基金评价机构B.基金份额持有人C.基金托管人D.基金投资顾问机构【答案】C6 世界上最早的证券交易所是（）A 纽约证券交易所B 费城证券交易所C 阿姆斯特丹证券交易所D 伦敦交易所答案：C【解析】1602年，荷兰东印度公司在阿姆斯特丹创建了世界上最早的证券交易所——阿姆斯特丹证券交易所。

7 从托管级别的角度来说，中央国债登记结算公司是中国债券市场的（）A 一级托管人B 分托管人C 二级托管人D 监管者答案：A【解析】上海证券交易所对应于中国证券登记结算公司上海分公司，深圳证券交易所对应于中国证券登记结算公司深圳分公司，银行间市场对应于中央国债登记公司。

国债柜台市场实现二级托管制度，一级托管在中央国债登记结算公司，二级托管在商业银行。

8 风险管理的本质特征是（）A 损失管理B 收益管理C 事前管理D 事中管理答案：C【解析】风险管理不等于损失管理，其本质是事前管理。

2019年证券从业资格《金融市场基础知识》试题及答案1、金融风险的影响因素包括()。

Ⅰ.金融市场联动性是金融风险传导的基础Ⅱ.资产配置活动是造成金融风险传导的重要行为Ⅲ.投资者心理与预期的变化是金融风险传导的推力Ⅳ.信息技术发展为金融风险的传导提供了有利条件A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ2、系统风险又被称为()。

Ⅰ.可分散风险Ⅱ.不可分散风险Ⅲ.可回避风险Ⅳ.不可回避风险A、Ⅰ、ⅢB、Ⅰ、ⅣC、Ⅱ、ⅢD、Ⅱ、Ⅳ3、系统风险的特征包括()。

Ⅰ.它是由共同因素引起的Ⅱ.它对市场上所有的股票持有者都有影响Ⅲ.它无法通过分散投资来加以消除Ⅳ.它是由驱动因素引起的A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ4、下列选项中，不属于财务风险的特征的有()。

Ⅰ.客观性Ⅱ.传染性Ⅲ.可控性Ⅳ.周期性A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ5、下列选项中，不属于经营风险特征的有()。

Ⅰ.客观性Ⅱ.传染性Ⅲ.可控性Ⅳ.共生性A、Ⅰ、ⅡB、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ6、出现下列()情形的，不得再次发行公司债券进行筹资。

Ⅰ.最近36个月内公司财务会计文件存在虚假记载Ⅱ.本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏Ⅲ.对已发行的公司债券或其他债务有违约或迟延支付本息的事实，仍处于继续状态Ⅳ.严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ7、政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送的文件包括()。

Ⅰ.金融债券发行申请报告Ⅱ.金融债券发行办法Ⅲ.发行人近3年经审计的财务报告及审计报告Ⅳ.承销协议A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ8、凭证式国债向广大投资者发行的途径有()。

Ⅰ.全国银行间债券市场Ⅱ.邮政储蓄局储蓄网点Ⅲ.商业银行储蓄网点Ⅳ.证券交易所债券市场A、Ⅰ、ⅡB、Ⅱ、ⅣC、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ9、关于中标原则，下列说法正确的有()。

2019年4月、7月、8月证券从业考试《金融市场基础知识》真题及答案1.下列关于银行间债券市场的说法，正确的有( )。

Ⅰ.投资者在银行间债券市场可进行债券买卖和回购Ⅱ.政策性金融债券目前不在银行间市场进行交易Ⅲ.银行间债券市场已经成为我国债券市场的主体部分Ⅳ.银行间债券市场规模快速扩大，直接融资比例不断上升A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A2.中期票据是( )发行的债务融资工具。

A.非金融企业B.签发人C.中国人民银行D.出票人【答案】A3.基金监管机构对基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉打击，并强制基金进行及时、准确、充分的信息披露，这体现了证券投资基金的()的特点。

A.严格监管、信息透明B.集合理财、专业管理C.独立托管、保障安全D.利益共享、风险共担【答案】A4.可转换公司债券最主要的金融特征是()A.双重选择权B.附有投票权C.风险权益的限定性D.套期保值5.既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构的是()A.基金评价机构B.基金份额持有人C.基金托管人D.基金投资顾问机构【答案】C6.上海证券交易所成立于()年 11 月A.1990B.1992C.1989D.1991【答案】A7.金融债券的登记、托管机构是()A.深圳证券交易所B.中央国债登记结算有限责任公司C.上海证券交易所D.中国证券登记结算有限责任公司【答案】B8.下列有关凭证式国债的说法，正确的是()A.对在发行期内已缴纳但未售完及购买者提前兑取的凭证式国债，不能在原额度内继续发售B.凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券C.各金融机构均有资格申请加入凭证式国债承销团D.利率按实际持有天数分档计付【答案】D9.目前，我国证券投资基金托管费按()的一定比例逐日计提。

A.基金发行规模B.基金资产总值C.基金资产净值D.基金投资规模【答案】C10.被称为“金边债券”的是()A.可转换债B.政府债券D.公司债券【答案】B11.我国开放式基金的存续期为()A.一般无固定期限B.15 年-50 年C.5 年D.15 年【答案】A12.下列关于债券的说法，错误的是()A.债券的贴现率是投资者对该债券要求的最低回报率B.预期通货膨胀率是对未来通货膨胀率的估计值C.名义无风险收益率一般用相同期限零息国债的到期收益率来近似表示D.债券必要回报率是真实无风险收益率与预期通货膨胀率之和【答案】D13.下列关于资产证券化运作程序的说法，错误的是()A. 特设信托机构在对证券化资产进行风险分析后，对一定的资产集合进行风险结构的重组B.原始权益人根据自身的资产证券化融资要求，确定资产证券化目标C.承销商负责向投资者销售资产支持证券，方式包括包销和代销两种D.特殊目的机构除开展资产证券化业务外，还可以通过其他业务获得收入【答案】D14.债券现券买卖是()A. 远期交易，交易双方以债券为交易标的，一方出让资金，一方出让债券，现券买卖均按全价交易B. 即期交易，交易双方以债券为交易标的，一方出让资金，一方出让债券，现券买卖均按全价交易C. 远期交易，交易双方以债券为交易标的，一方出让资金，一方出让债券，现券买卖均按净价交易D. 即期交易，交易双方以债券为交易标的，一方出让资金，一方出让债券，现券买卖均按净价交易【答案】D15.下列属于间接融资的是()A.股票市场融资B.民间借贷C.消费信用融资D.债券市场融资【答案】C16.证券可以客户预期的价格或更有利的价格成交，有利于客户实现预期投资计划的委托方式是()A.市价委托B.零数委托C.限价委托D.整数委托【答案】C17.开放式基金的赎回是指基金份额持有人要求()购回其所持有的开放式基金份额的行为。

2019 年 7 月证券从业资格《金融市场基础知识》考试真题【2019 年 7 月】选择题部分来源于考友分享，仅供参考。

提醒：证券从业资格考试每一场次试题不一样，同一场次试题顺序和题序不一样。

1、在不采用信用交易的情况下，投资者() 。

A、可以根据个人的信用卡资金额度买入证券B、可以卖出账户上不存在的证券，但必须得到经纪商的授信C、可以卖出账户上不存在的证券，但必须在 5 个交易日内平仓D、必须用自己账户上的资金买入证券，或者卖出自己账户上实际存在的证券2、在西方货币政策传导机制理论中，托宾q 理论的传导机制基本思路是() 。

Ⅰ企业的市场价值小于重置成本Ⅱ企业的市场价值大于重置成本Ⅲ此时企业很容易以相对较高的价格来发行较少的股票Ⅳ此时企业难以相对较高的价格来发行较少的股票A、Ⅰ、ⅡB、Ⅱ、ⅢC、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ3、银行债券的主要投资者()A、地方政府B、证劵公司C、商业银行D、保险公司4、关于交易所市场说法错误的是：()Ⅰ、交易所是有组织的市场Ⅱ、交易所所有的都是公司制Ⅲ、投资者可以直接进行场内交易Ⅳ、交易所可以决定证劵的价格A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ5、银行间债券市场的点击成交交易方式下，最低交易量为券面总额() 万元。

A、 10B、 1000C、 100D、 506、证券公司将自有资金投资于() ，且投资规模合计不超过净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。

A、证券投资基金B、上市股票C、国债D、权证7、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是 () 。

B、金融互换C、金融远期合约D、金融期权8、不属于债券买卖交易报价方式的是() 。

A、双边报价B、大额报价C、公开报价D、对话报价9、证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构不得担任独立财务顾问的情形是() 。

A、最近 2 年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保B、最近 2 年财务顾问为上市公司提供融资服务C、上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到3%D、持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到3%10、无限售条件股份包括()Ⅰ、境内上市外资股Ⅱ、国家持股Ⅲ、境外上市外资股Ⅳ、国有法人持股A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、ⅢC、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ11、根据 () 规定，一个自然人、法人可以开立不同类别和用途的证券账户。