XX财富管理有限公司项目评审委员会议事规则

管理评审小组议事规则一、总则为有效预防、控制公司管理工作重大事项和工程项目运营风险，建立集体议事机制，规范、管理公司管理评审小组评审活动，结合公司管理工作特点特制定本议事规则。

二、评审小组评审活动组织1、评审活动的组织由评审小组组长负责.2、评审议题的收集与处理、会议记录、资料传递与归档等文秘工作由公司总经办负责.三、评审方式评审方式采取会签与专题会议二种评审方式。

评审方式的选择由评审小组长根据具体情况决定。

1、会签评审针对纳入管理评审范围中内容简单、清晰的一般事项，可以采取评审组成员会签的方式进行有关事项评审,会签完成后,由评审组长综合会签意见给出评审结论.2、专题会议评审管理评审一般根据管理需要以召开专题会议的方式适时组织召开评审会议.会议主要内容是专题研究、议定专项管理工作的重要事项,并根据会议评审情况作出评审结论意见。

四、评审议题选择1、总经办收集的评审议题五、管理评审会议通常情况下由评审小组长主持，总经办负责联络、召集和建档管理评审会议记录表等各项相关资料。

六、管理评审会议的与会人通常是管理评审小组成员及会议内容相关部门的主要负责人组成。

根据工作需要和保密等特殊要求，评审小组组长可适当调整会议与会人员的人数，但原则上每个事项的评审成员不得少于5人（单数）。

七、按照本规则的规定,应参加公司管理评审会议的人员不得无辜缺席,确因工作需要不能出席会议或需中途离会的,需经会议主持人同意。

八、管理评审的范围与内容:(一)工程建设合同评审。

1、范围:单项工程造价300万元？及以上项目。

2、内容：市场大环境、建设单位诚信、承包方式、承包内容及范围、施工工期要求、技术可行性、工程造价及成本分析、资金投入预测与工程款回笼、盈利能力及其他合同条款分析。

(二)内部工程分配评审.1、范围：单项工程造价500万元？及以上项目。

2、内容:项目部现有业务情况、前期统筹建设方案的可行性、基础技术施工力量、过程管控统筹能力、运营绩效预测及公司运营实情等进行综合分析评审。

项目立项会议事规则第一章总则第一条为了维护基金投资人及公司合法权益，有效控制投资风险，制订本规则。

第二条立项会是公司业务投资决策机构，负责对公司的业务的立项进行审议。

第三条立项会委员由总经理、母公司督察长、分管风险管理副总、项目管理部负责人、资本市场或非资本市场风险管理部负责人组成。

项目管理部负责人认为必要时，可邀请相关人员参加会议。

第四条分管风险管理副总负责主持专户立项会议、协调会议进程，项目管理岗负责会务，项目对应的风险管理经理负责会议记录。

第二章立项会的工作职责第六条立项会履行以下职责：（一）确保公司制定的业务发展目标、投资理念和风险标准得以执行；（二）对项目立项进行决策；第八条立项会对项目可行性进行审核，审核包括但不限于产品结构、交易对手、投向标的、所含基础资产、增信措施、管理费率、其他相关费率等等。

第三章立项会议事规则第九条立项会由项目管理部发起，根据项目的复杂情况，组织召开会议或邮件形式的立项会。

第十条原则上风险、结构简单项目采用邮件立项，风险、结构复杂项目采用会议立项。

特殊情况可与评审会一起召开。

具体形式由项目管理部组织安排。

第十一条立项会有三名以上（含三名）成员出席方可召开会议。

会议实行少数服从多数的投票表决制或邮件批示，每位成员拥有一票表决权。

第十二条立项会就任何事项所作的决定须经出席会议或邮件发送对象中2/3以上成员同意方可通过。

参会委员对投票行为承担相应责任，必须在会议上表示同意或不同意的表决意见，或通过邮件进行批复同意或不同意的表决意见，不得投弃权票。

第十三条立项会的决议形式由电子邮件的记录方式记录。

通过会议形式召开的立项会，会后会通过电子邮件发出会议纪要，参会委员通过电子邮件进行批复。

通过电子邮件形式召开的立项会，参会委员直接通过邮件进行批复。

第十四条所有议案和决议都必须有书面或邮件文档。

风险管理经理负责会议记要，项目管理岗负责对会议记录进行保存归档。

立项会每次应形成书面或邮件纪要，发送立项会委员，抄送执行董事。

xx资本投资有限公司风险管理委员会议事规则（xx 年8 月修订）第一章总则第一条为明确风险管理委员会的运作机制，全面发挥风险管理委员会的决策职能，提高公司总体风险管理能力，特制定本规则。

第二条本议事规则根据中国证券业协会颁布的《证券公司直接投资业务规范》、《xx资本投资有限公司直接投资业务基本管理制度》等相关规定制定。

第三条适用范围：公司结构产品类业务下设管理公司、产品设计、方案论证、投资等事项；公司创新业务下设管理公司、产品设计、方案论证、投资等事项。

公司下设该等管理公司事项在通过风险管理委员会审议后，需报股东xx证券总裁办公会及xx局集团审批。

公司以自有资金投资该等产品或基金，应按照股东xx证券下发的授权权限表相关规定执行审批程序。

第四条公司下设股权基金管理公司及股权基金管理公司作为普通合伙人募集设立基金事宜，由公司制定整体方案，报股东xx证券总裁办公会及xx局集团审批。

第五条公司下设股权基金管理公司及股权基金管理公司作为普通合伙人募集设立基金的对外投资事项，由股权基金管理公司投资决策委员会审议决策。

第二章风险管理委员会构成及职责第六条风险管理委员会委员：（一）风险管理委员会委员由公司董事长、总经理、相关业务负责人、运营总监组成。

（二）公司董事长可根据实际需要对风险管理委员会委员予以调整。

（三）风险管理委员会委员名单确定或调整后由公司运营管理部予以公布。

第七条xx证券风险管理部、法律合规部可派出一名代表列席公司风险管理委。

）员会会议（下称“风控会”第八条公司运营管理部法律合规岗人员、风控人员应列席公司风控会。

第九条风险管理委员会职责：（一）对公司结构产品类业务下设管理公司、产品设计、方案论证，对公司创新业务下设管理公司、产品设计、方案论证，负有审核、监督和管理的职责，以确保不存在重大法律合规风险和投资风险。

1、审核公司各类项目的基本材料；2、根据有关法律、行政法规的规定，客观分析项目存在的问题，客观判断项目的风险，并提出明确的审核意见；3、根据实际情况，商议审定公司重大项目的总体方案、重大技术问题的解决方案等；4、监督结构产品业务、创新业务的运作情况，针对存在的问题提出整改意见。

重大项目议事规则重大项目议事规则是指在组织、公司或政府中，对于重大项目的决策、实施和管理过程中所遵循的规定和程序。

这些规则旨在确保项目的顺利进行，降低风险，提高项目成功率。

以下是一些建议的重大项目议事规则：1. 设立专门的项目决策机构：对于重大项目，应设立专门的项目决策机构，如项目委员会或项目管理办公室，负责项目的决策、监督和管理。

2. 明确项目目标和范围：在项目启动阶段，应明确项目的目标、范围、预期成果和成功标准，确保项目各方对项目有共同的理解。

3. 制定项目计划：项目计划应包括项目的时间表、预算、资源分配、风险管理等内容，为项目的实施提供指导。

4. 设立项目审批流程：对于项目的关键环节，如项目立项、变更、验收等，应设立审批流程，确保项目的合规性和质量。

5. 定期召开项目会议：项目会议是项目管理的重要手段，应定期召开项目进度会议、项目评审会议等，及时了解项目进展，发现问题并采取措施解决。

6. 项目风险管理：项目过程中可能出现各种风险，应建立风险管理制度，对项目风险进行识别、评估、应对和监控。

7. 项目沟通与协作：项目涉及多方利益相关者，应建立有效的沟通机制，确保信息的及时传递和问题的快速解决。

8. 项目质量管理：确保项目按照预定的质量标准和要求进行，对项目过程和成果进行质量控制和质量保证。

9. 项目变更管理：项目过程中可能出现变更需求，应建立变更管理制度，对变更进行评估、审批和实施。

10. 项目收尾与总结：项目完成后，应进行项目收尾工作，包括项目验收、结算、资料归档等，并对项目进行总结，提炼经验教训，为今后的项目提供借鉴。

总之，重大项目议事规则应根据项目的具体情况和组织特点制定，以确保项目的顺利进行和成功完成。

公司议事规则范文第一章总则第一条为了规范公司的议事活动，提高决策效率和质量，制定本规则。

第二条本规则适用于公司内部所有的议事活动，包括但不限于董事会、股东大会、高级管理人员会议等。

第二章会议程序第三条会议应提前至少三个工作日进行公告，包括会议名称、召开时间、地点、议题等内容，并将公告发送给所有参会人员。

第四条会议室应提供充足的座位和必要的设备，确保议事活动的顺利进行。

第五条会议开始前，由主持人宣布会议开始，并介绍与会人员名单。

第六条会议期间，应确保与会人员的听取、发表意见的平等权利，鼓励多方参与和广泛讨论。

第三章议事规则第七条会议按照提前确定的议程进行，不得擅自增删议题。

第八条会议期间，参会人员应互相尊重、礼貌对待，不得出言不逊、人身攻击等。

第九条参会人员在发言前应先向主持人示意，依次发表观点，不得打断他人发言。

第十条参会人员发言应言之有据，以事实为依据，不得进行无根据的猜测、造谣等。

第十一条参会人员在发言时要清晰明确，不得含糊其辞、含混不清。

第十二条参会人员应遵循时间限制，不得占用其他人员的发言时间。

第十三条参会人员在发言后可以提出问题、评论，其他人员可以在适当的时间回应，但不得延长会议时间。

第十四条主持人有权终止无谓争论、超时发言等行为，并根据需要调整发言顺序。

第四章投票及决策第十五条在达成共识的情况下，尽量采取一致决策原则；若达不成共识，按照表决规则进行投票。

第十六条投票按照简单多数原则，即得票最多的选项为最终决策结果。

第十七条投票结果由主持人宣布，并记录在会议记录中，以备后续参考。

第十八条针对重要议题，应尽量避免匿名表决，鼓励参会人员公开表态，增加透明度和责任感。

第五章会议记录和落实第十九条会议应有专人负责记录会议要点和决策结果，以备查阅和复盘。

第二十条会议记录应包含会议名称、时间、地点、参会人员名单、议题、发言摘要、投票结果等内容。

第二十一条会议记录应在会议结束后三个工作日内完成，经主持人和记录人签署后正式保存。

项目会议管理制度模板第一章总则第一条为了加强项目管理，提高项目决策效率，保障项目顺利推进，特制定本制度。

第二条本制度适用于所有公司内部项目的会议管理。

第三条项目会议是项目管理的重要环节，是项目组织和管理各环节联系和整合的重要手段。

第四条项目会议应当按照项目进度和需求定期召开，确保项目各项工作有序进行。

第五条项目会议通过记录、沟通、汇报、协调、决策等方式，推进项目工作的进展和顺利完成。

第六条会议组织者应当认真贯彻执行本制度，不得违反规定或恶意操纵。

第七条项目会议的内容应当与项目工作相关，不得涉及与项目无关的事项。

第八条会议记录和会议决议应当准确、真实、可靠，并及时传达到相关人员。

第九条会议组织者应当对参会人员进行必要的培训和指导，确保会议有效进行。

第十条项目会议管理应当遵守国家法律法规和公司制度，不得违反规定。

第二章会议召开第十一条项目会议应当根据项目进度和需求定期召开，会议召开时间和地点应当提前通知参会人员。

第十二条会议召开前，会议组织者应当制定会议议程，并通知参会人员，确保会议内容明确。

第十三条会议召开时间不得过长，一般不超过2小时，如需延长时间，应当提前通知参会人员。

第十四条会议召开时，会议组织者应当主持会议，确保会议秩序井然。

第十五条会议组织者应当控制会场氛围，不得出现无关人员干扰或影响会议顺利进行。

第十六条会议组织者应当注意发言秩序，保证每个参会人员按照规定时间依次发言。

第十七条会议组织者应当留足时间，使所有参会人员有机会表达意见和建议。

第十八条会议结束后，应当制定会议纪要并发放给参会人员，确保所有人都了解会议内容。

第三章会议记录第十九条会议记录是会议管理的重要环节，应当准确、真实、完整地记录会议内容。

第二十条会议记录应当包括会议议程、参会人员名单、发言内容、决议和行动计划等内容。

第二十一条会议记录应当由专人负责，确保记录内容的准确性和可靠性。

第二十二条会议记录应当及时传达给所有参会人员，确保所有人都了解会议内容。

基金管理公司投资决策委员会议事规则XXX或设立的专门基金管理公司）XXX议事规则20CC年1月XXX议事规则目录2XX金融服务有限义务公司投资决策委员集会事规则第一章总则第一条为明确董事会和投资决策委员会（以下简称“投委会”）的投资决策职责，完善公司治理结构，根据《公司法》、公司章程及其他相关规定制订本规则。

第二条投资决策委员会是公司董事会下设的投资决策议事机构，主要负责对公司所管理的基金资产、公司自有资金投资项目的投资审核和决策。

第三条公司的投资决策实行分级、分类授权制度，公司董事会制定分级、分类授权细则。

界定董事会和投资决策委员会作出决策的权限范围。

第四条投资决策委员会在董事会授权下工作，负责审批基金投资额低于基金注册资本百分之二十的投资工程。

董事会是进行投资决议审批的最高决策机构，对于单一工程累计投资额超过公司所管理基金注册资本百分之十的基金关联交易，单一项目累计投资额超过公司所管理基金首期注册资本百分之二十的基金重大投资，超过基金投资范围的投资以及基金投资期内运用已处置项目回收资金进行投资的决策事项，投资决策委员会需在跨越全体委员的三分之二通过后，提交公司董事会审议通过。

第五条对于重大投资及重大关联交易工程，投委会作出决议后，提交董事会审议并终究决策，其他投资决议报董事会备案。

接受投资团队提交的投资项目股权转让、出售、上市退出等发起报告以及工程重大风险报告，审议并决策。

第二章机构设置第六条投资决策委员会由五名委员组成。

其中，XXX提名两名，由董事会聘任。

第七条投资决策委员会设主席一位，由董事会自XXX3XX金融服务有限义务公司投资决策委员集会事规则提名的委员中选举产生。

第八条投资决策委员会委员每届任期三年，连选能够连任。

第九条投资决策委员会委员应具备以下条件：一）熟悉国家有关法律、行政法规，具有投资管理的专业知识和能力，熟悉企业的经营管理；二）诚实守信，廉洁自律，忠于职守，为维护公司和股东的利益积极开展工作；三）具有较强的综合分析和判断本领，具有独立工作的本领。

投资业务审查委员会议事规则 -专业律师起草投资业务审查委员会议事规则第一章总则为了进一步加强公司的投资管理，提高投资决策的科学性和民主性，规范投资评审程序，根据公司章程等有关规定，制定本议事规则。

第二章投审会组成及职责投审会是公司投资业务专职审查机构，对董事会负责，根据公司章程和董事会的授权开展业务评审工作。

投审会设委员十名，其中主任委员由分管风控的公司高管担任，常设委员九名。

当常设委员因客观原因无法参加投审会时，由非常设委员代为履行其职责。

主任委员不能履职时，由总经理指定一名常设委员履行主任委员的职责。

投审会常设及非常设委员均由董事会任命，董事会可根据需要调整委员名单。

投审会设外聘专家库，对于特定项目可聘请外部专业人士或机构为其决策提供专业意见。

外聘专家仅提供专业咨询意见，不具有表决权。

第三章投审会职责投审会根据董事会授权负责公司业务管理和审批工作，主要职责为：指导建立、完善业务准入标准、尽职调查标准；推动建立、优化业务风险审查规范、审批标准；指导建立、完善放款管理、投后管理要求；根据国家法律法规、相关政策及公司内部规章制度对上报的项目进行审查、审批；审议董事会交办的其他事项；对以上事项的落实情况进行监督检查；接受董事会、监事会、纪检机构监督。

第四章投审会办公室投审会下设办公室，由风险管理部承担投审会办公室功能。

投审会办公室的主要职责为：审查项目是否符合法律法规、有关政策及公司相关规定；审查项目是否符合报审流程，是否符合授权规定，资料是否齐全、完备；审查客户经营管理状况、资信状况、还款来源的充足性和担保措施的有效性；审查项目的风险及风险防范措施；审查可能影响公司投资回收的其他事项；根据审查情况出具项目风险审查报告。

第五章投审会秘书投审会设秘书1名，主要职责为：协助主任委员开展投审会工作；组织投审会议事；起草会议纪要及相关文件；处理会议决议的执行等。

如果项目情况复杂，主任委员可以组织专项研讨会讨论相关问题。

评审会议管理制度
1. 定期召开评审会议：建立一个定期召开评审会议的机制，以确保项目的进度和质量得到有效监控和控制。

评审会议可以按照项
目阶段或者具体的需求进行安排。

2. 设定会议议程：在召开评审会议前提前制定并发送会议议程，明确会议的目的、议题和时间安排。

这样可以确保会议的效率和纪
律性，并提前让参会人员做好准备。

3. 确定会议主持人：在评审会议中确定一位主持人，负责控制会议进程、引导讨论、维持会议秩序。

主持人需要具备良好的沟通
能力和组织能力，并能确保会议达到预期的目标和结果。

4. 确定参会人员：评审会议的参会人员应该根据具体的需求和决策权限来确定。

参会人员需要具备相关的专业知识和经验，以能
够对项目进行准确的评估和决策。

5. 记录会议内容：评审会议中的讨论和决策结果应该进行记录，以作为后续执行和跟踪的依据。

记录可以包括会议记要、决议事项
和行动计划等。

6. 跟进会议行动项：在评审会议结束后，应对会议中的决策事项进行跟进，确保相关行动项得到及时执行。

可以设置一个定期的
评估机制，对行动项的实施情况进行追踪和监控。

7. 不断改进和优化：定期评估和评审会议的效果和问题，以不断改进和优化会议管理制度。

可以通过采集参会人员的反馈意见和
建议，发现和解决潜在的问题，提高会议的质量和效率。

以上是对评审会议管理制度的一些建议，根据具体的组织和项
目的需求，可以进行适当的调整和完善。

银行理财投资决策委员会工作规则第一章总则第一条为提高理财投资决策委员会（以下简称“委员会”）项目审查效率，有效防范业务风险，明确委员会职责、项目审查程序和方法，根据《理财公司管理办法》、《理财公司治理指引》和公司相关规定，特制订本规则。

第二条理财投资决策委员会是公司总裁室领导下的议事机构，负责公司理财资金开展项目的审查。

委员会以项目审议会决议的形式对其权责范围内的审查事项出具意见。

第三条项目申请部门、项目报审部门应按照委员会项目审查要求填制相关表单，提供项目审查材料，执行委员会审查决议。

第二章组织设置第四条理财投资决策委员会由7名委员组成；委员会设主任委员1名，由总裁室指定副总裁担任；委员会的委员由具有丰富的业务管理知识与经验的工作人员担任。

第五条委员会秘书处设在公司审计部，负责处理本委员会的日常事务。

第三章审议范围及工作职责第六条理财投资决策委员会审议的事项包括：（一）审议由理财前台部门申请，经中台理财资产管理部门尽职调查，同意提交委员会审议的理财项目；（二）审议经本委员会审议通过，但项目方案发生重大变动，经中台分管总裁同意再次提交委员会审议的理财事项；（三）审议创新理财业务模式、方案的可行性及业务文书；（四）审议存续理财项目后续管理中发生的对理财计划产生重大影响的事项；（五）审议其他需委员会审议事项。

第七条理财投资决策委员会主任委员主要职责（一）组织委员会项目审查会议，确定会议审议事项、时间等；（二）主持委员会项目审查会议；（三）签署委员会项目审查决议；第八条理财投资决策委员会委员主要职责（一）提前审阅拟上会项目材料，必要时可通过业务部门了解业务情况；（二）按时出席理财投资决策委员会会议。

因故不能出席的，应及时反馈秘书处；（三）按照法律法规和公司有关制度对审议项目进行审议，充分发表意见，阐明观点，并按要求填写项目审议表，明确表示同意、否决或复议，及时反馈委员会秘书。

第四章报审程序第九条前台部门提交委员会审议的理财项目方案，应由中台对应的理财资产管理部门（以下称报审部门）进行项目尽职调查，确认材料充分。

XX投资决策及产品评审委员会议事规则第一章总则第一条为加强XX（以下简称“公司”）资产管理与财富管理业务管理，健全公司投资业务与金融产品采集决策程序，提高决策的科学化、民主化水平，有效防范风险，保障公司财富管理业务的稳健发展，特制定本议事规则。

第二条投资决策及产品评审委员会（以下简称“评审委员会”）是公司投资与金融产品采集的评审议事机构。

第三条投资决策及产品评审委员会对公司董事长负责。

公司董事长对评审委员会审议、审查的结论进行审批，具有一票否决权。

第二章评审委员会的组成和职责第四条评审委员会由八名委员组成。

设主任委员一名，由XXX担任。

设副主任委员一名，由XXX担任。

委员由XXX、XXX、XXX、XXX、XXX、XXX组成。

第五条评审委员会设秘书一名，主要负责会议通知传达、会议资料的收取及发放、会议纪要制作以及会议档案管理工作。

第六条风控中心是评审委员会的常设服务机构，负责会议的组织及评审会秘书管理。

第七条评审委员会可视需要聘请外部专家列席会议给予专业意见，聘请外部专家事宜由风控中心负责。

第八条评审委员会的主要职责：一）审查资产管理事业总部、海外资产、家族财富、2号业务非标准化投资项目及新业务方案，并提出明确的评审意见；（二）审查资产管理事业总部采集的外部机构非标准化金融产品，并提出明确的评审意见；三）检察外部合作机构准入标准、合作机构名单、合作限额及代销产品筛选风控标准；四）审查公司决策层决定由评审委员会审查的其他事项。

第三章评审规则及程序第九条评审委员会实行每周一次例会制，原则上每周五为固定例会日，到会人数不得少于评审委员会人数的三分之二，否则该次会议表决无效。

因故不能参会，但会前给出表决意见，视为到会人员。

经主任委员同意，委员因故可以委托一位总监级人员参会表决。

第十条例行会议应于召开前两天通知全体委员。

因故无法按时进行或遇特殊情况亦可由主任或副主任商定后召开评审委员会姑且会议。

第十一条评审委员会委员出席会议的方式为现场、电话会议、视频会议以及网络等。

福建省汇通资产管理有限公司
福建省汇通资产管理有限公司评审委员会议事规则
评审委员会议事规则
为了防范公司业务风险，提高评审效率，规范评审人员的行为，特制定本规则。

1、公司业务评审实行集体评审制，对风险管理部审查通过的项目，须提交公司评审委员会审议。

2、公司评审委员会组成成员为公司业务部经理、风险管理部经理、财务部经理、副总经理、总经理等人员。

总经理担任评审委员会主任，负责会议召集和主持。

3、评审委员会就项目可以会议审议，也可以采取签名制审议，具体方式由评审委员会主任视实际情况而定。

4、委员对项目有权提出口头或书面质询，调查人员有义务解答。

5、委员对项目审议后，必须书面表决是否同意。

不允许弃权，但可以对项目是否施行保留自己的意见。

6、评审委员会实行三分之二通过制，审议结果分为同意、不同意、退回补充调查另议三种。

7、评审委员会会务由总经理助理负责，总经理助理负责安排会议场所、发布会议通知、印发会议资料、做好会议记录，对评审通过的项目报请签批并存档。

8、本规则自发布之日起施行。

福建省汇通资产管理有限责任公司
2011年3月1日
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ⅩⅩ担保有限公司项目评审委员会议事规则第一章总则第一条为规范项目评审会议运作程序，强化公司经营管理，防范经营风险，完善集体决策程序，根据公司章程的有关规定，特制定本规则。

第二条项目评审委员会由业务部门项目经理、业务部门经理、风险管理部项目经理、风险管理部经理、财务经理、副总经理及总经理组成。

根据会议议题由会议主持人确定相关参会人员。

第二章项目评审委员会会议内容第三条项目评审会会议的主要内容为：1、工程及经济合同担保；2、二房地产担保；3、保全保函担保；4、短期借款业务；5、汽车贷款担保；6、其它担保业务。

第三章项目评审委员会会议的召开与程序第四条项目评审委员会可采取非现场会签或现场开会的形式，根据工作需要不定期进行。

第五条现场会议由总经理或副总经理主持。

第六条会前准备。

由业务项目经理准备齐全相关材料，填写项目简介表，经业务部门经理审核后提交风险管理部审核，风险管理部核实资料齐全并初步审核后决定是否召开评审会。

第七条风险管理部决定召开现场评审会后，由业务部门通知召开评审会，并根据参会人数复印评审项目简介表。

现场评审会原则上评审委员会全体参加，最低出席人数不低于4人。

第八条参加会议人员要按会议安排的时间准时到会。

如有特殊情况不能参加会议，必须事先向会议主持人请假，经同意方可不参加会议。

第九条会议期间，未经会议主持人批准，不得中途退席。

非参加会议人员不得随意进入会场，如有特殊事由可经会议主持人同意后参会或委托风险管理部协助办理。

第十条与会人员要充分发表意见，会议主持人充分听取与会人员的意见，最后由会议主持人作出结论性发言，作为会议的决议。

由风险管理部分管项目经理记录决议内容后，各评审委员会签字同意。

评委可将保留或不同意见签在项目评审表上。

评审结论建立在各委员的表决结果上。

评审委员会委员投票实行一人一票制，需三分之二以上人数同意，方可通过决议。

对所有评审项目，总经理拥有一票否决权。

第十一条会议主持人可提出对决议或议定事项的分工负责及落实时间、承办单位或人员、办理的程序等具体要求。

___议事规则模版---1. 会议目的本规则旨在规范风险投资有限责任公司（以下简称“公司”）投资决策委员会（以下简称“委员会”）的议事程序，确保投资决策的合理性、公正性和高效性。

2. 委员会组成委员会由公司高层管理层成员组成，包括董事长、总经理、投资主管等。

任何委员在投资决策时应本着客观、合理、公正的原则。

3. 会议召开3.1 委员会每季度至少召开一次会议，必要时可另行召开特别会议。

3.2 会议召集由董事长或总经理负责，召集通知应提前至少三天发送给所有委员，并注明会议时间、地点和议程。

3.3 委员会成员应按时参加会议，如因特殊原因无法参加，应提前向召集人请假。

4. 会议议程4.1 会议议程由召集人负责编制，应包括以下内容：- 会议目的和背景介绍- 投资项目的概况和分析报告- 投资项目的风险评估和收益预测- 投资项目的可行性和可持续性分析- 投资金额和条件的商议- 其他与投资决策相关的议题4.2 委员会成员可以在会议开始前提出额外的议题，并在会议开始前提供相关资料供委员会讨论。

4.3 会议议程应按顺序进行，讨论每个议题时应充分听取与该议题相关的委员的意见，并进行充分的讨论和辩论。

5. 投资决策5.1 委员会针对每个投资项目进行投票决策，以简单多数原则作为决策依据。

5.2 每位委员在投票前可以提出问题并进行充分的讨论和解答。

5.3 委员会对投资项目的决策结果应进行记录，并由董事长或总经理签署确认。

6. 会议记录6.1 会议记录由秘书负责撰写，记录应包括会议时间、地点、出席人员、议题、讨论内容、决策结果等信息。

6.2 会议记录应在会后三个工作日内完成，并发送给所有委员查阅。

7. 会议纪律7.1 参会委员应遵守会议纪律，尊重他人的发言权，不得干扰会议秩序。

7.2 参会委员应对讨论内容保密，不得将会议信息泄露给外部人员。

7.3 如有委员违反会议纪律，影响会议进行，委员会有权采取相应的纪律处理措施。

---通过制定《风险投资有限责任公司投资决策委员会议事规则模版》，旨在确保公司的投资决策能够高效、公正地进行，并提高项目的成功率和投资回报率。

XX公司金融产品评审委员会议事规则第一章总则第一条为了健全公司代销金融产品评审业务体系，确保公司代销金融产品业务决策的科学性、审慎性和准确性，建立有效的风险防范体系，根据公司相关制度，结合公司实际情况，特制定本议事规则。

第二条金融产品评审委员会（以下简称“委员会”）对公司经营管理层负责，在公司经营管理层的领导下开展工作。

第三条本规则所涉及金融产品是指公司拟引进销售的各类金融产品，包括但不限于公募基金、私募基金、证券/期货资产管理计划、信托计划、基金/基金子公司资产管理计划等。

第二章组织机构第四条委员会实行委员制，由7-11名委员组成，设主任委员1名，可设副主任委员1名。

委员由合规部、风险控制部、研究发展中心、运营管理部、信用交易部、金融科技部、资管事业部相关部门负责人或业务骨干担任。

第五条委员会委员依法合规履行职责，独立发表个人意见，不受任何单位和个人的干涉。

以实现公司利益最大化和风险最小化为行为准则，忠实勤勉地履行参会议事的职责，谨慎合理地行使委员会所赋予的权力。

第三章工作职责第六条委员会对公司管理层负责，是在公司管理层的领导下开展工作，负责在公司管理层授权范围内对金融产品管理人及金融产品进行准入、评审的议事机构。

第七条委员会主要履行以下职责：（一）负责建立健全公司代销金融产品业务体系，建立科学有效的风险防范机制。

（二）负责代销公募基金管理人及公募基金产品准入标准、公募基金管理人年度合作白名单、公募基金产品年度引进计划的审核。

（三）负责代销私募类金融产品管理人及拟代销私募类金融产品的审核。

（四）负责对监管批准的创新型、试点类金融产品进行准入审核。

（五）董事会或公司管理层授权的其他职责。

第八条委员会进行决策应当坚持以风险防范为前提、以业务健康发展为目标、以优质高效为标准。

委员会下设公募基金准入评审小组，负责对非白名单公募基金管理人和非豁免准入的公募基金产品准入联合评审。

第四章议事规则第九条委员会采用会议、电子传签或者其他形式对议题或事项进行审议、审批。

风险评审委员会议事规则（试行）第一章总则第一条为规范公司项目风险评审委员会工作程序，提高议事决策水平，结合公司业务发展实际，特制定本议事规则。

第二条风险评审委员会是在董事会领导下的业务决策和议事机构，对有权审批人起智力支持，权利制衡作用。

第二章职责和议事范围第三条风险评审委员会的主要职责㈠、审议新业务或新产品的开发、营销、管理方案、操作流程、实施和终止事项；㈡、审议开发项目的可行性；㈢、督促有关部门落实有权审批人审批的各类业务；㈣、定期听取业务部门对业务开发、管理工作的汇报，对存在问题提出整改措施；㈤、董事会赋予的其它专项权利。

第四条审议范围㈠、特别事项1、业务品种（包括新业务或新产品）的实施、终止；2、业务评审制度及流程（包括分级授权制度）；3、董事会或董事长认为有必要提交风险评审委员会审议的其它事项；4、超过董事会授权的各类贸易、投资、资产业务项目。

㈡、一般事项1、各类业务项目（不含低风险业务及小额品种业务）；2、审议经有权人批准的业务执行情况和评估报告；3、审议各类资产的风险分类结果；4、董事长或总经理认为需提交风险评审委员会审议的事项。

第五条为提高业务决策效率，下列低风险业务可以直接通过业务部门调查、有权审批人审批的简易流程进行决策：㈠、以全额保证金、存单或国债质押方式办理的各类业务；㈡、以银行承兑汇票质押（质押率在95%以下）办理的各类业务；㈢、关联企业供应链客户以应收账款全额质押方式办理的各类业务；㈣、单笔500万元（不含）以下的国内企业各种业务；㈤、单笔200万元（不含）以下的个人类各种业务；㈥、代理业务，仅限本公司不承担经营风险的业务。

低风险只是定为：㈠、有形资产抵（质）押率70%以下，权益类资产和其他资产抵（质）押率在30%以下；㈡、即使承担风险，项目损失率、赔偿率预计不得大于5%。

第三章组织机构第六条风险评审委员会由董事长、总经理、财务总监、风险控制部经理、资金业务部经理共五名成员组成。