《证券公司监督管理条例》重点解读考试题目

2024年证券从业之证券市场基本法律法规通关考试题库带答案解析单选题（共45题）1、甲与乙串通，以事先的定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证势交易价格，获得巨大非法收益，则甲与乙的行为构成（）罪。

A.操纵证券市场B.利用为公开信息交易C.背信运用受托财产D.内幕交易【答案】 A2、下列哪些不属于国务院证券监督管理机构在处置证券公司风险工作中的职责（）。

A.制订证券公司风险处置方案并组织实施B.派驻风险处置现场工作组C.制订维护社会稳定的预案D.人民法院认为应当对证券公司进行行政清理的，国务院证券监督管理机构可以不进行行政清理【答案】 C3、下列可以担任证券交易所的负责人的是（）。

A.五年前因违纪行为被开除的证券交易所从业人员王某B.三年前因违法行为被撤销资格的律师李某C.四年前因违法行为被解除职务的证券登记结算机构的负责人文某D.六年前因违法行为被解除职务的证券公司的高级管理人员张某4、根据《证券公司监督管理条例》规定，下列关于证券公司对客户负有诚信义务的说法，错误的是（）A.证券公司不得侵犯客户的财产权B.证券公司不得侵犯客户的选择权C.证券公司不得侵犯客户的荣誉权D.证券公司不得侵犯客户的知情权【答案】 C5、根据《首次公开发行股票承销业务规范》，承销商应当保留承销过程中的相关资料并存档备查，其中承销过程中的相关资料包括但不限于（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A6、依据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列不属于专业投资者的是（）。

A.最近1年末净资产不低于1000万元，最近1年末金融资产不低于500万元，且具有1年以上证券投资经历的除专业投资者外的法人B.金融资产不低于300万元，且具有1年以上期货投资经历的自然人投资者C.最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有1年以上金融产品风险管理及相关工作经历的自然人投资者D.最近1年末净资产低于2000万元的法人7、根据《证券业从业人员执业行为准则》，证券从业人员不得从事以下活动（）。

证监会稽查执法考试题库一、单选题1. 根据《证券法》，证券交易的基本原则是（）。

A. 公平、公正、公开B. 自愿、有偿、诚实信用C. 公平、公正、自愿D. 公开、公平、诚信2. 以下哪项不属于证券市场的基本功能？（）A. 融资功能B. 投资功能C. 风险管理功能D. 信息披露功能3. 证券公司从事证券经纪业务，应当遵守以下哪项规定？（）A. 接受客户委托，代为买卖证券B. 保证证券交易的连续性C. 为客户提供证券投资咨询D. 代客户保管证券4. 证券公司违反规定，未经批准擅自设立分支机构的，由国务院证券监督管理机构责令改正，并处以（）罚款。

A. 5万元以上50万元以下B. 10万元以上100万元以下C. 20万元以上200万元以下D. 30万元以上300万元以下5. 证券公司应当建立健全内部控制制度，其目的是（）。

A. 保证证券交易的公平性B. 防范和控制风险C. 提高证券交易效率D. 增加公司利润二、多选题6. 以下哪些行为属于操纵市场的行为？（）A. 通过虚假交易影响证券交易价格B. 散布虚假信息影响证券交易C. 利用内幕信息进行交易D. 通过合谋操纵证券交易价格7. 根据《证券法》，以下哪些主体需要承担信息披露义务？（）A. 上市公司B. 证券公司C. 证券服务机构D. 投资者8. 证券公司在进行证券交易时，以下哪些行为是被禁止的？（）A. 利用客户的资金进行自营交易B. 利用客户的证券进行自营交易C. 接受客户的全权委托D. 与客户对赌9. 证券公司在从事证券经纪业务时，应当遵循哪些原则？（）A. 诚实信用原则B. 公平竞争原则C. 风险控制原则D. 客户利益优先原则10. 以下哪些情况下，证券公司需要向证监会报告？（）A. 公司发生重大财务问题B. 公司高级管理人员发生变动C. 公司发生重大诉讼或仲裁D. 公司进行重大资产重组三、判断题11. 证券公司可以为投资者提供证券交易的担保服务。

证券市场法律制度与监督管理练习试卷5(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

1．下列各项中,不属于证券公司从业人员特定禁止行为的是( )。

A．代理买卖或承销B．违规向客户提供资金或有价证券C．在经纪业务中接受客户的全权委托D．对外透露自营买卖信息,将自营买卖的证券推荐给客户正确答案：A 涉及知识点：证券市场法律制度与监督管理2．下列各项中,不属于基金管理公司、基金托管和销售机构从业人员特定禁止行为的是( )。

A．在不同基金资产之间进行利益输送B．利用基金的相关信息为本人或他人谋取私利C．根据信息披露规则,披露证券买卖信息D．在基金销售过程中误导客户正确答案：C 涉及知识点：证券市场法律制度与监督管理3．《证券公司融资融券试点管理办法》规定,证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是,财务状况良好,最近两年各项风险控制指标持续符合规定,最近6个月净资本均在( )亿元以上。

A．2B．5C．10D．12正确答案：D 涉及知识点：证券市场法律制度与监督管理4．《证券公司融资融券试点管理办法》规定,证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是,经营证券经纪业务已满( )年的创新试点类证券公司。

A．1B．2C．3D．5正确答案：C 涉及知识点：证券市场法律制度与监督管理5．《证券投资者保护基金管理办法》规定,证券投资者保护基金的来源之一是,上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的( )纳入证券投资者保护基金。

A．10%B．15%C．20%D．30%正确答案：C 涉及知识点：证券市场法律制度与监督管理6．《证券投资者保护基金管理办法》规定,证券投资者保护基金的来源之一是,所有在中国境内注册的证券公司,按其营业收入的( )缴纳基金。

A．0.2%~2%B．0.3%~3%C．0.4%~4%D．0.5%~5%正确答案：D 涉及知识点：证券市场法律制度与监督管理7．《证券投资者保护基金管理办法》规定,证券投资者保护基金的来源不包括( )。

2023年-2024年证券从业之证券市场基本法律法规通关考试题库带答案解析单选题（共45题）1、根据《证券公司监督管理条例》的有关规定，证券公司应根据实际情况依法健全组织机构不包括的是（）。

A.独立董事B.薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会C.董事会秘书D.内部控制委员会【答案】 D2、下列关于证券公司组织机构的说法，不正确的是（）。

A.证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任经理B.证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任C.证券公司单一经营证券资产管理业务的，其董事会应当设审计委员会D.合规负责人为证券公司高级管理人员【答案】 C3、各会员在集合管理计划运作前（）个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成专用交易单元变更的手续。

A.1B.2C.3D.5【答案】 D4、下列关于股份有限公司高级管理人员股份转让的说法，错误的是（）。

A.应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况B.所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让C.离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份D.在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有公司股份总数的50％【答案】 D5、保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，此时，需要提交的材料不包括（）。

A.证券业执业证书B.保荐代表人的任职机构、职务C.保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明D.新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函【答案】 B6、从业人员取得执业证书后，发生下列( )A.辞职B.与原聘用机构解除劳动合同C.不为原聘用机构所聘用D.变更聘用机构【答案】 D7、证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其（）等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A8、境内法人客户办理撤销指定交易和转托管业务时，需提交（）。

试题五一、单选题1、《证券法》规定，证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易。

（）A、正确B、错误2、证券持有人持有的证券，在上市交易时，应该全部存管在（）A、证券交易所B、证券公司C、证券托管机构D、证券登记结算机构3、收购要约约定的收购期限不得少于（）日，并不得超过60日。

A、10B、20C、30D、404、风险基金由证券交易所（）管理A、董事会B、理事会C、总经理D、风险管理部门5、要约收购人应在向中国证监会报送收购报告书之日起（）日后，公告其收购要约。

A、15日B、10日C、30日6、关于客户交易结算资金，下列说法错误的是（）A、证券公司破产或清算时，客户交易结算资金不属于其破产或清算财产B、任何情况下都不得查封、冻结、扣划客户的交易结算资金和证券C、客户交易结算资金应当独立存管7、甲是乙证券公司从业人员，甲利用职务违反交易规则，下列说法正确的是（）A、甲承担全部责任B、甲和乙承担连带责任C、乙承担全部责任8、触发要约收购的最低持股比例是（）A、30%B、20%C、50%9、关于证券公司担保，下列描述正确的是（）A、证券公司为股东或实际控制人提供担保的，必须经股东会或股东大会决议B、证券公司不得为其他企业提供担保C、证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供担保10、任何人在成为证券从业人员后，其原已持有的（），必须依法转让。

A、国债B、基金C、股票D、上述全部证券11、上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告。

A、1个月B、2个月C、3个月D、4个月12、禁止法人非法利用他人账户从事证券交易；禁止法人出借自己或者他人的证券账户。

（）A、正确B、错误13、投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少（），应当按规定进行报告和公告。

A、3%B、5%D、30%14、采取协议收购方式的，收购人收购一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

《证券公司监督管理条例》一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求。

)1. 在完善公司治理结构方面，《证券公司监督管理条例》(以下简称《监管条例》)在《公司法》、《证券法》的基础上进行了进一步规定，下列不属于该内容的是。

A.关于独立董事的设立的规定B.关于董事会秘书的设立的规定C.关于薪酬与提名委员会的设立的规定D.风险管理委员会的设立的规定答案：D[解答] 在对完善公司治理结构的规定方面，《监管条例》在《公司法》、《证券法》基础上，分别在独立董事的设立、薪酬与提名委员会的设立、董事会秘书的设立、董事会执行委员会和管理委员会的设立，以及证券公司合规负责人的设立等方面进行了规定。

2. 为了防止参与证券交易者通过化名或是其他方式参与股票交易，从事违法违规活动，《监管条例》规定了客户账户实名制。

对该制度，下列叙述错误的是。

A.证券公司应对客户身份的真实性进行审查B.证券公司应对客户申报的姓名或名称的真实性进行审查C.经客户同意，证券公司可以将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用D.同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致答案：C[解答] 客户账户实名制规定了证券账户“谁开立、谁使用”的原则，要求证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用。

3. 根据了解客户原则，证券公司在向客户提供特定服务的时候，应当对客户相关情况进行了解，下列选项中不属于证券公司应当了解的内容的是。

A.客户的身份B.客户的财产及收入情况C.证券投资经验D.客户的家庭情况答案：D[解答] 证券公司了解客户的原则要求证券公司在向客户提供证券资产管理、融资融券业务和向客户提供投资建议并销售证券类金融产品的j种情况下，需对投资者的真实身份、财务状况、投资目的、投资经验和风险偏好进行审查。

4. 适当性原则背后的法律基础是原则。

A.公平B.诚信C.自愿D.合法性答案：B[解答] 适当性原则是对证券公司应当履行对客户的诚信义务的具体表现。

证券法律法规考点：证券公司监督管理条例考点一证券公司依法履行诚信义务的规定证券公司依法履行诚信义务的规定如下：(1)证券公司与客户签订证券交易、委托证券资产管理融资融券等业务合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将风险揭示书交由客户签字确认。

(2)证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务应当按照规定编制对账单，按月寄送证券公司与客户，对对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。

(3)证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内，能够随时查询其委托记录交易记录、证券和资金余额以及证券公司业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人、证书编号等信息。

(4)客户认为有关信息记录与实际情况不符的，可以向证券公司或者国务院证券监督管理机构投诉，证券公司应当指定专门部门负责处理客户投诉，国务院证券监督管理机构应当根据客户的投诉采取相应措施。

(5)证券公司不得违反规定委托其他单位或者个人进行招揽客户服务产品销售活动。

(6)证券公司向客户提供投资建议，不得对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断。

(7)证券公司及其从业人员不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益。

(8)证券公司应当建立并实施有效的管理制度，防范其从业人员直接或者以化名、他人名义，持有、买卖股票和收受他人赠送的股票。

证券公司应当按照规定提取一般风险准备金用于弥补经营亏损。

证券公司股东出资的规定如下：(1)证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。

证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。

(2)证券公司股东的出资，应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所验资并出具证明;出资中的非货币财产，应当经具有证券相关业务资格的资产评估机构评估。

(3)在证券公司经营过程中，证券公司的债权人将其债权转为证券公司股权的，不受有关规定的限制。

考点三证券公司变更公司章程重要条款的规定证券公司变更注册资本、业务范围、公司形式或者公司章程中的重要条款，合并、分立、设立、收购或者撤销境内分支机构，变更境内分支机构的营业场所，在境外设立、收购、参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准。

【章节试题】2018年证券从业证券市场基本法律法规：证券公司监督管理条例2018年证券考试各地时间不同，考生要决定备考，就要争取一次性通过考试！小编整理了一些证券考试的相关资料，希望对备考生有所帮助！最后祝愿所有考生都能顺利通过考试！证券公司监督管理条例大纲内容熟悉证券公司依法审慎经营、履行诚信义务的规定；熟悉禁止证券公司股东和实际控制人滥用权利、损害客户权益的规定；了解证券公司股东出资的规定；了解关于成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人资格的规定；掌握证券公司设立时业务范围的规定；熟悉证券公司变更公司章程重要条款的规定；了解证券公司合并、分立、停业、解散或者破产的相关规定；了解证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记的规定；熟悉有关证券公司组织机构的规定；掌握证券公司及其境内分支机构经营业务的规定；掌握证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定；熟悉关于客户资产保护的相关规定；熟悉证券公司客户交易结算资金管理的规定；了解证券公司信息报送的主要内容和要求。

了解证券监督管理机构对证券公司进行监督管理的主要措施(月度、年度报告、信息披露、检查、责令限期整改的情形及可采取的措施)；了解证券公司主要违法违规情形及其处罚措施。

证券公司监督管理条例章节试题一.选择题(以下各选项中只有一项符合题目要求)1.证券公司办理证券客户交易结算资金存放的指定商业银行名单，应由(B )确定并公告。

[2017年2月真题]A.国务院证券监督管理机构B.国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构C.中国人民银行D.国务院银行监督管理机构【解析】根据《证券公司监督管理条例》的有关规定，客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理。

指定商业银行应当保证客户能够随时查询客户的交易结算资金的余额及变动情况。

指定商业银行的名单，由国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构确定并公告。

2.证券公司(C )以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保。

证券监管考试题库及答案一、单项选择题（每题1分，共10分）1. 证券监管机构的主要职责是什么？A. 制定和执行证券市场规则B. 监督上市公司的财务报告C. 保护投资者利益D. 所有选项答案：D2. 证券市场监管的主要目标是什么？A. 维护市场秩序B. 促进市场发展C. 保护投资者权益D. 所有选项答案：D3. 以下哪一项不是证券监管机构的职能？A. 制定市场规则B. 执行市场规则C. 提供投资建议D. 监管市场参与者答案：C4. 证券监管机构通常不包括以下哪类机构？A. 证监会B. 证券交易所C. 银行D. 证券公司答案：C5. 证券监管机构对上市公司的监管主要体现在哪些方面？A. 信息披露B. 财务报告C. 内部控制D. 所有选项答案：D6. 证券监管机构对内幕交易的监管措施通常包括哪些？A. 调查B. 处罚C. 教育D. 所有选项答案：D7. 以下哪项不是证券监管机构对上市公司信息披露的要求？A. 真实性B. 准确性C. 完整性D. 随意性答案：D8. 证券监管机构对市场操纵行为的监管措施通常包括哪些？A. 监测B. 调查C. 处罚D. 所有选项答案：D9. 证券监管机构对投资者保护的措施主要包括哪些？A. 教育B. 法律援助C. 赔偿机制D. 所有选项答案：D10. 证券监管机构对证券公司监管的主要内容是什么？A. 资本充足性B. 业务合规性C. 风险管理D. 所有选项答案：D二、多项选择题（每题2分，共10分）1. 证券监管机构的监管对象通常包括哪些？A. 上市公司B. 证券公司C. 投资者D. 证券交易所答案：ABD2. 证券监管机构的监管手段包括哪些？A. 法律手段B. 经济手段C. 行政手段D. 技术手段答案：ABCD3. 证券监管机构对上市公司的监管措施通常包括哪些？A. 定期报告B. 临时报告C. 现场检查D. 处罚答案：ABCD4. 证券监管机构对内幕交易的监管措施通常包括哪些？A. 调查B. 处罚C. 教育D. 预防答案：ABCD5. 证券监管机构对投资者保护的措施主要包括哪些？A. 教育B. 法律援助C. 赔偿机制D. 监管答案：ABCD三、判断题（每题1分，共10分）1. 证券监管机构的职责仅限于制定市场规则。

2023年证券从业之证券市场基本法律法规考试题库单选题（共30题）1、《证券公司监督管理条例》《证券公司治理准则》对证券公司董事会的设置和议事规则作出了具体的规定，以下规定错误的有（）。

A.内部董事人数不得超过董事人数的1/2B.证券公司可以聘请外部专业人士担任董事C.证券公司董事会每年至少召开一次会议D.董事会会议所作决议须经过无关联关系董事过半数通过【答案】 C2、证券公司设立私募基金子公司应当符合（）哪些要求。

A.①②③④B.②③④C.①②④D.①②③【答案】 A3、下列选项中，说法正确的是( )。

A.在债券质押式回购交易中，融券方是指在债券回购交易中融出资金、出质债券的一方B.境外证券经营机构在境内经营证券业务或者设立代表机构，应当经国务院证券监督管理机构批准C.债券回购到期日，融资方可以通过交易所交易系统，将相应的质押券申报转回原证券账户，但不可以申报继续用于债券回购交易D.上海证券交易所规定，发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的，应在发生之日起次日以书面形式向上海证券交易所报告有关情况【答案】 B4、证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形有（）。

A.③④B.①②③④C.②③D.①②④【答案】 D5、证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取下列措施（）。

A.①②③④B.②③④⑤C.③④⑤⑥D.①②③⑥【答案】 A6、募集机构可以通过合法途径公开宣传私募基金管理人的（）A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】 D7、下列情形中，不得收购上市公司的有( )。

A.Ⅰ. Ⅱ. ⅢB.Ⅰ. Ⅲ. ⅣC.Ⅰ. Ⅱ. ⅣD.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ【答案】 A8、（2020年真题）根据《证券公司为期货公司提供投资者适当性服务管理办法》，证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息（）。

A.I、II、III、IVB.III、IVC.I、II、IVD.I、II、III【答案】 D9、下列事项属于有限责任公司监事会职权的是（）。

不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过2亿元----------------试题二-----------------？？金融验证品？通过客户的账户----------------------------------------------试题一---------------80分---------错3题------------------------ACDB----------------------------------------------试题二---------------87分---------错2题----------------------------------------------------------------------试题三---------------------------------------------------------一、单项选择题1.证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有（）。

A.资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录B.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围C.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行D.净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定2.证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。

A.3万元以上10万元以下B.1万元以上3万元以下D.10万元以上15万元以下3.根据联合资产管理计划的相关规定，计划运行后，证券公司和托管银行向客户提供管理报告和托管报告的周期是（）。

A.半年B.每1年C.每3个月D.每9个月4.证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于（）年。

《证券公司风险处置条例》重点解读返回上一级单选题（共3题，每题10分）1 . 按照《证券公司风险处置条例》的规定，证券公司风险控制指标不符合有关规定，在规定期限内未能完成整改的，国务院证券监督管理机构可以对证券公司采取（）措施。

∙ A.托管∙ B.接管∙ C.停业整顿∙ D.行政重组我的答案： C2 . 按照《证券公司风险处置条例》的规定，证券公司设立或者实际控制的关联公司，其资产、人员、财务或者业务与被撤销证券公司混合的，经国务院证券监督管理机构审查批准，纳入（）范围。

∙ A.接管∙ B.托管∙ C.行政重组∙ D.行政清理我的答案： D3 . 按照《证券公司风险处置条例》的规定，证券公司在规定期限内仍不能达到正常经营条件，但能够清偿到期债务的，国务院证券监督管理机构依法（）。

∙ A.进行行政重组∙ B.撤销证券业务许可∙ C.撤销后进入破产清算∙ D.进行托管和行政清理我的答案： B多选题（共4题，每题10分）1 . 按照《证券公司风险处置条例》的规定，证券公司进行行政重组，可以采取的方式包括（）。

（此题有超过一个的正确选项）∙ A.注资或合并∙ B.股权重组∙ C.债务重组∙ D.资产重组我的答案： ABCD2 . 《证券公司风险处置条例》制定和出台的重大意义是（）。

（本题有超过一个的证券选项）∙ A.进一步提升了资本市场的法制化水平∙ B.为保护投资者利益提供了有力的法律保障∙ C.是加强资本市场基础性制度建设的重大举措∙ D.有利于证券行业以及资本市场稳定健康发展我的答案： ABCD3 . 按照《证券公司风险处置条例》的规定，证券类资产是指证券公司为维持证券经纪业务正常进行所必需的（）等资产。

（此题有超过一个的正确选项）∙ A.交易席位∙ B.交易系统∙ C.通信网络系统∙ D.计算机信息管理系统我的答案： ABCD4 . 按照《证券公司风险处置条例》的规定，证券公司有下列（）情形之一的，国务院证券监督管理机构可以对其证券经纪业务等涉及客户的业务进行托管。

2023年-2024年证券从业之证券市场基本法律法规真题精选附答案单选题（共45题）1、下列（）属于证券公司开展直投业务的业务范围。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A2、(2019年真题)证券公司风险控制指标不符合规定的，整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取的措施不包括（）A.限制分配红利B.停止批准新业务C.责令暂停部分业务D.停止批准增设、收购营业性分支机构【答案】 C3、(2019年真题)下列说法中正确的是（）。

A.被动知悉内幕消息,可以向客户或投资者提供分析、预测或建议B.预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据,不得主观臆断C.证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品可以适当提及投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容D.证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改,并自提供之日起将其稿件以书面形式保存2年【答案】 B4、自营业务投资比例，违反规定的，应（）。

A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 C5、《证券法》的内容不包括（）。

A.公开发行证券的有关规定B.证券上市的条件C.投资者保护制度D.合伙企业的相关规定【答案】 D6、（2018年真题）单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量（）以上，且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量（）以上的，即构成操纵证券、期货市场罪。

A.10％；30％B.30％；50％C.50％；30％D.70％；50％【答案】 C7、未经批准发行或者变相发行公司债券的，以及未通过证券经营机构发行企业证券的，责令停止发行活动，退还非法所抽资金，处于相当于非法所筹资金金额（）以下的罚款。

A.5％B.10％C.15％D.20％【答案】 A8、公司章程对（）无约束力。

2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关试卷附答案单选题（共20题）1. 根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处（）的罚款。

A.1万以上3万以下B.1万以上5万以下C.3万以上5万以下D.1万以上10万以下【答案】 D2. 托管机构挪用托管客户金融债券，取得违法所得55万元，则中国人民银行应对其采取（）。

A.没收违法所得B.没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下罚款C.没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款D.处50万元以上200万元以下罚款【答案】 C3. 下列关于约定回购式证券交易的说法中有误的（）A.证券公司应当对约定回购式证券交易实行分别管理B.证券公司应当确定标的证券筛选标准，建立标的证券的管理制度，确保选择的标的证券合法合规、风险可控C.证券公司应当建立以净资本为核心的约定回购式证券交易规模监控和调整机制D.证券公司应当对约定回购式证券交易进行盯市管理，监控标的证券的市场风险【答案】 A4. 根据《证券公司监督管理条例》，未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上（）万元以下的罚款。

A.30B.40C.50D.60【答案】 D5. 未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（）的罚款。

A.1-3%B.3-5%C.1-5%D.5-10%【答案】 C6. 依据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列不属于专业投资者的是（）。

A.最近1年末净资产不低于1000万元，最近1年末金融资产不低于500万元，且具有1年以上证券投资经历的除专业投资者外的法人B.金融资产不低于300万元，且具有1年以上期货投资经历的自然人投资者C.最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有1年以上金融产品风险管理及相关工作经历的自然人投资者D.最近1年末净资产低于2000万元的法人【答案】 D7. （）情形下，不必满足以下规定：经营机构通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。