纪检监察机关案件检查取证的方法和策略(培训简稿)PPT课件
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纪委案件外围取证方法ppt课件
外调取证一般贯穿整个核实调查过程。
团结 严谨 求实 创新
纪律审查工作流程图
团结 严谨 求实 创新
二、调查取证主要措施（1）
《案件检查条例》第二十八条规定，凡是知道案件情况的组织和个人都有提供证据的义务。 调查组有权按照规定程序，采取以下措施调查取证，有关组织和个人必须如实提供证据， 不得拒绝和阻挠。纪检机关的8种措施主要是：
纪律审查外围取证方法与实践
序言（1）：
纪律审查是指纪检监察机关依纪依法，根据职权 和管理范围对反映党员、党组织和监察对象违纪 违法行为，进行核实和调查的活动，简而言之， 就是纪律审查，查办案件。加强纪律审查工作是 落实“三转”的根本要求。
外围证据是相对核心证据而言，在证据分类中和 法律书面语言上没有外围证据这一说法，其实就 叫间接证据，是形成证据链重要一环。
团结 严谨 求实 创新
三、证据概念及收集要求（2）
(1)证据的种类主要有9种：①物证；②书证； ③证人证言；④受侵害人的陈述；⑤被调查人的 陈述；⑥视听材料（原始声响、录像带等）；⑦ 现场笔录（调查人对案件有关场所进行检查时所 作的笔录）；⑧鉴定结论；⑨勘验、检查笔录 （主要是公安、司法人员对案件的有关场所、物 品及其证据材料进行勘验、检查时所作的笔录。 根据《调查处理政纪案件办法》，政纪案件有所 不同）。
团结 严谨 求实 创新
谢谢大
团结
家 严谨 求实 创新
SUCCESS
THANK YOU
2019/5/9
团结
严谨
求实
创新
团结 严谨 求实 创新
四、外调取证应抓好几项 重点工作（3）
3、控制与被调查对象情绪的谋略: （1）制造紧张，消除紧张（虚实结合）。 （2）气势压制，重挫锐气（控制气场）。 （3）心理接近，缩短距离（换位思考）。 （4）以情攻心，感化瓦解（恩威并重）。
团结 严谨 求实 创新
纪律审查工作流程图
团结 严谨 求实 创新
二、调查取证主要措施（1）
《案件检查条例》第二十八条规定，凡是知道案件情况的组织和个人都有提供证据的义务。 调查组有权按照规定程序，采取以下措施调查取证，有关组织和个人必须如实提供证据， 不得拒绝和阻挠。纪检机关的8种措施主要是：
纪律审查外围取证方法与实践
序言（1）：
纪律审查是指纪检监察机关依纪依法，根据职权 和管理范围对反映党员、党组织和监察对象违纪 违法行为，进行核实和调查的活动，简而言之， 就是纪律审查，查办案件。加强纪律审查工作是 落实“三转”的根本要求。
外围证据是相对核心证据而言，在证据分类中和 法律书面语言上没有外围证据这一说法，其实就 叫间接证据，是形成证据链重要一环。
团结 严谨 求实 创新
三、证据概念及收集要求（2）
(1)证据的种类主要有9种：①物证；②书证； ③证人证言；④受侵害人的陈述；⑤被调查人的 陈述；⑥视听材料（原始声响、录像带等）；⑦ 现场笔录（调查人对案件有关场所进行检查时所 作的笔录）；⑧鉴定结论；⑨勘验、检查笔录 （主要是公安、司法人员对案件的有关场所、物 品及其证据材料进行勘验、检查时所作的笔录。 根据《调查处理政纪案件办法》，政纪案件有所 不同）。
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2019/5/9
团结
严谨
求实
创新
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四、外调取证应抓好几项 重点工作（3）
3、控制与被调查对象情绪的谋略: （1）制造紧张，消除紧张（虚实结合）。 （2）气势压制，重挫锐气（控制气场）。 （3）心理接近，缩短距离（换位思考）。 （4）以情攻心，感化瓦解（恩威并重）。
纪检监察线索处置与谈话策略 ppt课件
（1）政治攻心，（2）思想攻心，
（3）法纪攻心，（4）政策攻心，
ppt课件
32
二、谈话策略
9、利用矛盾
（1）利用本人与他人的矛盾，
（2）利用本人陈述中前后的矛盾，
（3）书证与言证的矛盾
ppt课件
33
二、谈话策略
10、造成错觉
（1）虚实并用，以虚避实，
（2）通过暗示、引伸、联想产生错觉，
ppt课件 6
一、线索处置
纪检监察机关不予受理范围
《关于做好新形势下纪检监察信访举报工作的若干意见》， 明确主要有3类：
依法已经、正在、应当通过诉讼、仲裁、行政裁决、行政
复议等途径解决的。
依照有关规定，属于其他机关或者单位职责范围的。
仅列举出违纪、职务违法犯罪行为名称，无实质内容的检
举控告。
对立对抗
试探摸底、
动摇反复
交代问题
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二、谈话策略
1、谈话前:充分准备 2、谈话实施过程:随机应变、相互配合
3、谈话后续工作:转化固定、心理疏导
（1）大胆想象、小心求证
（2）分类施策：核实问题；拓展突破；定性；补证
（3）分析被谈话人心理：想、怕、要
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ppt课件
1
一、线索处置
重视案件线索和信访举报
实名、匿名；直接收到、转送移交收到；
规范管理
（1）要统一管理：全面清理，不准遗漏；规范登记、建 立台帐。 （2）要分类处置：统一分类，明确标准。
ppt课件 2
一、线索处置
信访举报受理范围
《中国共产党纪律检查机关控告申诉工作条例》（1993年8 月22日），明确受理信访举报主要有3类：
纪检监察机关案件检查取证的方法和策略(培训简稿)PPT课件
32
案件调查取证的基本要求
㈡变换两种角色
在办案工作中，我们首先是调查人员角色，亲力亲 为，锲而不舍的采集案件材料；又是审理人员的角色， 严谨细致的鉴别和运用证据材料，提出正确的定性量纪 意见。
33
案件调查取证的基本要求
㈢突出三个阶段 一是从事情的结果上开始证据调查的工作。的性 质是确定的，证据比较容易查取（以事找人）。
纪检监察机关案件调查取证 的方法和策略
1
推进“三转”，聚焦主业
“转职能、转方式、转作风”，目的是改变纪检监察 工作战线过长、工作范围泛化、工作职能弱化、工作力量 分散的状况，从不该管的工作领域退出来，突出主责主业， 聚焦党风廉政建设和反腐败斗争。
2
深化“三转”，把纪律和规矩挺在前面
把纪律和规矩挺在前面，就是从全面从严治党的总体 要求出发，加大纪律审查力度，坚决遏制腐败蔓延势头， 持之以恒纠正“四风”。既要保持正面高压不能撤，用最 坚决的态度减少腐败存量，又要腾出手来建立更前沿的防 御阵地，用最果断的措施遏制腐败增量。
⒉ 受处分人在处分决定书上签署意见；
⒊执行党纪处分决定的机关或单位，应在六个月内 将处分决定的执行情况向批准处分的机关报告。
22
案件检查工作的方针
事实清楚，证据确凿，定性准确，处理恰当，程序 合法，手续完备。
23
事实清楚
是指违纪行为发生的时间、地点、人物、情节、后 果、本人应负的责任，以及产生违纪行为的主客观原因 等必须真实、具体、准确。事实清楚是正确处理违纪案 件的前提，主要包含两层内容：事实清晰完整，能够反 映案件发生发展的全过程；所认定的每一条事实都有证 据加以证明。
《中国共产党纪律检查机关案件检查工作条例》及其实 施细则
纪检监察案件查处讲稿课件
• 写出初查报告：信访室、检查室或调查组 向纪委常委撰写调查报告，提出初查意见： 立案、信访了结、转办或存查等。
• 3 、立案阶段
• 撰写立案呈批报告：按干部管理权限报县 纪委常委会或县委常委会。
• 讨论：县纪委常委会或县委常委会讨论立 案事项，并作出是否立案的决定或批复 （案件材料含会议记录，下同）。
• 5、移送审理阶段
• 移送审理：填写案件移送审理登记表，一式两份， 将所有案件材料移送案件审理部门。
• 审理检查：审理部门对全部案件材料进行检查， 对需再进行核实的事项，可自行或要求检查部门 补充调查。撰写审理报告，根据党纪法规提出审 理部门的处理意见。
• 讨论：根据干部管理权限，县纪委常委会或县委 常委会讨论对违纪人员的处理事项。
纪检监察案件查处流程
• 1、信访阶段 • 线索获取：来信来访来电、网上举报、领
导交办、上级转办、工作中发现、司法机 关移送等。 • 受理：登记、分类、排查、筛选、评估等。 • 初步处理：是否进行初步核实、存查或转 办交办等。
• 2、初查阶段
• 填写初核呈批表：按表内容填写提要案情 等。
• 进行初查：收集主要的或重要的物证、人 证等，此环节不宜全面铺开。
• 撰写处理决定书：审理部门根据县纪委常委会的 意见或县委常委会的批复，撰写处理决定书，并 将处理决定书送达违纪人员所在单位及本人。
• 后续工作：对违纪人员适时进行回访；对处理决 定的执行情况进行检查等。
• 撰写立案决定书：按格式写好立案决定书， 并送达违纪人员本人和告知其所在单位。 送达需至少两人，送达时必须告知纪律要 求（对违纪人员本人、其所在单位）。
• 4、调查阶段 • 调查：进行调查取证工作，要求深入、细致、全面、
• 3 、立案阶段
• 撰写立案呈批报告：按干部管理权限报县 纪委常委会或县委常委会。
• 讨论：县纪委常委会或县委常委会讨论立 案事项，并作出是否立案的决定或批复 （案件材料含会议记录，下同）。
• 5、移送审理阶段
• 移送审理：填写案件移送审理登记表，一式两份， 将所有案件材料移送案件审理部门。
• 审理检查：审理部门对全部案件材料进行检查， 对需再进行核实的事项，可自行或要求检查部门 补充调查。撰写审理报告，根据党纪法规提出审 理部门的处理意见。
• 讨论：根据干部管理权限，县纪委常委会或县委 常委会讨论对违纪人员的处理事项。
纪检监察案件查处流程
• 1、信访阶段 • 线索获取：来信来访来电、网上举报、领
导交办、上级转办、工作中发现、司法机 关移送等。 • 受理：登记、分类、排查、筛选、评估等。 • 初步处理：是否进行初步核实、存查或转 办交办等。
• 2、初查阶段
• 填写初核呈批表：按表内容填写提要案情 等。
• 进行初查：收集主要的或重要的物证、人 证等，此环节不宜全面铺开。
• 撰写处理决定书：审理部门根据县纪委常委会的 意见或县委常委会的批复，撰写处理决定书，并 将处理决定书送达违纪人员所在单位及本人。
• 后续工作：对违纪人员适时进行回访；对处理决 定的执行情况进行检查等。
• 撰写立案决定书：按格式写好立案决定书， 并送达违纪人员本人和告知其所在单位。 送达需至少两人，送达时必须告知纪律要 求（对违纪人员本人、其所在单位）。
• 4、调查阶段 • 调查：进行调查取证工作，要求深入、细致、全面、
党的纪检监察机关案件检查的程序以及方法ppt课件
2、初核阶段主要工作。一是参加初核人员的确定。根据案件 复杂情况和严重程度，最低不少于二人；二是初查方案的制 定；三是实施初查。制定初核方案内容通常包括： (1)所反映的主要问题和需要核实的内容。 (2)初步核实的方法步骤，包括初核的时间、范围、程序、注意 要根据所反映问题的轻、重、缓、急合理安排，尤其是那些 处于不稳定状态、随时可能流失的证据应优先收集。 (3)要熟悉哪些知识法规，对照哪些要求。 (4)需要哪些部门配合和必要的物质保障等，包括交通工具以及 其它应急措施。 (5)明确初查中应注意的事项和工作纪律。
14
二、立案检查（1）
• 立案是纪检监察机关按照其管理权限对纪检监察对象 的有关违纪问题经过初步调查核实后，认为确有违纪 事实，并需要追究纪律责任的，决定进行深入调查， 并按照有关规定办理手续的一种程序性活动。《案件 检查条例》第十六条和《行政监察法》第三十条第 (一)项对此都有相应的规定。
15
二、立案检查（2）
一级纪委纪检监察室。
18
三、调查核实（1）
• 案件调查是纪检监察机关查处案件的中心环节，它 是进行初核、立案后的一道关键工序，事关整个案 件调查成败，在这期间需要对初查认定的问题充实 完善证据，同时要对涉及的其他问题以及有关责任 人的问题进行全面的调查取证。调查过程中，要查 清以下几个方面的问题：被调查对象的基本情况； 违纪行为发生的时间、地点、原因、条件；违纪行 为的发展过程及情节；违纪手段；涉及的人和事以 及有关问题的状况；造成的后果。这个阶段的主要 工作有五个方面：拟定调查方案 、宣布立案决定 、 实施调查取证、撰写调查报告 、调查时限规定。
12
一、案件的受理和初步核实（10）
• (5)初核后几种情况处理。
• 第一种情况：构成违纪需要追究纪律责任的，要写好初查认定的违纪事实，为 提请立案做准备。
14
二、立案检查（1）
• 立案是纪检监察机关按照其管理权限对纪检监察对象 的有关违纪问题经过初步调查核实后，认为确有违纪 事实，并需要追究纪律责任的，决定进行深入调查， 并按照有关规定办理手续的一种程序性活动。《案件 检查条例》第十六条和《行政监察法》第三十条第 (一)项对此都有相应的规定。
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二、立案检查（2）
一级纪委纪检监察室。
18
三、调查核实（1）
• 案件调查是纪检监察机关查处案件的中心环节，它 是进行初核、立案后的一道关键工序，事关整个案 件调查成败，在这期间需要对初查认定的问题充实 完善证据，同时要对涉及的其他问题以及有关责任 人的问题进行全面的调查取证。调查过程中，要查 清以下几个方面的问题：被调查对象的基本情况； 违纪行为发生的时间、地点、原因、条件；违纪行 为的发展过程及情节；违纪手段；涉及的人和事以 及有关问题的状况；造成的后果。这个阶段的主要 工作有五个方面：拟定调查方案 、宣布立案决定 、 实施调查取证、撰写调查报告 、调查时限规定。
12
一、案件的受理和初步核实（10）
• (5)初核后几种情况处理。
• 第一种情况：构成违纪需要追究纪律责任的，要写好初查认定的违纪事实，为 提请立案做准备。
纪检监察查办案件技巧谈话策略培训课件
纪检监察查办案件技巧谈话策略培训课件案件检查的技巧及谈话策略问题，关乎能否顺利而有成效地完成案件检查任务，特别是能否顺利而有效地完成案件调查任务的关键，它是实现案件检查任务与目的重要手段和有效途径。
下面我结合自己在案件查办工作中的实践，向大家介绍下工作体会。
首先与大家探讨如何做好纪律审查工作。
一、把握好案件线索的选择途径与方法违纪违法案件调查的线索，是指纪检监察机关通过多种渠道和途径获得有关被调查对象涉嫌违纪违法行为的各种信息或事实的总称。
有的线索是知情人主动提供的；有的线索是调查人员在案件调查过程中直接寻找和发掘的；有的线索是有关机关提供；有的是匿名举报的；还有的线索是上级交办的等。
没有案件线索，纪律审查工作就无法展开。
随着反腐败斗争的深入发展，纪检监察机关在办案实践中，总结和创造了纪律审查线索的途径与方法。
（一）、从执法监察、效能监察中发现案件线索开展执法监察是党内法规，《行政监察法》赋予纪检监察机关的一项重要职责，通过开展对党委、政府重大决策，重大措施落实情况的效能监察，通过对一些重点领域的改革措施，以及损害群众利益的行为开展监督检查，发现违纪违法行为，发现严重损害群众利益的问题，查处失职、渎职严重违反党的方针、政策以及利用职权谋取私利问题。
利用这种方式发现的线索有三个特点：X、主动性。
主动性是指纪检监察机关主动揭露和发现案件线索，而不是坐等举报“等米下锅”，它体现纪检监察机关查处违纪案件的积极态度和决心。
X、针对性强。
一是检查一般都是围绕群众反映强烈的问题，围绕党委、政府关心的重点问题，围绕党的方针、政策落实情况以及一些专项资金管理使用情况，公务员依法行政情况，直接贴近了经济，贴近了中心。
二是检查中发现的线索发生在什么单位、什么环节比较清楚，甚至有些后果也已清楚。
如失职渎职问题，造成的损失和影响已呈现出来，调查起来少走弯路，针对性强。
X、成案率高。
通过执法监察发现的案件线索，有的比一般的初核程序查实的问题更加具体，重点更加准确，只要做些补充调查就可以直接立案。
党的纪检监察机关案件检查的程序以及方法PPT文档50页
党的纪检监察机关案件检查的程序以 及方法
16、自己选择的路、跪着也要把它走 完。 17、一般情况下)不想三年以后的事， 只想现 在的事 。现在 有成就 ，以后 才能更 辉煌。
18、敢于向黑暗宣战的人，心里必须 充满光 明。 19、学习的关键--重复。
20、懦弱的人只会裹足不前，莽撞的 人只能 引为烧 身，只 有真正 勇敢的 人才能 所向披 靡。
ห้องสมุดไป่ตู้
31、只有永远躺在泥坑里的人，才不会再掉进坑里。——黑格尔 32、希望的灯一旦熄灭，生活刹那间变成了一片黑暗。——普列姆昌德 33、希望是人生的乳母。——科策布 34、形成天才的决定因素应该是勤奋。——郭沫若 35、学到很多东西的诀窍，就是一下子不要学很多。——洛克
16、自己选择的路、跪着也要把它走 完。 17、一般情况下)不想三年以后的事， 只想现 在的事 。现在 有成就 ，以后 才能更 辉煌。
18、敢于向黑暗宣战的人，心里必须 充满光 明。 19、学习的关键--重复。
20、懦弱的人只会裹足不前，莽撞的 人只能 引为烧 身，只 有真正 勇敢的 人才能 所向披 靡。
ห้องสมุดไป่ตู้
31、只有永远躺在泥坑里的人，才不会再掉进坑里。——黑格尔 32、希望的灯一旦熄灭，生活刹那间变成了一片黑暗。——普列姆昌德 33、希望是人生的乳母。——科策布 34、形成天才的决定因素应该是勤奋。——郭沫若 35、学到很多东西的诀窍，就是一下子不要学很多。——洛克
纪检监察机关案件检查取证的方法和策略
案件检查工作的主要权限和手段
1、查阅、复制与案件有关的各类书面材料。 2、对与案件有关人员和事项，进行录音、拍照、摄像。 3、案件涉及的专门性问题，提请有关的专门机构和人员作出鉴 定结论。 4、暂予扣留、封存可以证明违纪行为的文件、资料、账册、单 据、物品和非法所得（履行一定批准手续）。 5、查核被调查对象在银行或其它金融机构的存款（仅限于行政 监察机关）。 6、在规定的时间、地点找有关人员谈话，了解情况，并作笔录， 由本人签字认可。或者要求本人书写证言材料，签字盖章。 7、要求有关组织和人员提供与案件有关的文件、资料等书面材料 以及其它主要的情况。
办案工作程序
㈡启动初核 ⒈填写和呈批《初步核实呈批表》； ⒉ 成立调查组； ⒊熟悉问题线索情况及相关的法规政策； ⒋制定和呈批《初步核实调查方案》。
办案工作程序
㈢初步核查 ⒈核实举报反映的问题是否存在，严重程度如何； ⒉提交《初步核实情况报告》或《初步审查报告》。 提出了结或立案检查的意见。
办案工作程序
案件检查工作的主要法规依据
（一）主要的程序性法律条规。 《中国共产党纪律检查机关案件检查工作条例》及其实 施细则 《党的纪律检查机关案件审理工作条例》 《监察机关调查处理政纪案件办法》 《监察机关处理不服行政处分申诉的办法》等
案件检查工作的主要法规依据
（二）主要的实体性法律条规。 《中国共产党纪律处分条例》 《中央纪委关于对妨碍违纪案件查处的党组织和党员党 纪处分的规定》 《党员领导干部廉洁从政若干准则》 《行政监察法》及其实施细则
深化“三转”，把纪律和规矩挺在前面
把纪律和规矩挺在前面，把握“及时”二字。把严明 纪律贯穿于日常教育监督管理中，对违纪行为零容忍， 动 辄则咎，使纪律规矩真正成为管党治党的尺子。 抓早抓小， “主动出击”，像啄木鸟一样，发现虫子，就及时啄出来， 保证树木的健康。对违规违纪、破坏法规制度踩“红线”、 越“底线”、闯“雷区”的，要坚决严肃查处，不以权势 大而破规，不以问题小而姑息，不以违者众而放任，不留 “暗门”、不开“天窗”，坚决防止“破窗效应”。
纪检监察线索处置与谈话策略-版演示课件-精选.ppt
2018年5月
精品
一、线索处置
重视案件线索和信访举报
实名、匿名；直接收到、转送移交收到；
规范管理
（1）要统一管理：全面清理，不准遗漏；规范登记、建 立台帐。
（2）要分类处置：统一分类，明确标准。
精品
一、线索处置
信访举报受理范围
《中国共产党纪律检查机关控告申诉工作条例》（1993年8 月22日），明确受理信访举报主要有3类：
对原行政监察机关作出的政纪处分和其他处 理决定不服未超过申请期限，提出的申诉
对党风廉政建设和反腐败工作的批评建议
精品
深刻领会国家监察体制改革新形势新要求
重大意义
一是党的十八大以来最重要的政治体制改革。
二是完善人民代表大会监督制度的创制之举。
三是推进国家治理体系和治理能力现代化的重要 方面。
精品
深刻领会国家监察体制改革新形势新要求
一是创新体制机制，解决监察范围过窄的问题。
主要任务
二是整合工作力量，解决力量分散的问题。
三是丰富调查手段，解决手段单一的问题。
精品
纪检监察机关双重职责
纪委 监察委
监督执纪问责 监督调查处置
精品
违纪
违法
犯罪
精品
纪检监察机关双重职责
执纪的依据
行使监察职能 的履职依据
精品
党章党规党纪 宪法、监察法及相关法律的基本要求
法治思维、法治理念、法治方法； 用审理的标准查办案件。
纪检监察机关纪法贯通、法法衔接
在实现内部纪法贯通方面，建立统一决策、一体化运 行的执纪执法权力运行机制，实现执纪审查和依法调 查有序对接、互相贯通。
在实现法法衔接方面，纪检监察机关在收集、固定、 审查、运用证据时，与刑事审判关于证据的要求和标 准相一致。
精品
一、线索处置
重视案件线索和信访举报
实名、匿名；直接收到、转送移交收到；
规范管理
（1）要统一管理：全面清理，不准遗漏；规范登记、建 立台帐。
（2）要分类处置：统一分类，明确标准。
精品
一、线索处置
信访举报受理范围
《中国共产党纪律检查机关控告申诉工作条例》（1993年8 月22日），明确受理信访举报主要有3类：
对原行政监察机关作出的政纪处分和其他处 理决定不服未超过申请期限，提出的申诉
对党风廉政建设和反腐败工作的批评建议
精品
深刻领会国家监察体制改革新形势新要求
重大意义
一是党的十八大以来最重要的政治体制改革。
二是完善人民代表大会监督制度的创制之举。
三是推进国家治理体系和治理能力现代化的重要 方面。
精品
深刻领会国家监察体制改革新形势新要求
一是创新体制机制，解决监察范围过窄的问题。
主要任务
二是整合工作力量，解决力量分散的问题。
三是丰富调查手段，解决手段单一的问题。
精品
纪检监察机关双重职责
纪委 监察委
监督执纪问责 监督调查处置
精品
违纪
违法
犯罪
精品
纪检监察机关双重职责
执纪的依据
行使监察职能 的履职依据
精品
党章党规党纪 宪法、监察法及相关法律的基本要求
法治思维、法治理念、法治方法； 用审理的标准查办案件。
纪检监察机关纪法贯通、法法衔接
在实现内部纪法贯通方面，建立统一决策、一体化运 行的执纪执法权力运行机制，实现执纪审查和依法调 查有序对接、互相贯通。
在实现法法衔接方面，纪检监察机关在收集、固定、 审查、运用证据时，与刑事审判关于证据的要求和标 准相一致。
纪委案件外围取证方法ppt课件
人证据，注意保密。 （3）适当时可以接触实名举报人，去伪存真，审
查动机。（举报人心理类型：伸张正义、寻求保 护、嫉妒心理、报复心理、顺从心理）。 （4）收集有关机关已有的情况：审计报告、巡视 报告、组织人事考察报告等，共享成果。
团结 严谨 求实 创新
四、提取外围证据主要方法（3）
3、从外围关键证人中提取证人证言 （1）在押人员检举揭发线索 （2）作案过程经手经办人员 （3）“污点证人” （4）加强内审外调衔接，关键证人如涉嫌
安全包括接触对象的安全；办案人员自身 安全；暂扣物品等证据安全；办案车辆等 安全。
团结 严谨 求实 创新
结束语
纪律审查也就是平常讲的案件检查是纪检 监察机关一项经常性的重要工作，是严肃 党纪政纪的中心环节，在纪检监察工作中 始终处于关键位置。只有不断加强办案工 作，办案中坚持做到证据确凿，事实清楚， 定性准确，办成铁案，才能维护党纪政纪 的严肃性，保证党的纪律、方针、政策和 国家法律、法规的贯彻执行。
⑥经县级以上（含县级）纪检机关负责人批准，暂予扣留、封存可以证明违纪行为的
文件、资料、帐册、单据、物品和非法所得；
⑦经县级以上（含县级）纪检机关负责人批准，可以对被调查对象在银行或其它金融
机构的存款进行查核，并可以通知银行或其它金融机构暂停支付；
⑧收集其他能够证明案件真实情况的一切证据。其中第③现在要求必须立案以后才能
①查阅、复制与案件有关的文件、资料、帐册、单据、会议记录、工作笔记等书面材
料；
②要求有关组织提供与案件有关的文件、资料等书面材料以及其他必要的情况；
③要求有关人员在规定的时间、地点就案件所涉及的问题作出说明（简称“两规”）；
查动机。（举报人心理类型：伸张正义、寻求保 护、嫉妒心理、报复心理、顺从心理）。 （4）收集有关机关已有的情况：审计报告、巡视 报告、组织人事考察报告等，共享成果。
团结 严谨 求实 创新
四、提取外围证据主要方法（3）
3、从外围关键证人中提取证人证言 （1）在押人员检举揭发线索 （2）作案过程经手经办人员 （3）“污点证人” （4）加强内审外调衔接，关键证人如涉嫌
安全包括接触对象的安全；办案人员自身 安全；暂扣物品等证据安全；办案车辆等 安全。
团结 严谨 求实 创新
结束语
纪律审查也就是平常讲的案件检查是纪检 监察机关一项经常性的重要工作，是严肃 党纪政纪的中心环节，在纪检监察工作中 始终处于关键位置。只有不断加强办案工 作，办案中坚持做到证据确凿，事实清楚， 定性准确，办成铁案，才能维护党纪政纪 的严肃性，保证党的纪律、方针、政策和 国家法律、法规的贯彻执行。
⑥经县级以上（含县级）纪检机关负责人批准，暂予扣留、封存可以证明违纪行为的
文件、资料、帐册、单据、物品和非法所得；
⑦经县级以上（含县级）纪检机关负责人批准，可以对被调查对象在银行或其它金融
机构的存款进行查核，并可以通知银行或其它金融机构暂停支付；
⑧收集其他能够证明案件真实情况的一切证据。其中第③现在要求必须立案以后才能
①查阅、复制与案件有关的文件、资料、帐册、单据、会议记录、工作笔记等书面材
料；
②要求有关组织提供与案件有关的文件、资料等书面材料以及其他必要的情况；
③要求有关人员在规定的时间、地点就案件所涉及的问题作出说明（简称“两规”）；
纪委案件调查取证和案例分析..56页PPT
纪委案件调查取证和案例分 析..
11、战争满足了，或曾经满足过人的 好斗的 本能， 但它同 时还满 足了人 对掠夺 ，破坏 以及残 酷的纪 律和专 制力的 欲望。 ——查·埃利奥 特 12、不应把纪律仅仅看成教育的手段 。纪律 是教育 过程的 结果， 首先是 学生集 体表现 在一切 生活领 域—— 生产、 日常生 活、学 校、文 化等领 域中努 力的结 果。— —马卡 连柯(名 言网)
13、遵守纪律的风气的培养，只有领 导者本 身在这 方面以 身作则 才能收 到成效 。—— 马卡连 柯 14、劳动者的组织性、纪律性、坚毅 精神以 及同全 世界劳 动者的 团结一 致，是 取得最 后胜利 的保证 。—— 列宁 摘自名言网
15、机会是不守纪律的。——雨果
谢谢！
36、自己的鞋子，自己知道紧在哪里。——西班牙
37、我们唯一不会改正的缺点是软弱。——拉罗什福科
xiexie! 38、我这个人走得很慢，但是我从不后退。——亚伯拉罕·林肯
39、勿问成功的秘诀为何，且尽全力做你应该做的事吧。——华纳
40、学而不思则罔，思而不学则殆。——孔子
11、战争满足了，或曾经满足过人的 好斗的 本能， 但它同 时还满 足了人 对掠夺 ，破坏 以及残 酷的纪 律和专 制力的 欲望。 ——查·埃利奥 特 12、不应把纪律仅仅看成教育的手段 。纪律 是教育 过程的 结果， 首先是 学生集 体表现 在一切 生活领 域—— 生产、 日常生 活、学 校、文 化等领 域中努 力的结 果。— —马卡 连柯(名 言网)
13、遵守纪律的风气的培养，只有领 导者本 身在这 方面以 身作则 才能收 到成效 。—— 马卡连 柯 14、劳动者的组织性、纪律性、坚毅 精神以 及同全 世界劳 动者的 团结一 致，是 取得最 后胜利 的保证 。—— 列宁 摘自名言网
15、机会是不守纪律的。——雨果
谢谢！
36、自己的鞋子，自己知道紧在哪里。——西班牙
37、我们唯一不会改正的缺点是软弱。——拉罗什福科
xiexie! 38、我这个人走得很慢，但是我从不后退。——亚伯拉罕·林肯
39、勿问成功的秘诀为何，且尽全力做你应该做的事吧。——华纳
40、学而不思则罔，思而不学则殆。——孔子
纪委案件外围取证方法ppt课件
团结团结严谨严谨求实求实创新创新四提取外围证据主要方法34加强内审外调衔接关键证人如涉嫌重大违纪违法对其依法依纪采取强制措施团结团结严谨严谨求实求实创新创新五外调取证应抓好几项重点工1体制内有单位组织涉案证人直接找单位领导戒党组织帮劣
纪律审查外围取证方法与实践
序言（1）：
纪律审查是指纪检监察机关依纪依法，根据职权 和管理范围对反映党员、党组织和监察对象违纪 违法行为，进行核实和调查的活动，简而言之， 就是纪律审查，查办案件。加强纪律审查工作是 落实“三转”的根本要求。
团结 严谨 求实 创新
四、外调取证应抓好几项重点 工作（4）
4、建立集中统一的领导和协调工作体系。
（1）与公安机关的组织协调（技侦、经侦、监所、治安 、出入境、国保、派出所）
（2）与检察机关的组织协调（协同办案） （3）与审判机关的组织协调（财产保全、量刑） （4）与司法行政机关的组织协调（在押取证） （5）与审计机关的组织协调措施（财务审计查证） （6）与税务机关的组织协调措施（涉税信息） （7）纪检监察机关有时还需要组织协调组织人事、工会
团结 严谨 求实 创新
三、证据概念及收集要求（2）
(1)证据的种类主要有9种：①物证；②书证； ③证人证言；④受侵害人的陈述；⑤被调查人的 陈述；⑥视听材料（原始声响、录像带等）；⑦ 现场笔录（调查人对案件有关场所进行检查时所 作的笔录）；⑧鉴定结论；⑨勘验、检查笔录 （主要是公安、司法人员对案件的有关场所、物 品及其证据材料进行勘验、检查时所作的笔录。 根据《调查处理政纪案件办法》，政纪案件有所 不同）。
人证据，注意保密。 （3）适当时可以接触实名举报人，去伪存真，审
查动机。（举报人心理类型：伸张正义、寻求保 护、嫉妒心理、报复心理、顺从心理）。 （4）收集有关机关已有的情况：审计报告、巡视 报告、组织人事考察报告等，共享成果。
纪律审查外围取证方法与实践
序言（1）：
纪律审查是指纪检监察机关依纪依法，根据职权 和管理范围对反映党员、党组织和监察对象违纪 违法行为，进行核实和调查的活动，简而言之， 就是纪律审查，查办案件。加强纪律审查工作是 落实“三转”的根本要求。
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四、外调取证应抓好几项重点 工作（4）
4、建立集中统一的领导和协调工作体系。
（1）与公安机关的组织协调（技侦、经侦、监所、治安 、出入境、国保、派出所）
（2）与检察机关的组织协调（协同办案） （3）与审判机关的组织协调（财产保全、量刑） （4）与司法行政机关的组织协调（在押取证） （5）与审计机关的组织协调措施（财务审计查证） （6）与税务机关的组织协调措施（涉税信息） （7）纪检监察机关有时还需要组织协调组织人事、工会
团结 严谨 求实 创新
三、证据概念及收集要求（2）
(1)证据的种类主要有9种：①物证；②书证； ③证人证言；④受侵害人的陈述；⑤被调查人的 陈述；⑥视听材料（原始声响、录像带等）；⑦ 现场笔录（调查人对案件有关场所进行检查时所 作的笔录）；⑧鉴定结论；⑨勘验、检查笔录 （主要是公安、司法人员对案件的有关场所、物 品及其证据材料进行勘验、检查时所作的笔录。 根据《调查处理政纪案件办法》，政纪案件有所 不同）。
人证据，注意保密。 （3）适当时可以接触实名举报人，去伪存真，审
查动机。（举报人心理类型：伸张正义、寻求保 护、嫉妒心理、报复心理、顺从心理）。 （4）收集有关机关已有的情况：审计报告、巡视 报告、组织人事考察报告等，共享成果。
纪检监察查办案件技巧谈话策略培训课件
纪检监察查办案件技巧谈话策略培训课件案件检查的技巧及谈话策略问题，关乎能否顺利而有成效地完成案件检查任务，特别是能否顺利而有效地完成案件调查任务的关键，它是实现案件检查任务与目的重要手段和有效途径。
下面我结合自己在案件查办工作中的实践，向大家介绍下工作体会。
首先与大家探讨如何做好纪律审查工作。
一、把握好案件线索的选择途径与方法违纪违法案件调查的线索，是指纪检监察机关通过多种渠道和途径获得有关被调查对象涉嫌违纪违法行为的各种信息或事实的总称。
有的线索是知情人主动提供的；有的线索是调查人员在案件调查过程中直接寻找和发掘的；有的线索是有关机关提供；有的是匿名举报的；还有的线索是上级交办的等。
没有案件线索，纪律审查工作就无法展开。
随着反腐败斗争的深入发展，纪检监察机关在办案实践中，总结和创造了纪律审查线索的途径与方法。
（一）、从执法监察、效能监察中发现案件线索开展执法监察是党内法规，《行政监察法》赋予纪检监察机关的一项重要职责，通过开展对党委、政府重大决策，重大措施落实情况的效能监察，通过对一些重点领域的改革措施，以及损害群众利益的行为开展监督检查，发现违纪违法行为，发现严重损害群众利益的问题，查处失职、渎职严重违反党的方针、政策以及利用职权谋取私利问题。
利用这种方式发现的线索有三个特点：X、主动性。
主动性是指纪检监察机关主动揭露和发现案件线索，而不是坐等举报“等米下锅”，它体现纪检监察机关查处违纪案件的积极态度和决心。
X、针对性强。
一是检查一般都是围绕群众反映强烈的问题，围绕党委、政府关心的重点问题，围绕党的方针、政策落实情况以及一些专项资金管理使用情况，公务员依法行政情况，直接贴近了经济，贴近了中心。
二是检查中发现的线索发生在什么单位、什么环节比较清楚，甚至有些后果也已清楚。
如失职渎职问题，造成的损失和影响已呈现出来，调查起来少走弯路，针对性强。
X、成案率高。
通过执法监察发现的案件线索，有的比一般的初核程序查实的问题更加具体，重点更加准确，只要做些补充调查就可以直接立案。
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三、证据概念及收集要求（3）
(2)证据分类有3类：即 ①原始证据与传来证据； ②直接证据与间接证据； ③言词证据与实物证据；
团结 严谨 求实 创新
三、证据概念及收集要求（4）
(3)收集证据的要求。一是要客观全面，要尊重客 观事实，不能带观点、定调子、有框子，该收集 的证据都要收集；
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谢谢大
团结
家 严谨 求实 创新
SUCCESS
THANK YOU
2019/5/9
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及相关财务情况 （3）确定特定关系人及情人等（隐蔽战线获取）
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四、提取外围证据主要方法（2）
2、外围收集知情人提供证据 (1)是调查取证坚持走群众路线，深入群众明察
暗访，广泛收集证据; （2)收集知晓案情且与被查对象无直接利害关系
⑥经县级以上（含县级）纪检机关负责人批准，暂予扣留、封存可以证明违纪行为的
文件、资料、帐册、单据、物品和非法所得；
⑦经县级以上（含县级）纪检机关负责人批准，可以对被调查对象在银行或其它金融
机构的存款进行查核，并可以通知银行或其它金融机构暂停支付；
⑧收集其他能够证明案件真实情况的一切证据。其中第③现在要求必须立案以后才能
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三、证据概念及收集要求（2）
(1)证据的种类主要有9种：①物证；②书证； ③证人证言；④受侵害人的陈述；⑤被调查人的 陈述；⑥视听材料（原始声响、录像带等）；⑦ 现场笔录（调查人对案件有关场所进行检查时所 作的笔录）；⑧鉴定结论；⑨勘验、检查笔录 （主要是公安、司法人员对案件的有关场所、物 品及其证据材料进行勘验、检查时所作的笔录。 根据《调查处理政纪案件办法》，政纪案件有所 不同）。
三、证据概念及收集要求（3）
(2)证据分类有3类：即 ①原始证据与传来证据； ②直接证据与间接证据； ③言词证据与实物证据；
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三、证据概念及收集要求（4）
(3)收集证据的要求。一是要客观全面，要尊重客 观事实，不能带观点、定调子、有框子，该收集 的证据都要收集；
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四、提取外围证据主要方法（2）
2、外围收集知情人提供证据 (1)是调查取证坚持走群众路线，深入群众明察
暗访，广泛收集证据; （2)收集知晓案情且与被查对象无直接利害关系
⑥经县级以上（含县级）纪检机关负责人批准，暂予扣留、封存可以证明违纪行为的
文件、资料、帐册、单据、物品和非法所得；
⑦经县级以上（含县级）纪检机关负责人批准，可以对被调查对象在银行或其它金融
机构的存款进行查核，并可以通知银行或其它金融机构暂停支付；
⑧收集其他能够证明案件真实情况的一切证据。其中第③现在要求必须立案以后才能
团结 严谨 求实 创新
三、证据概念及收集要求（2）
(1)证据的种类主要有9种：①物证；②书证； ③证人证言；④受侵害人的陈述；⑤被调查人的 陈述；⑥视听材料（原始声响、录像带等）；⑦ 现场笔录（调查人对案件有关场所进行检查时所 作的笔录）；⑧鉴定结论；⑨勘验、检查笔录 （主要是公安、司法人员对案件的有关场所、物 品及其证据材料进行勘验、检查时所作的笔录。 根据《调查处理政纪案件办法》，政纪案件有所 不同）。
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13
案件检查工作的主要权限和手段
1、查阅、复制与案件有关的各类书面材料。 2、对与案件有关人员和事项，进行录音、拍照、摄像。 3、案件涉及的专门性问题，提请有关的专门机构和人员作出鉴定结
论。
4、暂予扣留、封存可以证明违纪行为的文件、资料、账册、单据、 物品和非法所得（履行一定批准手续）。 5、查核被调查对象在银行或其它金融机构的存款（仅限于行政监察 机关）。 6、在规定的时间、地点找有关人员谈话，了解情况，并作笔录，由 本人签字认可。或者要求本人书写证言材料，签字盖章。
纪检监察机关在《党章》、《案件检查工作条例》和 《行政监察法》规定的职权范围内，对党员、党组织和国 家行政机关及工作人员的违纪问题进行初步核实、立案和 调查。
9
案件检查工作的定位
查办违纪违法案件是《中国共产党章程》和《中国人 民共和国行政监察法》赋予纪检监察机关的基本职能，是 惩治腐败、加强监督的有效手段，是纪检监察机关的“主 业”。 纪检监察部门不办案，就没有地位；不搞预防，就难 有作为。 一要坚决查办案件。二要依纪依法办案。三要安全文 明办案。
6
在“四个着力”上下功夫
着力发现领导干部是否存在权钱交易、以权谋私、贪 污贿赂、腐化堕落等违纪违法问题； 着力发现是否存在形式主义、官僚主义、享乐主义和 奢靡之风等问题，紧紧盯住，防止反弹； 着力发现是否存在违反党的政治纪律问题； 着力发现是否存在选人用人上的不正之风和腐败问 题”。
7
如何应对“发现问题难”的情况
7、要求有关组织和人员提供与案件有关的文件、资料等书面材料以 及其它主要的情况。
14
案件检查工作程序
㈠线索受理
⒈统一归口管理问题线索。由信访部门或案管部门 登记，建立问题线索台账；
⒉ 集体研究决定排案计划。防止个人说了算；
⒊按照干部分级管辖和党组织管理原则确定核查承 办部门。
15
办案工作程序
㈠线索受理
纪检监察机关案件调查取证 的方法和策略
1
推进“三转”，聚焦主业
“转职能、转方式、转作风”，目的是改变纪检监察 工作战线过长、工作范围泛化、工作职能弱化、工作力量 分散的状况，从不该管的工作领域退出来，突出主责主业， 聚焦党风廉政建设和反腐败斗争。
2
深化“三转”，把纪律和规矩挺在前面
把纪律和规矩挺在前面，就是从全面从严治党的总体 要求出发，加大纪律审查力度，坚决遏制腐败蔓延势头， 持之以恒纠正“四风”。既要保持正面高压不能撤，用最 坚决的态度减少腐败存量，又要腾出手来建立更前沿的防 御阵地，用最果断的措施遏制腐败增量。
10
案件检查工作的基本任务
•及时、准确地查明违纪案件的事实真相，为案件定性处理 提供真实可靠的材料和处理意见； •查处违反党纪政纪的行为，维护党和国家的利益； •维护党员和国家工作人员的正当合法权益不受侵犯； •教育党员和国家工作人员自觉遵纪守法。
11
案件检查工作的主要法规依据
（一）主要的程序性法律条规。
《中国共产党纪律检查机关案件检查工作条例》及其实 施细则
《党的纪律检查机关案件审理工作条例》
《监察机关调查处理政纪案件办法》
《监察机关处理不服行政处分申诉的办法》等
12
案件检查工作的主要法规依据
（二）主要的实体性法律条规。
《中国共产党纪律处分条例》 《中央纪委关于对妨碍违纪案件查处的党组织和党员党 纪处分的规定》 《党员领导干部廉洁从政若干准则》 《行政监察法》及其实施细则
4
深化“三转”，把纪律和规矩挺在前面
把纪律和规矩挺在前面，突出“全面”二字。管党治 党要全方位、全覆盖，纪律要管住大多数。纪律审查要处 理好“树木”与“森林”的关系，把查办腐败案件与推进 党风廉政建设大局结合起来，既要保持不变的步伐和力度， 坚决把隐藏在党内的“烂树”连根拔掉，防止病毒蔓延。 又要从全局范围出发，在 “治病树”、 “正歪树”、 “护 森林”上下功夫， 深入了解所联系的地区、部门和单位党 风廉政建设和反腐败斗争的整体状况，结合反映领导干部 的问题线索，作出综合分析、判断，有针对性地提出对策 建议。
3
深化“三转”，把纪律和规矩挺在前面
把纪律和规矩挺在前面，强调“严格”二字。中央纪 委正在修订《党纪处分条例》、《党员领导干部廉洁准则》 等法规，其基本点就是把纪律和规矩立起来、严起来，党 规党纪严于国家法律，让纪律成为监督执纪问责的尺子， 在法律底线之前架起带电的“高压线”，防止党员干部由 “小错”酿成“大祸”。
⒈统一归口管理问题线索。由信访部门或案管部门 登记，建立问题线索台账；
⒉ 集体研究决定排案计划。防止个人说了算；
⒊按照干部分级管辖和党组织管理原则确定核查承 办部门。
16
办案工作程序
㈡启动初核
⒈填写和呈批《初步核实呈批表》； ⒉ 成立调查组； ⒊熟悉问题线索情况及相关的法规政策； ⒋制定和呈批《初步核实调查方案》。
5
深化“三转”，把纪律和规矩挺在前面
把纪律和规矩挺在前面，把握“及时”二字。把严明 纪律贯穿于日常教育监督管理中，对违纪行为零容忍， 动 辄则咎，使纪律规矩真正成为管党治党的尺子。 抓早抓小， “主动出击”，像啄木鸟一样，发现虫子，就及时啄出来， 保证树木的健康。对违规违纪、破坏法规制度踩“红线”、 越“底线”、闯“雷区”的，要坚决严肃查处，不以权势 大而破规，不以问题小而姑息，不以违者众而放任，不留 “暗门”、不开“天窗”，坚决防止“破窗效应”。
17
办案工作程序Βιβλιοθήκη ㈢初步核查⒈核实举报反映的问题是否存在，严重程度如何； ⒉提交《初步核实情况报告》或《初步审查报告》。 提出了结或立案检查的意见。
18
办案工作程序
㈣立案检查
⒈办理立案手续； ⒉依据实体法的要求调查取证，固定证据，认定违纪 事实； ⒊研究定性及处理建议，写出调查报告； ⒋错误事实材料与被调查人见面； ⒌征求被调查人所在单位的处理意见。
“发现问题难”的原因：违纪违法行为日趋复杂化、隐蔽化、智能 化，“魔高一尺，道高一丈”不断转换。 用办案的理念、思路和方法发现问题
灵活机动选调材料，认真查阅、仔细甄别，及时跟进，寻根问底。
善借“他山之石”，充分利用互联网舆情、信访、审计、检查等一 切有利的手段和条件，有效发现问题。
8
案件检查工作的概念