公共政策的监控30页PPT

政策
孕育
消失之后
政策托起生命，与人生相伴，甚至超越了生命周期
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公共政策学
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政策与组织
筹备 善后
成立
政策
终止
运营 变更
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人类社会各要素之间的关系调整依赖于政策
民族…
组织
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（二）理论层面
• 1、外国学者 • 2、国内学者
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1、外国学者
• (1) 职能论：威尔逊和伊斯顿 • (2)过程论：拉斯维尔和安德森 • (3)系统论：弗里德里奇、沙波斯基、艾.斯顿 • (4)戴伊：为或不为 • 总结：共同点
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（2）公共政策的合法性与强制性
• 强制性——强制性之必需——利益倾向性与价值分配（分配型与限制型政策都需强制性） • 合法性——合法性含义——强制性 • 政策必须集合法性与强制性于一体，否则效果必然不佳。
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强制性
• 强制性——强制性之必需——利益倾向性与价值分配
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案例
• 维权之艰难，拆迁之尴尬。
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理念
• 强制性与合法性一体，合法性是基础，强制性是保证。

①公共政策是政府推行组织统治的基本工具； ②公共政策是政府实施社会管理的重要手段。
（2）政府权力、政府职能决定政策的限制、类型 与数量
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ห้องสมุดไป่ตู้
二 国家结构与公共政策 国家结构与公共政策的关系P197-P198
任何政策都是在一定的政治制度所提供的总体框 架内运行的。国家结构形式主要分为单一制和联 邦制。
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即在治理需要与能力之间合理、有效地调整过程 中对善治的体现。 ①治理理论重新厘定了政府的角色，强调政府的调 控能力； ②治理理论强调公共政策直接主体的多元化； ③治理理论强调公共决策权力运行的双向性； ④治理理论强调政府的政治责任。
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四 公共决策体制
1）公共决策权力及其归属 公共决策通常可以理解为在决策过程中根据自
第三章 政策系统与公共决策体制
第二节 公共权力与公共决策体制
1
课程内容
一 政府权力、政府职能与公共政策 二 国家结构与公共政策 三 政府能力、治理能力与公共政策 四 公共决策体制
2
一 政府权力、政府职能与公共政策 政府权力、政府职能与公共政策的关系P196
（1）政府权力、政府职能的二重性决定了公共政 策的二重性。
己的目的，将个人意志施加与他人意志之上，通 过各种途径影响他人行为的能力。在政策主体系 统中，公共决策的基础既来自正式的职务权力、 法定的权力，也来自于非正式的人格权威、技术 权力，而更多的则是二者的结合。
公共决策权的使用和运行是一个动态的过程。 最高决策权的构成及其归属决定了决策体制的性 质和类型。
） B 政策性针对性强 D 政策适应性强
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3）公共决策规则 全体一致规则；多数规则 全体一致规则又称“一票否决制”，即所有拥有 投票权的直接决策者都对某项政策方案投赞同票， 或者至少没有任何一票反对的情况下，政策方案 才能转化为正式的公共政策。其两个基本特征为： ①决策主体在形式上都能绝对平等地分享决策权， 任何一个否决行动都会随政策方案的通过产生决 定性的影响。②决策结果达到了“帕累托最优”

四、公共政策的调整
（一）公共政策调整的原因 1、客观原因 政策问题的变化； 政策目标的变化； 政策环境的改变； 政策资源的改变； 政策缺陷的暴露； 政策的副作用的加大
2、主观原因 人的观念、思想等的变化 如公众生育观念的变化
（二）公共政策调整的内容
1、政策目标的调整； 2、政策方案的调整 3、执行措施的调整； 4、政策主体和作用对象的调整
（六）利益集团
利益集团对政策的监控与公民大体上一致 ；但它手中有公民没有的利器： 游说。
（七）大众传媒
无冕之王； 第四权力。 定期的选举； 呼吁； 评论。
（八）政策监控机制的模型
政策监控主体与客体的构成及其相互作用 关系。 政策监控机制的有效运行取决于3大要素
权力制衡； 信息对称； 利益诉求。 三者缺一不可。
（三）司法机关的政策监控
1、违宪审查 2、行政诉讼
（四）政党
政党如何进行政策监控？
1、政党成员进入立法机构； 2、政党成员进入行政机关； 3、政党的组织监控； 4、政党通过舆论来监控
（五）公民
问：公民如何监督政府及其公共政策？
1、公民通过选票进行监控； 2、公民通过诉讼进行监控； 3、公民通过舆论进行监控。
多元共治解决监管难题 2016年02月04日 11 ：新论 稿件来源：解放日报 ■蒋硕亮 从上海自贸试验区事中事后监管的实践来看，要做好对市场主 体海量的经营行为的全程监管，要解决三个难点。一是监管中的信 息不对称问题；二是监管动力不足问题； 三是监管权威不够问题 。监管信息、监管动力、监管权威这三者构成监管机制优先运行的 不可或缺的要素，同时是确保监管效果的关键因素。三要素相互联 系，相互促进，共生共存。如果缺少某一个要素，监管效果就会大 打折扣。 先来看信息不对称。从上海自贸试验区的情况来看，上海自贸 试验区有8万家各类市场主体，各方面需要监管的事务呈现天文数字 。面对如此庞大的信息，政府监管部门不可能完全掌握。尤其是对 某一个监管部门而言，由于缺乏信息共享，对其他监管部门的信息 难以及时掌握，所以，就单一部门而言，它的信息是不充分的。此 外，与瞬息万变的市场运行而言，政府部门所掌握的信息具有静态 性和滞后性，导致监管的滞后，甚至难以跟上。

议程设定
确定问题在政策议程中的位置，考虑 利益相关者的诉求和影响。
政策方案的规划与设计
方案规划
制定解决问题的总体策略和行动计划，明确目标、任务和时间表。
方案设计
细化方案内容，包括目标群体、实施方式、资源分配等，确保方案具有可行性 和可操作性。
政策方案的合法化
政策草案的制定与审查
完成政策草案，经过相关部门审查，确保合法性和合规性。
公共政策执行的步骤
公共政策执行通常包括制定执行计划、组织与人事安排、宣传与教育、 资源分配、实施执行等步骤。这些步骤相互关联，共同构成完整的政策 执行过程。
公共政策评估
公共政策评估的定义
公共政策评估是指对公共政策的效益、效率、效果等进行 系统分析和评价的过程。
公共政策评估的目的
公共政策评估的目的是为了了解政策的实施情况，评估政 策效果，发现问题并改进政策，以提高政策的科学性和有 效性。
公共政策课件
contents
目录
• 公共政策基本概念 • 公共政策制定过程 • 公共政策执行与评估 • 公共政策类型 • 公共政策案例分析 • 公共政策发展与展望
01
公共政策基本概念
公共政策的定义
公共政策是政府为了实现一定的目标 而制定的行动准则和方案，旨在影响 社会利益分配和公共资源分配。
公共政策是政府对公共事务的管理， 涉及政治、经济、文化和社会各个领 域。
公共政策评估的方法
公共政策评估的方法包括定量评估和定性评估。定量评估 主要采用数学模型、统计分析和实验等方法，而定性评估 则主要采用案例分析、访谈和观察等方法。
公共政策调整与终结
公共政策调整的定义
公共政策终结的定义
公共政策调整是指在政策执行过程中 ，根据实际情况和需要进行政策内容 、目标、手段等方面的调整和改变。

8.3 中外政策监控机制的比较
9.3.4 完善我国政策监控机制的若干思考
为了完善我国的政策监控机制，可以采取如下的对策 措施： （1）强化立法机关和司法机关的监控功能 （2）建立健全法律体系。 （3）制定可行的制度程序与具体的实施细则。 （4）提高监控者的素质。 （5）完善政策监控的辅助手段。 （6）建立条块结合的政策监控模式。 （7）加强公众和大众传媒的政策监控。
第八章 公共政策的监控
8.1
政策监控概述
9.1.1政策监控的涵义 政策监控是政策监督与政策控制的合称，是为了实 现政策的合法化与保证政策的贯彻实施而对政策的制 定、执行、评估和终结等活动进行监督与控制的过程， 其目的在于保证政策系统的顺利运行，提高政策制定 与执行的质量，促进既定政策目标的实现和提高政策 效率。 • 政策监控具有特定的主体 • 政策监控具有特定的客体，即政策系统及其运行 • 政策监控表现为一个活动过程，它是由监督、控制和 调整等功能活动组成的动态过程 • 政策监控具有目标指向
8.3 中外政策监控机制的比较
4.中国共产党的政策监控
中国共产党的政策监控主要采取以下方式： （1）党对国家生活的领导决定了政策的内容 或方向与政策的实施。 （2）党纪监督。 （3）通过党的基层组织实施政策监控。 （4）通过各种大众传播媒介进行政策监控。
8.3 中外政策监控机制的比较
5.民主党派对政策的监控 各民主党派对政策的监控主要是通过人民政协这 一爱国统一战线组织实现的。 人民政协主要以如下方式履行其监控权力：政协全 国委员会全体会议、常务委员会会议或主席会议向中 共中央、全国人大常委会、国务院和地方各党政领导 机关提出建议案，各专门委员会提出的建议或有关报 告，委员视察、委员提案、委员举报或以其他形式提 出批评建议，参加中共中央、国务院有关部门以及地 方各级政府部门组织的调查和检查活动。

（四）政党系统对政策的监控。 1、将自己的成员选入立法机关，通过影响立法 来监控公共政策的制定。 2、通过将自己的成员列入各级政府机关及其各 部门以影响政策的监控。 3、执政党可以动用从党纪到国法的各种形式对 政策的制定和执行进行监控。
（五）利益集团对政策的监控 游说活动是各种有组织的利益集团影响 决策的主要方式。游说方式主要有四种： （1）接近。 （2）信息。 （3）基ห้องสมุดไป่ตู้动员。 （4）提供竞选支持。 （六）公众对政策的监控。
三、政策监控的作用
政策监控的作用主要体现在以下几个方面： （一）保证政策的合法化。 （二）保证政策的贯彻实施。 （三）实现政策的调整与完善。 （四）促使政策终结。
第二节 政策监控机制的比较分析
西方政策监控机制的特点： （一）政策监控的基本依据——分权与制衡 原则。 （二）司法审查对公共政策的有效监控。 （三）中央政府权力的扩展与政策监控手段 的更新。
（二）司法机关对政策的监控
1、裁定公共政策的制定程序与原则是否合法。 2、裁定公共政策的内容是否合法。 3、监督政策的执行是否合法。
（三）行政机关对政策的监控
1、行政管理机关的监控。 （1）中央政府对所属部门及地方政府的监控。 （2）综合部门的政策监控。 （3）主管部门对下级业务部门的执行情况进行监控。 2、专门行政监督机关的监控，即行政监察。
第一节 政策监控概述
一、政策监控的涵义
政策监控是为了实现政策的合法化与保证 政策的贯彻实施而对政策的制定、执行、评 估和终结等活动进行监督与控制的过程。 目的在于保证政策系统的顺利进行，提高 政策制定与政策执行的质量，促进既定政策 目标的实现和提高政策效率。
二、政策监控机构的构成
(一)立法机关对政策的监控 立法机关政策监控的活动及其方式主要表现为： 1、依靠法律监控公共政策。 2、听取和审议预算、决策、立项等，对公共 政策的内容、规模、方向等加以监控。 3、通过人事任免来影响和监控公共政策。 4、以质询和诘问等方式对公共政策加以监控。 5、通过视察、检查和组成针对特定问题的调 查委员会而对各部门的政策及其执行情况进 行监督。

估方法、定性评估方法与定量定性结 合评估方法
１、定量评估方法 （1） 指标法
政策指标法是一种将公共统计数值用于评估 公共政策的衡量工具。 （2） 一元回归分析 （3） 多元回归分析 （4） 实验法 （5） 成本收益分析 （6） 间断时间序列分析 （7） 对比序列分析
的基本前提；
三、公共政策评估主体
在政策评估活动中，作用最突出的主体是政 策制定者和执行者、专业机构和人员、大众传 播媒体。 （一） 政策制定者和执行者
一般来说，政策制定者和执行者作的政策评 估主要包括以下五方面的工作： （１） 政策调查报告。 （２） 政府工作报告。 （３） 公民意见和投诉。 （４） 政策听证会。 （５） 政府效能考评或绩效考评。
对象：广义上是各级政府组织和公务员，狭 义上是从事某一政策过程的某一环节的活动的个 人和组织。
（二） 政策内容评估
政策内容评估就是评估政策本身 的正确性，即对“政策是否能做正确的 事”做出评判。
（三） 政策过程评估 对政策运行各个环节进行评估就
是过程评估，它涉及政策制定过程、 执行过程、调整过程的操作状况。
（四） 政策产出评估
政策结果评估是对政策实施以后所产生 的全部效果做出考察和评判，回答的问题是 从客观效果来看“政策是否做了正确的事，它 实际上做了哪些事”。
（二） 专业机构和人员 专业机构和人员是指具备政策评估的专门理
论、知识与技术，专职从事政策评估的机构和 人员。
（三） 大众传播媒体
四、政策评估的类型
（一） 正式评估和非正式评估
１、正式评估 正式评估是指专门的组织机构和人员根据
一定的评估理论，为了实现评估目标，按照一 定的评估程序而对相关的评估对象所进行的评 估。
第三，构建定性评估的网络与方法。 第四，寻找各种利益相关者的利益诉求平衡点。

司法机关对政策的监控。
司法机关的职责与使命在于通过严格执法以维 护法律的尊严。法律——包括宪法在内——从最广泛 的意义来说，也是公共政策的一个组成部分。司法机 关对公共政策的监控主要表现在以下几个方面:（１） 裁定公共政策的制定程序与原则是否合法；（２） 依法裁定公共政策的内容是否合法；（3）依法监督 政策的执行是否合法。
政策调整的负面影响
1.不当的调整可能引发适得其反的效果，甚至 导致政策提前终结；
2.即使是适当的调整，也可能因为利益分配等 原因带来一系列消极的影响:
(1)政策的调整会使一部分已经投入的政策资源产生不
同程度的浪费；
(2)政策的调整会损害一部分既得利益人群的权益，挫伤 他们的积极性； (3)过于频繁的政策调整会让公众感到无所适从，对政策 和公共机构产生怀疑和不信任感 。
权力悖论
权力是 双刃剑 用得好 可以指挥得法，令行禁止， 造福人民。 合理限制权力 被滥用 会滋生腐败，贻害无穷。
权为民用，纵然是清风两袖，自当流芳百世传佳话； 利于己谋，即便有豪宅千顷，也会遗臭万年殃后人。
如何限制与约束权力
• （1）以权利制约权力:人民主权理论 （代表人物 卢梭、潘恩、杰斐逊等） 卢梭认为，民主国家是在社会契约的基础上产生的每个缔约 者毫无例外地向它交出自己的全部权利，因此每个公民都 是国家权利的主人。 潘恩认为，世界上流行着两种类型的政府，第一种是选举的 代议制政府；第二种是世袭的继承政府， 前者称为共和 政体，后者称为君主政体。其根本区别是共和制是为公共 谋福利，君主制是为个人谋私利。 杰斐逊认为，民主共和政体是一种最合理的政治制度。理想 的民主共和政府的首要条件是人民能够控制政府。“人民 对于他们的政府机关的控制，是衡量一个政府是否为共和 的标准”

3.政策控制的程序
预期绩效
实际绩效
实际绩效衡量
实际绩效与标准的比
执行纠偏措施
2020/12/09
纠偏措施的方法 分析偏差产生的原因 政策控制的程序
发现确定偏差
6
政策控制的程序或过程是由三个基本环节构成，即确立标准、衡量绩效 和纠正偏差。 4.政策控制的循环 政策控制的主要功能在于通过政策控制的主体对政策计划、目标、标准 等得掌握，及时发现预期政策绩效与实际的政策绩效之间的差距，并分 析产生差距的原因，最后决定是重新调配资源以加大执行力度或是对政 策进行调整、终结等。由此可见，政策循环并不是一个单向的不可逆的 过程，而是一个永无止境的循环。 三、政策调整 所谓政策调整，也就是政策监督和控制所获得的有关政策系统运行（尤 其是政策执行的结果）的反馈信息的基础上，对政策方案、方案与目标 之间进行不断的修正、补充和发展，以便达成预期政策效果的一种政策 行为。在某种意义上说，政策调整是政策方案的重新制定善过程。 1.政策调整的内容 主要包括问题的重新界定、目标的重新确定和方案的重新拟定等方面：
（2）按照控制人员与控制对象的关系，政策控制分为间接控制和直接控
制。间接控制是相对于决策的分权化而言的，政策监控主体往往会把控
制权力下放给各政策执行主体，这实际上实施的就是间接控制。否则，
监控主体进行直接控制，即保留集中控制，保留决策权，对监控各环节
进行实时监控，以全面掌握政策系统运行情况，既是控制政策发展方向。
众传媒的政策监控。
三、政策监控的作用
政策监控作用主要表现在以下几个方面：
1.保证政策的合法化 2.保证政策的贯彻实施 3.实现政策的调整与完善 4.促使政策终结
第二节 政策监控的功能活动

（2）通过政策评估明确政策的可行性程度，得 出继续执行政策或停止执行政策的判断；
（3）依据评估结果，改善政策执行程序和技术； （4）通过政策评估，分清多项政策的轻重缓急， 对政策资源进行重新配置。
2.公共政策评估的消极目的 （1）为本级政府或相关政府部门歌功 颂德，过分追求个人职位升迁；
（2）夸大工作难度，要求追加政策活 动预算，增加工作机构和人员；
五、公共政策评估的内容
（一）政策成本评估 （二）政策需求评估 （三）政策效益评估 （四）政策过程评估 （五）政策影响评估 （六）政策价值评估
第二节 公共政策评估的过程、标准 和影响因素
一、公共政策评估的过程和标准
（一）公共政策评估的过程与步骤
1.评估筹划 2.评估实施 3.评估总结
（二）评估标准
评估标准是衡量有关政策的利弊优劣的 指标或准则。评估标准的选定，一方面和评 估主体的价值观有关，另一方面又需符合一 定的技术条件。
政策评估既是一个事实判断和技术判断 的过程，又是价值判断的过程。
1.事实标准的内容
（1）政策效率：它是指政策产出与 投入之间的比例关系。
（2）政策效益：它是指政策目标得 以实现的程度。
第八章 公共政策的评估与监控
公共政策评估与政策监控活动是 整个政策过程的有机组成部分，贯穿 在政策过程的始终，制约着政策制定 过程、政策执行过程和政策调整过程 的功能发挥。
另外，政策监控是一种特殊形式 的政策评估，或者说是建立在评估基 础上的一种权力行为。
公共政策评估以“政策结果”为核心 概念，政策结果包括两类：一是政策产出， 二是政策影响。
来，尽管如此
•
轻松快乐地面对生活，面对生活中的压力。我喜欢一
边听着歌曲一边学习和工作，使自己的大脑不至于在超负