法与经济学视野中的外部性及其解决方法分析

外部性问题解决的两种方法之比较许云霄麻志明（北京大学经济学院，北京 100871）［提要］外部性现象是经济学说上的一个长久的话题。

对于外部性的解决方法，以庇古为代表的提倡政府解决的方法与以科斯为代表的提倡市场解决的方法形成了鲜明的对比。

本文就外部性的概念历史，定义和分类进行说明，并对解决的这两种方法进行评论。

从而得出结论：两种解决办法在很多地方是一样的，政府解决的方法在很多时候成本来的相对的较低。

［关键词］外部性庇古解科斯定理Comparison between Two Ways to Deal with Exteriority Abstract: Exteriority is an influential problem of Economics. To deal with it, there are two ways: one is lead by Pigou who centralized on government interval, the other is from Coase who prefer market action. This article shows you the whole history of exteriority theory and comment on two ways to settle it. The final conclusion is that by far the two ways is same, and sometime government interval may make it cost less.Key Words: Exteriority Pigou tax Coase theorem一、外部性问题概述一般认为，外部性理论最早是由英国经济学家、剑桥学派的奠基者西奇威克(Henry Sidgwick)提出的。

西奇威克在其《政治经济学原理》一书中从“个人对财富拥有的权利并不是在所有情况下都是他对社会贡献的等价物”中认识到了外部性的存在。

论经济法制定与实施的外部性及其内在化一、本文概述本文旨在深入探讨经济法制定与实施的外部性及其内在化问题。

外部性，作为经济学中的一个核心概念，指的是一个经济主体（个人、公司或政府）的行为对其他经济主体产生的影响，而这种影响并未通过市场交易或价格机制得到反映。

在经济法领域，外部性表现为法律法规的制定与实施对市场经济环境、社会公共利益、资源配置效率等方面产生的直接或间接影响。

本文将分析经济法制定过程中的外部性问题。

经济法的制定是政府对市场行为的规范和引导，其目的在于维护市场秩序、促进公平竞争、保护消费者权益等。

然而，在制定过程中，由于信息不对称、利益集团影响、立法技术限制等因素，可能导致法律法规的制定偏离社会最优状态，产生外部性。

例如，过于严格的监管可能抑制市场创新，过于宽松的监管则可能损害消费者权益。

本文将探讨经济法实施过程中的外部性问题。

经济法的实施需要政府机构的监管和执法，但监管和执法行为本身也可能产生外部性。

例如，监管过度可能导致市场僵化，抑制企业活力；监管不足则可能导致市场失序，损害公共利益。

执法不公、滥用职权等行为也可能引发外部性，影响法律的公信力和效果。

本文将研究如何实现经济法制定与实施的外部性内在化。

外部性内在化是指通过一系列制度安排和政策措施，将外部性内部化到经济主体的决策过程中，从而实现资源的最优配置和社会福利的最大化。

在经济法领域，实现外部性内在化需要完善法律法规的制定程序、提高监管和执法的透明度与公正性、加强市场主体的自律和责任感等措施。

通过这些措施，可以降低经济法制定与实施过程中的外部性，提高法律制度的效率和社会认可度。

二、经济法制定外部性的分析经济法的制定过程中，外部性是一个不可忽视的现象。

外部性，又称为外溢效应或外部效应，是指一个经济主体的行为对另一个经济主体的福利产生的影响，而这种影响并没有通过货币或市场机制反映出来。

在经济法制定过程中，外部性主要体现在以下几个方面：经济法制定过程中的信息不对称和外部性密切相关。

外部性又称为溢出效应、外部影响、外差效应或外部效应、外部经济，指一个人或一群人的行动和决策使另一个人或一群人受损或受益的情况。

经济外部性是经济主体（包括厂商或个人）的经济活动对他人和社会造成的非市场化的影响。

即社会成员（包括组织和个人）从事经济活动时其成本与后果不完全由该行为人承担。

分为正外部性 (positive externality) 和负外部性(negative externality)。

正外部性是某个经济行为个体的活动使他人或社会受益，而受益者无须花费代价，负外部性是某个经济行为个体的活动使他人或社会受损，而造成负外部性的人却没有为此承担成本。

某工厂每生产出一单位的产品会排出4单位的污染物,而每单位产品能卖10元,但带给社会的成本却有15元.正是这种外部效应使生产产品对于社会的成本大于生产者的成本,生产者获利,但是,却造成了无法弥补的环境污染.。

环境污染这一典型的外部效应,我个人认为解决办法有：1.征收污染税.自然是人类赖以生存、发展的基本条件，也是经济发展的必要条件，而近年来经济增长带来了严重的环境污染，很多工厂为了自己的利益，将污染物排入河流，空气中，把生产成本转嫁到社会中去，用税收手段征收污染税不仅可以使生产者自行负担控制污染成本，更能抑制污染性的生产活动，减少其带来的外部效应。

这也是增加政府财政收入的手段之一。

2.采取管制政策。

政府可以通过规定或限制某种行为来解决环境外部效应问题。

比如说，法律禁止将有害物质排入河流中，否则将处以罚款或者拘留，那么，在这种情况下，社会的外部成本远远大于排污者的利益，即可以达到防止污染的效果。

但是，要禁止全部的污染是不可能的，政府只可能采用各种技术信息，从而在一定程度上达到相应的效果。

文章编号:1001-2397(2007)06-0128-08·国际法与比较法论坛·收稿日期:2007-07-23作者简介:胡元聪(1974-),男,四川南江人,西南政法大学讲师,经济法专业博士生。

法与经济学视野中的外部性及其解决方法分析胡元聪(西南政法大学经济法研究中心,重庆400031)摘　要:对于外部性的含义,学者们多从经济学的角度进行界定;而对于外部性的解决方法,学者们又多从制度的角度加以寻求。

从法律视角即权利和义务的角度,也可以对外部性进行界定,并由此提出法律解决的方法。

在解决外部性方面,经济法机制优于民法和行政法机制,但经济法解决外部性也需要注意一些问题。

关键词:法与经济学;外部性;内部化;经济法中图分类号:DF0-05 文献标识码:A 一、外部性的法与经济学①视角 (一)外部性形成及含义的经济学视角关于外部性的认识,最早可以追溯到亚当·斯密在论述经济人的利他性时的观点。

他认为,经济人“在追求他本身利益时,也常常促进社会的利益”[1],由此涉及到了正外部性的问题。

马歇尔在《经济学原理》一书中,首次提出了“外部经济”的概念;其大致内容是:一个厂商的生产成本既取决于该工业的规模,也取决于各个厂商本身的规模。

马歇尔提出的“外部经济”这个概念,为正确分析外部性问题奠定了基础。

自马歇尔以后,越来越多的经济学家从成本、收益、经济利益、非竞争性等角度,对外部性的形成和含义进行了研究;在这些经济学家中,著名的有庇古、诺斯和奥尔森。

关于外部性形成的原因,庇古在《价值与财富》中,从“公共产品”入手,分析了厂商生产过程中社会成本与私人成本的问题,认为两种成本的差异构成了外部性。

奥尔森在其《集体行动的逻辑》中,从“集体行动”入手进行研究,认为任何个人都不可能排他性地消费公共产品,即“外部性具有不可分割性”,由于大部分环境因子和自然资源都具有公共物品的性质,在公共物品的使用中会产生“搭便车”行为,即免费享用公共物品而不付费,使供给方无法获得其优化配置生产的收益指标,而需求者又不愿意真实表达自己对公共物品的主观需求,使生产者的需求曲线无法确定,从而形成外部性。

侵权之诉还是政府干预——经济法与民法视野中的外部性矫正问题【内容提要】外部性是造成市场失灵的重要原因。

法律制度首先确定权利，然后采取提起侵权之诉（民法方法）或者政府直接干预（经济法方法）来矫正外部性。

选择哪种方法，由交易费用的大小决定。

影响交易费用大小的重要因素是权利和权利主体具有私人性还是社会公共性特征，经济法则适用于交易费用过高导致民法失灵的情形。

从影响交易费用的因素可以推论，经济法以调整对象的社会公共性为本质特征，与民法相互配合，共同调整现代社会中日趋复杂的经济关系。

一、引言外部性(externality)，又称外在性、外部效应或外部经济效应等，含义是指市场主体的行为引起的费用或者收益并未全部由行为人自己承担。

换个角度讲，就是有人承担了他人行为产生的费用或收益。

外部性广泛存在于各种社会关系，特别是经济社会关系之中。

即使表面上看是某个人自己或者限定范围内当事人之间的事情，但常常会间接地给他人或者第三方带来影响。

如果这种影响是增加了他人的收益，我们就称之为产生了正的外部性；反之，若造成了他人的损失，就是产生了负的外部性。

前者的一个典型例子是某项新技术发明被他人公开无偿地使用，后者的典型例子是环境污染问题，如某工厂向河里排放污水，降低饮用水的质量并恶化了周围的环境，使得人们的身体健康下降，附近房地产贬值等。

外部性的存在会使私人收益与社会收益、私人成本和社会成本不一致，导致资源配置的无效率，人们普遍认为，市场自身无法消除外部性。

这就是人们常说“市场失灵”的一种情形。

另外两种主要的市场失灵原因——垄断和公共产品，其造成市场失灵很大程度上还是由于存在着不合理定价和搭便车等外部性影响所致。

因此，“外部性是市场失灵的核心内容”[1]对以市场失灵为依据的国家干预理论有着重要意义。

本文拟从如何解决外部性问题，促进资源的有效配置入手，诠释制度经济学和经济法学已有一部分研究结论，并借此提出和论证一些有关政府干预、经济法与民法关系等基本问题的观点。

外部性问题内部化分析提要外部性普遍存在于社会经济生活中，是伴随着人们的生产和消费而产生的“副作用”，这种“副作用”往往是相关行为者非自愿的结果。

本文通过对某小区用电产生的外部性内部化的分析，主要分析了“庇古税”和“科斯手段”，并对两种方法做了简要的对比，提出了认为较为合理的方法。

一、外部性基本内涵人们的经济活动总是发生在一定的社会经济关联之中，相互之间的外部经济干扰是必然存在的，形成经济过程中的外部性问题。

据考证，最早对外部性问题进行研究的是剑桥学派的两位奠基者亨利•西奇威克和阿弗里德•马歇尔。

尤其是马歇尔，他在1890年问世的巨著《经济学原理》中首创了“外部经济”和“内部经济”这一对概念。

自马歇尔之后，越来越多的经济学家从不同的角度对外部性问题进行了研究。

20世纪20年代，美国的经济学家庇古出版了《福利经济学》一书，补充了“外部不经济”和“内部不经济”这一对概念。

对外部性的认识有许多种： 1、“个人收益或成本与社会收益或成本之间的差异，意味着有第三方或者更多方在没有他们许可的情况下获得或者承受一些收益或者成本,这就是外部性。

” 2、“当一个或者一些人没有全部承担他的行动引起的成本或者收益时，反过来说，只要有人承担了他人的行为引起的成本或者收益时，就存在着外部性。

” 总的来说，外部性是指“一种经济力量对另一种经济力量的‘非市场性’附带影响”,“这种非市场性的附带影响使价格机制不能有效地配置资源。

” 外部性可以分为正外部性和负外部性。

正外部性就是个人收益不等于社会收益，负外部性就是个人成本不等于社会成本。

在福利经济学和新制度经济学看来，无论是正外部性还是负外部性，都会导致资源配置不当。

因为，在正外部性的条件下，经济主体的私人收益小于社会收益，但社会从私人经济活动中所得到的额外利益，并未通过一定的手段或途径转移到该经济主体手中,这使该经济主体不会增加生产或消费。

在此情况下，从社会福利的角度看，该经济主体对资源的使用不足。

经济法如何解决因外部性而造成的市场失灵问题外部性最早是由英国经济学家马歇尔在其经典著作【经济学原理】一书中提出。

经济的外部性是指一个经济主体的活动对交易向对方意外的第三人的利益影响，这种影响并不以存在某种法律关系为前提，因此其影响是外在的，如果损害了第三人的利益，称之为“负外部性”，反之，如果没有损害第三人的利益，则称之为“正外部性”。

经济外部性有以下特点：1，外部性是一种人为的活动。

2，外部性应该是在某项活动的主要目的之外派生出来的影响。

3，外部性是不同经济个体之间的一种非市场联系，这种联系往往并非有关方面自愿协商的结果，或者说菲一致同意而产生的一种结果。

4，外部性有正有负或为零。

5，外部性包括对生态环境等与社会福利有关的一切生物与非生物的影响。

从理论上讲，一般认为外部性的存在是市场机制废止资源的缺陷之一：正外部性虽然能给第三人带来收益，但在某种情况下，它可能会给生产者本人产生一些负面效果。

当今社会这类实例不胜枚举。

像陕西靖边县治沙劳模牛玉琴领着三个孩子省吃俭用，自筹资金，种树治沙，却因是生态林政府不许其砍树建房。

诸如此类，负外部性存在的问题更是显而易见，从现实上讲，外部性特别是外部不经济仍是一个较严重的社会经济问题，如环境污染或环境破坏。

也就是说，存在外部性时，仅靠市场机制往往不能促使资源的最优配置和社会福利的最大化，政府应该适度的干预。

国家应如何干预？干预后的后果又将会是怎样？等等，这些问题民商法，行政法解决不了，只能由经济法来解决。

碰到此类状况，牛玉琴因如何运用经济法来解决问题？我们先要充分了解经济法内涵及作用，用于实践，指导实践。

经济法是指国家为了克服市场失灵而制定的调整需要由国家干预具有全局性和社会公共性的经济关系的法律规范的总称。

国家干预包括政府管制和宏观调控两个方面。

政府管制是以法律的强制性为特征，以微观经济主体为直接对象，通过法律规范限定微观经济主体行为的界限活动。

而宏观调控是运用财政政策，货币政策和其他政策来减缓经济周期波动和促进经济协调，均衡发展。

外部性经济问题分析及应对措施作者：李蕊来源：《商情》2016年第27期【摘要】随着当今环境污染、工业化等社会现象的不断加剧，负外部性经济所引起的市场失灵及资源配置不足等经济问题日益突出，所以分析外部性经济问题，并找出应对措施，对市场经济的发展具有重要意义。

正是基于此，通过探讨外部性经济问题，提出几点建议以促进经济最优化的配置。

【关键词】外部性经济产权一、外部性经济的内涵外部性经济的概念最早出现在1980年马歇尔的《经济学原理》中，他首次提出了外部经济和内部经济的概念。

之后庇古又从资源配置最优化角度，运用边际产值的分析方法，又根据收益与成本的概念加以系统化，从而确立了外部性理论。

然后，奥尔森和科斯又相继以自己的研究提出了不同的外部性经济理论，这一系列的研究完善了外部性经济体系，对分析福利经济学、最优化配置资源奠定了基础。

现今，所谓外部性，指的是某一经济主体的活动对于其他经济主体产生的一种未能由市场交易或价格体系反映出来的影响，从而导致资源配置不能达到最大效率，即不能达到帕累托最优。

由于这种影响是某一经济主体在谋求利润最大化的过程中产生的，是对第三人产生的影响，并且这种影响又是处于市场体系之外，故称之为外部性。

按照外部性的影响效果，可分为正外部性和负外部性。

正外部性是某个经济行为个体的活动使他人或社会受益，而受益者无须花费代价，负外部性是某个经济行为个体的活动使他人或社会受损，而造成负外部性的人却没有为此承担成本。

根据其产生的领域，正外部性又可进一步分为两种具体形式：一是生产的正外部性，如水果园园主与养蜂场场主的关系；二是消费的正外部性，如私人花园给过路人带来的视觉享受。

同样，负外部性也可进一步分为两种具体形式：一是生产的负外部性，如上游的化工厂对下游渔场的污染；二是消费的负外部性，如某人音响音量开得过大而影响邻居休息等。

二、外部性经济研究的意义外部性问题可以说是无处不在和无时不在，它贯穿于整个经济生活中。

论经济法制定与实施的外部性及其内在化经济法中的制定及实施会给人带来一些非自愿的成本或者是收益，简单称之为经济法的外部性，经济法的外部性的一般是来源于经济法中的本位利益。

经济法的外部性具有两方面的特征，一是在经济活动外部性中不容易受到一定的有效克服及可以使经济法本身的价值方面不受到任何的负面影响，经济法的外部性的内在化需要用类一种明显的方式来界定中央与地方中的经济立法权，从而促使经济立法程序制度完善合理。

标签：经济法的制定实施；外部性内在化一、外部性和经济法外部性可以分为正外部性和负外部性两种，可以不计回报的无偿的给其他人带来额外的收益称之为正外部性，而负内外部性是没有经过他人的允许而强加给他人带来额外的成本。

外部性的存在使资源的配置不具有有效性，因此，如果促使外部性内在化，这将会是经济学家研究的一大重要的课题之一。

经济法范畴内的外部性就目前法律制度而言，起到了关键性的作用。

1.侵权行为法受到外部性的影响其外部性的作用对侵权法是有一定的影响力的，把过时责任原则转向成严格责任原则。

侵权行为法传统的归责原则是如果仅有加害方对多数的人群造成的伤害或损失中有故意的行为，这种行为才可承担相应的责任，但是如果加害方的行为不是故意过失的行为则不予以承担相应的责任。

过失的责任原则一般是与社会中市场内的经济条件相联系的，责任原则是公正且合理的。

但是随着经济不断的发展，从中所出现的一些缺陷物品及环境的污染，常会对一些人员造成不同的伤害，按照经济法中的过失责任原则，对于以上的损害是很难追究到加害人个人的原则的，所以，各个国家都对侵权行为进行了相对的修改和完善，使其转变为严格责任原则。

2.外部性与经济法的产生侵权行为向严格责任原则的转变，但是这种严格责任原则对于外部性的修正还不是很充分，所以，严格责任严责只能在负外部性中发挥作用，对正外部性中所存在的一些问题是没有任何影响力的；在一些公共场所，一些损害是由于一些不特定的多数人群造成的，所以无法特定的加害者追求责任。