C11003 《证券公司信息隔离墙制度指引》解读 课后测试100分

C17032S信息隔离墙实践中的大投行业务问题研究课后测验100分C17032S信息隔离墙实践中的大投行业务问题研究课后测验100分单选题（共3题，每题10分）1 . 证券公司开展保密侧业务时，应当在与客户发生实质性接触后的适当时点，将相关项目所涉公司或证券列入观察名单。

前款所称适当时点是指（b）。

A.以与客户签署保密协议、对项目立项、进场开展工作和实际获知项目内幕信息中较晚者为准B.以与客户签署保密协议、对项目立项、进场开展工作和实际获知项目内幕信息中较早者为准C.以与客户签署保密协议、对项目立项、进场开展工作和实际获知项目内幕信息中之一为准D.以与客户签署保密协议、进场开展工作和实际获知项目内幕信息中较早者为准2 . 中国证券业务协会于（c）年修订了《证券公司信息隔离墙制度指引》。

A.2013B.2014C.2015D.20163 . 观察名单入单时点中，实际获知敏感信息时点使用的前提是（a）。

A.证券公司和项目公司达成具体、明确的合作意向B.证券公司和项目公司签署协议C.证券公司召开第一次中介机构协调会D.证券公司人员拿到双方签字盖章的协议多选题（共3题，每题 10分）1 . 重大关联关系的公司或证券，在并购重组项目中包括（b,c）。

A.并购方B.收购方C.被收购方D.重组方2 . 重大关联关系的公司或证券，主要包括（ a,b,d）。

A.项目公司母子公司中的上市公司可认定为与项目公司具有重大关联关系B.持有项目公司20%以上股权的上市公司或项目公司持有20%以上股权的上市公司也可认定为具有重大关联关系的公司或证券C.持有项目公司30%以上股权的上市公司或项目公司持有30%以上股权的上市公司也可认定为具有重大关联关系的公司或证券D.在并购重组项目中包括收购方与被收购方双方3 . 股转系统挂牌公司的定增、重大资产重组项目应纳入限制名单管理，并限制证券公司自营业务与发布研究报告业务。

入单时点以（b,c,d）孰早为原则A.立项B.公告C.签订相关协议D.实质获知内幕信息判断题（共4题，每题 10分）1 . 项目公司中涉及的香港上市公司不应纳入限制名单。

C11003《证券公司信息隔离墙制度指引》解读课后测验100分答案试题一、单项选择题1.按照《证券公司信息隔离墙制度提示》的建议，证券公司应对与列为（）的公司或证券有关的业务活动实行监控，发现异常情况，及时调查处置。

a.观测名单b.管制名单c.掌控名单d.传言名单您的答案：a题目分数：5此题罚球：5.02.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司采取信息隔离和披露措施难以有效管理利益冲突的，应当将敏感信息所涉及公司或证券列入（）。

a.观察名单b.限制名单c.控制名单d.传言名单您的答案：b题目分数：5此题得分：5.03.按照《证券公司信息隔离墙制度提示》的建议，证券公司已经或可能将掌控脆弱信息的，应将该脆弱信息所牵涉公司或证券列为（）。

a.观察名单b.限制名单c.控制名单d.传言名单您的答案：a题目分数：5此题得分：5.0二、多项选择题4.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司对相关业务进行限制时，应当遵循（）的原则。

（本题有超过一个的正确选项）a.客户利益优先b.公司利益优先c.公平看待客户d.减少公司风险您的答案：c,a题目分数：5此题罚球：5.05.为防止敏感信息的不当流动和使用，证券公司应当采取的保密措施包括（）。

（本题有超过一个的正确选项）a.与公司工作人员签订保密文件，建议工作人员对工作中以获取的脆弱信息严苛保密b.加强对涉及敏感信息的信息系统、通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全c.对可能将知晓脆弱信息的工作人员采用公司的信息系统或印制的设备构成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息展开检测d.确保存在利益冲突的业务的信息系统相互连通或者实现逻辑连通您的答案：b,c,a题目分数：5此题得分：5.06.按照《证券公司信息隔离墙制度提示》的建议，证券公司的业务部门须要其他部门派员跨墙协作的，应事先向（）提出申请，并经其审批同意。

（本题存有少于一个的恰当选项）a.跨墙人员所属部门b.合规部门c.风险掌控部门d.公司董事会您的答案：b,a题目分数：5此题得分：5.07.按照《证券公司信息隔离墙制度提示》的建议，证券公司有关部门应分工合作，对跨墙人员的犯罪行为展开监督管理。

一、单项选择题1.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，（）对证券公司信息隔离墙制度的建立和执行情况进行自律管理。

A.中国证券业协会B.中国证监会C.证券交易所D.中登公司您的答案：A题目分数：5此题得分：5.02.为防止敏感信息的不当流动和使用，证券公司应当采取的保密措施不包括（）。

A.与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密B.加强对涉及敏感信息的信息系统、通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全C.对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行检测D.确保存在利益冲突的业务的信息系统相互连通或者实现逻辑连通您的答案：D题目分数：5此题得分：5.0二、多项选择题3.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司应当建立（）制度,明确设置名单的目的、有关公司或证券进入和退出名单的事由和时点、名单编制和管理的程序及职责分工、掌握名单的工作人员范围、对有关业务活动进行监控或限制的措施以及异常情况的处理办法等内容。

A.观察名单B.限制名单C.传言名单D.控制名单您的答案：B,A题目分数：5此题得分：5.04.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司发现敏感信息泄露的，应当视具体情况立即采取（）等措施。

（本题有超过一个的正确选项）A.将有关工作人员纳入跨墙管理B.促使敏感信息公开C.对相关业务活动进行限制D.对敏感信息进行严格保密您的答案：B,A,C题目分数：5此题得分：5.05.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，下列说法正确的是（）。

（本题有超过一个的正确选项）A.证券公司工作人员不应同时履行可能导致利益冲突的职责B.证券公司业务部门工作人员不应在与其业务存在利益冲突的子公司兼任职务C.证券公司有关业务的决策机构应当实行回避制度，防范可能产生的利益冲突D.证券公司同一高级管理人员原则上不应同时分管两个或两个以上存在利益冲突的业务部门您的答案：D,A,B,C题目分数：5此题得分：5.0三、判断题6.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司应当对与列入控制名单的公司或证券有关的业务活动实施监控，发现异常情况，及时调查处理。

2 . 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司存在利益冲突的业务部门的办公场所可以共用，但是办公设备要确保相对封闭和相互独立。

（）
对错
我的答案：错
3 . 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，同一高级管理人员同时分管两个或两个以上存在利益冲突的业务部门的，应直接或间接指导并监督具体证券品种的投资决策、投资咨询等可能导致利益冲突的业务活动。

（）
对错
我的答案：错
4 . 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定，观察名单属于高度保密的名单，仅限于履行相关管理和监控职责的工作人员及风险控制部门工作人员知悉。

（）
对错
我的答案：错
5 . 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司发现敏感信息泄露的，应当视具体情况立即对敏感信息进行严格保密。

（）
对错
我的答案：错
6 . 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，跨墙人员在跨墙期间不应泄露或不当使用跨墙后知悉的敏感信息，也不应获取与跨墙业务无关的敏感信息。

（）
对错
我的答案：对
7 . 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司应当在投资银行业务部门与客户发生实质性接触后的适当时点，将相关项目所涉公司或证券列入限制名单。

（）
对错
我的答案：错
8 . 证券公司已经或可能掌握敏感信息的，应当将该敏感信息所涉公司或证券列入观察名单。

观察名单对证券公司正常开展业务将产生重大影响。

（）
对错
我的答案：错。