财政局内部监督方案

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集团公司内部监督方案

依据开发区着力推动横向到边、纵向到底、全覆盖无死角的“大监督”体系建设要求，切实发挥监督在转变工作作风、提升办事效率方面的重要作用，持续营造能干事、肯干事、不出事的良好氛围，努力构建“不敢腐、不能腐、不想腐”的长效机制，为开发区高质量发展提供坚强纪律保障。集团公司内部监督方案如下：

一、单位层面内部监督

（一）内部监督对象

集团公司全体员工，特别是各级领导班子主要负责人。

（二）监督评估

遵守集团公司的各项规章制度，维护集团公司利益，保障集团员工权利的情况；在干部选拔任用工作中执行公司有关规定的情况；徇私舞弊，损害公司和员工利益情况；廉洁自律和廉政建设情况。

（三）监督措施

抓好监察监督，规范公务行为;抓好审计监督，提升审计效能；抓好社会监督，突出阳光治理；抓好舆论监督，动态关注舆情；抓好内部监督，强化主体责任。

（四）信息管理监督

建立健全经济活动相关信息内部公开制度，完善内部报告制度，全面反映经济活动情况，及时记录经济活动信息，加强信息分析和汇总。

（五）监督与评价

全面贯彻落实上级关于监督工作的各项制度规定，建立健全适应开发区当前实际情况的监督工作机制，重点指导各部门廉政风险防控体系建设，加强各环节的制度约束，完善制度建设，充分发挥“大监督”体系的整体合力。

（六）各部门工作职能与岗位职责

1. 人事行政部 第 2 页 共 8 页 1.1 协助董事长、总经理及集团员工做好集团内部及对外综合协调工作，负责集团0A系统的管理、相关文件的上传下达、文件批转。

1.2 负责集团会务安排、会议通知、活动接待及相关文字工作。

1.3 负责集团招聘工作、劳动关系管理、绩效管理。

1.4 负责集团人员薪酬、社保、公积金、工会福利管理以及人员考核、考勤相关工作。

1.5 负责集团日常费用报销，主要包括饭卡、商务接待、用餐券的月度报销、员工公务出差报销、办公用品采购报销、工会福利报销等。

跟踪审计内部监督检查实施方案

第一阶段2018年7月16日至2018年7月27日，为自查阶段；

（一）跟踪审计通知书（2018年7月16日-2018年7月18日）

把跟踪审计通知书归档，将飞练湖项目部报告书挂在墙上的标牌拿来挂在摩尔城办公室客厅（如破损请去标牌制作处制作，费用公司报销）。

（二）跟踪审计组人员、办公场所（2018年7月16日-2018年7月18日）

向建设单位要通讯录，然后放大打印后贴办公室墙上。买资料架把所有资料放资料架内归档，要做资料目录。

（三）跟踪审计实施方案（2018年7月19日-2018年7月21日）

跟踪审计实施方案我调整后发电子版大家讨论，讨论后通过后打印发审计局同意，然后胶装。

（四）跟踪审计实施方案的落实情况（2018年7月22日-2018年7月23日）

依据跟踪审计实施方案，检查项目相关资料的收集及取证情况。

（五）跟踪审计取得的成效（2018年7月24日-2018年7月25日）

做了哪些事，减少了什么损失,有哪些审计业绩（计算合理节约资金）。

（六）跟踪审计实施过程中存在的困难和问题（2018年7月26日）

实施项目跟踪审计时，主要面临的困难，存在的问题。

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为确保科学、规范、公开、公正履行岗位职责，

有效防控岗位利益冲突风险，特制定本办法。

本办法所称岗位利益冲突风险， 是指工作人员在

履行岗位职责过程中，因私人利益与公共利益发生抵触或者矛 盾，导致权力滥用、权力寻租、以权谋私等行为从而影响公 共利益的可能性。

风险防控的目标。岗位利益冲突风险防控的目标

是：通过对岗位利益冲突风险的识别、评估、分级、应对、

监测和报告，形成相互制约、相互监督的工作机制，防控岗

位利益冲突风险和廉政风险，防范舞弊和预防腐败。

合用范围。 本办法合用于局属各单位股室、 各财

政所(以下统称各单位股室财政所) 。

职责分工。建立完善岗位利益冲突风险防控机

制，明确各单位股室财政所在岗位利益冲突风险防控的职责

分工，有效控制岗位利益冲突风险。 .

(一)民乐县财政局内部控制领导小组(以下简称局内

控组)负责审定岗位利益冲突风险防控政策制度，审定岗位

利益冲突风险事件解决方案、定级和责任追究建议，提出加

强和改进的要求。

(二)民乐县财政局内部控制领导小组办公室(以下简

称局内控办)负责组织对岗位利益冲突专项风险管理办法有

效性检查、考核和评价，组织对岗位利益冲突风险事件进行

调查，研究制定岗位利益冲突风险事件解决方案、风险定级

和责任追究建议并向局内控组报告，催促落实局内控组决

定，定期披露内控执行情况。

(三)局办公室负责岗位利益冲突风险防控的组织实

施，及时发现岗位利益冲突风险防控中存在的问题并提示有

关单位，同时报告局内控办。定期向局内控办报送岗位利益

冲突风险防控情况。

(四)各单位股室财政所对本单位的岗位利益冲突重点

环节实施持续、有效的风险防控，及时向局内控办和局办公

室报送本单位岗位利益冲突风险防控及异常情况，积极协助

专项检查和调查。 .

综合运用完善岗位设置、落实岗位回避、加强岗

位交流以及健全干部人事制度等措施防控岗位利益冲突风

单位内部控制工作小组的成立方案内部控制监督小组

单位内部控制工作小组的成立方案

一、工作目标

开展单位内部控制报告编报工作，旨在进一步加强单位内部控制建设工作，更好地发挥内部控制在提升单位内部治理水平、规范内部权力运行、促进依法行政、推进廉政建设中的重要作用。

二、总体要求

(一)高度重视，精心组织。各地区、各行政主管部门(以下简称各部门)、各单位要提高对单位内部控制报告工作重要性的认识，加强组织领导，健全工作机制，强化协调配合，加大保障力度，加强内部控制人才队伍建设，进一步做好内部控制报告编报、审核、分析和使用等工作。

(二)数据准确，报送及时。各单位主要负责人对本单位内部控制报告的真实性和完整性负责。各单位应当在认真学习《指导意见》和《单位内部控制规范》的基础上，按照《管理制度》的有关规定，根据本单位建立与实施内部控制的实际情况，并按照本通知及附件要求及时编制和报送内部控制报告。

(三)加强分析，推动整改。各地区、各部门要在做好内部控制报告编报工作的基础上，坚持问题导向，加强对内部控制重点、难点问题的分析及评价结果的应用，并通过指导和监督检查推动所属单位内部控制问题整改，逐步完善单位内部控制建设工作。

三、报送要求

(一)地方财政部门。

各省级财政部门应当于2017年5月20日前完成对下级财政部门上报的地区行政事业单位内部控制报告及同级部门行政事业单位内部控制报告的审核和汇总工作，将本地区行政事业单位内部控制报告纸质版和电子版报送财政部(会计司)。

各计划单列市财政部门应当直接向财政部(会计司)报送本地区行政事业单位内部控制报告。

其他地方各级财政部门应当按照上级财政部门的规定按时完成本地区所属单位内部控制报告的审核、汇总及报送工作。

(二)各部门。

各中央部门应当于2017年4月20日前完成本部门所属单位内部控制报告的审核和汇总工作，将本部门行政事业单位内部控制报告纸质版和电子版报送财政部(会计司)。